RBA0EICC2018版內(nèi)部審核查檢表

1、RBA（6.0）企業(yè)責(zé)任聯(lián)盟內(nèi)部審核檢查表審核員：審核時間：2019-06-30條款號：審核內(nèi)容符合不符合不適用問題描述A:勞工A1自由擇業(yè)A1.1工廠沒有任何形式的強(qiáng)迫勞工，監(jiān)獄工，契約工或債務(wù)工VA1.2工廠是否依法與工人簽訂勞動合同VA1.3工人是否有一份已簽好的勞動合同副本VA1.4工人受聘時，工廠沒有扣押工人的身份證（護(hù)照或工作許可證）VA1.5工人提供了合理通知，但不能自愿離職或受到其他方式的處罰VA1.6工人受聘時，不需要繳納押金，若員工自愿支付該費(fèi)用是否退回員工VA1.7除法規(guī)要求外，工廠保證員工在非工作時間能自由出入廠區(qū)和宿舍區(qū)VA1.8工人是否能自由的選擇和使用外部的醫(yī)療設(shè)

2、施VA1.9工人是否有基本的人身自由VA1.0是否沒有政策或程序（必須包括招聘和雇傭?qū)崉?wù)、終止雇傭關(guān)系和其他費(fèi)用/保證金/債務(wù)）VA1.1是否向分包商和勞工代理商有效傳達(dá)禁止拐賣或奴役勞工的規(guī)定VA2青年員工A2.1工廠工作的工人應(yīng)達(dá)到或高于法定最低工作年齡VA2.2工廠招聘時，審查、驗證所有雇員的有效年齡證明，并保留相關(guān)復(fù)印件VA2.3工廠建立童工的補(bǔ)救程序VA2.4工廠是否有考慮童工接受義務(wù)教育的基本需求VA2.5工廠不允許未成年工從事可能損害他們健康與安全的工作崗位，并安排體檢VA2.6是否制定了充分且有效的未成年工人政策和程序VA2.7如果有使用未成年工，他們是否被安排夜班/是否安排加

3、班VA2.8如果有使用未成年工，他們是否被安排危險崗位工作VA2.9工廠是否有學(xué)徒工的招聘，培訓(xùn)和晉升的程序VA3工作時間A3.1工廠是否有書面的監(jiān)測，管理和控制員工上班時間含加班時間的程序VA3.2工人是否能得到合法的休息時間以及假期VA3.3是否有與工人談?wù)摲ê戏ǖ墓ぷ鲿r間及工廠的工作時間VA3.4工廠是否有保留工人有效的正常和加班工作時間記錄VA3.5是否有記時設(shè)備、記時設(shè)備不準(zhǔn)確或運(yùn)轉(zhuǎn)不良VA3.6是否實施任何政策并且未提供或保證強(qiáng)制性的休息假日VA3.7是否保存休假記錄或者休假記錄不準(zhǔn)確VA3.8工廠在過去12個月中，工作周的平均上班時數(shù)不超過60小時或法律規(guī)定（取決于哪個更嚴(yán)格）V

4、A3.9工人是否有平均每七天至少有一天休息VA4薪資與福利A4.1工廠是否與工人談?wù)撉宄べY結(jié)算是用工資單還是其它類似文件方式VA4.2合法的正常工作時間報酬是否有支付給所有工人VA4.3加班工資是否依法計算和支付給員工VA4.4工廠是否依當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)提供社會保險計劃VA4.5工廠不拖欠和扣押工人工資VA4.6工廠沒有使用扣除工資的方式作為紀(jì)律處分的手段VA4.7扣款和扣交的工資是否正確計算VA4.8工資中的扣交部份是否依法在指定的時間內(nèi)上交給當(dāng)?shù)卣畽C(jī)構(gòu)VA4.9如果工廠聘請了臨時工，臨時工是否有得到除他們工資外的合法的福利VA5人道待遇A5.1工廠是否提供員工書面的有關(guān)紀(jì)律措施的規(guī)章制度VA5

