管理技術(shù)業(yè)務(wù)骨干認(rèn)購(gòu)股權(quán)激勵(lì)定向增發(fā)實(shí)施細(xì)則

1、 管理技術(shù)業(yè)務(wù)骨干認(rèn)購(gòu)股權(quán)激勵(lì)定向增發(fā)實(shí)施細(xì)則第一章 總則第一條 為了完善公司的股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，為了規(guī)范公司管理、技術(shù)、業(yè)務(wù)骨干股權(quán)份額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股權(quán)”）的管理，公司董事會(huì)根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法等國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的相關(guān)規(guī)定，特制定并頒布本實(shí)施細(xì)則。第二條 本實(shí)施細(xì)則適用于公司管理、技術(shù)、業(yè)務(wù)骨干以自然人身份或者以合伙制企業(yè)平臺(tái)認(rèn)購(gòu)、持有公司因股權(quán)激勵(lì)而定向增發(fā)股權(quán)的股東（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股東”）。第三條 股東依據(jù)本實(shí)施細(xì)則，在自愿的原則下投資并取得公司的股權(quán)，其股權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)和收益由股東本人承擔(dān)和享有。第四條 承認(rèn)公司章程及本實(shí)施細(xì)則，遵守公司的各種規(guī)章制度，且符合以下條件的公司管理、技術(shù)、

2、業(yè)務(wù)骨干，可以享有因公司股權(quán)激勵(lì)而定向增發(fā)股權(quán)的認(rèn)購(gòu)（包括受讓?zhuān)?quán)利：（一）擔(dān)任公司總監(jiān)以上的高級(jí)管理行政職務(wù)以及董事會(huì)秘書(shū)職務(wù)的；（二）擔(dān)任公司部門(mén)副經(jīng)理（含副經(jīng)理）以上行政職務(wù)的；（三）擔(dān)任公司項(xiàng)目經(jīng)理、總師、副總師、技術(shù)總師等高級(jí)技術(shù)職務(wù)的；（四）擔(dān)任公司一線(xiàn)部門(mén)（市場(chǎng)部、研發(fā)部、生產(chǎn)部）一級(jí)組長(zhǎng)以上職務(wù)的；（五）雖然不擔(dān)任上述行政或高級(jí)技術(shù)職務(wù)的，但在公司可以獨(dú)立承擔(dān)技術(shù)、業(yè)務(wù)考核責(zé)任的；（六）公司董事會(huì)及股東會(huì)特別批準(zhǔn)的。第二章 股東股權(quán)的認(rèn)購(gòu)第五條 股東的持股比例限制（一）股東持股的合計(jì)總額原則上不得超過(guò)公司總股權(quán)的10%；（二）單個(gè)股東所持的股權(quán)原則上不得超過(guò)股東持股合計(jì)總額的2

3、5%。第六條 股東認(rèn)購(gòu)股權(quán)的價(jià)格股東認(rèn)購(gòu)公司股權(quán)的每份股權(quán)份額價(jià)格原則上以最近一期（半年度或一年度）的公司每股凈資產(chǎn)為基準(zhǔn)，可以向上浮動(dòng)溢價(jià)，具體溢價(jià)由公司股東會(huì)決定。第七條 股東認(rèn)購(gòu)股權(quán)的額度及權(quán)重系數(shù)股東認(rèn)購(gòu)股權(quán)的額度由以下的三個(gè)權(quán)重系數(shù)所決定：（一）工齡系數(shù)：公司對(duì)股東實(shí)施股權(quán)激勵(lì)定向增發(fā)，既要體現(xiàn)股東對(duì)公司未來(lái)發(fā)展的價(jià)值，也要體現(xiàn)股東對(duì)公司歷史發(fā)展的貢獻(xiàn)，股東在公司的服務(wù)年限是最客觀的指標(biāo)之一。因此，股東在公司的服務(wù)年限（計(jì)算到月度）折合工齡系數(shù)的比例為1:1。（二）學(xué)歷系數(shù)：股東的學(xué)歷部分決定了股東的技術(shù)、業(yè)務(wù)素質(zhì)，但并不是構(gòu)成股東崗位職務(wù)的必然要素。因此，股東的“學(xué)歷分值”（碩士為

