基金考試科目一練習(xí)題

1、金融、資產(chǎn)管理與投資基金1.F列關(guān)于居民理財?shù)恼f法錯誤的是（）B.固定場所交易A. 居民是社會最古老、最基本的經(jīng)濟(jì)主體B. 目前，居民理財主要方式是貨幣儲蓄與投資兩類C. 股票、債券、基金等金融工具是最常見和普遍的投資工具D. 我國居民的主要理財方式是投資2.F列市場的分類不是以交易標(biāo)的為劃分標(biāo)準(zhǔn)的是（）A. 票據(jù)市場B. 證券市場C. 外匯市場D. 現(xiàn)貨市場3.票據(jù)市場包括票據(jù)承兌市場和（）A. 貼現(xiàn)市場B. 現(xiàn)貨市場C. 資本市場D. 衍生工具市場4.金融交易的組織形式不包括（）A. 柜臺交易C.延期交易D.電信網(wǎng)絡(luò)交易5.金融資產(chǎn)管理的參與方為（）A. 投資基金B(yǎng). 單位信托基金C. 共

2、同基金A. 委托方和受托方B. 銀行和投資者C. 委托方和受益人D. 受托方和受益人6.關(guān)于投資基金的特點(diǎn)，說法正確的是（）。A. 集合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)B. 分散投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)C. 集合投資、集合管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)D. 集合投資、集合管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)第二章 證券投資基金概述7.列關(guān)于我國證券投資基金的表述，錯誤的是（）A. 每只基金都有一個基金合同8.B.C.D.證券投資基金通過發(fā)行基金份額方式募集投資者通過購買基金份額投資的股票直接進(jìn)行證券投證券投資基金是一種間接投資工具世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同，在美國，一般稱證券投資基金

3、為（）。D. 證券投資信托基金9. 如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失， 該風(fēng)險應(yīng)由該基金的（）。A. 基金持有人共同承擔(dān)B. 基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)C. 基金發(fā)起人承擔(dān)D. 基金當(dāng)事人共同承擔(dān)10. 證券投資基金的特點(diǎn)是利益共享風(fēng)險共擔(dān)，參與收益分配，承擔(dān)風(fēng)險的是（） 。A. 基金持有人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)11. 關(guān)于股票和證券投資基金的表述，正確的有（） 。A. 都是所有權(quán)憑證B. 均為直接投資工具C. 收益都具有不確定性D. 反映的都是信托關(guān)系12. 基 金的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括（）A. 基金管理人B. 基金評級機(jī)構(gòu)C. 律師事務(wù)所D. 基金持有人13. 基金合同是規(guī)范基金

4、當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（）A. 基金托管人B. 基金管理人C. 基金份額持有人D. 基金代銷機(jī)構(gòu)14. 基金資產(chǎn)保管職責(zé)應(yīng)由下列哪一機(jī)構(gòu)承擔(dān)（）A. 基金托管人B. 基金銷售機(jī)構(gòu)C. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)D. 基金管理人15. 基 金自律組織的構(gòu)成不包括（）A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)D.中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會A. 商業(yè)銀行B. 保險公司C. 證券公司16. 基金銷售機(jī)構(gòu)不包括（）D. 基金評價機(jī)構(gòu)17. 公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）A. 基金是否上市交易B. 基金募集是否為公募C. 基金規(guī)模是否變化D. 基金是否有法人資格18.

5、以下關(guān)于契約型基金的表述，正確的是（）A. 基金依據(jù)契約或合同而設(shè)立B. 基金的份額持有人為股東C. 基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立D. 基金董事會是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)19. 以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法， 正確的是 （）。A. 根據(jù)募集方式的不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金B(yǎng). 封閉式在基金合同權(quán)限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回C. 封閉式基金和開放式基金的交易場所相同D. 開放式基金的價格由市場供求關(guān)系決定20. 全球第一個公司開放式投資基金是（）D. 麥哲倫基金21. （），證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及型的發(fā)展。A. 20 世紀(jì) 80 年代以后B. 20 世紀(jì) 40 年代以后

6、C. 20 世紀(jì) 60 年代以后D. 20 世紀(jì) 90 年代末期22. 關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點(diǎn)， 以下陳述不正確的是（） 。A. 基金行業(yè)分散趨勢突出B. 基金市場競爭加劇C. 開放式基金成為主流產(chǎn)品D. 快速發(fā)展，市場地位和影響不斷提高23. 2004 年底，我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是（）。A. 上證紅利 ETFB. 上證 50ETFC. 深圳 100ETFD. 上證 180ETF24. 我國證券投資基金法自（）起施行。A.2006 年 1 月B.2004 年 6 月 1 日C.2004 年 10 月 8 日D.1997 年 11 月 14 日B. 發(fā)行

