危害因素辨識風險評價和風險控制

1、危害因素辨識、風險評價和風險控制一、辨識更新評價步驟（1）作業(yè)危害因素辨識及風險評價和風險控制策劃的基本步驟識別確定作業(yè)活動及活動場所，形成作業(yè)活動清單；對各項作業(yè)活動及活動場所中的危害因素及風險進行辨識；對與各項危害因素有關的風險進行評價；判定危害因素及風險級別，確定是否構成重大危害因素及風險；針對評價中需要控制的風險，制定風險控制措施；危害因素辨識及風險評價的更新。（2）作業(yè)區(qū)（大隊）主要領導審批作業(yè)區(qū)級一般危害因素（見附表4）和重大危害因素臺帳（見附表5）,并將重大危害因素臺帳報廠安全環(huán)保科；二、危害因素的辨識及風險評價1、工藝危害因素辨識及風險評價工藝危害因素辨識及風險評價以下簡稱為工

2、藝危害分析（PHA）”工藝危害分析是通過系統的方法來識別、評估和控制工藝過程中的危害，包括后果分析和工藝危害評價，以預防工藝危害事故的發(fā)生。工藝危害分析是裝置生命周期內各個時期和階段辨識、評估和控制工藝危害的有效工具。（1）工藝危害分析的時機生產裝置在下列階段可以進行PHA:新改擴建項目、在役生產裝置(2)工藝危害分析的方法推薦使用的分析方法：故障假設/檢查表法(WhatIf/Checklist)、危險和可操作性研究(HAZOP)、故障模式和影響分析(FMEA)、故障樹分析(FTA)。(3)工藝危害分析方法的適用范圍HAZOP:應用于新改擴建項目投用前、高危害工藝裝置生產階段。WhatIf/C

3、hecklist：應用于低危害工藝裝置生產階段、停用封存、拆除報廢階段、工藝變更過程。FMEA:應用于分析在役裝置的關鍵組件及其對整個系統的影響，也可以辨識共因失效和單一組件失效導致的危害事件、事故。FTA:應用于由HAZOP和WhatIf/Checklist識別出來的特定事件的分析。(4)工藝危害分析的頻次高危害工藝裝置生產階段每三年一次，其他生產裝置每五年一次。(5)工藝危害分析的實施公司將首先采用HAZOP方法陸續(xù)對公司的所有生產裝置開展工藝危害分析，具體按照中國石油天然氣集團公司危險與可操作性分析工作管理規(guī)定執(zhí)行。2、作業(yè)活動危害因素辨識及風險評價作業(yè)活動危害因素辨識及風險評價以下簡稱

4、作業(yè)危害分析(JHA)作業(yè)危害分析是通過系統的方法來識別、評估和控制作業(yè)活動過程中的危害，以預防作業(yè)活動中事故的發(fā)生。（1）作業(yè)危害分析的范圍分析工作場所內生產、辦公生活過程中的所有人員參與的作業(yè)活動中的危害。作業(yè)活動的識別應充分考慮以下方面：作業(yè)活動應考慮三個對象：所有常規(guī)、非常規(guī)的活動；所有進入作業(yè)場所人員（包括合同方人員和訪問者）的活動；所有作業(yè)場所內的設施（無論本單位的還是由外界所提供的）。在對常規(guī)和非常規(guī)活動辨識時，應注意不能遺漏的非常規(guī)活動，因為許多事故都是在非常規(guī)情況下發(fā)生的，如長期運行設備的起停、設備故障、保護裝置失靈、設備維修、調試、操作者未遵守操作規(guī)程、操作者精神狀態(tài)不佳或

5、過度疲勞等都會導致事故甚至重大事故的發(fā)生；對人員活動的辨識不能忽略外來人員的活動；對工作場所設施、設備的辨識，同樣應包括進入工作場所的外來車輛及各種租賃設施、設備等。作業(yè)活動還應包括本單位活動的三種時態(tài)、三種狀態(tài)下的各種類型的作業(yè)活動。三種時態(tài)是指過去、現在、將來，在對現有危害因素進行充分考慮時，要分析以往遺留的危險以及計劃中的活動中的危害因素；三種狀態(tài)是指正常、異常和緊急狀態(tài)，本單位的正常生產情況屬正常狀態(tài)，裝置開停車、設備開停機及檢維修等情況下，危害因素與正常狀態(tài)有較大不同，屬異常狀態(tài)，緊急狀態(tài)則是指發(fā)生火災、爆炸、洪水、地震等情況；公司的作業(yè)活動按以下六個方面分類：a）正常生產過程b）開

