PPP項目合同指引試行財金156號

1、PPP工程合同指南（試行）編制說明本指南所稱的政府和社會資本合作（Public-PrivatePartnership以下簡稱PPP）工程合同是指政府方（政府或政府授權(quán)機構(gòu)）與社會資本方（社會資本或工程公司）依法就PPP工程合作所訂立的合同。在PPP工程中，除工程合同外，工程公司的股東之間，工程公司與工程的融資方、承包商、專業(yè)運營商、原料供給商、產(chǎn)品或效勞購置方、保險公司等其他參與方之間，還會圍繞PPP工程合作訂立一系列合同來確立和調(diào)整彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，共同構(gòu)成PPP工程的合同體系。PPP工程合同是整個合同體系的根底和核心，政府方與社會資本方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以及PPP工程的交易結(jié)構(gòu)、風(fēng)險分配

2、機制等均通過PPP工程合同確定，并以此作為各方主張權(quán)利、履行義務(wù)的依據(jù)和工程全生命周期順利實施的保障。PPP從行為性質(zhì)上屬于政府向社會資本采購公共效勞的民事法律行為，構(gòu)成民事主體之間的民事法律關(guān)系。同時，政府作為公共事務(wù)的管理者，在履行PPP工程的規(guī)劃、管理、監(jiān)督等行政職能時，與社會資本之間構(gòu)成行政法律關(guān)系。因此，我國PPP工程合同相關(guān)法律關(guān)系確實立和調(diào)整依據(jù)，主要是現(xiàn)行的民商法、行政法、經(jīng)濟法和社會法，包括？民法通那么？、？合同法？、？預(yù)算法？、？政府采購法？、？公司法？、？擔保法？、？保險法？、？行政許可法？、？行政處分法？、？行政復(fù)議法？、？民事訴訟法？、？仲裁法？、？行政訴訟法？、？會

3、計法？、？土地管理法？、？建筑法？、？環(huán)境保護法？等。根據(jù)上述法彳t規(guī)定以及？國務(wù)院關(guān)于加強地方政府性債務(wù)管理的意見？（國發(fā)202143號）、？國務(wù)院關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的決定？（國發(fā)202145號）、？國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見？（國發(fā)202160號卜？財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知？（財金202176號）、？財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南的通知？（財金2021113號）有關(guān)要求，結(jié)合國內(nèi)外PPP實踐，編制本指南，以幫助PPP工程各參與方全面系統(tǒng)地認識PPP工程合同，指導(dǎo)合同的訂立和履行。合同體系，說明各主要參與方在PPP

4、工程中的角色及訂立相關(guān)合同的目的，闡述PPP工程合同的主要內(nèi)容和核心條款，具體分析合同條款中的風(fēng)險分配原那么、根本內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)安排。同時，從付費機制和行業(yè)領(lǐng)域兩個方面，詳細剖析不同類型PPP工程合同中的核心要素和特定條款。PPP工程兼具長期性、復(fù)雜性與多樣性，工程所處地域、行業(yè)、市場環(huán)境等情況的不同，各參與方合作意愿、風(fēng)險偏好、談判能力等方面的差異，最終表現(xiàn)為合同內(nèi)容上的千差萬別。本指南僅對PPP工程合同通常所包含的具有共性的條款和機制作原那么性介紹，并不能適用所有PPP工程的特點和個性需求。實踐中,PPP工程各參與方應(yīng)當結(jié)合工程客觀需要和談判結(jié)果，充分借助專業(yè)力量，因地制宜地訂立PPP工程

5、合同。鑒于我國PPP工作尚處于起步階段，法律制度、機構(gòu)能力和實踐經(jīng)驗等方面均有待進一步加強和豐富，今后財政部將及時對本指南進行修訂和完善。目錄第一章總那么第一節(jié)PPP工程主要參與方第二節(jié)PPP工程合同體系第二章PPP工程合同的主要內(nèi)容第一節(jié)PPP工程合同概述第二節(jié)引言、定義和解釋第三節(jié)工程的范圍和期限第四節(jié)前提條件第五節(jié)工程的融資第六節(jié)工程用地第七節(jié)工程的建設(shè)第八節(jié)工程的運營第九節(jié)工程的維護第十節(jié)股權(quán)變更限制第十一節(jié)付費機制第十二節(jié)履約擔保第十三節(jié)政府承諾第十四節(jié)保險第十五節(jié)守法義務(wù)及法律變更第十六節(jié)不可抗力第十七節(jié)政府方的監(jiān)督和介入第十八節(jié)違約、提前終止及終止后處理機制第十九節(jié)工程的移交第二

6、十節(jié)適用法律及爭議解決第二十一節(jié)合同附件第三章不同付費機制下的核心要素第一節(jié)政府付費第二節(jié)使用者付費第三節(jié)可行性缺口補助第四章不同行業(yè)下的特定條款第一節(jié)公共交通工程第二節(jié)公用設(shè)施工程第三節(jié)社會公共效勞工程第一章總那么第一節(jié)PPP工程主要參與方PPP工程的參與方通常包括政府、社會資本方、融資方、承包商和分包商、原料供給商、專業(yè)運營商、保險公司以及專業(yè)機構(gòu)等。一、政府根據(jù)PPP工程運作方式和社會資本參與程度的不同，政府在PPP工程中所承當?shù)木唧w職責(zé)也不同?？傮w來講，在PPP工程中,政府需要同時扮演以下兩種角色：作為公共事務(wù)的管理者，政府負有向公眾提供優(yōu)質(zhì)且價格合理的公共產(chǎn)品和效勞的義務(wù)，承當PPP

7、工程的規(guī)劃、采購、管理、監(jiān)督等行政管理職能，并在行使上述行政管理職能時形成與工程公司（或社會資本）之間的行政法律關(guān)系；作為公共產(chǎn)品或效勞的購置者（或者購置者的代理人），政府基于PPP工程合同形成與工程公司（或社會資本）之間的平等民事主體關(guān)系，按照PPP工程合同的約定行使權(quán)利、履行義務(wù)。為便于區(qū)分政府的不同角色，本指南中，政府或政府授權(quán)機構(gòu)作為PPP工程合同的一方簽約主體時，稱為政府方。二、社會資本方本指南所稱社會資本方是指與政府方簽署PPP工程合同的社會資本或工程公司。本指南所稱的社會資本是指依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè)，包括民營企業(yè)、國有企業(yè)、外國企業(yè)和外商投資企業(yè)。但本級人民政府

