國(guó)際貿(mào)易理論與政策教學(xué)大綱第四章保護(hù)貿(mào)易理論

1、第二章 保護(hù)貿(mào)易理論學(xué)習(xí)目標(biāo) 通過(guò)本章學(xué)習(xí)，你應(yīng)該能夠：1.了解重商主義的基本思想內(nèi)容和貿(mào)易政策；2.了解保護(hù)關(guān)稅理論的主要內(nèi)容；3.掌握保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論的內(nèi)容和評(píng)價(jià)；4.掌握外貿(mào)乘數(shù)理論的內(nèi)涵；5.掌握中心外圍理論的主要內(nèi)容和評(píng)價(jià)；6.掌握戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的概念、選擇標(biāo)準(zhǔn)和理論基礎(chǔ)和政策。 保護(hù)貿(mào)易理論旨在解釋為實(shí)現(xiàn)本國(guó)貿(mào)易利益最大化，政府采取關(guān)稅保護(hù)和數(shù)量限制的合理性與可行性。保護(hù)貿(mào)易理論始于重商主義，后經(jīng)漢密爾頓、李斯特、凱恩斯及普雷維什等人的發(fā)展，形成了一個(gè)和自由貿(mào)易理論不同的保護(hù)貿(mào)易理論體系。第一節(jié)重商主義一、歷史背景1、重商主義（Mercantilism）是歐洲資本原始積累時(shí)期代

2、表商業(yè)資產(chǎn)階級(jí)利益的一種經(jīng)濟(jì)思想和政策的體系，它出現(xiàn)于14世紀(jì)末15世紀(jì)初，流行于16至17世紀(jì)，衰落于18世紀(jì)。這是封建社會(huì)末期商業(yè)資產(chǎn)階級(jí)和封建專(zhuān)制國(guó)家為了追求金銀在理論和政策上的反映。（一）商業(yè)革命：重商主義興起的物質(zhì)基礎(chǔ)（二）政府干預(yù)：重商主義的政治基礎(chǔ) （三）文藝復(fù)興：重商主義的文化基礎(chǔ)二、基本思想內(nèi)容 (一)概括:認(rèn)為金銀是惟一財(cái)富，一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的是為了獲取金銀，獲得財(cái)富的途徑則是對(duì)外貿(mào)易順差，因而主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，鼓勵(lì)出口，限制進(jìn)口，追求順差，使貨幣流入國(guó)內(nèi)，以增加國(guó)家財(cái)富和增強(qiáng)國(guó)力。（二）重商主義的主要思想1.金銀是財(cái)富的惟一代表，國(guó)家的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)政策，其目的都

3、是為了獲取金銀。擴(kuò)大財(cái)富，一是開(kāi)發(fā)金礦，二是通過(guò)買(mǎi)賣(mài)來(lái)增加貨幣收入；2.財(cái)富的來(lái)源是流通，如果在國(guó)內(nèi)買(mǎi)賣(mài)，只是金銀在國(guó)內(nèi)的轉(zhuǎn)移，想要增加國(guó)家財(cái)富，必須通過(guò)對(duì)外貿(mào)易來(lái)獲得。在國(guó)際貿(mào)易中堅(jiān)持少買(mǎi)多賣(mài)的原則，最終使貨幣流人本國(guó)。3.在對(duì)外貿(mào)易中，應(yīng)做到多賣(mài)少買(mǎi)，造成對(duì)外貿(mào)易順差，使國(guó)家有金銀貨幣的凈收入，4.為保證國(guó)際貿(mào)易的順差，國(guó)家必須積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)。 重商主義對(duì)貿(mào)易的研究主要集中在如何進(jìn)行貿(mào)易，具體來(lái)說(shuō)，怎樣通過(guò)鼓勵(lì)商品輸出、限制商品進(jìn)口以增加貨幣的流人從而增加社會(huì)財(cái)富。重商主義者的這些思想實(shí)際上只是反映了商人的目標(biāo)，或者說(shuō)只是從商人眼光來(lái)看待國(guó)際貿(mào)易的利益，因此，這種經(jīng)濟(jì)思想被稱(chēng)為“重商主義”。

4、（三）重商主義的發(fā)展可分兩個(gè)階段 重商主義可以分為早期和晚期兩個(gè)階段，兩個(gè)階段的基本思想是相同的，區(qū)別主要在于對(duì)通過(guò)順差貿(mào)易來(lái)獲取金銀貨幣有不同的看法和主張： 1早期重商主義 早期重商主義階段約從15世紀(jì)到16世紀(jì)中葉。早期的重商主義（Mercantilism），又稱(chēng)重金主義（Bullionism）。早期的重商主義者把防止貨幣外流視為對(duì)外貿(mào)易政策的指導(dǎo)原則。強(qiáng)調(diào)絕對(duì)的貿(mào)易順差，他們主張多賣(mài)少買(mǎi)或不買(mǎi)，不允許出現(xiàn)每一筆交易的逆差，認(rèn)為出口越多，從國(guó)外輸入的貨幣就越多。主張采取行政手段，控制商品進(jìn)口，禁止貨幣輸出以積累貨幣財(cái)富。 早由于片面地追求在對(duì)外貿(mào)易中對(duì)每個(gè)國(guó)家都要獲得有利的貨幣差額，故這種

5、早期重商主義理論又被稱(chēng)為“貨幣差額論”。 其代表人物包括法國(guó)的安徒生·德·孟克列欽、英國(guó)的約翰·海爾斯和威廉·斯塔福。威廉·斯塔福（15541612）的觀點(diǎn)最具有代表性。其所著的對(duì)我國(guó)同胞某些控述的評(píng)述一書(shū)，集中體現(xiàn)了重金主義的經(jīng)濟(jì)思想。 2晚期重商主義 從16世紀(jì)下半葉到17世紀(jì)是重商主義的第二個(gè)階段，即晚期重商主義階段，其中心思想是貿(mào)易差額論。 與早期重商主義不同，晚期重商主義重視的是長(zhǎng)期的貿(mào)易順差和總體的貿(mào)易順差。晚期重商主義，又稱(chēng)貿(mào)易差額論，認(rèn)為在一定時(shí)期內(nèi)的外貿(mào)逆差是允許的，只要最終的貿(mào)易結(jié)果能保證順差，保證貨幣最終流回國(guó)內(nèi)就可以。