6、停車過程c）檢維修過程d）緊急情況e）辦公生活過程f）相關方g）基建項目作業(yè)（2）識別確定作業(yè)活動及活動場所，形成作業(yè)活動清單（見附表1）作業(yè)區(qū)在組織開展危害因素辨識工作之前，首先以生產工藝流程單元或生產作業(yè)區(qū)域（辦公、生活區(qū)域）為單位，對本單元（區(qū)域）內的全部作業(yè)活動進行劃分確定，編制作業(yè)活動清單（業(yè)務活動包括本單位從產品設計開發(fā)、原材料采購、貯存和輸送、生產制造、測量與監(jiān)控、產品貯存、運輸和銷售、售后服務及其他輔助活動的全部過程，包括在班的生活過程、辦公過程、臨時工作任務和相關方的活動），清單形成后由作業(yè)經理確認審批，清單的確定要考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)下的所有活動。具體要求如下：正常生產過

7、程工藝管理人員負責編制日常工藝管理及操作涉及的作業(yè)活動清單；設備管理人員負責編制日常設備管理及操作涉及的作業(yè)活動清單；安全管理人員負責編制消防設施、防護器材、防控設施的管理及操作涉及的作業(yè)活動清單。開停車過程工藝管理人員負責依據開停車步驟編制開停工工藝操作涉及的作業(yè)活動清單；設備管理人員負責依據開停車步驟編制開停工設備操作涉及的作業(yè)活動清單。檢維修過程設備管理人員負責依據計劃常規(guī)檢修項目、非計劃臨時檢修項目編制檢維修過程作業(yè)活動清單。緊急情況下工藝管理人員負責依據曾經發(fā)生過的生產操作、工藝控制方面事件險情編制緊急情況下的作業(yè)活動清單；設備管理人員負責依據曾經發(fā)生過的設備、電氣、儀表方面事件險情

8、編制緊急情況下的作業(yè)活動清單。辦公生活過程安全管理人員負責編制辦公生活過程作業(yè)活動清單。相關方工藝管理人員負責工藝技術方面涉及的相關方作業(yè)活動清單；設備管理人員負責設備、電氣、儀表技術方面涉及的相關方作業(yè)活動清單；安全管理人員負責消防設施、防護器材、生活辦公等方面?；椖孔鳂I(yè)項目組負責按項目建設各個階段涉及的作業(yè)項目編制作業(yè)活動清單。(3)對各項作業(yè)活動及活動場所中的危害因素進行辨識危害因素辨識的兩個過程危害因素辨識指識別危害因素的存在并確定危害因素特性的過程。危害因素識別的依據:A、根據GB/T13861-2009生產過程危險和有害因素分類代碼（見附錄1）的規(guī)定，按導致事故和職業(yè)危害的直接

9、原因進行分類，將生產過程中的危險和有害因素分為人的因素”、物的因素”、環(huán)境因素和管理因素”四個大類。B、參照衛(wèi)生部、原勞動部、總工會等頒布的職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理辦法的規(guī)定，職業(yè)危害因素分為生產性粉塵、毒物、噪聲與振動、高溫、低溫、輻射（電離輻射和非電離輻射）、其他等7種。危害因素特性判定的依據：判定危害因素特性，即判定識別出的危害因素如何造成事故（危害事件）以及造成什么樣的事故（危害事件），也就是判定可能導致事故的直接因素及事故種類。A、傷亡事故種類：參照GB6441-86企業(yè)傷亡事故分類，綜合考慮起因物、引起事故的先發(fā)的誘導性原因、致害物、傷害方式等將事故分為物體打擊、車輛傷害、機械傷

10、害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害等共20類。B、職業(yè)病種類：參照職業(yè)病目錄（衛(wèi)生監(jiān)發(fā)2002108號），將職業(yè)病分為塵肺、職業(yè)性放射性疾病、職業(yè)中毒、物理因素所致職業(yè)病、生物因素所致職業(yè)病、職業(yè)性皮膚病、職業(yè)性眼病、職業(yè)性耳鼻喉口腔疾病、職業(yè)性腫瘤和其他職業(yè)病等10大類。危害因素辨識的方法作業(yè)區(qū)組織班站員工填寫危害因素調查表（見附表2）,通過填寫調查表確定危害因素的存在部位、帶來的危害事件和后果（損失及影響），識別參考GB18218-2009危險化學品重大危險源辨識、GB/T138