5、.2紀(jì)律措施程序是否人道VA5.3紀(jì)律措施是否符合程序要求并可追溯VA5.4管理層和主管是否受過關(guān)于適當(dāng)?shù)募o(jì)律措施程序的培訓(xùn)VA5.5工廠是否有相應(yīng)的程序調(diào)查員工所受到的不合理的行為？適當(dāng)?shù)那闆r下，將采取紀(jì)律措施VA5.6無證據(jù)顯示工廠發(fā)生任何形式的（性）騷擾或虐待，體罰，精神或身體壓迫，口頭辱罵或威脅行為VA5.7工人是否可請病假或產(chǎn)假VA6非歧視A6.1工廠有書面的反歧視政策VA6.2工廠不得有任何形式的歧視，包括種族，膚色，年齡，性別，性取向，國籍，殘疾，懷孕，宗教，政治觀點(diǎn)，聯(lián)盟團(tuán)體和婚姻狀況VA7自由結(jié)社A7.1工廠是否與工人談?wù)撍麄冇凶杂山Y(jié)社的相關(guān)關(guān)權(quán)力VA7.2工廠是否有溝通的渠

6、道和機(jī)制，以便工人可以公開地與管理層溝通工作條件而不用擔(dān)心被報復(fù)或威脅VA7.3工廠是否尊重員工合法的結(jié)社自由和和平集會的權(quán)利VA7.4工人代表和非工人代表中沒有不平等的待遇VA7.5工廠是否制止干涉或向工人團(tuán)體提供資金以達(dá)到控制這個團(tuán)體的目的VA7.6當(dāng)工人被聘用時，自發(fā)組建團(tuán)體或其它形式的工人代表，關(guān)于入會他們是否被知會到VB健康與安全B1職業(yè)安全B1.1工廠是否有建立程序來識別，評估以及控制工人安全方面的風(fēng)險V;B1.2工廠是否有效地控制員工安全方面的風(fēng)險（如觸電風(fēng)險，叉車和空氣質(zhì)量等）VB1.3員工對生產(chǎn)場所的安全風(fēng)險，風(fēng)險控制方案和安全生產(chǎn)規(guī)定是否有基本的了解和認(rèn)識（員，面談）VB1

7、.4如果要求使用個人勞保品（PPE）來控制風(fēng)險，如保護(hù)眼鏡，勞保鞋，頭盔，這些勞保品是否與要求一致且被正確使用VB1.5員工沒有因提出安全問題受罰VB2應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)B2.1是否有充分的火警探測和滅火系統(tǒng)VB2.2工廠是否充分識別緊急情況的可能類型，并制定相應(yīng)的預(yù)防和應(yīng)急方案VB2.3緊急出口，通道和樓梯數(shù)量是否足夠，并能便于到達(dá)和適當(dāng)維護(hù)VB2.4負(fù)責(zé)人是否能充分解釋工廠的緊急預(yù)防和應(yīng)急方案以及他們的職責(zé)VB2.5員工是否了解火警和緊急情況下的處理方式（員，面談）VB2.6工廠的緊急疏散演習(xí)方案是否足夠VB2.7過往12個月中，工廠是否舉行了覆蓋所有區(qū)域和各班次員工的消防演習(xí)（員，面談）VB

8、2.8工廠是否制定了書面的防止化學(xué)品或?qū)Νh(huán)境有影響的原材料是泄露的緊急反應(yīng)計劃和程序VB2.9接觸危險物質(zhì)的員工是否定期接受有關(guān)緊急事故應(yīng)變計劃及行動的培訓(xùn)VB3工商和疾病B3.1工廠是否對過去3年內(nèi)曾發(fā)生的工傷采取適當(dāng)?shù)募m正和預(yù)防措施VB3.2工傷和意外傷害是否進(jìn)行登記和分析以預(yù)防和防止意外傷害的再次發(fā)生VB3.3工廠是否提供急救處理給受傷或生病的員工VB3.4員工是否了解工傷的處理程序（員，面談）VB4工業(yè)和疾病B4.1工廠是否建立相應(yīng)的方案，以識別，評估和控制員工接觸超過法定要求的化學(xué)品，物理及生物方面的風(fēng)險VB4.2負(fù)責(zé)人對工業(yè)衛(wèi)生抽樣需求包括適用的法規(guī)要求是否有清楚的了解VB4.3工