4、7；本科為5；大專(zhuān)為3；中專(zhuān)為1）折合學(xué)歷系數(shù)的比例為1:0.2。（三）崗位系數(shù)：股東在公司的崗位職務(wù)意味著股東的崗位責(zé)任以及承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，是最重要的權(quán)重系數(shù)（既體現(xiàn)了股東對(duì)公司的“歷史貢獻(xiàn)”，更體現(xiàn)了股東對(duì)公司的“未來(lái)價(jià)值”）。崗位權(quán)重系數(shù)的設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)：序號(hào)崗位類(lèi)別崗位權(quán)重系數(shù)備注1董事、總經(jīng)理由董事會(huì)確定2副總經(jīng)理、總監(jiān)、子公司總經(jīng)理同崗?fù)瑱?quán)，由董事會(huì)確定3一線(xiàn)部門(mén)管理職務(wù)：3.1 技術(shù)部經(jīng)理12市場(chǎng)部相同，公司目前均暫時(shí)缺位3.2 技術(shù)部副經(jīng)理103.3 生產(chǎn)部經(jīng)理104二線(xiàn)部門(mén)管理職務(wù)：4.1 質(zhì)量部經(jīng)理10公司目前暫時(shí)缺位4.2 質(zhì)量部副經(jīng)理84.3 物資部經(jīng)理10公司目前暫時(shí)缺位4

5、.4 物資部副經(jīng)理84.5 財(cái)務(wù)部經(jīng)理104.6 財(cái)務(wù)部副經(jīng)理8子公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理4.7 經(jīng)營(yíng)中心副經(jīng)理84.8 綜合部經(jīng)理84.9 綜合部副經(jīng)理6公司目前暫時(shí)缺位5技術(shù)職務(wù)：5.1 總師125.2 副總師、項(xiàng)目經(jīng)理105.3 專(zhuān)業(yè)總師、主任設(shè)計(jì)師105.4 助理總師、 設(shè)計(jì)師、工藝師3-56其它管理、技術(shù)、業(yè)務(wù)骨干1-3（四）權(quán)重系數(shù)：股東認(rèn)購(gòu)的權(quán)重系數(shù)為上述三個(gè)系數(shù)的算數(shù)和。（五）認(rèn)購(gòu)額度：股東認(rèn)購(gòu)股權(quán)的額度=權(quán)重系數(shù)/全體參與認(rèn)購(gòu)股權(quán)激勵(lì)定向增發(fā)股東的總權(quán)重系數(shù)*股權(quán)激勵(lì)定向增發(fā)的總股數(shù)（在個(gè)位上四舍五入取整）。股東可以根據(jù)自身的情況，在認(rèn)購(gòu)額度內(nèi)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。允許不足額認(rèn)購(gòu)，但未經(jīng)公司總經(jīng)理

6、辦公會(huì)議的批準(zhǔn)，不得超額認(rèn)購(gòu)。第八條 股東認(rèn)購(gòu)股權(quán)的程序（一）認(rèn)購(gòu)：有權(quán)認(rèn)購(gòu)股權(quán)的申請(qǐng)人，填寫(xiě)股權(quán)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書(shū)，上交公司總經(jīng)理辦公會(huì)議。（二 ）審核：公司總經(jīng)理辦公會(huì)議負(fù)責(zé)審核申請(qǐng)人的認(rèn)購(gòu)股權(quán)的資格以及權(quán)重的級(jí)別，確定認(rèn)購(gòu)股權(quán)的數(shù)量。若出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)不足的情況，公司總經(jīng)理辦公會(huì)議有權(quán)在股東之間進(jìn)行調(diào)整。（三） 審批：由公司總經(jīng)理辦公會(huì)議上報(bào)公司董事會(huì)、股東會(huì)審核批準(zhǔn)。（四）繳納投資款：認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)人根據(jù)公司股東會(huì)批準(zhǔn)的認(rèn)購(gòu)額度，在公司股東會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)，將對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)額度的投資款交納到：1、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)人以合伙企業(yè)為平臺(tái)向公司出資的，將投資款交納給合伙企業(yè)，再由合伙企業(yè)交納至公司；2、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)人與公司直接構(gòu)成股權(quán)

7、關(guān)系而在公司股權(quán)激勵(lì)中成為激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)公司定向增發(fā)的，將投資款交納至公司指定的賬戶(hù)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)人逾期未交納的，視作為自動(dòng)放棄認(rèn)購(gòu)權(quán)。（五）出具出資證明：1、股權(quán)激勵(lì)定向增發(fā)完成后，公司向直接認(rèn)購(gòu)定向增發(fā)的股東簽發(fā)出資證明書(shū)。2、認(rèn)購(gòu)定向增發(fā)的股東以合伙企業(yè)平臺(tái)出資的，公司向合伙企業(yè)簽發(fā)出資證明書(shū)，合伙企業(yè)向相應(yīng)的股東簽發(fā)出資證明書(shū)。（六）辦理股權(quán)注冊(cè)登記：申請(qǐng)人足額交納認(rèn)購(gòu)股權(quán)的投資款并簽署工商變更所需的一系列法律文件后，公司負(fù)責(zé)到工商管理部門(mén)辦理完成公司股權(quán)注冊(cè)登記手續(xù)。手續(xù)辦完后，認(rèn)購(gòu)股權(quán)激勵(lì)定向增發(fā)股權(quán)的申請(qǐng)人即成為公司股東或合伙企業(yè)的合伙人。第三章 管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)第九條 股東持股事務(wù)由