11、61-2009生產過程危險和有害因素分類代碼、職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理辦法的規(guī)定、GB6441-86企業(yè)傷亡事故分類及職業(yè)病目錄（衛(wèi)生監(jiān)發(fā)2002108號）等國家標準和班站以前的安全檢查表、危害因素臺帳等資料。推薦采用辨識方法：工作前安全分析（JSA）;有毒作業(yè)場所監(jiān)測；噪聲作業(yè)場所監(jiān)測；生產性粉塵作業(yè)場所監(jiān)測。 危害因素辨識的步驟利用作業(yè)區(qū)安全活動時間對班組員工進行識別方法的培訓。作業(yè)區(qū)將作業(yè)活動清單和危害因素調查表發(fā)放到各班組，班站管理人員與班組員工一起對危害因素進行識別，員工將識別出的本崗位的工作場所及相關作業(yè)活動中存在的危害因素填寫進危害因素調查表，調查要求全員參與，注意在識別到所有

12、作業(yè)活動的同時，也要將作業(yè)活動涉及不到的有關設備、設施、場所”中的危害因素識別出來。同時，作業(yè)區(qū)風險評價小組要按照公司工作前安全分析管理辦法和班站的工作前安全分析計劃表（見附表3）,組織針對每項作業(yè)活動進行JSA,有組織的識別危害因素，形成每項作業(yè)活動的危害因素清單。作業(yè)區(qū)風險評價小組將全員填寫的調查表中識別的作業(yè)活動危害因素及JSA小組識別的危害因素按照作業(yè)活動的類別順序進行整理匯總形成作業(yè)區(qū)危害因素匯總表（見附表4） 危害因素辨識過程中的注意事項要主動辨識危害因素，辨識時應以全新的眼光和懷疑的態(tài)度對待危害因素，因為過于接近危害因素的人員可能會對危害因素視而不見，或者心存僥幸，認為尚無人員受

13、到傷害而視其微不足道。更重要的一點是危害因素辨識應具有主動性、前瞻性，而不是等到已經出現事故才進行辨識。職業(yè)健康安全法律法規(guī)和公司及本單位的一些作業(yè)文件中的安全注意事項、本單位和同行業(yè)近年來發(fā)生的事故、較為成熟的安全檢查表的內容，它們是危害因素辨識的重要線索和依據，充分的辨識結果應包括本單位和類似單位近年來發(fā)生事故的原因，所有嚴重的違法、違規(guī)現象，安全檢查表中的絕大部分項目，特別是重要的項目。國家法律、法規(guī)明確規(guī)定的特種作業(yè)人員，如壓力容器操作人員、鍋爐作業(yè)人員、電工作業(yè)人員、電氣焊作業(yè)人員、起重作業(yè)人員和廠內機動車輛駕駛員等，這些人從事的作業(yè)容易發(fā)生事故，且事故的危害后果比較嚴重，對其在作業(yè)

14、中易于出現的不安全行為，在危害因素辨識時要引起高度重視；臨時用工人員，通常包括農民協議工、輪換工、計劃外合同工、雇傭零散工等，這部分人員大多數從事苦、臟、累、險的作業(yè)，不少人文化程度低，安全素質不高，操作技能不全面,是事故發(fā)生的主要人群，應予以特別關注；相關方和外來人員，包括供應商、外來施工人員及參觀、學習、實習、考察、檢查、評價、調研、調試等人員，這部分人員大多數對用人單位的規(guī)章制度知之甚少，對危險點辯識與預防能力不強，也是易發(fā)生事故的群體。國家法律、法規(guī)明確規(guī)定的危險設備和設施，如涉及生命安全、危險性較大的鍋爐、壓力容器(含氣瓶)、壓力管道、電梯、起重機械等特種設備；另外還應關注年久失修有

15、危險的建構筑物。具有接觸有毒有害物質的作業(yè)活動。辨識危害因素時不能只考慮引起人員傷亡和財產損失的危害因素，而忽略了引起職業(yè)病的危害因素，如毒物、粉塵、噪聲、振動、高溫、低溫和電離輻射作業(yè)等，對人的健康和安全影響很大，辨識過程中要給予高度重視，不得遺漏。特殊作業(yè)。主要包括高處作業(yè)、動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、臨時用電作業(yè)、起重作業(yè)、抽加盲板作業(yè)、檢維修作業(yè)及開停工作業(yè)等。不完好的設備設施應重點識別。在填寫危害因素臺帳中設備、設施、場所、作業(yè)活動名稱時應包括班站作業(yè)活動清單中識別的所有作業(yè)活動并且名稱要一致。(4)對與各項危害因素有關的風險進行評價風險評價方法的應用范圍識別出的危害因素按以下過程分別采