7、對象為特定投資人不包括25. 我國基金業(yè)的改革和探索的發(fā)展階段的探索方式，）。A. 放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管B. 互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合C. 專業(yè)化分工推動行業(yè)服務(wù)體系創(chuàng)新D. 分業(yè)化與大資產(chǎn)管理的局面初步顯現(xiàn)26. 目前，我國證券投資基金的作用，錯誤的是（）A. 有利于抑制通貨膨脹B. 有利于證券市場的穩(wěn)定C. 優(yōu)化金融機(jī)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長D. 拓寬中小投資者的投資渠道第三章 證券投資基金的類型27. 關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下描述正確的有（）A. 證券監(jiān)管部門制定的基金分類標(biāo)準(zhǔn)能夠完全滿足投資者實際投資操作的需要B. 美國投資公司協(xié)會將美國基金分為 8 類C. 我國證券監(jiān)督管理委員會將資金分為 3

8、3 個基本類型D. 為統(tǒng)一基金分類標(biāo)準(zhǔn)， 一些國家常由監(jiān)管部門或行業(yè)協(xié)會制定基金分類標(biāo)準(zhǔn)28. 關(guān)于公募證券投資基金的表述，不正確的是（） 。A. 面對社會公開發(fā)行C. 發(fā)行對象為不特定投資人D. 需要公開披露招募信息29. 不屬于公募基金的特點(diǎn)有（）A. 接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管B. 采用公開發(fā)行方式C. 發(fā)行對象固定D. 發(fā)行對象不固定30. 一般來說，傘形或系列基金的主要特點(diǎn)有（）A. 統(tǒng)一進(jìn)行投資B. 節(jié)省基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用C. 投資收益穩(wěn)定D. 不方便投資人選擇31. 第一只 ETF 是在（）推出的。A. 澳大利亞B. 美國C. 英國D. 加拿大32. 下列關(guān)于開放式股票基金的說法，錯誤的是

9、（）A. 非交易所交易的股票基金每天只進(jìn)行一次凈值計算，因此每一交易日只有一個價格B. 股票基金的凈值是由其持有的證券價格加權(quán)平均而C. 開放式股票基金的價格在每一交易日內(nèi)始終處于變化中D. 與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險較高，但預(yù)期收益也較高33. 下列關(guān)于股票基金的表述，說法錯誤的是（） 。A. 股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入B. 股票基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)C. 長期來看， 股票基金提供了應(yīng)對通貨膨脹的有效手段D. 與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險較高，預(yù)期收益也較高34. 同時投資于價值型股票與成長型股票的基金被稱為（）A. 防御型基金B(yǎng). 平衡型基金C. 均衡型基金D.

10、 收益型基金35. 不屬于按投資市場對股票基金分類的是（）A. 國內(nèi)股票基金B(yǎng). 國外股票基金C. 全球股票基金D. 成長型股票基金）。36. 與債券相比， 債券基金投資風(fēng)險的特征錯誤的說法是A. 可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險B. 分散了非系統(tǒng)風(fēng)險C. 分散了系統(tǒng)風(fēng)險D. 所承受的利率風(fēng)險取決于所持有債券的平均久期不屬37. 根據(jù)債券的發(fā)行人的不同進(jìn)行的債券基金的分類中，于此類的是（） 。A.企業(yè)債券基金B(yǎng).政府債券基金C.金融債券基金D.長期債券38. 根據(jù)投資債券的 （）不同， 可以將債券基金分為低等級債券基金、高等級債券基金。A. 信用等級B. 平均到期收益率C. 發(fā)行人D.

11、 平均久期39. 貨幣市場基金可以投資的金融工具包括（）A. 現(xiàn)金B(yǎng). 股票C. 可轉(zhuǎn)換債券D. 信用等級在 AAA 級以下的企業(yè)債券40. 目前我國貨幣市場工具不能由（）發(fā)行。B. 大型工商企業(yè)C. 財政部D. 金融機(jī)構(gòu)41. 股債平衡型混合基金的股票與債券的配置比例較為均衡，大約在（）左右。A.40%60%B.30%80%C.30%70%D.50%80%42. 下列關(guān)于混合型基金，說法錯誤的是（） 。A. 股債平衡型基金的風(fēng)險收益最高B. 投資者如果購買多只混合基金， 在各大類資產(chǎn)上的配置可能變得模糊不清C. 偏債型基金的風(fēng)險較低，預(yù)期收益也較低D. 靈活配置型基金、偏股型基金的風(fēng)險較高，

12、但預(yù)期收益也較高43. 關(guān)于保本基金的描述，正確的是（）A. 主要投資于股票B. 股票投資比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20%C. 只對認(rèn)購并持有到期的投資保本D. 沒有投資風(fēng)險44. 國際上比較流行的投資組合保險策略主要有（）A. 營銷保險策略B. 固定比例投資組合保險策略C. 債券保險策略D. 股票保險策略45. 不屬于 CPPI 投資策略的是（） 。A. 計算安全墊B. 確定保本資產(chǎn)比例，并將其余資產(chǎn)投資于風(fēng)險資產(chǎn)C. 設(shè)定價值底線D. 按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險資產(chǎn)投資比例， 并將其余資產(chǎn)投資于保本資產(chǎn)46. 一般來說 ETF 的運(yùn)作特點(diǎn)不包括（）A. 可以像開放式基金一樣在場外申購、贖