8、下屬的政府融資平臺公司及其控股的其他國有企業(yè)（上市公司除外）不得作為社會資本方參與本級政府轄區(qū)內(nèi)的PPP工程。社會資本是PPP工程的實際投資人。但在PPP實踐中，社會資本通常不會直接作為PPP工程的實施主體，而會專門針對該工程成立工程公司，作為PPP工程合同及工程其他相關(guān)合同的簽約主體，負責(zé)工程具體頭。工程公司是依法設(shè)立的自主運營、自負盈虧的具有獨立法人資格的經(jīng)營實體。工程公司可以由社會資本（可以是一家企業(yè)，也可以是多家企業(yè)組成的聯(lián)合體）出資設(shè)立，也可以由政府和社會資本共同出資設(shè)立。但政府在工程公司中的持股比例應(yīng)當?shù)陀?0%、且不具有實際控制力及管理權(quán)。三、融資方PPP工程的融資方通常有商業(yè)銀

9、行、出口信貸機構(gòu)、多邊金融機構(gòu)（如世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等）以及非銀行金融機構(gòu)（如信托公司）等。根據(jù)工程規(guī)模和融資需求的不同，融資方可以是一兩家金融機構(gòu)，也可以是由多家銀行或機構(gòu)組成的銀團，具體的債權(quán)融資方式除貸款外，也包括債券、資產(chǎn)證券化等。四、承包商和分包商在PPP工程中，承包商和分包商的選擇是影響工程技術(shù)成敗的關(guān)鍵因素，其技術(shù)水平、資歷、信譽以及財務(wù)能力在很大程度上會影響貸款人對工程的商業(yè)評估和風(fēng)險判斷，是工程能否獲得貸款的一個重要因素。承包商主要負責(zé)工程的建設(shè)，通常與工程公司簽訂固定價格、固定工期的工程總承包合同。一般而言，承包商要承當工期延誤、工程質(zhì)量不合格和本錢超支等風(fēng)險0對于規(guī)模

10、較大的工程，承包商可能會與分包商簽訂分包合同，把局部工作分包給專業(yè)分包商。根據(jù)具體工程的不同情況，分包商從事的具體工作可能包括設(shè)計、局部非主體工程的施工，提供技術(shù)效勞以及供給工程所需的貨物、材料、設(shè)備等。承包商負責(zé)管理和協(xié)調(diào)分包商的工作。五、專業(yè)運營商（局部工程適用）根據(jù)不同PPP工程運作方式的特點，工程公司有時會將工程局部的運營和維護事務(wù)交給專業(yè)運營商負責(zé)。但根據(jù)工程性質(zhì)、風(fēng)險分配以及運營商資質(zhì)能力等不同，專業(yè)運營商在不同工程中所承當?shù)墓ぷ鞣秶惋L(fēng)險也會不同。例如，在一些采用政府付費機制的工程中，工程公司不承當需求風(fēng)險或僅承當有限需求風(fēng)險的，可能會將大局部的運營事務(wù)交由專業(yè)運營商負責(zé)；而在一

11、些采用使用者付費機制的工程中，由于存在較大需求風(fēng)險，工程公司可能僅僅會將局部非核心的日常運營管理事務(wù)交由專業(yè)運營商負責(zé)。六、原料供給商（局部工程適用）在一些PPP工程中，原料的及時、充足、穩(wěn)定供給對于工程的平穩(wěn)運營至關(guān)重要，因此原料供給商也是這類工程的重要參與方之一。例如在燃煤電廠工程中，為了保證煤炭的穩(wěn)定供給，工程公司通常會與煤炭供給商簽訂長期供給協(xié)議。七、產(chǎn)品或效勞購置方（局部工程適用）在包含運營內(nèi)容的PPP工程中，工程公司通常通過工程建成后的運營收入來回收本錢并獲取利潤。為了降低市場風(fēng)險，在工程談判階段，工程公司以及融資方通常都會要求確定工程產(chǎn)品或效勞的購置方，并由購置方與工程公司簽訂長

12、期購銷合同以保證工程未來的穩(wěn)定收益。八、保險公司由于PPP工程通常資金規(guī)模大、生命周期長，在工程建設(shè)和運營期間面臨著諸多難以預(yù)料的各類風(fēng)險，因此工程公司以及工程的承包商、分包商、供給商、運營商等通常均會就其面臨的各類風(fēng)險向保險公司進行投保，以進一步分散和轉(zhuǎn)移風(fēng)險。同時，由于工程風(fēng)險一旦發(fā)生就有可能造成嚴重的經(jīng)濟損失，因此PPP工程對保險公司的資信有較高要求。九、其他參與方除上述參與方之外，開展PPP工程還必須充分借助投資、法律、技術(shù)、財務(wù)、保險代理等方面的專業(yè)技術(shù)力量，因此PPP工程的參與方通常還可能會包括上述領(lǐng)域的專業(yè)機構(gòu)。第二節(jié)PPP工程合同體系在PPP工程中，工程參與方通過簽訂一系列合同

13、來確立和調(diào)整彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，構(gòu)成PPP工程的合同體系。PPP工程的合同通常包括PPP工程合同、股東協(xié)議、履約合同（包括工程承包合同、運營效勞合同、原料供給合同、產(chǎn)品或效勞購置合同等卜融資合同和保險合同等。其中，PPP工程合同是整個PPP工程合同體系的根底和核心。在PPP工程合同體系中，各個合同之間并非完全獨立、互不影響，而是緊密銜接、相互貫穿的，合同之間存在著一定的“傳導(dǎo)關(guān)系，了解PPP工程的合同體系和各個合同之間的傳導(dǎo)關(guān)系，有助于對PPP工程合同進行更加全面準確的把握。首先，在合同簽訂階段，作為合同體系的根底和核心，PPP工程合同的具體條款不僅會直接影響到工程公司股東之間的協(xié)議內(nèi)容，

14、而且會影響工程公司與融資方的融資合同以及與保險公司的保險合同等其他合同的內(nèi)容。止匕外，PPP工程合同的具體約定，還可能通過工程承包或產(chǎn)品效勞購置等方式，傳導(dǎo)到工程承包（分包）合同、原料供給合同、運營效勞合同和產(chǎn)品或效勞購置合同上其次，在合同履行階段，合同關(guān)系的傳導(dǎo)方向可能發(fā)生逆轉(zhuǎn)。例如分包合同的履行出現(xiàn)問題，會影響到總承包合同的履行，進而影響到PPP工程合同的履行。PPP工程根本合同體系一、PPP工程合同PPP工程合同是政府方與社會資本方依法就PPP工程合作所訂立的合同。其目的是在政府方與社會資本方之間合理分配工程風(fēng)險，明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，保障雙方能夠依據(jù)合同約定合理主張權(quán)利，妥善履行義務(wù)，

15、確保工程全生命周期內(nèi)的順利實施。PPP工程合同是其他合同產(chǎn)生的根底，也是整個PPP工程合同體系的核心。在工程初期階段，工程公司尚未成立時，政府方會先與社會資本（即工程投資人）簽訂意向書、備忘錄或者框架協(xié)議，以明確雙方的合作意向，詳細約定雙方有關(guān)工程開發(fā)的關(guān)鍵權(quán)利義務(wù)。待工程公司成立后，由工程公司與政府方重新簽署正式PPP工程合同，或者簽署關(guān)于承繼上述協(xié)議的補充合同。在PPP工程合同中通常也會對PPP工程合同生效后政府方與工程公司及其母公司之前就本工程所達成的協(xié)議是否會繼續(xù)存續(xù)進行約定。二、股東協(xié)議股東協(xié)議由工程公司的股東簽訂，用以在股東之間建立長期的、有約束力的合約關(guān)系。股東協(xié)議通常包括以下主

