風險評估外審整改計劃表(人員單元)

1、2015年風險評估外審問題整改計劃表（人員單元）序號項目序號主要問題具體整改措施資金責任部門責任人整改期限驗收部門驗收人問題性質（）嚴重管理設備12.1.1管理制度查閱大唐信陽華豫發(fā)電有限責任公司安全生產責任制管理標準中制定的公司安全生產職責不滿足安全生產法第四十四條、第四十八條的要求，如：缺少“生產經營單位必須依法參加工傷保險，為從業(yè)人員繳納保險費”等內容；用各部門安全職責對照安全生產法與中國大唐集團公司安全生產工作規(guī)定大唐集團制201017號文件通知的要求，職責存在不全缺失的問題。如設備管理部的安全職責中,沒有設備部負責修編檢修規(guī)程的具體條款;安監(jiān)部的安全職責中, 缺少參與修編擬定“運行規(guī)

2、程”“檢修規(guī)程”的責任條款;人力資源部的安全職責中,沒有針對公司不同崗位、不同工種的各類人員制訂發(fā)放職工勞動防護用品標準的職責條款等。依據與中國大唐集團公司安全生產工作規(guī)定大唐集團制201017號文件精神要求，修定大唐信陽華豫發(fā)電有限公司安全生產責任制管理標準，把兩個文件中所要求的條款,針對公司崗位及人員的具體情況, 依據國家及本地區(qū)有關安全生產的法律、法規(guī)、規(guī)章和上級公司的安全生產管理制度,補充完善崗位安全生產職責，從法律法規(guī)的認識角度審視責任制的每項條款。安監(jiān)部朱斌設備部唐志人資部王亞2015年8月30日22.1.2落實與溝通逐級簽定的安全生產責任書中,有的沒有制定考核制度。依據 （大唐集

3、團制 2005 42號）堅持“獎懲分明”、“以責論處”的原則，堅持精神鼓勵與物質獎勵相結合、思想教育與行政懲戒相結合的原則。對安全生產成績優(yōu)異的單位、集體和有突出貢獻的個人，給予表彰和獎勵；對事故責任單位、各級有關事故責任者根據事故責任的劃分，分別給予行政處分和經濟處罰。各部門主任2015年8月30日3現場詢問被詢問人的崗位安全生產職責,不能達到熟知的程度。依據大唐信陽華豫發(fā)電有限責任公司安全生產責任制管理標準中,班組成員按照職責劃分，認真履行崗位責任制的要求,加強對班組成員崗位安全生產職責的培訓教育,提高班組人員應知應會的能力。各部門主任按要求立即整改，長期堅持。4依據大唐信陽華豫發(fā)電有限責

4、任公司安全生產責任制管理標準中安全監(jiān)督部的安全職責, 參與工程和技改項目的設計審查和竣工驗收的職責要求,此項職責在實際工作中沒有落實到位。抓好落實安全生產責任制的具體工作,提高責任意識,注重工作實效,加強對各級安全生產責任制落實情況進行檢查監(jiān)督。安監(jiān)部朱斌2015年8月30日52.3.1管理制度公司制定的,沒有按照 的通知200838號的要求制定培訓計劃。缺少組織需求分析、組織實施和考核評估等全過程管理的內容。依據,的通知200838號文件精神,遵照文件要求,系統內員工教育培訓主要分為崗位資格培訓、崗位適應性培訓、繼續(xù)教育、在職學歷教育、任職資格培訓等內容,結合本廠崗位及人員對培訓的需求, 規(guī)

5、范教育培訓管理流程，按照組織需求分析、計劃制定、組織實施和考核評估等全過程管理的要求,制定公司培訓計劃，不斷提高教育培訓質量,整體提高人員素質,為企業(yè)打好安全生產基礎。人資部孫笑非2015年12月10日62.3.2機構與職責大唐信陽華豫發(fā)電有限公司安全培訓管理規(guī)定中安全培訓領導小組職責分工不明確,責任落實不清。依據中國大唐集團公司安全生產工作規(guī)定的要求，安全生產培訓管理機構，明確職責分工，落實責任到位,避免責任分工不明確造成工作推諉扯皮的現象。安監(jiān)部彭予生2015年7月31日72.3.3需求分析公司各單位未能根據安全生產、職業(yè)健康、專業(yè)崗位人員技能等培訓需求情況,進行培訓需求分析。依據(200