13、回B. 可以進(jìn)行申購、贖回C. 存在套利機(jī)制D. 可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場買賣47. ETF 的申購是指（） 。A. 用一籃子股票換取 ETF 份額B. 用現(xiàn)金換取 ETF 份額C. 用 ETF 份額換取一籃子股票D. 把 ETF 份額換成現(xiàn)金48. 下列關(guān)于ETF聯(lián)接基金的說法，錯誤的是（）。A. 聯(lián)接基金依附于主基金B(yǎng). 聯(lián)接基金的申購渠道是商業(yè)銀行C. 申購方式：可選定期定額投資D. 目標(biāo) ETF 資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的 80%49. ETF 與 LOF 的區(qū)別不包括（） 。A. ETF 一級市場申購、贖回交易通常只有大資金才能參與，而普通投資者就可以投資 LOFB.

14、 LOF 的投資策略可以是主動性， 也可以是指數(shù)型，ETF 通常是主動式投資管理C. LOF 可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)或者交易所申購、贖回，而 ETF通過交易所申購、贖回D. LOF 申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價， ETF 與投資者交換的是基金份額與一籃子股票50. （）中國證監(jiān)會頒布了 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投A. 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資管理試行辦法 。A. 2007 年B. 2004 年C. 2006 年D. 2005 年51. 經(jīng) 中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)被稱為（） 。B. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者C. 合格境內(nèi)、外機(jī)構(gòu)投資者D. 合格機(jī)構(gòu)投資者52. QDII 基金

15、可以從事下列行為（）A. 購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭B. 借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的 5%C. 購買貴金屬或代表貴金屬的憑證D. 購買實物商品53. 關(guān)于分級基金的說法，錯誤的是（） 。A. A 類份額低風(fēng)險，本金有保證B. B 類份額風(fēng)險高、回報高C. 分級基金按募集方式的不同分為合并募集和分開募D. 分級份額參考凈值的估算均采用“清算原則”，該方法充分考慮了分級份額包含的期權(quán)價值， 反映了分級 份額的真實價值54. 關(guān)于分級基金的分類，正確的是（） 。A. 按運(yùn)作方式分為股票型分級基金、債券型分級基金、QDII 分級基金B(yǎng). 按投資對象分為主動型分級基金、 被動投資型分級基C

16、. 按子份額之間的收益分配規(guī)則分為合并募集、 分開募D. 按投資風(fēng)格分為主動型分級基金、 被動投資型分級基第四章 證券投資基金的監(jiān)管55. 狹 義基金監(jiān)管主體（） 。A. 基金行業(yè)自律組織B. 政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C. 基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管D. 社會力量56. 我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)（）A. 保護(hù)基金管理人的利益B. 規(guī)范證券投資基金活動C. 保護(hù)投資者利益D. 促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展57. 在我國，證券投資基金的監(jiān)管需要遵循以下原則（）A. 周期性監(jiān)管原則B. 獎罰并重原則C. 監(jiān)管的適用性和全面性原則D. 高效監(jiān)管原則58. 關(guān)于基金監(jiān)管原則，下列說法中不正確的是（）A. 在我國基金

17、監(jiān)管的實踐中， 首要的是保證個人投資者的利益，其次是要保證機(jī)構(gòu)投資者的利益B. 政府干預(yù)要適度C. 基金監(jiān)管要依法進(jìn)行D. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金進(jìn)行監(jiān)管的同時不能束縛基金市場的活力59. 我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心是（）A.基金管理公司管理辦法B.基金運(yùn)作管理辦法C.證券投資基金法D.證券法60. 市場的自律管理者是 （）。A.證監(jiān)會B.證券交易所C.基金業(yè)協(xié)會D.銀行業(yè)協(xié)會61. 不屬于中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的職責(zé)是（）A. 對基金從業(yè)人員實施資格管理和資格考試B. 負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究C. 對有關(guān)基金的行政許可項目進(jìn)行審核D. 草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則62. 有關(guān)基金監(jiān)管

18、的說法，不正確的表述是（） 。A. 基金的設(shè)立、募集、交易受中國證監(jiān)會監(jiān)管B. 基金信息披露活動由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)督C. 基金管理公司的設(shè)立、 業(yè)務(wù)范圍由中國證監(jiān)會進(jìn)行監(jiān)D. 基金托管人主要由中國銀監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管63. 下列不屬于證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施的是（）A. 現(xiàn)場檢查B. 行政處罰C. 刑事處罰D. 限制交易64. 證監(jiān)會限制交易的監(jiān)管措施，最長不得超過（） 。A.10B.10個交易日C.15D.15個交易日65. 不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)的是（）A. 草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則B. 組織制定執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范C. 組織會員開展投資者教育工作D. 維護(hù)會員合法權(quán)益66. （