16、要條款：前提條件、工程公司的設(shè)立和融資、工程公司的經(jīng)營范圍、股東權(quán)利、履行PPP工程合同的股東承諾、股東的商業(yè)方案、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東會、董事會、監(jiān)事會組成及其職權(quán)范圍、股息分配、違約、終止及終止后處理機制、不可抗力、適用法律和爭議解決等。工程投資人訂立股東協(xié)議的主要目的在于設(shè)立工程公司，由工程公司負責(zé)工程的建設(shè)、運營和管理，因此工程公司的股東可能會包括希望參與工程建設(shè)、運營的承包商、原料供給商、運營商、融資方等主體。在某些情況下，為了更直接地參與工程的重大決策、掌握工程實施情況，政府也可能通過直接參股的方式成為工程公司的股東（但政府通常并不控股和直接參與經(jīng)營管理）。在這種情形下，政府與其他股東相

17、同，享有作為股東的根本權(quán)益，同時也需履行股東的相關(guān)義務(wù)，并承當工程風(fēng)險股東協(xié)議除了包括規(guī)定股東之間權(quán)利義務(wù)的一般條款外，還可能包括與工程實施相關(guān)的特殊規(guī)定。以承包商作為工程公司股東為例，承包商的雙重身份可能會導(dǎo)致股東之間一定程度的利益沖突，并在股東協(xié)議中予以反映。例如，為防止承包商在工程承包事項上享有過多的控制權(quán)，其他股東可能會在股東協(xié)議中限制承包商在工程建設(shè)及索賠事項上的表決權(quán)；如果承包商參與工程的主要目的是承當工程的設(shè)計、施工等工作，并不愿長期持股，承包商會希望在股東協(xié)議中預(yù)先做出股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)安排；但另一方面，如果融資方也是股東，融資方通常會要求限制承包商轉(zhuǎn)讓其所持有的工程公司股權(quán)的權(quán)利

18、，例如要求承包商至少要到工程缺陷責(zé)任期滿后才可轉(zhuǎn)讓其所持有的工程公司股權(quán)。三、履約合同（一）工程承包合同。工程公司一般只作為融資主體和工程運營管理者而存在，本身不一定具備自行設(shè)計、采購、建設(shè)工程的條件，因此可能會將局部或全部設(shè)計、采購、建設(shè)工作委托給工程承包商，簽訂工程承包合同。工程公司可以與單一承包商簽訂總承包合同，也可以分別與不同承包商簽訂合同。承包商的選擇要遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。由于工程承包合同的履行情況往往直接影響PPP工程合同的履行，進而影響工程的貸款歸還和收益情況。因此，為了有效轉(zhuǎn)移工程建設(shè)期間的風(fēng)險，工程公司通常會與承包商簽訂一個固定價格、固定工期的“交鑰匙合同，將工程費用超支

19、、工期延誤、工程質(zhì)量不合格等風(fēng)險全部轉(zhuǎn)移給承包商。止匕外，工程承包合同中通常還會包括履約擔保和違約金條款，進一步約束承包商妥善履行合同義務(wù)。二運營效勞合同根據(jù)PPP工程運營內(nèi)容和工程公司管理能力的不同，工程公司有時會考慮將工程全部或局部的運營和維護事務(wù)外包給有經(jīng)驗的專業(yè)運營商，并與其簽訂運營效勞合同。個案中，運營維護事務(wù)的外包可能需要事先取得政府的同意。但是，PPP工程合同中約定的工程公司的運營和維護義務(wù)并不因工程公司將全部或局部運營維護事務(wù)分包給其他運營商實施而豁免或解除。由于PPP工程的期限通常較長，在工程的運營維護過程中存在較大的管理風(fēng)險，可能因工程公司或運營商管理不善而導(dǎo)致工程虧損。因

20、此，工程公司應(yīng)優(yōu)先選擇資信狀況良好、管理經(jīng)驗豐富的運營商，并通過在運營效勞合同中預(yù)先約定風(fēng)險分配機制或者投保相關(guān)保險來轉(zhuǎn)移風(fēng)險，確保工程平穩(wěn)運營并獲得穩(wěn)定收益。（三）原料供給合同。有些PPP工程在運營階段對原料的需求量很大、原料本錢在整個工程運營本錢中占比擬大，同時受價格波動、市場供給缺乏等影響，又無法保證能夠隨時在公開市場上以平穩(wěn)價格獲取，繼而可能會影響整個工程的持續(xù)穩(wěn)定運營，例如燃煤電廠工程中的煤炭。因此，為了防控原料供給風(fēng)險，工程公司通常會與原料的主要供給商簽訂長期原料供給合同，并且約定一個相對穩(wěn)定的原料價格。在原料供給合同中，一般會包括以下條款：交貨地點和供貨期限、供貨要求和價格、質(zhì)量

21、標準和驗收、結(jié)算和支付、合同雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、不可抗力、爭議解決等。除上述一般性條款外，原料供給合同通常還會包括“照供不誤條款，即要求供給商以穩(wěn)定的價格、穩(wěn)定的質(zhì)量品質(zhì)為工程提供長期、穩(wěn)定的原料。（四）產(chǎn)品或效勞購置合同。在PPP工程中，工程公司的主要投資收益來源于工程提供的產(chǎn)品或效勞的銷售收入，因此保證工程產(chǎn)品或效勞有穩(wěn)定的銷售對象，對于工程公司而言十分重要。根據(jù)PPP工程付費機制的不同，工程產(chǎn)品或效勞的購置者可能是政府，也可能是最終使用者。以政府付費的供電工程為例，政府的電力主管部門或國有電力公司通常會事先與工程公司簽訂電力購置協(xié)議，約定雙方的購電和供電義務(wù)。止匕外，在一些產(chǎn)品購置

22、合同中，還會包括“照付不議條款，即工程公司與產(chǎn)品的購置者約定一個最低采購量，只要工程公司按照最低采購量供給產(chǎn)品，不管購置者是否需要采購該產(chǎn)品，均應(yīng)按照最低采購量支付相應(yīng)價款。四、融資合同從廣義上講，融資合同可能包括工程公司與融資方簽訂的工程貸款合同、擔保人就工程貸款與融資方簽訂的擔保合同、政府與融資方和工程公司簽訂的直接介入?yún)f(xié)議等多個合同。其中，工程貸款合同是最主要的融資合同。在工程貸款合同中一般會包括以下條款：陳述與保證、前提條件、歸還貸款、擔保與保障、抵銷、違約、適用法律與爭議解決等。同時，出于貸款平安性的考慮，融資方往往要求工程公司以其財產(chǎn)或其他權(quán)益作為抵押或質(zhì)押，或由其母公司提供某種形

