(完整版)工業(yè)危險廢物產(chǎn)生單位規(guī)范化管理指標及抽查表

1、1 工業(yè)危險廢物產(chǎn)生單位規(guī)范化管理指標及抽查表檢查項目檢查主要內(nèi)容達標標準評分細則分解內(nèi)容檢查方法一、 污染環(huán)1. 建立了責(zé)任制度，負責(zé)人明確，責(zé)任清晰；負責(zé)人境防治責(zé)1.產(chǎn) 生 工 業(yè) 固建立了責(zé)任制度，負熟悉危險廢物管理相關(guān)法規(guī)、制度、標準、規(guī)范；制任制度體廢物的單位責(zé)人明確，責(zé)任清晰；定的制度得到落實；采取了防治工業(yè)固體廢物污染環(huán)建立了責(zé)任制，負責(zé)人明（ 固體廢應(yīng)當建立、健全負責(zé)人熟悉危險廢物境的措施。得2 分。確、責(zé)任清晰，負責(zé)人熟悉資料檢查（查看相物污染環(huán)污染環(huán)境防治管理相關(guān)法規(guī)、制度、2. 未建立責(zé)任制度，但負責(zé)人熟悉危險廢物管理有關(guān)危險廢物相關(guān)法規(guī)、制度、關(guān)管理制度）、現(xiàn)境防治責(zé)

2、任制度，采取標準、規(guī)范；制定的制度和本單位的危險廢物管理情況，且采取了防治工標準、規(guī)范；制定的制度得場詢問、現(xiàn)場核查法 ， 以下防治工業(yè)固體制度得到落實，采取業(yè)固體廢物污染環(huán)境的措施。得1 分。到落實；采取了防治工業(yè)固簡稱 固體廢物污染環(huán)境了防治工業(yè)固體廢物3. 負責(zé)人不熟悉危險廢物管理有關(guān)制度、不熟悉本單體廢物污染環(huán)境的措施。法 ， 第三的措施。污染環(huán)境的措施。位危險廢物管理情況，或制定的制度未得到落實，環(huán)十條）境管理職責(zé)不明確，或未采取防治工業(yè)固體廢物污染執(zhí)行危險廢物污染防治責(zé)任信息公開制度，在顯著位置張貼危險廢物防治責(zé)任信息。二、 標識制2. 危 險 廢 物 的依據(jù)危險廢物貯存環(huán)境的措施

3、、現(xiàn)場管理混亂。得0 分。1. 在適當場所的顯著位置張貼危險廢物污染防治責(zé)任信息，且張貼信息能夠表明危險廢物產(chǎn)生環(huán)節(jié)、危險特性、去向及責(zé)任人等。得1 分。2. 未張貼危險廢物污染防治責(zé)任信息，或張貼場所位置不明顯，張貼信息未能明確表明危險廢物產(chǎn)生環(huán)節(jié)、危險特性、去向或責(zé)任人。得0 分。1. 設(shè)置了規(guī)范的（樣式正確、內(nèi)容填寫完整）危險廢廢鹽酸儲罐、高沸物儲罐、廢觸媒庫房、廢油品庫房、廢離子膜庫房、廢試劑庫房、廢硫酸儲罐、污水站儲泥池的顯著位置張貼危險現(xiàn)場核查廢物污染防治責(zé)任信息，且張貼信息能夠表明危險廢物產(chǎn)生環(huán)節(jié)、危險特性、去高沸物儲罐、廢觸媒庫房、現(xiàn)場核查度 （ 固體法 第五十二條）容器和包裝

4、物必須設(shè)置危險廢物識別標志。污染控制標準（ GB18597 ）附錄A所示標簽設(shè)置危險廢物識別標志。物識別標志。得1 分。2. 識別標志有1 處錯誤。得0.5 分。3. 未設(shè)置識別標志或識別標志樣式不正確、填寫內(nèi)容有兩處及以上錯誤。得0 分。廢油品庫房、廢離子膜庫房、 廢試劑庫房的容器和包裝物設(shè)置危險廢物識別標志，進行危險廢物入庫時，按要求填寫危險廢物標識的相關(guān)信息。依據(jù)危險廢物貯存1. 在收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢物的設(shè)施、3. 收集、貯存、污染控制標準場所均設(shè)置了規(guī)范（形狀、顏色、圖案均正確）的危廢鹽酸儲罐、高沸物儲罐、二、 標識制運輸、利用、處( GB18597 )附錄A險廢物識別