6、8)38號要求,公司及各部門及時制訂本年度教育培訓需求分桿；根椐崗位人員的實際需求,制定培訓需求項目,制定年度培訓計劃,確定培訓實施方案,不斷提高職業(yè)技能、適應企業(yè)生產經營和崗位工作需求。人資部孫笑非2015年12月10日82.3.4.2項目與方法未按培訓計劃,制定培訓實施方案。依據中國大唐集團公司培訓項目管理辦法的通知(大唐集團制200837號)要求, 制定培訓實施方案。從需求分析、計劃制定、組織實施、考核評估四個環(huán)節(jié)加強對培訓教育全過程執(zhí)行與系統性管控。人資部孫笑非2015年12月10日92.3.5計劃實施依據中國大唐集團公司職業(yè)技能鑒定管理辦法的通知大唐集團制20075號,運行主要崗位必

7、須在集團公司認可的仿真培訓中心經培訓合格取得“仿真機培訓合格證”。公司運行主要崗位和新上崗人員, 全部沒有取得集團公司認可的“仿真機培訓合格證”。依據中國大唐集團公司職業(yè)技能鑒定管理辦法的通知大唐集團制20075號精神,盡快向上申報對主要崗位上崗人員進行仿真機模擬培訓的申請,使在崗人員盡早達到依法合規(guī)上崗。人資部孫笑非2015年12月31日10安全監(jiān)督人員、點檢員沒有全部取得集團公司上崗證。根據安全監(jiān)督體系網絡圖顯示,三級安全監(jiān)督人員共計20人,持證人員有15個,無證人員5個；點檢人員28人,持證人員3人,有4人培訓合格等待核發(fā),12人超期,9人無上崗證。依椐(2008)38號的要求,按照國家

8、、行業(yè)以及集團公司推行的“持證上崗”要求，企業(yè)應明確各崗位上崗持證標準。上崗（含轉崗、晉升）前應通過相應崗位資格培訓，合格并取得相應崗位資格證書后方可上崗。人資部孫笑非2015年12月31日112.4.3購置公司安全監(jiān)督部門對新購入的安全工器具及安全防護用品沒有驗收標準及驗收建檔記錄。依據勞動防護用品監(jiān)督管理規(guī)定國家安全生產監(jiān)督管理總局2005年9月1日文件第四章的規(guī)定,對勞動防護用品、安全工器具的監(jiān)督管理有很明確的規(guī)定。要求安監(jiān)部門依照規(guī)定標準對新購入的安全工器具及安全防護用品進行驗審、建檔工作,把住安全工器具及安全防護用品進入使用前的安全關口。安監(jiān)部張敏彭予生2015年8月30日122.4

9、.4使用公司各級兩具使用管理部門沒有建立正規(guī)的安全工器具管理臺帳,臺帳不能反應出每一件工器具在使用期限內檢驗、維護、維修、檢驗標準、檢測數據的歷史記錄和實際狀況。建立建全安全工器具管理臺帳,跟蹤記錄每臺工器具的檢查、檢驗、維修維護狀況,保證每臺工器具安全可靠。各部門主任2015年7月31日13為員工配備的勞動防護用品，有部分員工不能正確佩戴和使用,如給員工發(fā)放的絕緣鞋部分人員沒有穿戴。依據勞動防護用品監(jiān)督管理規(guī)定國家安全生產監(jiān)督管理總局2005年9月1日要求，督促、教育從業(yè)人員正確佩戴和使用勞動防護用品。從業(yè)人員在作業(yè)過程中，必須按照安全生產規(guī)章制度和勞動防護用品使用規(guī)定，正確佩戴和使用勞動防