23、式的擔保或由政府作出某種承諾，這些融資保障措施通常會在擔保合同、直接介入?yún)f(xié)議以及PPP工程合同中予以具體表達。需要特別強調(diào)的是，PPP工程的融資安排是PPP工程實施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，鼓勵融資方式多元化、引導(dǎo)融資方式創(chuàng)新、落實融資保障措施，對于增強投資者信心、維護投資者權(quán)益以及保障PPP工程的成功實施至關(guān)重要。本指南僅就PPP工程合同中所涉及的與融資有關(guān)的條款和內(nèi)容進行了闡述，有關(guān)PPP工程融資的標準指導(dǎo)和系統(tǒng)介紹，請參見另行編制的PPP融資專項指南。五、保險合同由于PPP工程通常資金規(guī)模大、生命周期長，負責(zé)工程實施的工程公司及其他相關(guān)參與方通常需要對工程融資、建設(shè)、運營等不同階段的不同類型的風(fēng)險分別

24、進行投保。通?？赡苌婕暗谋ｋU種類包括貨物運輸險、工程一切險、針對設(shè)計或其它專業(yè)效勞的職業(yè)保障險、針對間接損失的保險、第三者責(zé)任險。鑒于PPP工程所涉風(fēng)險的長期性和復(fù)雜性，為確保投保更有針對性和有效性，建議在制定保險方案或簽署保險合同前先咨詢專業(yè)保險參謀的意見。六、其他合同在PPP工程中還可能會涉及其他的合同，例如與專業(yè)中介機構(gòu)簽署的投資、法律、技術(shù)、財務(wù)、稅務(wù)等方面的咨詢效勞合同。第二章PPP工程合同的主要內(nèi)容第一節(jié)PPP工程合同概述PPP工程合同是PPP工程的核心合同，用于約定政府與社會資本雙方的工程合作內(nèi)容和根本權(quán)利義務(wù)。雖然不同行業(yè)、不同付費機制、不同運作方式的具體PPP工程合同可能千差

25、萬別，但也包括一些具有共性的條款和機制。本章將詳細介紹PPP工程合同中最為核心和具有共性的條款和機制。一、合同主體PPP工程合同通常由以下兩方簽署：（一）政府方。政府方是指簽署PPP工程合同的政府一方的簽約主體（即合同當事人）。在我國，PPP工程合同通常根據(jù)政府職權(quán)分工，由工程所在地相應(yīng)級別的政府或者政府授權(quán)機構(gòu)以該級政府或該授權(quán)機構(gòu)自己的名義簽署。例如，某省高速公路工程的PPP工程合同，由該省交通廳簽署。（二）工程公司。工程公司是社會資本為實施PPP工程而專門成立的公司，通常獨立于社會資本而運營。根據(jù)工程公司股東國籍的不同，工程公司可能是內(nèi)資企業(yè)，也可能是外商投資企業(yè)。二、合同主要內(nèi)容和條款

26、根據(jù)工程行業(yè)、付費機制、運彳方式等具體情況的不同，PPP工程合同可能會千差萬別，但一般來講會包括以下核心條款：引言、定義和解釋；工程的范圍和期限;前提條件；工程的融資；工程用地；工程的建設(shè)；工程的運營；工程的維護；股權(quán)變更限制；付費機制；履約擔保；政府承諾；保險;守法義務(wù)及法律變更；不可抗力;政府方的監(jiān)督和介入；違約、提前終止及終止后處理機制；工程的移交；適用法律及爭議解決；合同附件；等等。除上述核心條款外，PPP工程合同通常還會包括其他一般合同中的常見條款，例如著作權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護、聲明與保證、通知、合同可分割、合同修訂等。三、風(fēng)險分配（一）風(fēng)險分配原那么。PPP工程合同的目的就是要在

27、政府方和工程公司之間合理分配風(fēng)險，明確合同當事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，以確保PPP工程順利實施和實現(xiàn)物有所值。在設(shè)置PPP工程合同條款時，要始終遵循上述合同目的，并堅持風(fēng)險分配的以下根本原那么：1 .承當風(fēng)險的一方應(yīng)該對該風(fēng)險具有控制力；2 .承當風(fēng)險的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險合理轉(zhuǎn)移(例如通過購置相應(yīng)保險);3 .承當風(fēng)險的一方對于控制該風(fēng)險有更大的經(jīng)濟利益或動機；4 .由該方承當該風(fēng)險最有效率；5 .如果風(fēng)險最終發(fā)生，承當風(fēng)險的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對方。(二)常見風(fēng)險分配安排。具體PPP工程的風(fēng)險分配需要根據(jù)工程實際情況，以及各方的風(fēng)險承受能力，在談判過程中確定，在實踐中不同P

28、PP工程合同中的風(fēng)險分配安排可能完全不同。下文列舉了一些實踐中較為常見的風(fēng)險分配安排，但需要強調(diào)的是，這些風(fēng)險分配安排并非適用于所有工程，在具體工程中，仍需要具體問題具體分析并進行充分評估論證。1 .通常由政府方承當?shù)娘L(fēng)險，包括：(1)土地獲取風(fēng)險(在特定情形下也可能由工程公司承當，詳見本章第六節(jié));(2)工程審批風(fēng)險(根據(jù)工程具體情形不同，可能由政府方承當，也可能由工程公司承當，詳見本章第四節(jié));(3)政治不可抗力(包括非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用和法律變更等，詳見本章第十五節(jié))。工程公司承當?shù)娘L(fēng)險，包括：(1)如期完成工程融資的風(fēng)險；(2)工程設(shè)計、建設(shè)和運營維護相關(guān)風(fēng)險，例

29、如完工風(fēng)險、供給風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、運營風(fēng)險以及移交資產(chǎn)不達標的風(fēng)險等；(3)工程審批風(fēng)險(根據(jù)工程具體情形不同，可能由政府方承當，也可能由工程公司承當，詳見本章第四節(jié))；獲得工程相關(guān)保險。3.通常由雙方共擔的風(fēng)險：自然不可抗力。四、法律適用本指南主要針對在我國實施的PPP工程，除了說明和借鑒國際經(jīng)驗的表述外，有關(guān)PPP工程合同條款的分析和解釋均以我國法律作為適用依據(jù)。第二節(jié)引言、定義和解釋引言、定義和解釋是所有PPP工程合同中均包含的內(nèi)容，一般會放在PPP工程合同的初始局部，用以說明該合同的簽署時間、簽署主體、簽署背景，以及該合同中涉及的關(guān)鍵詞語的定義和條款的解釋方法等。一、引言引言局部，即在P