6、但總的來(lái)說(shuō)，無(wú)論是早期還是晚期，重商主義都還沒(méi)有一個(gè)完整的思想體系，他們都主張限制進(jìn)口，對(duì)貿(mào)易的研究很有局限性。 晚期貿(mào)易差額論最重要的代表人是托馬斯·孟（Thomas Mun，15711641），他的主要著作英國(guó)得自對(duì)外貿(mào)易的財(cái)富 三、政策主張 重商主義實(shí)行的是典型的貿(mào)易保護(hù)主義政策，主張國(guó)家干預(yù)對(duì)外貿(mào)易，實(shí)行“獎(jiǎng)出限入”政策。其政策主張具體表現(xiàn)在以下四個(gè)方面。(一)貨幣政策早期的貨幣差額論主張通過(guò)立法禁止金銀輸出。到了晚期重商主義階段，準(zhǔn)許輸出適量貨幣，以期獲得更多的貨幣。（二）“獎(jiǎng)出限入”政策在出口方面，由于原料價(jià)格低廉，加工后產(chǎn)品增值，價(jià)格提高，所以重商主義者主張出口制成品代

7、替出口原料，阻止原料和半成品的輸出。并實(shí)行“獎(jiǎng)勵(lì)出口”政策，國(guó)家頒發(fā)獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)在外國(guó)市場(chǎng)上出售本國(guó)商品的商人。在進(jìn)口方面，不僅禁止奢侈品輸入，對(duì)一般制成品的進(jìn)口也嚴(yán)加限制，因?yàn)樯莩奁?、工業(yè)制成品價(jià)格昂貴，進(jìn)口這些商品要輸出大批金銀，影響貨幣積累。（三）關(guān)稅保護(hù)政策重商主義把關(guān)稅作為擴(kuò)大出口、限制進(jìn)口的重要手段之一。具體做法是：對(duì)進(jìn)口的制成品課以重稅，對(duì)進(jìn)口的原材料免稅；對(duì)出口的制成品減免關(guān)稅。(四)鼓勵(lì)發(fā)展本國(guó)工業(yè)政策重商主義者認(rèn)為，保持貿(mào)易順差的關(guān)鍵在于本國(guó)能夠更多地出口競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的工業(yè)制成品，這就需要大力發(fā)展本國(guó)工業(yè)。為此，各國(guó)都制定了鼓勵(lì)發(fā)展工業(yè)的政策措施，如獎(jiǎng)勵(lì)增加人口，以增加勞動(dòng)力的供應(yīng)

8、；實(shí)行低工資政策，降低成本，以利于出口競(jìng)爭(zhēng)；高薪聘請(qǐng)外國(guó)工匠；禁止技術(shù)工匠移居國(guó)外和工具設(shè)備的出口，以保持本國(guó)的出口優(yōu)勢(shì)；向生產(chǎn)者發(fā)放貸款并提供各種優(yōu)惠條件。四、評(píng)價(jià)(一)積極作用1.重商主義的理論和政策，促進(jìn)了資本主義的原始積累和歐洲各國(guó)工業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展；2.重商主義重視貨幣、追求貿(mào)易順差、強(qiáng)調(diào)國(guó)家干預(yù)對(duì)外貿(mào)易、推行“獎(jiǎng)出限入”措施以及鼓勵(lì)發(fā)展出口工業(yè)等政策措施至今仍對(duì)國(guó)際貿(mào)易有重要影響，具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。3.重商主義提出的許多重要概念，為后人研究貿(mào)易理論與政策打下了基礎(chǔ)，尤其是關(guān)于貿(mào)易的順差、逆差進(jìn)一步發(fā)展到后來(lái)的“貿(mào)易平衡”概念。(二)明顯缺陷1.它把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)局限于流通領(lǐng)域。2.重商主義

9、的財(cái)富觀是錯(cuò)誤的。3.只研究如何通過(guò)對(duì)外貿(mào)易從國(guó)外輸入更多的貨幣，沒(méi)有分析國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因及能否為參加國(guó)帶來(lái)利益。4.重商主義只用靜止的觀點(diǎn)看待世界資源。5.重商主義者錯(cuò)誤地認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易是一種“零和游戲”。一方得益必定使另一方受損。 第二節(jié) 保護(hù)關(guān)稅論 一、歷史背景 1.美國(guó)獨(dú)立以前美國(guó)是英國(guó)的原材料供應(yīng)市場(chǎng)以及工業(yè)品銷(xiāo)售市場(chǎng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平十分落后。 2. 獨(dú)立后的美國(guó)面臨著選擇什么樣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。北方工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)極力主張獨(dú)立自主地發(fā)展本國(guó)工業(yè)，特別是制造業(yè)，而南方的種植園主則堅(jiān)持獨(dú)立以前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，即出口本國(guó)農(nóng)林初級(jí)產(chǎn)品，進(jìn)口本國(guó)所需的工業(yè)品。 上述兩種經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路的不同選擇直接關(guān)系