9、廠是否適當(dāng)控制員工接觸超過法定要求的化學(xué)品，生物及物理方面的風(fēng)險VB4.4使用PPE,如呼吸器，護(hù)耳罩減輕員工風(fēng)險，是否符合使用標(biāo)準(zhǔn)和要求VB5強(qiáng)體力型工作B5.1工廠是否建立相應(yīng)的程序，以識別，評估和控制員工暴露危險崗位的風(fēng)險如手工操作，舉重，高空作業(yè)和其它造成息外工傷的危險作業(yè)VB5.2工廠是否有效控制員工接觸危險崗位的風(fēng)險（電梯的使用，電動工具，自動加工處理的機(jī)器）VB5.3工廠是否有對員工關(guān)于工作崗位風(fēng)險進(jìn)行培訓(xùn)（員，面談）VB6機(jī)器防護(hù)B6.1負(fù)責(zé)人是否了解機(jī)器設(shè)備安全操作方面的法律法規(guī)VB6.2工廠是否建立機(jī)器安全保護(hù)裝置方案VB6.3危險崗位和其它具有潛在風(fēng)險的工作崗位是否被適當(dāng)

10、防護(hù)，隔離和維護(hù)VB6.4員工是否安全地操作機(jī)器，包括適當(dāng)使用保護(hù)裝置和緊急停機(jī)裝置VB6.5安全設(shè)備的維修記錄是否可以證明有相應(yīng)的方案對安全設(shè)備進(jìn)行日常保養(yǎng)VB7中共衛(wèi)生、飲食和住宿B7.1是否提供干凈衛(wèi)生的盥洗室和飲用水給員工VB7.2宿舍是否干凈，安全，設(shè)施維護(hù)包括溫度是否適宜，光線是否良好，是否有沖涼熱水供應(yīng)及是否有緊急出口設(shè)施VB7.3員，面談是否反映宿舍提供足夠的個人空間給工人VB7.4工人在上班時間或下班時間是否可自由進(jìn)，出宿舍VB7.5餐廳是否干凈，是否維護(hù)良好，是否按當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)經(jīng)營VB7.6工廠是否確保餐廳工作人員接受了健康體檢/或取得健康證，并接受了如何防止疾病傳播的培訓(xùn)VC

11、:環(huán)境C1環(huán)境許可與報告C1.1工廠己經(jīng)獲得所有合法的環(huán)保許許可證，批復(fù)，執(zhí)照以及注冊VC1.2工廠是否有流程確保許可證是有效的VC2預(yù)防污染和節(jié)約資源C2.1工廠是否執(zhí)行正式方案來降低廢棄物及能源消耗VC2.2工廠是否制定方案減少或消除污染、廢棄物和節(jié)約資源VC3有害物質(zhì)C3.1負(fù)責(zé)人是否了解危險廢棄物的分類，處理，標(biāo)識，儲存，使用，運(yùn)輸和棄置等法規(guī)要求，和在工廠內(nèi)的實施情況VC3.2是否儲存化學(xué)品和危險廢棄物的區(qū)域是特定設(shè)計且維護(hù)良好以防止泄露和性質(zhì)相反物質(zhì)混淆存放VC3.3危險化學(xué)品和物質(zhì)是否有適當(dāng)標(biāo)識VC3.4與接觸化學(xué)品或危險廢棄物的員工面談時是否反映工廠有提供化學(xué)品的安全信息如：標(biāo)