19、）對從業(yè)人員實施資格管理和資格考試。A. 基金業(yè)協(xié)會B. 證券交易所C.中國證監(jiān)會D. 基金公司證券交67. 根據(jù)證券投資基金上市規(guī)則 及有關(guān)業(yè)務(wù)指引，易所對基金投資行為的監(jiān)控管理包括以下些方面（）A. 對基金管理人投資管理的程序、 決策過程的監(jiān)控和管B. 對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理C. 負(fù)責(zé)對基金管理公司、 基金托管人及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管D. 對基金管理人的投資方向的管理68. 下列不屬于基金管理人法定組織形式的是（） 。A. 有限責(zé)任公司B. 股份有限公司C. 合伙企業(yè)D. 自然人69. 管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本（） 。A. 不低于 1 億元B. 不低

20、于 2 億元C. 不高于 1 億元D. 不高于 2 億元70. 基金經(jīng)理任職要求具有（）以上投資管理經(jīng)驗。C. 4 年D. 3 年71. （）不是基金管理人的職責(zé)。A. 有安全保管基金財產(chǎn)的條件B. 向基金份額持有人分配收益C. 編制基金財務(wù)會計報告D. 計算公告基金資產(chǎn)凈值72. 對基金經(jīng)理人內(nèi)部治理的監(jiān)管， 堅持（）的利益優(yōu)先的原則。A. 基金管理人B. 基金份額持有人C. 基金托管人D. 商業(yè)銀行73. 刑罰執(zhí)行完畢未逾（） ，不得成為基金管理公司實際控制人。A. 1 年B. 2 年C. 3 年D. 5 年74. 對基金管理人違法違規(guī)行為，證監(jiān)會不會責(zé)令更換（）A. 董事B. 監(jiān)事C.

21、高級管理人員D. 部門經(jīng)理75. 不屬于基金管理人職責(zé)終止事由的是（） 。A. 被依法取消基金托管資格B. 被基金持有人大會解任D. 被依法宣告破產(chǎn)76. 以下關(guān)于基金托管銀行的核準(zhǔn)和監(jiān)管的說法中， 正確的是）。A.基金托管人資格由中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會核準(zhǔn)B.基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)C.基金托管人資格由中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)D.中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管77. 下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）A. 復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回的價B. 根據(jù)管理人的指令，及時辦理清算、交割C. 保存業(yè)務(wù)記錄、賬冊和報表D. 計算公告基金資產(chǎn)凈值78. 不屬于證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措

22、施的是（）A. 責(zé)令整改B. 取消托管資格C. 罰款D. 基金托管人責(zé)任終止79. 連續(xù)（）年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，取消托管資格。A. 1 年B. 5 年C. 2 年D. 3 年80. 我國對公募基金實行（） 。A. 注冊制B. 審核制C. 核準(zhǔn)制D. 批準(zhǔn)制81. 基金募集失敗， 基金管理人在募集期屆滿后）內(nèi)返還投A. 承銷證券B. 無限責(zé)任投資資人已繳納的款項和利息。A.20B.30C.10D.1582. 公開募集基金，可以投資（） 。C. 證監(jiān)會規(guī)定的證券和衍生品D. 內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格83. 公開募集基金，不可以投資（）A. 上市交易的股票B. 證監(jiān)會規(guī)定的證券和衍生品C.

23、上市交易的債券D. 承銷證券84. 基 金份額持有人的權(quán)利有（）A. 決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限B. 轉(zhuǎn)讓或贖回基金份額C. 決定更換基金管理人、基金托管人D. 決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)85. 屬 于基金份額持有人大會權(quán)利的是（）A. 召開或召集份額持有人大會B. 對持有人大會審議事項行使表決權(quán)C. 對基金管理人、托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟D. 決定修改基金合同重要內(nèi)容或者提前終止基金合同86. 召開基金份額持有人大會，需提前（）公告。A.30B.15C.20日D.10日87. 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、 更換基金管理人或者基金托管人，當(dāng)（）以上基金份額

24、持有人通過。A. 1/2B. 2/3C. 1/3D. 3/488. 非 公開募集基金的募集對象不得超過（）A. 100 人B. 150 人C. 200 人D. 50 人89. 非公開募集基金的投資者單只基金投資不低于（）A. 100 萬元B. 200 萬元C. 300 萬元D. 50 萬元90. 非公開募集基金的募集完畢， 基金管理人應(yīng)當(dāng)向 （）備案。A. 基金業(yè)協(xié)會B. 證券業(yè)協(xié)會C. 證監(jiān)會D. 銀監(jiān)會91. 基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的（） ，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度報告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。A. 6 個月內(nèi)B. 2 個月內(nèi)C. 4 個月內(nèi)D. 1