30、PP工程合同具體條款前的內(nèi)容，主要包括以下內(nèi)容：（一）簽署時間及簽署主體信息。在PPP工程合同最開始一般會明確該合同的簽署日期，該日期通常會影響PPP工程合同局部條款的生效時間。例如前提條件條款、爭議解決條款等，會在合同簽署日即生效，而其他一些特定條款那么在全部前提條件滿足或被豁免的情形下才生效（請見本章第四節(jié)）。止匕外，這局部還會載明PPP工程合同簽署主體的名稱、住所、法定代表人及其他注冊信息，以明確簽署主體的身份。（二）簽約背景及簽約目的。PPP工程合同引言局部還可能會簡要介紹工程雙方的合作背景以及雙方簽訂該PPP工程合同的目的等。二、定義在PPP工程合同中通常還會包括定義條款，對一些合同

31、中反復(fù)使用的關(guān)鍵名詞和術(shù)語進行明確的定義，以便于快速索引相關(guān)定義和術(shù)語，并確保合同用語及含義的統(tǒng)一性，防止將來產(chǎn)生爭議。定義局部通常會包括“政府方、“工程公司、“工作日、“生效日、“運營日、“移交日、“不可抗力、“法律變更、“融資交割、“技術(shù)標準、“效勞標準、“性能測試等PPP工程涉及的專業(yè)術(shù)語及合同用語。三、解釋為了防止合同條款因不同的解釋而引起爭議，在PPP工程合同中通常會專門約定該合同的解釋方法。常見的解釋包括：標題僅為參考所設(shè)，不應(yīng)影響條文的解釋;一方、雙方指本協(xié)議的一方或雙方，并且包括經(jīng)允許的替代該方的人或該方的受讓人;一段時間(包括一年、一個季度、一個月和一天)指按公歷計算的該時間

32、段；”包括是指“包括但不限于；任何合同或文件包括經(jīng)修訂、更新、補充或替代后的該合同或文件；等等。第三節(jié)工程的范圍和期限一、工程的范圍工程的范圍條款，用以明確約定在工程合作期限內(nèi)政府與工程公司的合作范圍和主要合作內(nèi)容，是PPP工程合同的核心條款。根據(jù)工程運作方式和具體情況的不同，政府與工程公司的合作范圍可能包括設(shè)計、融資、建設(shè)、運營、維護某個根底設(shè)施或提供某項公共效勞等。以BOT運作方式為例，工程的范圍一般包括工程公司在工程合作期限內(nèi)建設(shè)(和設(shè)計)、運營(和維護)工程并在工程合作期限結(jié)束時將工程移交給政府。通常上述合作范圍是排他的，即政府在工程合作期限內(nèi)不會就該PPP工程合同項下的全部或局部內(nèi)容

33、與其他任何一方合作。二、工程合作期限(一)期限確實定。1 .工程的合作期限通常應(yīng)在工程前期論證階段進行評估。評估時，需要綜合考慮以下因素：(1)政府所需要的公共產(chǎn)品或效勞的供給期間；(2)工程資產(chǎn)的經(jīng)濟生命周期以及重要的整修時點；(3)工程資產(chǎn)的技術(shù)生命周期；(4)工程的投資回收期；(5)工程設(shè)計和建設(shè)期間的長短；(6)財政承受能力；(7)現(xiàn)行法律法規(guī)關(guān)于工程合作期限的規(guī)定；等等。2 .根據(jù)工程運作方式和付費機制的不同，工程合作期限的規(guī)定方式也不同,常見的工程合作期限規(guī)定方式包括以下兩種：（1）自合同生效之日起一個固定的期限（例如，25年）；單時段（2）分別設(shè)置獨立的設(shè)計建設(shè)期間和運營期間，并

34、規(guī)定運營期間為自工程開始運營之日起的一個固定期限。雙時段上述兩種合作期限規(guī)定方式的最主要區(qū)別在于：在分別設(shè)置設(shè)計建設(shè)期間和運營期間的情況下，如建設(shè)期出現(xiàn)任何延誤，不管是否屬于可延長建設(shè)期的情形，均不會影響工程運營期限，工程公司仍然可以按照合同約定的運營期運營工程并獲得收益；而在規(guī)定單一固定期限的情況下，如工程公司未按照約定的時間開始運營且不屬于可以延長期限的情形，那么會直接導(dǎo)致工程運營期縮短，從而影響工程公司的收益情況。鑒此，實踐中應(yīng)當根據(jù)工程的風(fēng)險分配方案、運作方式、付費機制和具體情況選擇合理的工程合作期限規(guī)定方式。根本的原那么是，工程合作期限可以實現(xiàn)物有所值的目標并且形成對工程公司的有效鼓

35、勵。需要特別注意的是，工程的實際期限還會受制于提前終止的規(guī)定。（二）期限的延長。由于PPP工程的實施周期通常較長，為了確保工程實施的靈活性，PPP工程合同中還可能包括關(guān)于延長工程合作期限的條款。政府和工程公司通常會在合同談判時商定可以延期的事由，根本的原那么是：在法律允許的范圍內(nèi)，對于工程合作期限內(nèi)發(fā)生非工程公司應(yīng)當承當?shù)娘L(fēng)險而導(dǎo)致工程公司損失的情形下，工程公司可以請求延長工程合作期限。常見的延期事由包括：1 .因政府方違約導(dǎo)致工程公司延誤履行其義務(wù)；2 .因發(fā)生政府方應(yīng)承當?shù)娘L(fēng)險（關(guān)于通常由政府方承當?shù)娘L(fēng)險，請見本章第一節(jié)）導(dǎo)致工程公司延誤履行其義務(wù)；3 .經(jīng)雙方合意且在合同中約定的其他事由

36、。（三）期限的結(jié)束。導(dǎo)致工程合作期限結(jié)束有兩種情形：工程合作期限屆滿或者工程提前終止（關(guān)于期限結(jié)束后的處理，請見本章第十八節(jié)和第十九節(jié)）。第四節(jié)前提條件一般情況下，PPP工程合同條款并不會在合同簽署時全部生效，其中局部特定條款的生效會有一定的前提條件。只有這些前提條件被滿足或者被豁免的情況下，PPP工程合同的全部條款才會生效。如果某一前提條件未能滿足且未被豁免，PPP工程合同的有關(guān)條款將無法生效，并有可能進一步導(dǎo)致合同終止，未能滿足該前提條件的一方將承當合同終止的后果。一、前提條件（一）前提條件的含義和作用。前提條件，也叫先決條件，是指PPP工程合同的某些條款生效所必須滿足的特定條件。對工程公

37、司而言，在工程開始實施前賦予其一定的時間以完成工程的融資及其他前期準備工作，并不會影響工程期限的計算及工程收益的獲取。而對政府方而言，工程公司只有滿足融資交割、審批手續(xù)等前提條件才可以正式實施工程，有利于降低工程的實施風(fēng)險。（二）常見的前提條件。根據(jù)工程具體情況的不同，在工程正式實施之前需要滿足的前提條件也不盡相同，實踐中常見的前提條件包括：通常由工程公司負責(zé)滿足。完成融資交割是PPP工程合同中最重要的前提條件，只有確定工程公司及融資方能夠為工程的建設(shè)運營提供足夠資金的情況下，工程的順利實施才有一定保障。根據(jù)工程雙方的約定不同，完成融資交割的定義也可能會不同，通常是指：工程公司已為工程建設(shè)融資