10、到美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的制訂，即是實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策，扶持本國(guó)工業(yè)發(fā)展？還是沿襲自由貿(mào)易政策，繼續(xù)保持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的單一性？3. 漢密爾頓堅(jiān)定地站在了工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)一邊，極力主張實(shí)行貿(mào)易保護(hù)關(guān)稅制度，扶持本國(guó)工業(yè)特別是制造業(yè)的發(fā)展。漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅思想主要集中在他在1791年向國(guó)會(huì)遞交的一份題為關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告中。在報(bào)告中，他明確提出了征收保護(hù)性關(guān)稅的重要性，提出了一個(gè)國(guó)家如果沒(méi)有工業(yè)的發(fā)展，就很難保持其獨(dú)立的地位。二、基本思想內(nèi)容(一) 制造業(yè)具有許多突出的優(yōu)點(diǎn)1.制造業(yè)能夠?yàn)槠渌块T(mén)提供先進(jìn)的效率更高的生產(chǎn)工具和技術(shù)設(shè)備，從而提高國(guó)家總體的機(jī)械化水平，并由此帶動(dòng)專(zhuān)業(yè)分工和協(xié)作的深化，進(jìn)一步提高勞動(dòng)率

11、；2.制造業(yè)需要消耗大量的原材料和中間產(chǎn)品以及生活日用品，因而促進(jìn)了其他相關(guān)部門(mén)的發(fā)展和壯大；3.造業(yè)可以吸收大量勞動(dòng)力，因而將吸收外國(guó)移民遷入，緩解人口稀缺的矛盾，進(jìn)而能夠加速美國(guó)中西部的開(kāi)發(fā)；4.制造業(yè)的相當(dāng)一部分投入品來(lái)自于農(nóng)業(yè)，這就能保證農(nóng)產(chǎn)品的銷(xiāo)路和價(jià)格穩(wěn)定，從而刺激農(nóng)業(yè)的發(fā)展；5.制造業(yè)能夠提供開(kāi)創(chuàng)各種事業(yè)的機(jī)會(huì)，因而能夠使個(gè)人才能得到充分發(fā)揮。(二) 漢密爾頓認(rèn)為，自由貿(mào)易不適合美國(guó)的現(xiàn)實(shí)。美國(guó)作為一個(gè)剛剛起步的國(guó)家，難以與其他國(guó)家的同類(lèi)企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。(三) 采用關(guān)稅措施將美國(guó)的工業(yè)特別是制造業(yè)保護(hù)起來(lái)，使之生存、發(fā)展和壯大。(四)為了保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)，他指出，政府應(yīng)加強(qiáng)干預(yù)，實(shí)

12、行保護(hù)關(guān)稅制度，具體措施（P64）(1)向私營(yíng)工業(yè)發(fā)放貸款，扶持私營(yíng)工業(yè)發(fā)展；(2)實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度，保護(hù)國(guó)內(nèi)新興工業(yè)免遭外國(guó)企業(yè)的沖擊；(3)限制重要原料出口，免稅進(jìn)口本國(guó)急需原料；(4)給各類(lèi)工業(yè)發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)金，并為必需品工業(yè)發(fā)放津貼；(5)限制改良機(jī)器及其他先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備輸出；(6)建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高工業(yè)品質(zhì)量；(7)吸收外國(guó)資金，以滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)工業(yè)發(fā)展需要；(8)鼓勵(lì)移民遷入，以增加國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力供給。(五)漢密爾頓還認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家要在消費(fèi)廉價(jià)產(chǎn)品的“近期效益”和本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“長(zhǎng)遠(yuǎn)利益”之間進(jìn)行選擇。一國(guó)不能只追求近期利益而犧牲長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。(六)漢密爾頓的保護(hù)貿(mào)易不是對(duì)全部產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，而是

13、對(duì)本國(guó)正處在成長(zhǎng)過(guò)程中的產(chǎn)業(yè)予以保護(hù)，并且這個(gè)保護(hù)還有時(shí)間限制。(七)漢密爾頓強(qiáng)調(diào)，保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)對(duì)維護(hù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)和政治上的獨(dú)立具有特別重要的意義。他認(rèn)為，一個(gè)獨(dú)立的國(guó)家如果沒(méi)有自己獨(dú)立的工業(yè)發(fā)展，就等于失去了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，其結(jié)果是不僅不能使國(guó)家強(qiáng)大，而且還可能因此而喪失已經(jīng)獲得的獨(dú)立地位。在這一理論的指導(dǎo)下，1816年，美國(guó)首次以保護(hù)關(guān)稅的名目提高了制造品的關(guān)稅；1828年，美國(guó)再度加強(qiáng)保護(hù)措施，將工業(yè)品平均稅率提高到49%的高度。美國(guó)的貿(mào)易保護(hù)政策主要表現(xiàn)在為實(shí)現(xiàn)較高的關(guān)稅水平，鼓勵(lì)原材料的進(jìn)口，限制原材料的出口，以便為本國(guó)制造業(yè)的發(fā)展提供比較廉價(jià)的原材料；同時(shí)鼓勵(lì)工業(yè)技術(shù)的發(fā)展，提高制

14、成品的質(zhì)量，以增加其產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。 三、意義及局限性1.漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅論是從美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況出發(fā)所得出的結(jié)論，反映了美國(guó)建國(guó)初期急需發(fā)展本國(guó)的工業(yè)，走工業(yè)化道路，追趕歐洲工業(yè)先進(jìn)國(guó)的強(qiáng)烈要求。這一觀點(diǎn)的提出，為落后國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)自衛(wèi)和與先進(jìn)國(guó)家相抗衡提供了理論依據(jù)。2.漢密爾頓的關(guān)稅保護(hù)論標(biāo)志著從重商主義分離出來(lái)的兩大西方國(guó)際貿(mào)易理論體系已經(jīng)基本形成。形成了兩個(gè)獨(dú)立的分支體系，一個(gè)是斯密和李嘉圖開(kāi)創(chuàng)的自由貿(mào)易理論體系，一個(gè)是漢密爾頓和以后的李斯特建立的保護(hù)貿(mào)易理論體系。3.漢密爾頓的關(guān)稅保護(hù)論對(duì)于落后的國(guó)家尋求經(jīng)濟(jì)發(fā)展和維護(hù)經(jīng)濟(jì)獨(dú)立具有普遍的借鑒意義。4. 沒(méi)有注意到保護(hù)貿(mào)易措施也