25、 個月內(nèi)第五章 基金職業(yè)道德92. 道德的特征有（） 。A. 公開性B. 相同性C. 自由性D. 繼承性93. 不屬于道德的特征有（）A. 差異性B. 繼承性C. 自由性D. 具體性94. 下列（）不是道德與法律的區(qū)別。A. 表現(xiàn)形式B. 內(nèi)容結(jié)構(gòu)C. 調(diào)整范圍D. 作用功能95. 法律靠國家強(qiáng)制力保證實施，而道德主要依靠社會輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力量來實現(xiàn)其約束力，這體現(xiàn)了98. 下列各項說法中，錯誤的是（） 。者在（）的區(qū)別。A. 表現(xiàn)形式B. 內(nèi)容結(jié)構(gòu)C. 調(diào)整范圍D. 調(diào)整手段96. 關(guān)于遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范， 下列說法中錯誤的是 （）。A. 不同效力級別的規(guī)范對統(tǒng)一行為均有規(guī)定

26、時， 應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范B. 積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管C. 負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員， 應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止更為嚴(yán)重的后果D. 不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時， 應(yīng)選擇遵守更為寬松的規(guī)范97. 不 屬于誠實守信基本要求的是（） 。A. 不得欺詐客戶B. 不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場C. 不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭D. 不得違反法律法規(guī)A. 揭示投資風(fēng)險B. 不得夸大業(yè)績，但可以預(yù)測未來的業(yè)績C. 告知客戶投資的基本流程和一般原則D. 不得進(jìn)行虛構(gòu)或者誤導(dǎo)性陳述99. 不屬于專業(yè)審慎的基本要求的是（）A. 持證上崗B. 持續(xù)學(xué)習(xí)C. 審慎開展執(zhí)業(yè)活動D. 積極開展執(zhí)業(yè)活動100

27、. 客戶至上的基本要求是（）的利益優(yōu)先。A. 客戶B. 基金托管人C. 基金管理人D. 基金銷售機(jī)構(gòu)101. （）能體現(xiàn)忠誠盡責(zé)。A. 持證上崗B. 廉潔公正C. 持續(xù)學(xué)習(xí)D. 審慎開展執(zhí)業(yè)活動102. 關(guān)于保守秘密的說法中錯誤的是（）A. 妥善保管并保守客戶秘密B. 不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中獲知的各相關(guān)方信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，更不得為自己或他人謀取不正當(dāng)利益B. 1 億元人民幣；200 人C. 不得泄露在職業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息D. 不得泄露企業(yè)已經(jīng)公開的信息第十六章 基金的募集、交易與登記103. 下列關(guān)于基金募集的陳述，正確的有（） 。A. 基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、發(fā)售、備案、

28、公告 5 個步驟B. 根據(jù)證券投資基金法的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起 3 個月內(nèi)做出注冊或者不 予注冊的決定C. 基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用D. 以上說法都不正確104. 根據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起 （）日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資。A. 7B. 15C. 20D. 10105. 基金募集期限屆滿時，開放式基金需滿足基金募集金額不少于（） ，基金份額持有人的人數(shù)不少于（） 。C. 2 億元人民幣；100 人D. 2 億元人民幣；200 人106. 根據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，基金

29、募集期限屆滿不能滿足募集要求的，基金管理人不承擔(dān)以下哪項責(zé)任）。A. 以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用B. 以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)C. 在募集期滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項并加計銀行同期存款利息D. 代銷機(jī)構(gòu)支付的各項成本費(fèi)用107. 投資者提交基金認(rèn)購申請后，一般可于（）日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。A.T+1B.T+2C.T+3D.108. 關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式的表述，正確的是（）A. 存在前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式B. 后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時就支付費(fèi)用C. 前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時不收費(fèi)D. 前端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般會隨著基

30、金持有時間的延長而遞減109. 我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要采用（）的方式。A. 網(wǎng)上和交易所B. 柜臺和交易所C. 網(wǎng)上和網(wǎng)下D. 柜臺和網(wǎng)上110. 目前，我國封閉式基金按（）募集，外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)方式進(jìn)行。A. 1.00 元B. 10.00 元C. 100.00 元D. 1000.00 元111. 證券認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)對制定的證券進(jìn)行認(rèn)購。 投資者進(jìn)行證券認(rèn)購時需具有（）。A. 滬、深證券賬戶B. 開放式基金賬戶C. 滬、深 A 股證券賬戶D. 開放式基金賬戶或滬、深證券賬戶A. ETFB. 份額的認(rèn)購方式包括現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購112

31、. 下列有關(guān) ETF 份額認(rèn)購的說法錯誤的是（） 。C. ETF 份額不能采用證券認(rèn)購的方式D. 場外現(xiàn)金認(rèn)購需要具有開放式基金賬戶或滬、 深證券賬戶E. 場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購須具有滬、深證券賬戶113. 下列有關(guān) LOF 份額認(rèn)購的說法錯誤的是（） 。A. 目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF 業(yè)務(wù)B. LOF 份額的認(rèn)購分場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購兩種方式C. 場內(nèi)認(rèn)購基金份額， 應(yīng)使用中國結(jié)算公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)D. 場外認(rèn)購 LOF 份額，應(yīng)使用中國結(jié)算公司深交所開放式基金賬戶114. 一般情況下，認(rèn)購 LOF 份額時不需要開立（）A. 深交所開放式基金賬戶B. 深交所證券賬戶C. 上交所開放