38、的目的簽署并向融資方提交所有融資文件，并且融資文件要求的就本工程獲得資金的所有前提條件得到滿足或被豁免。一由工程公司或政府方負責(zé)滿足。根據(jù)我國法律規(guī)定，工程公司實施PPP工程可能需要履行相關(guān)行政審批程序，只有獲得相應(yīng)的批準或備案，才能保證PPP工程的合法合規(guī)實施。在遵守我國法律法規(guī)的前提下，按照一般的風(fēng)險分配原那么，該項條件通常應(yīng)由對履行相關(guān)審批程序最有控制力且最有效率的一方負責(zé)滿足，例如：(1)如果工程公司可以自行且快捷地獲得相關(guān)審批，那么該義務(wù)可由工程公司承當；(2)如果無政府協(xié)助工程公司無法獲得相關(guān)審批，那么政府方有義務(wù)協(xié)助工程公司獲得審批；(3)如果相關(guān)審批屬于政府方的審批權(quán)限，那么應(yīng)

39、由政府方負責(zé)獲得。由工程公司負責(zé)滿足。在PPP工程中，保險是非常重要的風(fēng)險轉(zhuǎn)移和保障機制。政府方為了確保工程公司在工程實施前已按合同約定獲得了足額的保險，通常會將保險(主要是建設(shè)期保險)生效作為全部合同條款生效的前提條件。常見的安排是：工程公司已根據(jù)工程合同中有關(guān)保險的規(guī)定(請見本章第十四節(jié))購置保險，且保單已經(jīng)生效，并向政府方提交了保單的復(fù)印件。由工程公司負責(zé)滿足。在一些PPP工程合同中，政府方為進一步控制工程實施風(fēng)險，會要求工程公司先完成工程實施涉及的其他主要合同的簽署工作，以此作為PPP工程合同的生效條件。常見的安排是：工程公司已根據(jù)工程合同中有關(guān)規(guī)定簽訂工程總承包合同及其他主要分包合同

40、，并且向政府方提交了有關(guān)合同的復(fù)印件。5.其他前提條件。在PPP工程合同中雙方還可能會約定其他的前提條件，例如，工程公司提交建設(shè)期履約保函等擔保。二、前提條件豁免上述前提條件可以被豁免，但只有負責(zé)滿足該前提條件的一方的相對方擁有該豁免權(quán)利。三、未滿足前提條件的后果(一)合同終止。如果雙方約定的上述任一前提條件在規(guī)定的時間內(nèi)未滿足，并且另一合同方也未同意豁免或延長期限，那么該合同方有權(quán)終止工程合同。(二)合同終止的效力和后果。1 .合同項下的權(quán)利和義務(wù)將終止。如果由于未滿足前提條件而導(dǎo)致合同終止，除合同中明確規(guī)定的在合同終止后仍屬有效的條款外，其他權(quán)利義務(wù)將終止。2 .經(jīng)濟賠償。如因合同一方未能

41、在規(guī)定的時間內(nèi)滿足其應(yīng)當滿足的前提條件而導(dǎo)致合同終止的，合同另一方有權(quán)向其主張一定的經(jīng)濟賠償，但經(jīng)濟賠償?shù)念~度應(yīng)當與合同另一方因此所遭受的損失相匹配，并符合我國合同法關(guān)于損害賠償?shù)囊?guī)定。3 .提取保函。為了更好地催促工程公司積極履行有關(guān)義務(wù)、達成相關(guān)的前提條件，政府方也可以考慮在簽署PPP工程合同時(甚至之前)要求工程公司就履行前提條件提供一份履約保函。具體工程中是否需要工程公司提供此類保函、保函金額多少，主要取決于以下因素：(1)在投標階段是否已經(jīng)要求工程公司提供其他的保函；(2)是否有其他鼓勵工程公司滿足前提條件的機制，例如工程期限或付費機制的設(shè)置；(3)工程公司不能達成前提條件的風(fēng)險和后

42、果；(4)政府方因工程無法按時實施所面臨的風(fēng)險和后果；(5)按時達成前提條件對該工程的影響；等等。如果工程公司未能按照約定的時間和要求達成前提條件，且政府方未同意豁免該前提條件時，政府方有權(quán)提取保函項下的金額。第五節(jié)工程的融資PPP工程合同中有關(guān)工程融資的規(guī)定，不一定會規(guī)定在同一條款中，有可能散見在不同條款項下，通常包括工程公司的融資權(quán)利和義務(wù)、融資方權(quán)利以及再融資等內(nèi)容。一、工程公司的融資權(quán)利和義務(wù)在PPP工程中，通常工程公司有權(quán)并且有義務(wù)獲得工程的融資。為此，PPP工程合同中通常會明確約定工程全生命周期內(nèi)相關(guān)資產(chǎn)和權(quán)益的歸屬，以確定工程公司是否有權(quán)通過在相關(guān)資產(chǎn)和權(quán)益上設(shè)定抵質(zhì)押擔保等方式

43、獲得工程融資，以及是否有權(quán)通過轉(zhuǎn)讓工程公司股份（關(guān)于股權(quán)變更的限制，請見本章第十節(jié)）以及處置工程相關(guān)資產(chǎn)或權(quán)益的方式實現(xiàn)投資的退出。與此同時，由于能否成功獲得融資直接關(guān)系到工程能否實施，因此大多數(shù)PPP工程合同中會將完成融資交割作為工程公司的一項重要義務(wù)以及PPP工程合同全部生效的前提條件（關(guān)于融資交割以及具體前提條件的安排，請見本章第四節(jié)）。二、融資方的權(quán)利為了保證工程公司能夠順利獲得融資，在PPP工程合同中通常會規(guī)定一些保障融資方權(quán)利的安排。融資方在提供融資時最為關(guān)注的核心權(quán)利包括：（一）融資方的主債權(quán)和擔保債權(quán)。如果工程公司以工程資產(chǎn)或其他權(quán)益（例如運營期的收費權(quán)卜或社會資本以其所持有的

44、與工程相關(guān)的權(quán)利（例如其所持有的工程公司股權(quán)）為擔保向融資方中請融資，融資方在主張其擔保債權(quán)時可能會導(dǎo)致工程公司股權(quán)以及工程相關(guān)資產(chǎn)和權(quán)益的權(quán)屬變更。因此，融資方首先要確認PPP工程合同中已明確規(guī)定社會資本和工程公司有權(quán)設(shè)置上述擔保，并且政府方可以接受融資方行使主債權(quán)或擔保債權(quán)所可能導(dǎo)致的法律后果，以確保融資方權(quán)益能夠得到充分有效的保障。（二）融資方的介入權(quán)。由于工程的提前終止可能會對融資方債權(quán)的實現(xiàn)造成嚴重影響，因此融資方通常希望在發(fā)生工程公司違約事件且工程公司無法在約定期限內(nèi)補救時，可以自行或委托第三方在工程提前終止前對于工程進行補救（關(guān)于工程提前終止的機制，請見本章第十八節(jié)）。為了保障融