5、標志。得1 分。廢觸媒庫房、廢油品庫房、度 （ 固體置危險廢物的和環(huán)境保護圖形標2. 上述危險廢物環(huán)境管理的相關(guān)設(shè)施、場所識別標志廢離子膜庫房、廢試劑庫現(xiàn)場核查法 第五十設(shè)施、場所，必志 - 固體廢物貯存（處有 1 處錯誤。得0.5 分。房、廢硫酸儲罐、污水站儲二條）須設(shè)置危險廢置） 場 （ GB15562.2 ）3. 上述危險廢物環(huán)境管理的相關(guān)設(shè)施、場所未設(shè)置識泥池處設(shè)置危險廢物識別物識別標志。所示標簽設(shè)置危險廢別標志或識別標志有兩處及以上錯誤。得0 分。標志物識別標志。4. 危 險 廢 物 管A. 危險廢物的產(chǎn)生環(huán)節(jié)、種類表述清晰；每年修訂危險廢物管理計理計劃包括減制定了危險廢物管理B.

6、危險廢物產(chǎn)生量預(yù)測依據(jù)充分，且提出了減少產(chǎn)生劃書：產(chǎn)生環(huán)節(jié)、種類表述；少危險廢物產(chǎn)計劃；內(nèi)容齊全，危量的措施；廢物產(chǎn)生量預(yù)測依據(jù)充分，三、 管理計生量和危害性險廢物的產(chǎn)生環(huán)節(jié)、C. 危險廢物的危害特性表述準確，且提出了減少危害且提出了減量化的措施；危資料檢查（查看危種類、危害特性、產(chǎn)險廢物管理計劃）劃制度的措施，以及危性的措施；險廢物的危害特性表述準（固體險廢物貯存、利生量、利用處置方式D. 危險廢物貯存、利用、處置措施表述清楚。確，貯存、利用、處置措施描述清晰。法 第五十用、處置措施。以上每項符合得0.5 分。表述三條）5. 報 所 在 地 縣報環(huán)保部門備案；及1. 經(jīng)縣（市、區(qū)）環(huán)保部門備

7、案，并可提供相關(guān)備案每年對危險廢物管理計劃資料檢查（由企業(yè)級以上地方人證明材料；管理計劃內(nèi)容若有重大改變，及時報縣（市、書的修訂同時向市環(huán)保局提供已經(jīng)進行備案民政府環(huán)境保時申報了重大改變。區(qū)）環(huán)保部門重新備案。得1 分。進行報備。的證明材料）護行政主管部2. 未報縣（市、區(qū)）環(huán)保部門備案或未能提供相關(guān)證門備案。危險廢物管理計劃內(nèi)容有重大改變的， 應(yīng)當及時申報。明材料、有重大改變未及時申報。得0 分。注 :管理計劃內(nèi)容有重大改變的情形包括：(1)變更法人名稱、法定代表人和地址(2)增加或減少危險廢物產(chǎn)生類別 (3) 危險廢物產(chǎn)生數(shù)量變化幅度超過20%(4) 新、改、擴建或拆除原有危險廢物貯存、利

8、用和處置設(shè)施。6. 如 實 地 向 所如實申報(可以是專1. 全面、準確地申報了危險廢物的種類、產(chǎn)生量、流在地縣級以上門的危險廢物申報或向、貯存、利用、處置情況；且可提供證明材料(如：建立排污申報年度、季度的地方人民政府納入排污申報、環(huán)境環(huán)評文件、竣工驗收文件、危險廢物管理臺賬、危險申報臺帳，臺帳數(shù)據(jù)與危險資料檢查(由企業(yè)環(huán)境保護行政統(tǒng)計中一并申報)；廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單、危險廢物處置利用合同、財務(wù)數(shù)據(jù)等廢管理計劃書和轉(zhuǎn)移計劃提供已經(jīng)申報登記主管部門申報內(nèi)容齊全；能提供證等)。得4 分。數(shù)據(jù)統(tǒng)一；如實記錄本車間的證明材料和相應(yīng)危險廢物的種明材料，證明所申報2. 申報登記表中存在兩處及以下錯誤。得2 分