15、有其制約本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的消極一面。第三節(jié) 保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)論 一、歷史背景 1.德國(guó)的生產(chǎn)力發(fā)展落后于英國(guó)。英國(guó)出口的廉價(jià)商品嚴(yán)重威脅著德國(guó)民族工業(yè)的生存，德客觀上要求實(shí)行保護(hù)貿(mào)易。 2. 李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論受啟于漢密爾頓，但遠(yuǎn)較漢密爾頓的思想深刻和系統(tǒng)，故后人稱(chēng)李斯特為貿(mào)易保護(hù)理論的真正鼻祖。李斯特的代表作,1841年出版的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系 二、基本思想內(nèi)容 李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)論是以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ)以經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論為依據(jù)，以英、荷、西等國(guó)家興衰史為佐證，猛烈地抨擊古典學(xué)派的自由貿(mào)易學(xué)說(shuō)，建立起了一套以保護(hù)關(guān)稅為核心，以階段保護(hù)為特點(diǎn)的為落后國(guó)家提供保護(hù)貿(mào)易政策依據(jù)的國(guó)際貿(mào)易理論體系。

16、（一）對(duì)古典自由貿(mào)易理論的批判 1.李斯特保護(hù)幼稚工業(yè)論的理論基礎(chǔ)是生產(chǎn)力理論。李斯特指出古典自由貿(mào)易理論不利于德國(guó)生產(chǎn)力的發(fā)展。認(rèn)為生產(chǎn)力是決定一個(gè)國(guó)家興衰存亡的關(guān)鍵所在，財(cái)富的生產(chǎn)力與財(cái)富本身相比要重要的多，一個(gè)國(guó)家只有生產(chǎn)力提高了，才能獲得更多的財(cái)富。2經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論是李斯特保護(hù)幼稚工業(yè)論的理論依據(jù)。（1）李斯特批評(píng)古典自由貿(mào)易理論忽視了各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段。李斯特指出，各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必須經(jīng)歷五個(gè)階段：即原始未開(kāi)化時(shí)期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期和農(nóng)工商時(shí)期。（2）處于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的國(guó)家其貿(mào)易政策也應(yīng)有所不同 其中在原始未開(kāi)化時(shí)期、畜牧?xí)r期及農(nóng)業(yè)時(shí)期，應(yīng)實(shí)行自由貿(mào)易，以促進(jìn)畜牧產(chǎn)品

17、的出口，并輸入工業(yè)品； 到農(nóng)工業(yè)時(shí)期，則應(yīng)實(shí)行保護(hù)貿(mào)易，以保護(hù)幼稚工業(yè)，使其迅速增長(zhǎng)； 在農(nóng)工商時(shí)期，財(cái)富和力量已達(dá)到最高點(diǎn)，可再恢復(fù)自由貿(mào)易。3.李斯特反對(duì)古典自由貿(mào)易理論的自由放任，主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)。（二）保護(hù)貿(mào)易政策1 保護(hù)貿(mào)易的目的 保護(hù)本國(guó)幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增加國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，從而促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展。2.保護(hù)貿(mào)易的對(duì)象 幼稚產(chǎn)業(yè)；即新興的（幼稚的）、面臨國(guó)外強(qiáng)有力競(jìng)爭(zhēng)的并具有發(fā)展前途的工業(yè)。 3. 保護(hù)的手段： 關(guān)稅（1）稅種方面要區(qū)別從量稅與從價(jià)稅，應(yīng)設(shè)從量稅；（2）稅率方面不同國(guó)家差別稅率；不同產(chǎn)品差別稅率。 機(jī)器產(chǎn)品進(jìn)口，減或免稅；對(duì)奢侈品工業(yè)，最低保護(hù)；生活消費(fèi)品的工業(yè)，高關(guān)稅保護(hù)。（

18、3）保護(hù)制度實(shí)施要分階段漸進(jìn)實(shí)施第一階段：簡(jiǎn)單的保護(hù)關(guān)稅制度第二階段：實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)助等輔助措施，配合保護(hù)關(guān)稅三、意義及局限性 （一）進(jìn)步意義1李斯特發(fā)展了重商主義和漢密爾頓的保護(hù)貿(mào)易理論，以國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)生產(chǎn)力論為基礎(chǔ)，充分論證了落后國(guó)家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的必要性、階段性、動(dòng)態(tài)性，并提出了相關(guān)的政策建議，從而建立了貿(mào)易保護(hù)完整的理論體系，也確立了貿(mào)易保護(hù)理論在國(guó)際貿(mào)易理論中的地位。2.李斯特的保護(hù)貿(mào)易理論及政策不僅對(duì)德國(guó)當(dāng)時(shí)工業(yè)資本主義的發(fā)展起到了極大的促進(jìn)作用，使德國(guó)在很短時(shí)間內(nèi)趕上了英、法等發(fā)展較早的資本主義國(guó)家，而且為經(jīng)濟(jì)比較落后的國(guó)家指定了一條比較切合實(shí)際的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展道路。3李斯特主張保護(hù)的

19、對(duì)象是將來(lái)有前途的幼稚工業(yè)，對(duì)國(guó)際分工和自由貿(mào)易利益也予以承認(rèn)。而且，他主張保護(hù)貿(mào)易是過(guò)渡手段，自由貿(mào)易是最終目的。這種觀點(diǎn)對(duì)于今天一些發(fā)展中國(guó)家發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)仍具有重要的參考價(jià)值。（二）缺陷 1李斯特保護(hù)貿(mào)易理論的一些觀點(diǎn)明顯存在缺陷，如對(duì)生產(chǎn)力這個(gè)概念理解不深，對(duì)影響生產(chǎn)力發(fā)展的各因素的分析也較混亂，所提出的“以經(jīng)濟(jì)部門(mén)為依據(jù)劃分經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的基礎(chǔ)”等觀點(diǎn)是不夠嚴(yán)謹(jǐn)和科學(xué)的。 2保護(hù)貿(mào)易理論在具體操作上存在著一些難以解決的問(wèn)題： (1)對(duì)保護(hù)對(duì)象的選擇未作深入分析。 (2)對(duì)保護(hù)手段的選擇違背了特效法則。根據(jù)特效法則，最佳的策略應(yīng)是鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，而不是限制進(jìn)口，即應(yīng)該采取生產(chǎn)補(bǔ)貼的手段而不是