45、資方的該項權(quán)利，融資方通常會要求在PPP工程合同中或者通過政府、工程公司與融資方簽訂的直接介入?yún)f(xié)議對融資方的介入權(quán)予以明確約定。三、再融資為了調(diào)動工程公司的積極性并保障融資的靈活性，在一些PPP工程合同中，還會包括允許工程公司在一定條件下對工程進行再融資的規(guī)定。再融資的條件通常包括：再融資應(yīng)增加工程收益且不影響工程的實施、簽署再融資協(xié)議前須經(jīng)過政府的批準等。止匕外，PPP工程合同中也可能會規(guī)定，政府方對于因再融資所節(jié)省的財務(wù)費用享有按約定比例（例如50%講成的權(quán)利。第六節(jié)工程用地PPP工程合同中的工程用地條款，是在工程實施中涉及的土地方面的權(quán)利義務(wù)規(guī)定，通常包括土地權(quán)利的取得、相關(guān)費用的承當以

46、及土地使用的權(quán)利及限制等內(nèi)容。一、土地權(quán)利的取得（一）一般原那么。大局部的PPP工程，尤其是根底設(shè)施建設(shè)工程或其他涉及建設(shè)的工程，均會涉及到工程用地問題，由哪一方負責(zé)取得土地對于這類工程而言非常關(guān)鍵。在PPP實踐中，通常根據(jù)政府方和工程公司哪一方更有能力、更有優(yōu)勢承當取得土地的責(zé)任的原那么，來判定由哪一方負責(zé)取得土地。（二）兩種實踐選擇。實踐中，根據(jù)PPP工程的簽約主體和具體情況不同，土地使用權(quán)的取得通常有以下兩種選擇：0（1）主要考慮因素。如果簽署PPP工程合同的政府方是對土地使用權(quán)擁有一定控制權(quán)和管轄權(quán)的政府或政府部門（例如，縣級以上人民政府），在PPP工程實施中，該政府方負責(zé)取得土地使用

47、權(quán)對于工程的實施一般更為經(jīng)濟和效率，主要原因在于：一方面，在我國的法律框架下，土地所有權(quán)一般歸國家或集體所有，由對土地使用權(quán)有一定控制力的政府方負責(zé)取得土地使用權(quán)更為便利（根據(jù)我國法律，除鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村公共設(shè)施和公益事業(yè)建設(shè)經(jīng)依法批準可使用農(nóng)民集體所有的土地外，其他的建設(shè)用地均須先由國家征收原屬于農(nóng)民集體所有的土地，將其變?yōu)閲型恋睾蟛趴蛇M行出讓或劃撥）;另一方面，根據(jù)？土地管理法？及其他相關(guān)法律的規(guī)定和實踐，對于城市根底設(shè)施用地和公益事業(yè)用地以及國家重點扶持的能源、交通、水利等根底設(shè)施用地，大多采用劃撥的方式，工程公司一般無法自行取得該土地使用權(quán)。（2）具體安排。政府方以土地劃撥或出讓等方式向工

48、程公司提供工程建設(shè)用地的土地使用權(quán)及相關(guān)進入場地的道路使用權(quán)，并根據(jù)工程建設(shè)需要為工程公司提供臨時用地。工程的用地預(yù)審手續(xù)和土地使用權(quán)證均由政府方辦理，工程公司主要予以配合。上述土地如涉及征地、拆遷和安置，通常由政府方負責(zé)完成該土地的征用補償、拆遷、場地平整、人員安置等工作，并向工程公司提供沒有設(shè)定他項權(quán)利、滿足開工條件的凈地作為工程用地。0如果工程公司完全有權(quán)、有能力根據(jù)我國法律規(guī)定自行取得土地使用權(quán)的，那么可以考慮由工程公司自行取得土地使用權(quán)，但政府方應(yīng)提供必要的協(xié)助。二、取得土地使用權(quán)或其它相關(guān)權(quán)利的費用（一）取得土地使用權(quán)或其它相關(guān)權(quán)利所涉及的費用。在取得土地使用權(quán)或其他相關(guān)權(quán)利的過程

49、中可能會涉及的費用包括：土地出讓金、征地補償費用（具體可能包括土地補償費、安置補助費、地上附著物和青苗補償費等）、土地恢復(fù)平整費用以及臨時使用土地補償費等。（二）費用的承當。實踐中，負責(zé)取得土地使用權(quán)與支付相關(guān)費用的有可能不是同一主體。通常來講，即使由政府方負責(zé)取得土地權(quán)利以及完成相關(guān)土地征用和平整工作，也可以要求工程公司支付一定的相關(guān)費用。具體工程公司應(yīng)當承當哪些費用和承當多少，需要根據(jù)費用的性質(zhì)、工程公司的承當能力、工程的投資回報等進行綜合評估。例如，實踐中工程公司和政府方可能會約定一個暫定價，工程公司在暫定價的范圍內(nèi)承當土地使用權(quán)取得的費用，如實際費用超過該暫定價，對于超出的局部雙方可以

50、協(xié)商約定由政府方承當或由雙方分擔。三、土地使用的權(quán)利及限制（一）工程公司的土地權(quán)利土地使用權(quán)。PPP工程合同中通常會約定，工程公司有權(quán)在工程期限內(nèi)獨占性地使用特定土地進行以實施工程為目的的活動。根據(jù)我國？土地管理法？規(guī)定，出讓國有土地使用權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓、出租、抵押和繼承；劃撥國有土地使用權(quán)在依法報批并補繳土地使用權(quán)出讓金后，可以轉(zhuǎn)讓、出租、抵押。（二）工程公司土地使用權(quán)的限制。由于土地是為專門實施特定的PPP工程而劃撥或出讓給工程公司的，因此在PPP工程合同中通常還會明確規(guī)定，未經(jīng)政府批準，工程公司不得將該工程涉及的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方或用于該工程以外的其他用途。除PPP工程合同中的限制外，

51、工程公司的土地使用權(quán)還要受土地使用權(quán)出讓合同或者土地使用權(quán)劃撥批準文件的約束，并且要遵守？土地管理法？等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。（三）政府方的場地出入權(quán)。1 .政府方有權(quán)出入工程設(shè)施場地。為了保證政府對工程的開展擁有足夠的監(jiān)督權(quán)（關(guān)于政府方的監(jiān)督和介入權(quán)利，請見本章第十七節(jié)），在PPP工程合同中，通常會規(guī)定政府方出入工程設(shè)施場地的權(quán)利。2 .條件和限制。但政府方行使上述出入權(quán)需要有一定的條件和限制，包括：（1）僅在特定目的（雙方可在PPP工程合同中就“特定目的的具體范圍予以明確約定）下才有權(quán)進入場地，例如檢查建設(shè)進度、監(jiān)督工程公司履行PPP工程合同項下義務(wù)等；（2）履行雙方約定的合理通知義務(wù)后才可