12、識、化學(xué)品物料安全數(shù)據(jù)表給他們VC3.5透過面談，接觸化學(xué)品或危險廢棄物的工人是否接受了材料的存在的危害及健康安全方面的培訓(xùn)VC3.6危險的廢棄物是否按法規(guī)要求進(jìn)行分類，處理、儲存，運(yùn)輸和被有資質(zhì)承包商廢置VC3.7工廠是否審查和評估其供應(yīng)商危險廢棄物按法規(guī)要求進(jìn)行處理、分類，收集，儲存和處置VC4廢水與固體廢物C4.1說明產(chǎn)生固化廢棄物的類型VC4.2說明固化廢棄物是如何管制的VC4.3固化廢棄物是否依照相應(yīng)法規(guī)要求管制VC4.4負(fù)責(zé)人是否了解廢水/雨水監(jiān)測和處理的法規(guī)要求VC4.5廢水/雨水的排放是否符合法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)VC5廢棄排放C5.1負(fù)責(zé)人是否了解廢氣監(jiān)測和處理的法規(guī)要求VC5.2廢氣的排

13、放是否符合法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)VC6材料限制C6.1工廠是否有程序?qū)⑨槍Ξa(chǎn)品含量的法規(guī)和客戶要求，正式地成為采購和生產(chǎn)流程的其中一個部分VC6.2工廠是否有流程和程序，根據(jù)歐盟REACH條例和歐盟ROHS指示的要求，去量度或記錄產(chǎn)品化學(xué)成份VC6.3如相關(guān)，工廠是否有流程和程序，要求供貨商以獲得相關(guān)的化學(xué)成份數(shù)據(jù)VC6.4是否有分析報告、供貨商聲明和其它需要文件的副本以檢閱VC7暴雨管理C7.1工廠是否有流程和程序，識別可能影響暴雨水徑流的潛在污染源VC7.2工廠是否有清單說明污染物通過暴雨水排放的潛在溢漏和滲漏導(dǎo)致污染的出口及可能受暴雨及其污染物影響的工業(yè)活動VC7.3工廠是否有未經(jīng)授權(quán)非暴雨水排放物的

14、清單VC7.4工廠是否建立雨水污水分流排放控制圖表VC8能源消耗和溫室氣體排放C8.1工廠是否有流程和程序來跟蹤和記錄溫室氣體排放來源每年的消耗情況VC8.2工廠是否建立溫室氣體排放源清單VC8.3工廠是否建立能源資源消耗分析表及排放量計算表VC8.4工廠是否制定節(jié)能降耗的行動計劃及跟蹤記錄VD:道德規(guī)范D1誠信經(jīng)營D1.1工廠是否已針對商業(yè)道德規(guī)范，建立商業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)VD2無不正當(dāng)收益D2.1工廠有書面政策，以確保供貨商和客戶贈送和收取的禮物沒有超出價值或頻次VD2.2工廠有程序針對懷疑工人或代理商給予或接受不正當(dāng)?shù)母犊罨蚨Y物VD3信息披露D3.1工廠是否根據(jù)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)公開具商業(yè)行為VD4知

15、識產(chǎn)權(quán)D4.1工廠是否有程序去確保（自己和客戶）的知識產(chǎn)權(quán)受到保護(hù)VD5公平交易、廣告和競爭D5.1工廠是否有方案以確保廣告內(nèi)容不具有虛假或誤導(dǎo)，并符合公平交易和廣告的法律要求VD5.2工廠是否有書面政策禁止共謀勾結(jié)VD5.3工廠是否有正規(guī)流程去保護(hù)客戶數(shù)據(jù)VD6身份保護(hù)和無報復(fù)政策D6.1工廠是否給工人提供渠道去保密地檢舉可疑的非道德行為，并保護(hù)工人被報復(fù)或其它后果VD6.2工廠是否給供稱商的員工提供渠道去保密地檢舉可疑的非道德行為，并保護(hù)檢舉的員工VD7負(fù)責(zé)任的礦物采購D7.1工廠是否制定與沖突礦物有關(guān)的政策，以避免有意購買將會直接或間接為剛果民主共和國或其9個鄰國內(nèi)踐踏人權(quán)的武裝組織提供