9、。危險廢物臺帳，保持現(xiàn)場臺的其他證明材料)類、 產(chǎn)生量、流數(shù)據(jù)的真實性和合理3. 不報或虛報、漏報、瞞報關(guān)鍵危險廢物的，或申報帳與聯(lián)單記錄相統(tǒng)一。向、 貯存、處置性，如關(guān)于危險廢物登記表中關(guān)于危險廢物的種類、產(chǎn)生量、流向、貯存、四、 申報登記制度(固體法 第五十三條)等有關(guān)資料。產(chǎn)生和處理情況的日常記錄等。利用和處置情況存在兩處以上錯誤。得0 分。7. 申 報 事 項 有及時申報了重大改變。1. 申報事項有重大改變的進行了及時申報。得1 分。2. 發(fā)生重大改變未及時申報。得0 分。根據(jù)變更的情況及時向當?shù)丨h(huán)保局進行變更報備資料檢查重大改變的，當及時申報。應(yīng)A. 危險廢物按種類分別存放；廢鹽酸儲

10、罐、高沸物儲罐、五、 源頭分危險廢物按種類分別B. 不同廢物間有明顯間隔（如過道等）。廢觸媒庫房、廢油品庫房、類制度8. 按 照 危 險廢存放，且不同類廢物以上每項符合得1 分。廢離子膜庫房、廢試劑庫（固體物特性分類進間有明顯的間隔（如房、廢硫酸儲罐、污水站儲現(xiàn)場核查法 第五十行收集。泥池危險廢物按種類分別八條）過道等）。注：此條考核收集時的源頭分類。存放，且不同類廢物間有明顯的間隔六、 轉(zhuǎn)移聯(lián)單制度（固體法 第五十九條）9. 在 轉(zhuǎn) 移 危 險廢物前， 向環(huán)保部門報批危險廢物轉(zhuǎn)移計劃，并得到批準。10. 轉(zhuǎn)移危險廢物的， 按照 危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理辦法有關(guān)規(guī)定， 如實填寫轉(zhuǎn)移聯(lián)單中產(chǎn)生單位欄

11、目，并加蓋公章。有獲得環(huán)保部門批準的轉(zhuǎn)移計劃。按照實際轉(zhuǎn)移的危險廢物，如實填寫危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單。1. 有獲得環(huán)保部門批準的轉(zhuǎn)移計劃。得2 分。2. 未獲得環(huán)保部門批準，擅自轉(zhuǎn)移危險廢物。得0 分。注：需報批轉(zhuǎn)移計劃指跨設(shè)區(qū)市、跨省的轉(zhuǎn)移，設(shè)區(qū)市市內(nèi)轉(zhuǎn)移不需報批，該項不適用。1. 根據(jù)實際轉(zhuǎn)移的危險廢物，按照危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)每年年初進行本年度危險廢物的申請報批工作，并對相關(guān)資料進行留存建檔。負責(zé)將危險廢物轉(zhuǎn)移給有資質(zhì)的單位，不得隨意轉(zhuǎn)移。按照廢觸媒、高沸物、廢離單管理辦法如實填寫、運行危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單。得 4 子膜樹脂、廢試劑、廢礦物分。2. 聯(lián)單填寫不規(guī)范，存在兩處及以下錯填、漏填等情況。得 2

12、 分。3. 對未執(zhí)行一車一聯(lián)單、聯(lián)單未按規(guī)定交付相應(yīng)單位、未按照實際轉(zhuǎn)移情況填寫聯(lián)單、聯(lián)單為非所在地設(shè)區(qū)市環(huán)保部門發(fā)放及聯(lián)單填寫存在錯填、漏填在兩處以油、廢污泥、廢含鎳催化劑實際每轉(zhuǎn)移一車的危險廢物，填寫一份轉(zhuǎn)移聯(lián)單，以地磅單數(shù)據(jù)為準，如實填寫危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單，并保證轉(zhuǎn)移聯(lián)單數(shù)據(jù)和日期與現(xiàn)資料檢查（查看批準的轉(zhuǎn)移計劃）、現(xiàn)場詢問所在地縣級以上環(huán)保部門資料檢查（現(xiàn)場查看轉(zhuǎn)移聯(lián)單，并結(jié)合環(huán)評文件、臺賬記錄等材料進行核對）上。得0 分。注：若當?shù)貙嵭须娮愚D(zhuǎn)移聯(lián)單，企業(yè)如實、規(guī)范地填寫電子轉(zhuǎn)移聯(lián)單也視為符合要求，得4 分。場拉運記錄臺帳保持一致。（填寫時需字體工整，單位齊全、屬性準確。不得錯填和漏填；