52、入場；（3）需要遵守一般的平安保衛(wèi)規(guī)定，并不得影響工程的正常建設(shè)和運營。需要特別說明的是，上述條件和限制僅是對政府方合同權(quán)利的約束）,政府方及其他政府部門為依法行使其行政監(jiān)管職權(quán)而采取的行政措施不受上述合同條款的限制。第七節(jié)工程的建設(shè)包含新建或改擴建內(nèi)容的PPP工程，通常采用BOKBOO或ROT等運作方式，工程建設(shè)是這類PPP工程合同的必備條款。有關(guān)工程建設(shè)的條款通常會包括設(shè)計和建設(shè)兩局部內(nèi)容。一、工程的設(shè)計（一）設(shè)計的范圍。根據(jù)工程的規(guī)模和復(fù)雜程度，一般來講設(shè)計可以分為三個或四個階段。對于土建工程，設(shè)計通常分為可行性研究、初步設(shè)計（或初始設(shè)計）和施工圖設(shè)計（或施工設(shè)計）三個階段；對于工業(yè)工程

53、（包括工藝裝置設(shè)施）以及復(fù)雜的根底設(shè)施工程，通常還要在上述初步設(shè)計和施工圖設(shè)計階段之間增加一個擴初設(shè)計（或技術(shù)設(shè)計）階段。根據(jù)政府已完成設(shè)計工作的多少，PPP工程合同中約定的設(shè)計范圍也會有所不同：如果政府僅編制了工程產(chǎn)出說明和可行性研究報告，工程公司將承當主要的設(shè)計工作；如果政府已完成了一局部設(shè)計工作（如已完成初步設(shè)計），那么工程公司的設(shè)計范圍也會相應(yīng)縮小。（二）設(shè)計工作的分工。根據(jù)工程具體t#況的不同，PPP工程合同中對于設(shè)計工作的分工往往會有不同。常見的設(shè)計工作分工包括：1.可行性研究報告、工程產(chǎn)出說明一一由政府或社會資本方完成。如果PPP工程由政府發(fā)起，那么應(yīng)由政府自行完成可行性研究報告

54、和工程產(chǎn)出說明的編制工作；如果PPP工程由社會資本發(fā)起，那么可行性研究報告和工程產(chǎn)出說明由社會資本方完成。無論可行性研究報告和工程產(chǎn)出說明由誰完成，具均應(yīng)作為采購文件以及最終簽署的合同文件的重要組成局部。由工程公司完成。在PPP工程合同簽署后，工程公司負責(zé)編制或最終確定初步設(shè)計和施工圖設(shè)計，并完成全部的設(shè)計工作。（三）工程設(shè)計要求。在PPP工程合同簽訂之前，雙方應(yīng)協(xié)商確定具體的工程設(shè)計要求和標準，并在PPP工程合同中予以明確約定。確定工程設(shè)計要求和標準的依據(jù)通常包括：1 .政府編制或工程公司編制并經(jīng)政府方審查同意的可行性研究報告和工程產(chǎn)出說明；2 .雙方約定的其他技術(shù)標準和標準；3 .工程所在

55、地區(qū)和行業(yè)的強制性技術(shù)標準；4 .建設(shè)工程相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，例如建筑法、環(huán)境保護法、產(chǎn)品質(zhì)量法等。（四）設(shè)計的審查。在PPP工程中，雖然設(shè)計工作通常主要由工程公司承當，但政府方享有在一定的期限內(nèi)審查設(shè)計文件并提出意見的權(quán)利，這也是政府方控制設(shè)計質(zhì)量的重要途徑。設(shè)計審查條款通常包括以下內(nèi)容：1 .政府方有權(quán)審查由工程公司制作的任何設(shè)計文件（特別是初步設(shè)計以及施工圖設(shè)計），工程公司有義務(wù)將上述文件提交政府方審查。2 .政府方應(yīng)當在約定期限內(nèi)（通常在合同明確約定）審查設(shè)計文件。如果設(shè)計文件中存在任何不符合合同約定的內(nèi)容，政府方可以要求工程公司對不符合合同的局部進行修正，有關(guān)修正的風(fēng)險、費用由工程公

56、司承當；如果政府方在上述約定期限內(nèi)未提出審查意見，約定審查期限屆滿后工程公司即可實施工程設(shè)計方案并開始工程建設(shè)。3 .如工程公司對政府方提出的意見存在異議，可以提交爭議解決程序處理。政府方的上述審查不能減輕或免除工程公司依法履行相關(guān)設(shè)計審批程序的義務(wù)(五)工程設(shè)計責(zé)任。在PPP工程中，通常由工程公司對其所作出的設(shè)計承當全部責(zé)任。該責(zé)任不因該設(shè)計已由工程公司分包給其他設(shè)計單位或已經(jīng)政府方審查而被豁免或解除。二、工程的建設(shè)在PPP工程合同中，要合理劃分政府方與工程公司在建設(shè)期間的權(quán)利義務(wù)，更好地平衡雙方的不同訴求，確保工程的順利實施。(一)工程建設(shè)要求。1 .建設(shè)標準要求。與工程設(shè)計類似，在PPP

57、工程合同簽訂之前，雙方應(yīng)協(xié)商確定具體的工程建設(shè)標準，并規(guī)定在PPP工程合同中。常見的建設(shè)標準和要求包括：(1)設(shè)計標準，包括設(shè)計生產(chǎn)能力或效勞能力、使用年限、工藝路線、設(shè)備選型等；(2)施工標準，包括施工用料、設(shè)備、工序等；(3)驗收標準，包括驗收程序、驗收方法、驗收標準；(4)平安生產(chǎn)要求；(5)環(huán)境保護要求；等等。工程的建設(shè)應(yīng)當依照工程設(shè)計文件的要求進行，并且嚴格遵守建筑法、環(huán)境保護法、產(chǎn)品質(zhì)量法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及國家、地方及行業(yè)強制性標準的要求。工程建設(shè)所依據(jù)的相關(guān)設(shè)計文件和技術(shù)標準通常會作為PPP工程合同的附件。2.建設(shè)時間要求。在PPP工程合同中，通常會明確約定工程的建設(shè)工期及進度安排。在完工時問對于工程具有重大影響的工程中，還會在合同中進一步明確具體的完工日期或開始運營日。(二)工程建設(shè)責(zé)任。在PPP工程中，通常由工程公司負責(zé)按照合同約定的要求和時間完成工程的建設(shè)并開始運營，該責(zé)任不因工程建設(shè)已局部或全部由工程公司分包