20、關(guān)稅的手段來(lái)保護(hù)國(guó)內(nèi)幼稚工業(yè)的發(fā)展。第四節(jié) 超保護(hù)貿(mào)易論一、歷史背景(P80) 1929年經(jīng)濟(jì)危機(jī)前，凱恩斯是一個(gè)自由貿(mào)易論者。危機(jī)后，凱恩斯改變立場(chǎng)，認(rèn)為保護(hù)貿(mào)易政策確實(shí)能夠保護(hù)經(jīng)濟(jì)，擴(kuò)大就業(yè)。 1936年，凱恩斯出版了就業(yè)、利息和貨幣通論。在書(shū)中，凱恩斯批判了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論，以有效需求不足為基礎(chǔ)，以國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)為政策目標(biāo)，把對(duì)外貿(mào)易與有效需求理論結(jié)合在一起，從而形成了凱恩斯的超保護(hù)貿(mào)易理論。二、主要內(nèi)容（一）批評(píng)古典自由貿(mào)易理論，主張國(guó)家干預(yù)對(duì)外經(jīng)濟(jì)，利用貿(mào)易順差保持國(guó)內(nèi)充分就業(yè)1自由貿(mào)易理論“充分就業(yè)”的前提條件已不存在。20世紀(jì)30年代，大量失業(yè)存在，自由貿(mào)易理論“充分就業(yè)”

21、的前提條件已不存在。2凱恩斯還認(rèn)為古典國(guó)際貿(mào)易理論只用“國(guó)際收支自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制”來(lái)證明貿(mào)易順差、逆差的最終均衡過(guò)程，但忽視了國(guó)際收支在調(diào)節(jié)過(guò)程中對(duì)一國(guó)國(guó)民收入和就業(yè)的影響。他認(rèn)為，貿(mào)易順差對(duì)一國(guó)對(duì)外貿(mào)易有利，而貿(mào)易逆差則有害。他們認(rèn)為貿(mào)易順差能增加國(guó)民收入，擴(kuò)大就業(yè)，而貿(mào)易逆差則會(huì)減少?lài)?guó)民收入，加重失業(yè)。因此，凱恩斯極力鼓吹貿(mào)易順差，反對(duì)逆差積極主張國(guó)家干預(yù)活動(dòng)，采取各種乎段和保護(hù)措施，減少進(jìn)口擴(kuò)大出口造成對(duì)外貿(mào)易順差促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。3凱恩斯認(rèn)為，失業(yè)產(chǎn)生的主要原因是社會(huì)的有效需求不足。保持貿(mào)易順差可以增加有效需求，解決失業(yè)問(wèn)題，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮。因此凱恩斯積極主張國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行全面干預(yù)，實(shí)行

22、貿(mào)易保護(hù)政策，改變國(guó)際收支狀況，提高一國(guó)國(guó)民收入。(二)凱恩斯的外貿(mào)乘數(shù)理論1、乘數(shù)理論的主要內(nèi)容投資增加所引起國(guó)民收入的增加是投資的倍數(shù)2、凱恩斯的外貿(mào)乘數(shù)理論 出口增加所引起國(guó)民收入的增加是出口的倍數(shù)。 進(jìn)口相當(dāng)于國(guó)民收入的漏損，會(huì)對(duì)國(guó)民收入和產(chǎn)出產(chǎn)生倍縮效應(yīng)，而出口則會(huì)對(duì)本國(guó)國(guó)民收入和產(chǎn)出產(chǎn)生倍增效應(yīng) Y=C+I+G+（X-M） Y I（X一M）K三、政策特點(diǎn)(P81) 與第一次世界大戰(zhàn)前貿(mào)易保護(hù)主義相比，超保護(hù)貿(mào)易主義有以下特點(diǎn)：1.保護(hù)的對(duì)象擴(kuò)大了。2.保護(hù)的目的變了。3.保護(hù)轉(zhuǎn)入進(jìn)攻性。4.保護(hù)的階級(jí)利益從一般性的工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)利益轉(zhuǎn)向保護(hù)大壟斷資產(chǎn)階級(jí)的利益。5.保護(hù)的措施多樣化，

23、不僅有關(guān)稅，還有其他各種各樣的獎(jiǎng)出限入措施。6.組成貨幣集團(tuán)，瓜分世界市場(chǎng)。三、對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論的意義及其局限性 （一）意義 1從理論上看，凱恩斯主義的國(guó)際貿(mào)易理論在一定程度上揭示了對(duì)外貿(mào)易與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的內(nèi)在規(guī)律性，具有一定的科學(xué)性。不可否認(rèn)，為了追求順差，擴(kuò)大出口，通過(guò)前后連鎖的作用，能夠促進(jìn)有關(guān)部門(mén)經(jīng)濟(jì)收益的增加。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)日益全球化的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)世界其他國(guó)家經(jīng)濟(jì)的輻射作用也是客觀存在的。乘數(shù)論就是反映這種相互聯(lián)系的內(nèi)在規(guī)律之一。只要條件具備，成熟的經(jīng)濟(jì)機(jī)制作用就會(huì)直接或間接地影響到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。2從方法論上看，將貿(mào)易問(wèn)題納入宏觀分析范圍是一種進(jìn)步。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論側(cè)重要素分