13、11. 轉(zhuǎn)移聯(lián)單保存齊全。截止檢查日期前的危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單齊全。1. 近五年內(nèi)危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單保存齊全，數(shù)據(jù)與申報登記等材料數(shù)據(jù)一致。得1 分。2. 聯(lián)單保存不齊全或數(shù)據(jù)與申報登記等材料數(shù)據(jù)不一致。得0 分。注：往年度此項檢查已扣分的，核查其他年度情況，不重復(fù)扣分。車間危險廢物臺帳記錄和磅單、污申報登記表和危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單保存完整。資料檢查（查看聯(lián)單，可與申報登記數(shù)據(jù)核對）*12. 轉(zhuǎn) 移 的 危1. 除貯存和自行利用處置的，危險廢物全部提供或委險廢物，全部提托給具有相應(yīng)資質(zhì)的危險廢物經(jīng)營單位處理（與申報回收廠家的資質(zhì)進行審核，供或委托給持除貯存和自行利用處登記、環(huán)評、轉(zhuǎn)移聯(lián)單等數(shù)據(jù)核對）。得

14、2 分?；厥諒S家必須提供有效的資料檢查（可與申危險廢物經(jīng)營置的，全部提供或委危險廢物經(jīng)營許可證和有報登記數(shù)據(jù)及其證七、 經(jīng)營許許可證的單位托給持危險廢物經(jīng)營2. 除貯存和自行利用處置的，危險廢物部分或全部交拉運資質(zhì)。對相關(guān)材料建立明材料，以及轉(zhuǎn)移可證制度從事收集、貯許可證的單位。由無相應(yīng)經(jīng)營資質(zhì)的單位處理。得0 分。備案臺帳聯(lián)單等核對）（固體存、 利用、處置法 第五十的活動。七條）13. 年 產(chǎn) 生 101. 與具有相應(yīng)危險廢物經(jīng)營資質(zhì)的單位簽訂了合同且資料檢查（核查合噸以上的危險有與持危險廢物經(jīng)營合同在有效期內(nèi)，可以提供相應(yīng)危險廢物經(jīng)營許可證與回收單位簽訂回收合同同有效性及危險廢廢物產(chǎn)生單位

15、許可證的單位簽訂的復(fù)印件。得2 分。并建立相關(guān)的臺帳物接收單位的危險有與危險廢物合同。2. 與具有相應(yīng)危險廢物處理資質(zhì)的單位簽訂處理協(xié)廢物經(jīng)營許可證復(fù)經(jīng)營單位簽訂議，且協(xié)議在有效期內(nèi)，但無法提供相應(yīng)的危險廢物印件）的委托利用、處置合同。經(jīng)營許可證復(fù)印件。得1 分。3. 未簽訂危險廢物處理協(xié)議，或協(xié)議過期。得0 分。八、 應(yīng)急預(yù)案備案制度 （ 固體法 第六十二條）14. 制定了意外事故的防范措施和應(yīng)急預(yù)案。有意外事故應(yīng)急預(yù)案 （綜合性應(yīng)急預(yù)案有 相關(guān)篇章或有專門應(yīng) 急預(yù)案）。A. 應(yīng)急預(yù)案有明確的管理機構(gòu)及負責(zé)人；B. 有意外事故的情形及相應(yīng)的處理措施；C. 有應(yīng)急預(yù)案中要求配置的應(yīng)急裝備及物資

16、；D. 內(nèi)部及外部環(huán)境發(fā)生改變時，及時對應(yīng)急預(yù)案進行了修訂。1. 制定了應(yīng)急預(yù)案且達到以上全部要求。得1 分。2. 未制定意外事故應(yīng)急預(yù)案，或不能達到上述兩項以上要求。得0 分。負責(zé)突發(fā)應(yīng)急預(yù)案的編制和修訂，同時對應(yīng)急裝備和應(yīng)急物質(zhì)的現(xiàn)場檢查。資料檢查（查看應(yīng)急預(yù)案）八、 應(yīng)急預(yù)15. 向所在地縣在當?shù)丨h(huán)保部門備1. 應(yīng)急預(yù)案報所在地縣（市、區(qū)）環(huán)保部門備案，有對應(yīng)急預(yù)案備案手續(xù)的辦資料檢查（查看備案備案制級以上地方人案。相關(guān)的證明材料。得1 分。理。案證明）涉 及危險廢物的部門，按照車間的年度演練計劃進行開展演練，并做好演練臺賬。資料檢查（查看應(yīng)急預(yù)案演練記錄）、現(xiàn)場詢問度 （ 固體民政府環(huán)