16、資金或使它們得益的沖突礦物VD7.2工廠是否向他們下一層的供貨商溝通與沖突礦物有關(guān)的政策VD7.3工廠是向下游供應(yīng)商調(diào)查沖突礦物的米購活動來源，并實施糾正行動計劃VD8隱私D8.1工廠是否制定隱私保護(hù)政策為其有業(yè)務(wù)往來的個人、供應(yīng)商、客戶及消費(fèi)者等保護(hù)個人信息VE管理體系E1公司承諾E1.1工廠是否制定充分有效的勞工、健康安全、環(huán)境及道德政E11策聲明，闡明合規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾并，最高管理者簽署傳達(dá)至全體員工VE2管理問責(zé)與責(zé)任E2.1工廠是否任命有關(guān)勞工、健康安全、環(huán)境及道德四個部份的管理代表，負(fù)責(zé)確保管理體系和相關(guān)方案的實施，并定期審查管理體系狀態(tài)VE3法律要求與客戶要求E3.1工廠是否建

17、立用以鑒別、監(jiān)測和理解適用法律法規(guī)及客戶要求的程序VE3.2如工廠曾經(jīng)有違反勞工法規(guī)被罰款或被政府機(jī)構(gòu)發(fā)出強(qiáng)制的糾正措施，那些違反是否得以改善或正在改善VE3.3如工廠曾經(jīng)有違反道德規(guī)范法規(guī)被罰款或被政府機(jī)構(gòu)發(fā)出強(qiáng)制的糾正措施，那些違反是否得以改善或正在改善VE3.4如工廠曾經(jīng)有違反健康與安全法規(guī)被罰款或被政府機(jī)構(gòu)發(fā)出強(qiáng)制的糾正措施，那些違反是否得以改善或正在改善VE3.5如工廠曾經(jīng)有違反環(huán)境法規(guī)被罰款或被政府機(jī)構(gòu)發(fā)出強(qiáng)制的糾正措施，那些違反是否得以改善或正在改善VE4風(fēng)險評估和風(fēng)險管理E4.1工廠是否建立用以識別及評估參與者經(jīng)營相關(guān)的法律合規(guī)，勞工、健康與安全、環(huán)境及道德風(fēng)險的控制程序VE4

18、.2針對識別出來的風(fēng)險是否采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧￢E5改進(jìn)目標(biāo)E5.1工廠是否制定有關(guān)勞工、健康與安全、環(huán)境及道德方面啟效的績效監(jiān)測程序，包括績效（改進(jìn)）目標(biāo)和指標(biāo)，并定期檢查目標(biāo)指標(biāo)的實現(xiàn)情況VE6培訓(xùn)E6.1工廠是否建立針對所有管理及工人提供勞工、健康與安全、環(huán)境及道德方面后效培訓(xùn)的程序，包括勞工、健康與安全、環(huán)境及道德政策及目標(biāo)VE7溝通E7.1工廠是否建立用以向員工、供就商和客戶清晰準(zhǔn)確地傳達(dá)有關(guān)參與者政策、實踐、期望和績效信息的程序VE7.2是否建立內(nèi)外部溝通記錄并實施溝通方案VE8員工反饋參與和抱怨E8.1工廠是否建立充分有效的申訴/投訴程序，工廠借此可以秘密地申訴與工作相關(guān)的不滿或抱怨而不擔(dān)心遭到報復(fù)或恐嚇VE8.2工廠是否提供投訴的渠道并清楚地傳達(dá)至員工以便員工申訴與工作相關(guān)的不滿或抱怨VE8.3工廠是否向工