24、析、價(jià)格分析和利益分析等，因而屬于微觀經(jīng)濟(jì)分析。凱恩斯及其后來(lái)者應(yīng)用乘數(shù)理論，注意將貿(mào)易流量與國(guó)民收入流量結(jié)合起來(lái)，分析出口額的增加對(duì)國(guó)民收入的倍數(shù)起促進(jìn)作用，從而將貿(mào)易問(wèn)題納入宏觀分析的范圍，這在貿(mào)易理論上是一種突破。3對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論表明，如果一國(guó)存在閑置的社會(huì)資源，那么通過(guò)出口凈額的增加將導(dǎo)致國(guó)民收入倍增。因此，一國(guó)應(yīng)努力擴(kuò)大出口，把擴(kuò)大出口所帶來(lái)的增加收入較多的利用于國(guó)內(nèi)消費(fèi)，同時(shí)減少進(jìn)口，擴(kuò)大貿(mào)易順差，確實(shí)有助于增加國(guó)內(nèi)的就業(yè)機(jī)會(huì)，活躍市場(chǎng)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。4從實(shí)踐上看，出口貿(mào)易的增加對(duì)國(guó)民收入的提高是非常重要的。日本“貿(mào)易立國(guó)”政策的成功和“亞洲四小龍”以出口為主導(dǎo)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)起飛的實(shí)績(jī)

25、完全證實(shí)了這一點(diǎn)，因而重視對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)論的研究是有現(xiàn)實(shí)意義的。 （二）局限性：1.貿(mào)易順差與國(guó)內(nèi)通貨膨脹的矛盾。2.貿(mào)易順差引起的國(guó)內(nèi)價(jià)格上升與出口持續(xù)增加產(chǎn)生矛盾。3.各個(gè)國(guó)家貿(mào)易順差與世界總進(jìn)口值增加的矛盾。第五節(jié) 中心外圍論 一、歷史背景1二戰(zhàn)后，民族國(guó)家紛紛取得了政治上的獨(dú)立。擺在這些國(guó)家面前的最緊迫的任務(wù)就是迅速發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的自主。但是，民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受到了舊的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序特別是舊的國(guó)際分工和貿(mào)易體系的嚴(yán)重阻礙。2普雷維什根據(jù)他的研究，站在發(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng)上，提出了中心一外圍論。他的代表作是1950年出版的拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其主要問(wèn)題一書(shū)，即著名的“拉丁美洲經(jīng)委會(huì)宣言”

26、提出者（阿根廷）普雷維什 還有（英）辛格；（瑞）繆爾達(dá)爾 因?yàn)樗麄兌颊驹诎l(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng)。又稱(chēng)“辛普繆論證”二、基本思想內(nèi)容（一）國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系分為中心和外圍兩個(gè)部分1發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)構(gòu)成的中心；廣大發(fā)展中國(guó)家組成的外圍。2中心和外圍在經(jīng)濟(jì)上是不平等的：（1）中心是技術(shù)的創(chuàng)新者和傳播者，外圍則是技術(shù)的模仿者和接受者；（2）中心主要生產(chǎn)和出口制成品，外圍則主要從事初級(jí)品生產(chǎn)和出口；（3）中心在整個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系中居于主導(dǎo)地位，外圍處于依附地位并受中心控制和剝削。3中心和外圍在經(jīng)濟(jì)上的不平等是造成中心國(guó)與外圍國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距加大的根本原因。（二）外圍國(guó)家貿(mào)易條件不斷惡化 1 普雷維什認(rèn)為，在比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上

27、的國(guó)際貿(mào)易不利于發(fā)展中國(guó)家，而有利于發(fā)達(dá)國(guó)家，其結(jié)果體現(xiàn)就是發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件惡化。這就是著名的普萊維什命題。后來(lái)，美國(guó)辛格（Hans W. Singer）與瑞典的繆爾達(dá)爾（Gunnar Myrdal）也發(fā)表了類(lèi)似的觀點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)界把他們?nèi)说挠^點(diǎn)合稱(chēng)為“辛普繆命題”。 2普雷維什認(rèn)為，造成外圍國(guó)家貿(mào)易條件惡化的主要原因有以下幾點(diǎn)：（1）技術(shù)進(jìn)步利益分配不均。中心享受科技進(jìn)步的利益，外圍享受不到。（2）工業(yè)制成品和初級(jí)產(chǎn)品需求的收入彈性不同，工業(yè)品的需求收入彈性一般大于初級(jí)品。 （3）中心和外圍工會(huì)的作用不同。中心國(guó)家的工人有強(qiáng)大的工會(huì)組織，可以迫使雇主增加工資，使工業(yè)品價(jià)格維持在較高水平上。而

28、外圍國(guó)家工會(huì)組織不健全，力量薄弱，沒(méi)有能力控制或影響工資.（三）主張 1外圍國(guó)家必須實(shí)行工業(yè)化，獨(dú)立自主地發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)（1）外圍國(guó)家應(yīng)該改變過(guò)去把全部資源用于初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口的做法，充分利用本國(guó)資源，發(fā)展本國(guó)的工業(yè)部門(mén)，逐步實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。（2）他根據(jù)拉丁美洲各國(guó)的實(shí)際情況，提出了進(jìn)口替代工業(yè)化的發(fā)展戰(zhàn)略。（3）隨著世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化和拉美國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，他又進(jìn)一步提出了出口導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略。2為了實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，普雷維什主張外圍國(guó)家實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策。（1）他認(rèn)為，在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，保護(hù)貿(mào)易政策是發(fā)展中國(guó)家發(fā)展工業(yè)所必須的。（2）普雷維什指出，外圍國(guó)家的保護(hù)政策與中心國(guó)家的保護(hù)政策性質(zhì)不同。外圍