8、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)管理，具體管理職責(zé)如下：（一）協(xié)助股東在指定的時(shí)間內(nèi)將認(rèn)購(gòu)資金劃入公司或合伙企業(yè)指定的賬戶(hù)。（二）協(xié)助公司或合伙企業(yè)向股東發(fā)放出資證明書(shū)，作為股東查核本人出資金額、享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的書(shū)面憑證。第四章 股權(quán)贈(zèng)與第十條 公司大股東充分肯定本次認(rèn)購(gòu)股權(quán)的申請(qǐng)人對(duì)公司歷史發(fā)展的貢獻(xiàn)以及對(duì)公司未來(lái)發(fā)展的價(jià)值，自愿將其持有公司的部分股權(quán)無(wú)償?shù)綏l件贈(zèng)送與本次認(rèn)購(gòu)股權(quán)的申請(qǐng)人，作為對(duì)申請(qǐng)人的一次股權(quán)激勵(lì)。受贈(zèng)人的受贈(zèng)股權(quán)享有與認(rèn)購(gòu)股權(quán)相同的權(quán)利與權(quán)益，并承擔(dān)本協(xié)議約定的責(zé)任與義務(wù)。第五章 股東的權(quán)利和義務(wù)第十一條 股東作為公司的出資者，按投入公司的資本額，依法享有國(guó)家法律規(guī)定的所有者的權(quán)利和權(quán)益

9、，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。第十二條 股東死亡后，由合法繼承人繼承其股東資格，其他股東不得對(duì)抗或妨礙其行使股東權(quán)利，但公司章程、合伙協(xié)議和本實(shí)施細(xì)則有特別約定的除外。第六章 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓第十三條 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄒ唬┍敬握J(rèn)購(gòu)及受贈(zèng)的股權(quán)份額的限售鎖定期為兩年，自認(rèn)購(gòu)結(jié)束且經(jīng)工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記之日計(jì)算。只有當(dāng)其從公司退休、離職、死亡或公司董事會(huì)特別批準(zhǔn)等特殊情況下，才能解除兩年不轉(zhuǎn)讓的義務(wù)。（二）股東若在限售鎖定期及贈(zèng)與協(xié)議中約定的服務(wù)期（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“服務(wù)期”）內(nèi)從公司離職，或因違反公司的規(guī)章制度被公司解聘，則必須將其所持的全部股權(quán)無(wú)條件轉(zhuǎn)讓給公司股東或股東指定主體，其轉(zhuǎn)讓股權(quán)的價(jià)格與認(rèn)購(gòu)股權(quán)的價(jià)格

10、相同。（三）股東在限售鎖定期及服務(wù)期內(nèi)雖未出現(xiàn)上款的情況，但由于個(gè)人或者家庭的原因需要出讓部分或者全部股權(quán)，則由公司股東或股東指定主體予以受讓?zhuān)滢D(zhuǎn)讓股權(quán)的價(jià)格與認(rèn)購(gòu)股權(quán)的價(jià)格相同。（四）股東所持股權(quán)在限售鎖定期及服務(wù)期屆滿(mǎn)后，直接股東可以將股權(quán)的全部或部分轉(zhuǎn)讓給公司其他股東，合伙企業(yè)的合伙人可以將股權(quán)的全部或部分轉(zhuǎn)讓給合伙企業(yè)其他合伙人或公司董事會(huì)指定的公司其他股東，其轉(zhuǎn)讓價(jià)格由雙方協(xié)商確定。公司股東以及合伙企業(yè)的合伙人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為必須在轉(zhuǎn)讓前向合伙企業(yè)管理機(jī)構(gòu)以及公司董事會(huì)上報(bào)并取得其書(shū)面同意，轉(zhuǎn)讓方和受讓方必須向公司董事會(huì)上報(bào)，合伙企業(yè)的合伙人轉(zhuǎn)讓同時(shí)向合伙企業(yè)管理機(jī)構(gòu)上報(bào)。（五）直接股東在限售鎖定期及服務(wù)期屆滿(mǎn)后，向公司股東以外的人轉(zhuǎn)讓其股權(quán)時(shí)，應(yīng)經(jīng)公司股東會(huì)的批準(zhǔn)，在同等條件下，公司其他的股東對(duì)該股權(quán)有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。合伙企業(yè)的合伙人在限售鎖定期屆滿(mǎn)后向合伙企業(yè)以外的人轉(zhuǎn)讓其股權(quán)時(shí)，應(yīng)經(jīng)合伙人大會(huì)批準(zhǔn)以及公司董事會(huì)的同意，在同等條件下，合伙企業(yè)其他合伙人對(duì)該股權(quán)有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。受讓人在受讓股權(quán)后，同樣受到本