17、境保法 第六十護行政主管部二條）門備案。16. 按照預(yù)案要按照預(yù)案要求每年組求每年組織應(yīng)織應(yīng)急演練。急演練。2. 未備案或無相關(guān)的證明材料。得0 分。對于危險廢物年產(chǎn)生量在10 噸以下的企業(yè)：1. 有圖片、文字或視頻記載。得2 分。2. 無任何記載或能夠證明組織了應(yīng)急演練。得0 分。對于危險廢物年產(chǎn)生量10 噸（含）以上的企業(yè)，近一年內(nèi)組織了應(yīng)急演練，以下每項要求符合得0.5 分；未組織應(yīng)急預(yù)案演練的得0 分。A. 有詳細的演練計劃；B. 有演練的圖片、文字或視頻記錄；C. 有演練后的總結(jié)材料；九、 業(yè)務(wù)培訓(xùn) （ 關(guān)于進一步加強危險廢物和醫(yī)療 廢物監(jiān)管 工作的意見 ， 環(huán)發(fā) 2011 19 號

18、第五條）D. 參加演練人員熟悉應(yīng)急防范措施。相關(guān)管理人員和從事危險廢物收集、運輸、暫存、利用和處置等A. 對管理人員和從事危險廢物收集、運輸、暫存、利工作的人員掌握國家用和處置等工作的人員進行了培訓(xùn)；對廠內(nèi)相關(guān)人員進行中華17. 危險廢物產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章人民共和國固體廢物污染資料檢查（查看培生單位應(yīng)當對和有關(guān)規(guī)范性文件的環(huán)境防治法、危險廢物訓(xùn)相關(guān)材料）、現(xiàn)本單位工作人規(guī)定；熟悉本單位制B. 參加培訓(xùn)人員對危險廢物管理制度、相應(yīng)崗位危險貯存污染控制標準的培場詢問員進行培訓(xùn)。定的危險廢物管理規(guī)廢物管理要求等較熟悉。訓(xùn)，并建立相關(guān)的培訓(xùn)臺章制度、工作流程和賬。應(yīng)急預(yù)案等各項要求；掌握危險廢物分以

19、上每項符合得0.5 分。類收集、運輸、暫存的正確方法和操作程序。十、 貯存設(shè)施管理18. 依法進行環(huán)1. 環(huán)境影響評價文件中對危險廢物貯存設(shè)施進行了評價，且完成了“三同時”驗收或在經(jīng)核準的試生產(chǎn)期內(nèi)。得 2 分。2. 環(huán)境影響評價文件中對危險廢物貯存設(shè)施進行了評資料檢查（查看環(huán)（固體境影響評價，完有環(huán)評材料，并完成價，但未完成“三同時”驗收。得 1 分。提供相關(guān)的環(huán)評及批復(fù)、驗評及批復(fù)、驗收報法 第十三條、 第五十八條）成 “三 同 時 ”驗收?！叭瑫r”驗收。3. 環(huán)境影響評價文件中未對危險廢物貯存設(shè)施進行評價。得0 分。注：對環(huán)境影響評價法實施前已建成，又未發(fā)生改建、擴建的項目，該項不適用。收報告等告等）貯存場所地面作硬化A. 貯存場所地面硬化及防滲處理；廢鹽酸儲罐、高沸物儲罐、廢觸媒庫房、廢油品庫房、及防滲處理；場所應(yīng)B. 場所應(yīng)有雨棚、圍堰或圍墻，并采取措施禁止無關(guān)廢離子膜庫房、廢試劑庫有雨棚、圍堰或圍墻；人員進入；房、廢硫酸儲罐、污水站儲設(shè)置廢水導(dǎo)排管道或C. 設(shè)置廢水導(dǎo)排管道或渠道；泥池貯存場所地面作硬化19. 符合危險渠道，將沖洗廢水納D. 將沖洗廢水納入企業(yè)廢水處理設(shè)施處理或危險廢物及防滲處理；場所應(yīng)有雨廢物貯存污染入企業(yè)廢水處理設(shè)施管理；棚、圍堰或