29、國(guó)家的保護(hù)是為了發(fā)展本國(guó)工業(yè)，有利于世界經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展；而中心國(guó)家的保護(hù)是對(duì)外圍國(guó)家的歧視和遏制，不僅對(duì)外圍國(guó)家不利。（3）主張發(fā)展中外圍國(guó)家建立區(qū)域性共同市場(chǎng)，開(kāi)展區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作 。3呼吁中心國(guó)家對(duì)外圍國(guó)家放寬貿(mào)易限制，減少進(jìn)口歧視三、意義及局限性普雷維什作為發(fā)展中國(guó)家的代言人，從發(fā)展中國(guó)家的利益出發(fā)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題進(jìn)行了開(kāi)拓性的探討，為國(guó)際貿(mào)易理論寶庫(kù)增添了新的內(nèi)容，其中包含了科學(xué)的成分。1普雷維什的“中心一外圍”理論對(duì)發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易理論作了開(kāi)拓性研究。他從發(fā)展中國(guó)家的利益出發(fā)，對(duì)當(dāng)代國(guó)際分工體系和國(guó)際貿(mào)易體系中存在的發(fā)達(dá)國(guó)家控制與剝削發(fā)展中國(guó)家的實(shí)質(zhì)進(jìn)行了深刻的分析，從理論與實(shí)踐上

30、揭示了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的不平等關(guān)系，豐富了國(guó)際貿(mào)易理論寶庫(kù)。2普雷維什的“中心一外圍”體系對(duì)“二戰(zhàn)”后的世界經(jīng)濟(jì)格局分析是正確的，它使發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)“二戰(zhàn)”后國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的不平等的認(rèn)識(shí)上升到一個(gè)新的高度，為發(fā)展中國(guó)家打破舊的經(jīng)濟(jì)秩序、爭(zhēng)取建立新的經(jīng)濟(jì)秩序提供了思想武器。3普雷維什關(guān)于發(fā)展中國(guó)家實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的觀點(diǎn)，對(duì)“二戰(zhàn)”后拉丁美洲和其他發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有積極的指導(dǎo)意義。 （二）中心一外圍理論的局限性1對(duì)發(fā)展中國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件日趨惡化原因解釋有局限性。實(shí)際上，發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)本國(guó)初級(jí)產(chǎn)品實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策也是發(fā)展中國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件逐漸惡化的主要原因之一?！爸行耐鈬摗?/p>

31、從發(fā)達(dá)國(guó)家工會(huì)組織對(duì)產(chǎn)品價(jià)格的影響、技術(shù)進(jìn)步利益分配不均及需求收入彈性對(duì)收入轉(zhuǎn)移的分析等方面出發(fā)來(lái)解釋發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件日趨惡化，這就使它具有理論上的局限性。實(shí)際上，造成初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件惡化的原因，除了國(guó)際分工格局不合理、初級(jí)產(chǎn)品需求彈性外，還在于發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)期實(shí)行的保護(hù)本國(guó)初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)的貿(mào)易政策，人為地壓縮了對(duì)發(fā)展中國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品的需求。此外，初級(jí)產(chǎn)品的技術(shù)含量低、加工程度低、附加價(jià)值低和替代品增加，以及發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)初級(jí)產(chǎn)品自給的重視和世界經(jīng)濟(jì)周期的影響等等，都促成了發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件的惡化。2未對(duì)傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論造成發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易利益分配不均的原因做出根本性的揭示。他們不贊成傳統(tǒng)的貿(mào)易

32、利益分配觀點(diǎn)，認(rèn)為這是在為舊國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序下發(fā)達(dá)國(guó)家攫取發(fā)展中國(guó)家財(cái)富進(jìn)行辯護(hù)，但是并未對(duì)此以“比較優(yōu)勢(shì)”理論為核心的傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論造成發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易利益分配不均的原因做出根本性的揭示，在理論分析上就不夠全面性。第六節(jié) 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論一、歷史背景 20世紀(jì)80年代以后，一些發(fā)達(dá)國(guó)家面對(duì)居高不下的失業(yè)率和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)的加劇，他們加強(qiáng)了對(duì)本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的支持和資助，以使其獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論。提出者：布蘭德、斯潘塞、克魯格曼 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論是20世紀(jì)80年代初期由加拿大布列頗哥倫比亞大學(xué)的詹姆斯A.布蘭德和美國(guó)波士頓學(xué)院的巴巴拉J.斯本塞等人首

33、次提出的，后來(lái)經(jīng)過(guò)巴格瓦蒂和克魯格曼等人的進(jìn)一步研究，形成了比較完善的理論體系。 二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的概念及選擇標(biāo)準(zhǔn)(一）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策（理論）的概念 是指一國(guó)政府在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，利用生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼以及保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的各種措施來(lái)扶植本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)其在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，占領(lǐng)他國(guó)市場(chǎng)，獲取規(guī)模報(bào)酬和壟斷利潤(rùn)的貿(mào)易政策。 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是能夠決定或改變企業(yè)間戰(zhàn)略關(guān)系的貿(mào)易政策。 (二)戰(zhàn)略或目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的確定 1.高附加值產(chǎn)業(yè)。高附加值產(chǎn)業(yè)是指投人少而產(chǎn)出價(jià)值高的產(chǎn)業(yè)。 2.高科技產(chǎn)業(yè)。三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的主要思想 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論由兩種理論構(gòu)成。一是由加拿大布列頗哥