32、式基金賬戶D. 深交所基金賬戶115. 下列有關(guān)分級基金份額認(rèn)購的說法錯誤的是（）A. 合并募集的投資者以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購B. 我國合并募集的分級基金僅限于債券型分級基金C. 分開募集的投資者以子基金代碼進(jìn)行認(rèn)購D. 合并募集完成后，場外募集基礎(chǔ)份額不進(jìn)行拆分116. 封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合規(guī)定條件，下列（）不是必要條件。A. 基金份額持有人不少于 1,000 人B. 基金募集金額不低于 2 億元人民幣C. 基金合同期限為 10 年以上D. 基金的募集符合基金法規(guī)定117. 封閉式基金份額上市交易，其募集金額不低于（）人民幣，基金份額持有人不少于（）A. 1 億元，3,000B. 2

33、億元，3,000C. 2 億元，1,000D. 1 億元，1,000118. 關(guān)于封閉式基金交易賬戶開立的陳述，正確的是（）A. 已開設(shè)證券賬戶的可以再開設(shè)基金賬戶B. 基金賬戶只能用于基金的認(rèn)購及交易C. 每個有效身份證件可以開設(shè)多個基金賬戶D. 基金賬戶開戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理119. 當(dāng)基金市場價格為 0.90 元、份額凈值為 1.00 元時，該基金的折價率（） 。A. 等于 10%B. 等于 11.1%C. 大于 11.1%D. 小于 10%120. 有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是（）。A. 股票型、債券型和貨幣市場基金均實行“金額申購，份額贖回”原則B. 股票型開放式

34、基金的申購、 贖回原則與貨幣市場基金完全一致C. 股票型開放式基金的申購、贖回實行“已知價”原則D. 貨幣市場基金實行“未知價”原則A.121. 關(guān)于開放式基金的申購、贖回費(fèi)用，以下表述正確的 對于持有期低于 5 年的投資人， 基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)B.基金管理人可以根據(jù)投資人的申購金額和持有期限的不同分段設(shè)置申購費(fèi)率C. 場外贖回為固定贖回費(fèi)率， 不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率D. 贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不低于贖回費(fèi)總額的20% ，并應(yīng)歸入基金資產(chǎn)122. 某投資者通過場外（某銀行）投資 1 萬元申購某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5% ，申購當(dāng)日基金份額

35、凈值為 1.025 元，則其申購手續(xù)費(fèi)和可得到的申購份額為（）A.10B. 247.78 元； 9,611.92C. 147.78 元； 9,616.92D. 247.78 元； 9,616.92123. 某投資人贖回某基金 1 萬份份額， 持有時間為 8 個月，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為 0.5% ，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05 元，則其可得到的贖回金額為（）A. 10,497.5B. 10,347.5C. 10,447.5D. 10,227.5124. 下列關(guān)于開放式基金巨額贖回的說法中，錯誤的是 （）。A. 單個開放日基金贖回申請超過基金總份額的10% 時為巨額贖回B. 基金管理人在當(dāng)日接受

36、贖回比例不低于上一日基金份額 10% 的前提下，可對其余贖回申請延期辦理C. 發(fā)生巨額贖回并延期支付時， 基金管理公司必須公告D. 連續(xù)發(fā)生巨額贖回時， 基金管理人可暫停接受贖回申125. 開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項， 但延緩期限不得超過 （）個工作日。B.30C.D.20126. 下列關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶的說法正確的是（）。A. 一般采用已知價法B. 轉(zhuǎn)換之前應(yīng)先贖回已持有的基金份額C. 繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行等屬于非交易過戶D. 存在費(fèi)用差額時，一般不需要另外補(bǔ)齊127.般情況下，投資者于 T 日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，可于（）A.T+3

37、B.T+5C.T+1D.T+2日日日日起贖回該部分基金份額。128. 假設(shè)某投資者在某 ETF 基金募集期內(nèi)認(rèn)購了 5,000 份ETF ， 基 金 份 額 折 算 日 的 基 金 財 產(chǎn) 凈 值 為966.45 元。3,127,000,230.95 元 ， 折 算 前 的 基 金 份 額 總 額 為3,013,057,000 份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為若以標(biāo)的指數(shù)的 1%o 基金份額凈值進(jìn)行折算，則該投資者折算后的基金份額為（ ）。A.6,369.22份B.5,369.22份C.7,369.22份D.9,369.22份129. 關(guān)于 ETF 的上市交易規(guī)則，正確的是（）A. 上市首日無漲跌幅限

38、制B. 申報價格最小變動單位為 0.01 元C. 買入申報數(shù)量為 1,000 份或其整數(shù)倍D. 上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值130. 關(guān)于 ETF 申購，贖回的表述，正確的是（）A. ETF 的場外申購、贖回采用份額申購、份額贖回的方B. 預(yù)估現(xiàn)金部分是指為便于計算基金份額參考凈值及申購和贖回，參與券商預(yù)先凍結(jié)申請申購、贖回的投資者的相應(yīng)資金，由基金托管人計算的現(xiàn)金數(shù)額C. 申購、贖回 ETF 的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價D. ETF 份額的申購、贖回申請?zhí)峤缓罂梢猿蜂N131. ETF 基金 T 日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購、贖A. T 日