16、用合適的評價方法:生產及設備操作、設備設施檢維修施工、電氣儀表維護、化工分析等正常生產過程、開停車過程、檢維修過程中的作業(yè)活動采用一般作業(yè)風險評價法（LEC）;辦公生活過程活動、相關方活動及有關設備設施場所中的風險采用矩陣法（RAM）涉及到工業(yè)衛(wèi)生危害因素的風險評價采用有毒作業(yè)危害程度評價、噪聲作業(yè)危害程度評價和生產性粉塵作業(yè)危害程度分級評價。風險評價方法作業(yè)條件危險性評價法（LEC）適用范圍：應用一般作業(yè)活動危險性分析（JHA）方法辨識的危害因素，其風險評價采用作業(yè)條件危險性評價法（LEC）。評價過程描述：LXEXC=D。L表示發(fā)生事故可能性大??；E表示人體暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C表示一

17、旦發(fā)生事故后可能產生的后果。D表示危險等級。例如某一風險發(fā)生事故的可能性（L）取值為6,暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）坂值為3,發(fā)生事故產生的后果（C）取值為7,則風險評價過程為“6X3X7=126'風險分級：極其危險、高度危險、顯著危險、一般危險、稍有危險。矩陣法（RAM）適用范圍：應用安全檢查表（SCL）、危險與可操作性研究（HAZOP）兩種方法辨識的危險源，其風險評價采用矩陣法（RAM）進行評價。評價過程描述：LnxSm。L表示事故發(fā)生的可能性，n表示事故發(fā)生可能性對應的分值，取值從1到5;S表示后果嚴重性，m表示后果嚴重性對應的分值，取值從1到5。例如某一風險事故發(fā)生的可能性”

18、確定為本公司發(fā)生過（每10年1次）；根據風險評價矩陣”規(guī)定，其對應分值n為3;后果嚴重性為人員嚴重傷害”，其對應分值m也為3,則風險評價過程為男雙3”。采用矩陣法評價時，應將危害因素匯總表中的危害因素序號填寫在相應的矩陣表格中，表示該危害因素的評價結果。風險分級：可承受風險（I級、輕微風險），需關注風險（II級、一般風險），不可承受風險（田級、重大風險）。有毒作業(yè)危害評價適用范圍：應用毒物濃度監(jiān)測方法辨識的危害因素，其風險評價根據有毒作業(yè)分級（GB12331-90）,對有毒作業(yè)危害程度進行分級評價。評價過程描述：有毒作業(yè)的毒物濃度超標倍數轉物危害程度級別X有毒作業(yè)勞動時間有毒作業(yè)的毒物濃度超標

19、倍數通過下式計算得出式中，一測定的毒物濃度平均值（mg/m3）國家規(guī)定的毒物在作業(yè)環(huán)境中的最高允許濃度（mg/m3）毒物危害程度級別根據職業(yè)性接觸毒物危害程度分級（GB5044-85）,將職業(yè)衛(wèi)生接觸毒物危害程度分為四級：極度危害（I級）、高度危害（II級）、中度危害（田級）、輕度危害（IV級）。風險分級：安全作業(yè)（0級）、輕度危害（I級）、中度傷害（II級）、高度危害（田級）、極度危害（IV級）。噪聲作業(yè)危害評價適用范圍：應用噪聲監(jiān)測方法辨識的危害因素，其風險評價根據噪聲作業(yè)分級（LD80-95）,對噪聲作業(yè)危害程度進行分級評價。評價過程描述：噪聲聲級測定值N接噪時間風險分級：安全作業(yè)（0級

20、）、輕度危害（I級）、中度傷害（II級）、高度危害（田級）、極度危害（IV級）。粉塵作業(yè)危害評價適用范圍：應用粉塵監(jiān)測方法辨識的危害因素，其風險評價根據生產性粉塵作業(yè)危害程度分級（GB5817-86）,對生產性粉塵作業(yè)危害程度進行分級評價。評價過程描述：生產性粉塵濃度超標倍數社人接塵時間肺總通氣量生產性粉塵濃度超標倍數的計算方法同有毒作業(yè)的毒物濃度超標倍數”。工人接塵時間肺總通氣量指工人在一個工作日的接塵時間內吸入含有生產性粉塵的空氣總體積。風險分級：安全作業(yè)（0級）、輕度危害（I級）、中度傷害（II級）、高度危害（田級）、極度危害（IV級）。（5）風險評價準則及重大危害因素的評定風險評價的判