34、倫比亞大學(xué)的詹姆斯A.伯蘭特和美國(guó)波士頓學(xué)院的巴巴拉J.斯本塞提出的“利潤(rùn)轉(zhuǎn)移”理論和馬歇爾提出的“外部經(jīng)濟(jì)”理論。（一）“利潤(rùn)轉(zhuǎn)移”理論1.含義 “利潤(rùn)轉(zhuǎn)移”理論認(rèn)為，在不完全競(jìng)爭(zhēng)特別是寡頭壟斷市場(chǎng)上，寡頭廠商可以憑借其壟斷力量獲得超額利潤(rùn)，在與這類(lèi)國(guó)際寡頭壟斷中，一國(guó)政府可以通過(guò)出口補(bǔ)貼幫助本國(guó)廠商奪取更大市場(chǎng)份額，或以關(guān)稅迫使外國(guó)廠商降低價(jià)格，或以進(jìn)口保護(hù)來(lái)促進(jìn)出口，從而實(shí)現(xiàn)由外國(guó)利潤(rùn)向本國(guó)的轉(zhuǎn)移，增加本國(guó)的福利。2不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)（主要是寡頭市場(chǎng)）方面的戰(zhàn)略性干預(yù)政策。 主要包括給予本國(guó)企業(yè)生產(chǎn)補(bǔ)貼、對(duì)外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品進(jìn)口征收關(guān)稅和對(duì)本國(guó)消費(fèi)者予以補(bǔ)貼等措施。這些政策干預(yù)有可能通過(guò)影響本國(guó)企

35、業(yè)及其外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的決策行為而轉(zhuǎn)移一部分純經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)（超過(guò)正常利潤(rùn)部分）.3利潤(rùn)轉(zhuǎn)移的三種類(lèi)型(1)關(guān)稅的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移。布蘭德和斯本塞提出的“新幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)”模型中，假設(shè)一家國(guó)外寡頭壟斷企業(yè)獨(dú)家向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)提供某種商品，正在享受壟斷利潤(rùn)，且存在潛在進(jìn)入的情況，則征收關(guān)稅便能抽取外國(guó)寡頭廠商的壟斷利潤(rùn)。因?yàn)橥鈬?guó)寡頭廠商會(huì)吸收部分關(guān)稅來(lái)決定“目標(biāo)價(jià)格”，以阻止?jié)撛谶M(jìn)入，否則國(guó)內(nèi)企業(yè)的進(jìn)入將不可避免。特殊情形下，外國(guó)公司甚至?xí)㈥P(guān)稅全部吸收，國(guó)內(nèi)既不會(huì)發(fā)生扭曲，又可以獲得全部租金。稅收收入就是轉(zhuǎn)移了該廠商的壟斷利潤(rùn)。該模型突破了傳統(tǒng)最優(yōu)關(guān)稅理論關(guān)于只有大國(guó)才有可能通過(guò)關(guān)稅來(lái)改善其貿(mào)易條件的限制，認(rèn)為即使是貿(mào)

36、易小國(guó)也同樣可以通過(guò)征收關(guān)稅來(lái)改善國(guó)民福利。(2)“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”手段的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移效應(yīng)?！耙赃M(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”是克魯格曼1984年提出來(lái)的重要理論。當(dāng)本國(guó)企業(yè)處于追隨者地位，生產(chǎn)規(guī)模遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，邊際生產(chǎn)成本很高時(shí)，本國(guó)政府通過(guò)貿(mào)易保護(hù)，國(guó)外產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。隨著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的逐漸擴(kuò)大，這類(lèi)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益便會(huì)出現(xiàn)，生產(chǎn)成本得以降低。同時(shí)，國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手由于市場(chǎng)份額的縮小而達(dá)不到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，邊際成本上升。從而相對(duì)于外國(guó)廠商具有規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使其能夠增加在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和沒(méi)有保護(hù)的外國(guó)市場(chǎng)的份額，并且把利潤(rùn)從外國(guó)廠商轉(zhuǎn)移到本國(guó)廠商，使本國(guó)福利增加。戰(zhàn)后，在日本、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中

37、，汽車(chē)、電器、計(jì)算機(jī)設(shè)備等的發(fā)展就經(jīng)歷了這樣一個(gè)過(guò)程。(3)出口補(bǔ)貼的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移效應(yīng)。布蘭德和斯本塞于1985年提出古諾雙寡頭國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)模型，認(rèn)為應(yīng)向在第三國(guó)市場(chǎng)上同外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者的國(guó)內(nèi)廠商提供補(bǔ)貼，可以幫助國(guó)內(nèi)廠商擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額，增加國(guó)內(nèi)福利。通過(guò)補(bǔ)貼降低國(guó)內(nèi)廠商的邊際成本，獲得更大的國(guó)際市場(chǎng)份額。 （二）“外部經(jīng)濟(jì)”理論1含義“外部經(jīng)濟(jì)”理論認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)外部經(jīng)濟(jì)因素對(duì)產(chǎn)業(yè)自身及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有積極作用，因此，政府對(duì)具有顯著外部經(jīng)濟(jì)因素的產(chǎn)業(yè)給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)和扶植，使之能夠在外部經(jīng)擠作用下形成國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力并帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。2外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)方面的戰(zhàn)略性干預(yù)政策。這方面的貿(mào)易政策往往要和產(chǎn)業(yè)政策相配合才能達(dá)到預(yù)期效果，具體包括信貸優(yōu)惠、國(guó)內(nèi)稅收優(yōu)惠或補(bǔ)貼、對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)口中間品的關(guān)稅優(yōu)惠、對(duì)外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品進(jìn)口征收關(guān)稅等措施。四、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的舉例說(shuō)明 案例 通常用一個(gè)假想的例子來(lái)說(shuō)明戰(zhàn)略性貿(mào)易論。假定在飛機(jī)制造業(yè)中有兩家廠商：美國(guó)波音公司和歐洲空中客車(chē)公司，兩公司都打算生產(chǎn)一種新型客機(jī)，但由于該行業(yè)規(guī)模特點(diǎn)要求，在作為一個(gè)整體的國(guó)際市場(chǎng)上只能容納一個(gè)廠商進(jìn)入，否則，如果兩個(gè)廠商都進(jìn)入，他們都會(huì)遭受5萬(wàn)美元損失，而不管哪一個(gè)廠商，如果設(shè)法讓