39、B. T+1 日回清單中公告。C. T-1 日D. T+2 日132. 以下關(guān)于 LOF 交易規(guī)則的表述，錯誤的是（） 。A. 漲跌幅比例為 10% ，自上市首日起執(zhí)行B. 申報價格最小變動單位為 0.001 元C. T 日賣出基金份額的資金 T+2 日到賬D. 上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值133. T 日在深圳證券交易所申購的 LOF 份額，自（）日開始可在深圳證券交易所賣出或者贖回； T 日買入的基金份額，自（）日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。A.T+1;T+2B.T+2;T+2C.T+1;T+1D.T+2;T+1134. 關(guān)于 LOF 基金的表述，錯誤的是（） 。A.

40、 LOF 基金份額可以在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中登記B. 登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的LOF 基金份額不能直接申請贖回C. 登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的LOF 基金份額不能在證券交易所賣出D. LOF 基金份額可以在基金注冊登記系統(tǒng)登記135. 投資者將 LOF 份額從證券登記結(jié)算系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金登記系統(tǒng)，自（）日開始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)處申報贖回基金份額。A.T+2B.T+0C.T+1D.T+3136. 有關(guān) LOF 和 ETF 的不同之處的表述，錯誤的是（）A. LOF 申購和贖回不可以現(xiàn)金進(jìn)行B. LOF 可以在場內(nèi)外申購、贖回C. LOF 不一定采用指數(shù)基金模式D. LOF 對申購和贖回沒有

41、規(guī)模限制137. 投資者的申購（認(rèn)購） 、贖回申請信息由（）匯總后傳送至基金的注冊登記機(jī)構(gòu)。A. 管理人B. 銷售機(jī)構(gòu)C. 托管人D. 投資者138. 有關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購（認(rèn)購） 、贖回申請之日起（）個工作日內(nèi)，對該申購（認(rèn)購）、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A. 2B. 3C. 5D. 7章 基金的信息披露139. 下列關(guān)于基金信息披露的表述，不正確的是（）A. 基金信息披露是一種自愿性信息披露B. 基金信息披露有利于投資者的價值判斷C. 加強(qiáng)基金信息披露可以防止信息的濫用D. 加強(qiáng)基金信息披露可以改變投資者的信息弱勢地位140. 基金信息披露應(yīng)滿足的原則包括（）

42、 。 完整性 靈活性 規(guī)范性 真實性A. B. C. D. 141. 為了保護(hù)投資者利益，我國基金信息披露的禁止行為包括（）。 重大遺漏 違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失 詆毀其他基金管理人、 托管人或者基金份額的發(fā)售機(jī)構(gòu) 虛假記載A. B. C. D. 142. 開放式基金合同生效后每（）披露一次更新的招募說明書。A. 1 個月B. 2 個月C. 3 個月D. 6 個月143. 關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)不正確的表述是（）A. 基金托管人召集基金份額持有人大會的， 應(yīng)至少提前3 個工作日公告B. 在基金份額發(fā)售 3 日前， 將基金合同、 托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上C. 基金托管人職責(zé)終止時， 應(yīng)聘請

43、會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果給予公告D. 在基金年度報告中出具托管人報告， 對報告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)履行義務(wù)及管理人是否遵規(guī)守約等 情況作出聲明144. 基金份額持有人大會不可以由（）提議召集。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金的審計機(jī)構(gòu)D. 代表基金份額 10% 以上的基金份額持有人145. 基金合同所包含的重要信息不包括（）。A. 基金的持有人結(jié)構(gòu)B. 基金的運(yùn)作方式C. 基金的投資基本要素D. 基金的投資方向146. 基金招募說明書的內(nèi)容不包括以下（）方面。A. 基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名基金持有人B. 基金產(chǎn)品說明C. 基金招募說明書摘要D. 基金份額發(fā)售方式1

44、47. 下列關(guān)于貨幣市場基金信息披露的表述，錯誤的是 （）。A. 貨幣市場基金收益公告主要指每萬份基金凈收益和日年化收益率B. 當(dāng)“影子定價”與“攤余成本法”確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對值達(dá)到或超過 0.5% 時， 基金管理人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起 2 日內(nèi)編制并披露臨時報告C. 貨幣市場基金需要披露凈值增長率D. 貨幣市場基金沒有必要披露基金份額凈值信息，而是148. 下列不屬于季度投資組合報告需要披露的內(nèi)容的是）。A. 基金資產(chǎn)組合B. 按行業(yè)分類的股票資產(chǎn)組合C. 前 10 名股票明細(xì)，按券種分類的債券投資組合D. 前 10 名債券明細(xì)及投資組合報告附注149. 根據(jù)證券投資基