21、別準則依據有關安全法律和法規(guī)要求、設計規(guī)范、技術標準、公司的安全生產方針和目標、公司安全管理規(guī)章制度對公司風險評價的結果進行風險度等級劃分，分為輕微風險、一般風險和重大風險三級，對應關系如下表：風險等級對應關系表風險度等級LEC法風險等級RAM法風險等級毒物危害程度噪聲危害程度粉塵危害程度非在十>320四級（極度危四級（極度危四級（極度危m/、可承受害作業(yè)）害作業(yè)）害作業(yè)）重大風險高度160-320三級（高度危三級（高度危三級（高度危較大70-159害作業(yè)）害作業(yè)）害作業(yè)）船見蛤20-69n二級（中度危二級（中度危二級（中度危需關注害作業(yè)）害作業(yè)）害作業(yè)）輕微<20I一級（輕度危一

22、級（輕度危一級（輕度危牙工1以JNIM可承受害作業(yè)）害作業(yè)）害作業(yè)）0級（安全作0級（安全作0級（安全作業(yè)）業(yè)）業(yè)）風險等級及控制措施等級應采取的行動/控制措施壬小結合風險的實際情況，立即停止作業(yè)或建立規(guī)程、制訂管理方案及應急預重大風險案，加強培訓、檢查、測量及評估小巾小應采取控制措施，可考慮建立操作規(guī)程（操作卡），定期檢查和測量、評一股同位八估輕微風險不需采取措施當出現下列情況時，不必采用上述方法進行風險評價，可直接判定為重大風險：違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和標準的。相關方有合理的反復抱怨和迫切要求的。曾經發(fā)生過事故，現今未采取防范、控制措施的。直接觀察到可能導致危險的錯誤，且無適當控制措施

23、的。超過了本單位的安全目標、指標的。列入各級隱患治理項目的隱患經過GB18218標準評價為各級重大危險源的風險評價的過程要求作業(yè)區(qū)風險評價小組根據危害因素辨識的結果，對危害因素帶來的風險進行集體評價，合理確定各評價指標的取值，進行風險計算分級，根據LEC、RAM、矩陣等方法的要求形成評價記錄，將帶來重大風險的危害因素判定為作業(yè)區(qū)重大危害因素，形成作業(yè)區(qū)重大危害因素臺帳（見附表5）,經作業(yè)區(qū)經理審批后，上報廠（處）安全環(huán)?？?其他危害因素列入一般危害因素，形成作業(yè)區(qū)一般危害因素臺帳（見附表6）。廠（處）對作業(yè)區(qū)上報的重大危害因素進行匯總、經廠（處）危害因素辨識及風險評價領導小組評審，填寫重大危害

24、因素評價記錄表（見附表7）,形成廠（處）級重大危害因素臺帳，經廠（處）安全環(huán)保主管領導審批，上報公司安全環(huán)保處。公司安全環(huán)保處組織公司危害因素辨識及風險評價領導小組對廠（處）上報的重大危害因素進行補充評審，填寫公司重大危害因素評價記錄表，形成公司級重大危害因素臺帳，由公司安全環(huán)保主管副總經理審批。（6）風險控制的策劃危害因素辨識、風險評價的目的是為了能采取相應的風險控制措施。因此，應根據危害因素辨識和風險評價的結果，策劃風險控制措施。確定風險控制措施的原則確定風險控制措施時應遵循主項原則”，即除風險、降風險、防風險。對于需要控制的風險，在制定風險控制計劃或控制措施時，如果可能，首先應考慮能否消

25、除風險或風險產生的根源。其次，對于無法或難以消除的風險，則應采取措施努力降低風險（降低風險發(fā)生的概率或后果的嚴重程度）。最后，對于既無法消除又不能降低的風險，再考慮采取適當的個體防護措施。當然，除非徹底消除風險或其根源，任何降低風險的措施仍有殘余風險的存在，因而采取降低風險的措施通常還需輔之必要的個體防護。風險控制方式制定職業(yè)健康安全管理方案（除風險、降風險、防風險）。根據風險評價的結果，確定哪些風險需要通過制定目標、職業(yè)健康安全管理方案加以控制。一般情況下，管理方案形式分為隱患治理方案、技術改造方案，關鍵作業(yè)活動的管理控制方案。開展運行控制（降風險、防風險）對于屬于經常性、周期性的業(yè)務活動，尤其是一些容易引發(fā)事故的活動（包括相關方），應采用運行控制”方式，即制定程序文件和作業(yè)指導書，并按程序文件和作業(yè)指導書的規(guī)定嚴格進行日?？刂乒芾?。落實應急準備與響應（防風險）對于識別的潛在事件和緊急情況，應制定應急準備和響應控制程序，按