中小股東權(quán)益受侵害及救濟(jì)情況調(diào)查教學(xué)文案

1、中小股東權(quán)益受侵害及救濟(jì)情況調(diào)查一、相關(guān)概念非上市公司是指其股票沒(méi)有上市和沒(méi)有在證券交易所交易的股份有限公司。大股東是指股票占比最大的股東;它表示該股東與其余的股東相比較,它的占比最大. 三、三、我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)益的益的原因原因（二）中小股東自身的原因現(xiàn)代股份公司股東人數(shù)眾多，多數(shù)中小股東的持股比例很小，往往只關(guān)心股利分配和股票漲跌，缺乏參與治理公司的熱情，他們常常通過(guò)觀察股票價(jià)格的波動(dòng)，抓住時(shí)機(jī)轉(zhuǎn)讓股份，獲得股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)差來(lái)實(shí)現(xiàn)資本的增值或減少損失。還有些中小股東雖然愿意出席股東大會(huì)，參與表決，但由于成本太高，再加上公司經(jīng)營(yíng)者對(duì)表決權(quán)的收買和對(duì)中小股東出席股東

2、大會(huì)的不當(dāng)限制，使得中小股東的呼聲難以在股東大會(huì)上得到表達(dá)。 中小股東權(quán)益保護(hù)的法理基礎(chǔ) 1 股東平等原則的內(nèi)在要求 2 大股東的誠(chéng)實(shí)信義義務(wù) 3 董事的誠(chéng)實(shí)信義義務(wù) 4 法的正義價(jià)值的體現(xiàn)四、我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)益的益的救濟(jì)救濟(jì) 新公司法已經(jīng)施行，第6章專門制定加強(qiáng)中小股東權(quán)益保護(hù)的法律制度，它極大地增加和完善了中小股東權(quán)益保護(hù)的內(nèi)容，對(duì)大股東操縱公司、損害公司利益和中小股東利益的行為進(jìn)行限制，從立法層面上著重完善了對(duì)中小股東權(quán)益的保護(hù)，這表明我國(guó)中小股東權(quán)益保護(hù)機(jī)制正在向一個(gè)高效完善的、具有可執(zhí)行性的制度逐步發(fā)展。四、我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)我國(guó)大股東侵害中小股

3、東權(quán)益的益的救濟(jì)救濟(jì)1、合理配置股東權(quán)利，確保中小股東權(quán)利與義務(wù)的平衡性：A.完善股東大會(huì)出席股東有效比例和決議比例的規(guī)定。新公司法第103條第2款規(guī)定：“股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)?！彼?、我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)益的益的救濟(jì)救濟(jì)B.保障中小股東知情權(quán)賦予知情權(quán)我國(guó)新公司法第33條：“股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求

4、查閱公司會(huì)計(jì)帳簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請(qǐng)求，說(shuō)明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起十五日內(nèi)書面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱?！钡?7條規(guī)定：“股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢?！彼?、我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)益的益的救濟(jì)救濟(jì)C. 賦予中小股東提案權(quán) 我國(guó)新公司法對(duì)股東提案權(quán)有了明確和具體的規(guī)定。第102條

5、第二款規(guī)定：“單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)十日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項(xiàng)?！?四、我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)益的益的救濟(jì)救濟(jì)D.賦于臨時(shí)股東大會(huì)召集權(quán) 我國(guó)新公司法第100條里面有明確規(guī)定：“單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)”應(yīng)當(dāng)在二個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。四、我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)益的益的救濟(jì)救濟(jì)2、完善表決權(quán)制度，確保中小股東的實(shí)際影響力 A.增加累

6、積投票制。新公司法第105條規(guī)定：“股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制。本法所稱累積投票制，是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用?！?四、我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)益的益的救濟(jì)救濟(jì)B.擴(kuò)大表決權(quán)回避制度適用范圍新公司法第16條規(guī)定：“公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。 公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)

7、股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。 前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)?！彼?、我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)益的益的救濟(jì)救濟(jì)C.完善表決權(quán)代理制度、表決權(quán)信托制度 我國(guó)新公司法第106對(duì)于表決權(quán)代理制度有相關(guān)的規(guī)定：“股東可以委托代理人出席股東大會(huì)，代理人應(yīng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)?！彼?、我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)益的益的救濟(jì)救濟(jì)D.規(guī)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的忠實(shí)義務(wù)和注意義務(wù)新公司法第104條規(guī)定：“本法和公司章程規(guī)定公司轉(zhuǎn)讓、受讓重大資

8、產(chǎn)或者對(duì)外提供擔(dān)保等事項(xiàng)必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集股東大會(huì)會(huì)議，由股東大會(huì)就上述事項(xiàng)進(jìn)行表決?！彼?、我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)益的益的救濟(jì)救濟(jì)D.規(guī)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的忠實(shí)義務(wù)和注意義務(wù)第148條規(guī)定：“董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為： （一）挪用公司資金；（二）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；（三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（五）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利

9、用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；（六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（七）擅自披露公司秘密；（八）違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有?！彼?、我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)益的益的救濟(jì)救濟(jì)3、完善司法救濟(jì)制度，健全事后保障措施A.建立股東派生訴訟制度 股東派生訴訟是指公司的合法權(quán)益遭受他人侵害，特別是受到有控制權(quán)的股東（包括母公司）董事和管理人員的侵害而公司拒絕或怠于行使訴訟手段來(lái)維護(hù)自己的利益時(shí)，符合法定要件的股東以自己的名義為公司的利益（代位公司）而對(duì)侵害人提起訴

10、訟，追究其法律責(zé)任。新公司法第151條有相關(guān)規(guī)定。四、我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)益的益的救濟(jì)救濟(jì)B.完善直接訴訟制度新公司法第152條規(guī)定：“董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟?！钡?2條規(guī)定：“股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請(qǐng)求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保?！彼?、我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)益的益的救濟(jì)救濟(jì)C.賦予中

11、小股東解散公司請(qǐng)求權(quán) 我國(guó)新公司法182條規(guī)定：公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)10%以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。五、我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)益的益的救濟(jì)存在的問(wèn)題及缺陷救濟(jì)存在的問(wèn)題及缺陷1.我國(guó)公司法對(duì)于監(jiān)事會(huì)的規(guī)定并不完善，事實(shí)上監(jiān)事會(huì)沒(méi)能有效地監(jiān)督董事會(huì)和股東會(huì)，因而也無(wú)從保護(hù)中小股東的利益。2.中小股東有正當(dāng)理由懷疑公司存在違反法律和章程的重大事實(shí)，或公司經(jīng)營(yíng)者嚴(yán)重違反忠實(shí)義務(wù)或善管義務(wù)，損害公司和股東利益時(shí)，可以請(qǐng)求法院或?qū)ｉT機(jī)構(gòu)指定檢查人員調(diào)查公司的經(jīng)營(yíng)狀況。但是由于特別調(diào)查權(quán)力度大，各國(guó)對(duì)其行使要件作了較嚴(yán)格的規(guī)定。五、我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)我國(guó)大股東侵害中小股東權(quán)益的益的救濟(jì)存在的問(wèn)題及缺陷救濟(jì)存在的問(wèn)題及缺陷 但是我國(guó)公司法對(duì)特別調(diào)查權(quán)未作出規(guī)定，這不利于中小股東權(quán)益保護(hù)，可以明確行使要件，比如持股比例、持股期間、有正當(dāng)理由、行使程序、調(diào)查人員等都要有明確的規(guī)定，以免處之不慎，擾亂公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，危害公司和全體股東利益。六、六、加強(qiáng)中小股東權(quán)