45、金信息披露管理辦法 ，需要出具審計報告的是（） 。A. 年度報告B. 季度報告C. 月度報告D. 半年報告150. 目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括（）A. LOFB. 封閉式基金C. ETFD. 貨幣市場基金 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式151. 基金臨時信息披露的重大事件包括（）o 更換基金管理人或托管人 基金經(jīng)理發(fā)生變動 基金份額凈值計價錯誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%A. B. C. D. 152. 以下關(guān)于 QDII 基金的描述，不正確的是（）A. QDII 基金的管理人可聘請境外投資顧問B.QDII 基金一般直接由海外托管銀行負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)C.QDII 基金可單獨(dú)或同時以

46、人民幣、美元等主要外幣計算并披露凈值信息D.QDII 基金的信息披露可同時采用中、英文，以中文為準(zhǔn)章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)153. 我國相關(guān)法律規(guī)定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為 18 至（）周歲具有完全民事行為能力的人。A.55B.60C.65D.70154. 根據(jù)我國證券投資基金法的規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）A. 分享基金財產(chǎn)收益B. 參與全部基金財產(chǎn)分配C. 對基金投資者大會審議事項行使表決權(quán)D. 查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料155. 針對直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型這三種不同類型的客戶群， 常用的尋找潛在客戶的方法分別是）。A. 緣故法、介紹法和陌生拜訪法

47、B. 介紹法、緣故法和陌生拜訪法C. 緣故法、陌生拜訪法和介紹法D. 陌生拜訪法、介紹法和緣故法156. 基金銷售機(jī)構(gòu)，是指依法辦理（）基金份額的認(rèn)購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。A. 封閉式B. 開放式C. 封閉式和開放式D. 所有的157. 在過去的基金銷售格局中，商業(yè)銀行和（）處于絕對強(qiáng)勢的地位。A. 證券公司B. 保險公司C. 期貨公司D. 證券投資咨詢公司158. 基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料。 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年，起至少保存（A.5；10B.10

48、；10C.10；15D.15；15159.本書中所指 產(chǎn)品）年。與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年的 4ps 營銷理論主要包括哪幾方面（） 價格 渠道 促銷 人員A. B. C. D. 160. 下列關(guān)于直銷和代銷兩種營銷方式的對比，說法正確的是（）。A. 在基金產(chǎn)品方面， 基金公司和直銷機(jī)構(gòu)均可同時銷售多家基金公司的產(chǎn)品B. 在銷售人員方面，代銷機(jī)構(gòu)的專業(yè)性更強(qiáng)C. 在銷售網(wǎng)絡(luò)方面，直銷方式網(wǎng)點(diǎn)眾多，受眾范圍更廣D. 在營銷成本方面，直銷的營銷成本更低161. 下列說法錯誤的是（）A. 在產(chǎn)品策略方面，中國基金銷售機(jī)構(gòu)開始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點(diǎn)B. 在價格策略方面

49、， 基金銷售機(jī)構(gòu)常采取多種費(fèi)率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式C. 銷售渠道較為單一，以銀行和券商代銷為主D. 在促銷策略方面，輕首發(fā)重持續(xù)營銷章 基金銷售行為及信息管理162. 關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)人員的行為規(guī)范，下列說法錯誤的是（）。A. 分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料B. 接受投資者的款項幫其辦理開戶、認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)手續(xù)C. 當(dāng)個人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者利益沖突時，當(dāng)確保投資者的利益優(yōu)先D. 不得擅自更改投資者的交易指令， 無正當(dāng)理由不得拒絕投資者的交易要求163. 基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和 （）檢

50、查， 并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）報相關(guān)機(jī)構(gòu)備案。A. 董事長； 3 個工作日內(nèi)B. 總經(jīng)理； 5 個工作日內(nèi)C. 監(jiān)事會主席； 3 個工作日內(nèi)D. 督察長； 5 個工作日內(nèi)164. 關(guān)于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，下列說法正確的是（）。A. 可以登載基金過去的業(yè)績B. 根據(jù)基金過去的業(yè)績預(yù)測將來業(yè)績C. 在能力允許的范圍內(nèi)，可以承諾收益或者承擔(dān)損失D. 可以登載單位的推薦性文字165. 對基金宣傳材料登載該基金過往業(yè)績的敘述，錯誤的是（）。A. 對基金合同生效不足 6 個月的 ,不得登載該基金過往業(yè)績B. 基金合同生效 6 個月以上 ,但不滿 1 年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效之日起計算的業(yè)績C. 基金合同生效 1 年以上，但不滿 10 年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績D. 基金合同生效 10 年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d合同生效以來所有會計年度的業(yè)績166. 下列說法錯誤的是（） 。A. 保本基金可以 100% 保證本金B(yǎng). 電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站聯(lián)接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括至少 5 秒鐘的影像顯示C. 開放式基金有可能面臨巨額贖回的風(fēng)險D. 巨額贖回風(fēng)險是開放式基金特有的風(fēng)險167. 基金的銷售費(fèi)用不包括（）A. 申購（認(rèn)購）費(fèi)B. 銷售服務(wù)費(fèi)C.中介費(fèi)D.基