10、護用品,未按規(guī)定佩戴和使用勞動防護用品的，不得上崗作業(yè)。各部門主任按要求立即整改，長期堅持14項目部缺少手持式電鉆操作規(guī)程。依據中國大唐集團公司本質安全型發(fā)電企業(yè)管理體系 規(guī)范建立建全電動工器具操作規(guī)定,各外委項目部2015年7月31日輸煤部已完成152.4.6報廢維修項目部火一公司編號為RI100948948.HY-DHJ-14電焊機粘貼的檢驗合格證,最后一次檢驗時間是2013年9月,檢驗為不合格，待修狀態(tài),電焊機機體上并未標注待修不許使用標識；直到現在仍然和檢驗合格的電焊機擺放在一起,并每次和檢驗合格的電焊機同時檢驗,并在清冊上添寫不合格、待修字樣。質安全型發(fā)電企業(yè)安全風險要素管控重點要求

11、(2014)版的規(guī)定。嚴格履行檢檢不合格待修和需報廢的工器具的手續(xù), 檢檢不合格待修的工器具不許和檢驗合格的工器具混放在一起,檢檢不合格待修的工器具應貼有明顯的不許使用標志,并不在進行檢驗,待修復檢驗合格后,方可使用?；鹨豁椖坎颗釕c軍2015年7月20日162.5.1管理制度公司中缺少設施維護及準入變更兩項條款。依據(2014)版的規(guī)定。 依據國家、行業(yè)和集團公司最新規(guī)定，結合本企業(yè)實際，按照具體、有效、可操作的要求，建立健全人員準入管理制度，內容包括：機構與職責、能力培訓、準入審批、現場監(jiān)管、設施維護、注銷變更等。公司依照本規(guī)定,修改完善本公司的內容。安監(jiān)部彭予生2015年8月30日172.

12、5.5登記許可許可登記制度,大部分崗位的出入登記,只有進門的時間,沒有出門時間, 在執(zhí)行過程中存在偏差。在公司中,加入準入登記制度的條款,有針對性的制訂準入登記的各個執(zhí)行環(huán)節(jié),并嚴格落實執(zhí)行,以消除準入登記中存在的偏差。安監(jiān)部彭予生總經部孟凡勝2015年8月30日182.5.6設施維護公司廠房沒封閉部位,人員可以從沒封閉部位直接進入廠房內;干除灰灰灌進車部位,兩處都沒有準入警示標志。依據（安生200728號）的要求, 按照要求,對準入標志的制做、按裝按標準化的要求去做,及時補充完善。安監(jiān)部彭予生2015年8月30日192.5.7現場監(jiān)管現場檢查,現場人員準入證件佩帶有些人員不規(guī)范,沒有按要求正

13、確佩帶,而是裝在上衣口袋中。依據（安生200728號）的要求,加強對準入現場的人員的監(jiān)督管理,統一規(guī)范、嚴明紀律、嚴格要求。各部門主任長期工作202.6.2機構與職責生產任務管理標準領導小組沒有職責分工。依據中國大唐集團公司生產任務管理辦法（大唐集團制200821 號）文件要求， 明確領導小組各成員職責。安監(jiān)部高偉2015年7月31日212.6.3系統平臺發(fā)電部使用的生產任務系統未能與一體化系統中設備缺陷管理、兩票系統關聯，而是根據一體化系統中生成的工作票，在原生產任務系統中重新手動下達操作票任務單。存在消缺與工作任務單、兩票不能一一相對應，容易發(fā)生無票作業(yè)，進而帶來人身傷害的風險。依據中國大

14、唐集團公司生產任務管理辦法（大唐集團制200821 號）文件要求，盡快使生產任務系統與設備缺陷管理、“兩票”等系統密切關聯。發(fā)電部張根峰發(fā)電部標準操作票修編結束后7月30日前導入一體化系統，實現缺陷任務單、工作票、操作票之間自動關聯222.6.4任務管理設備部、輸煤部、外委單位聯達公司、大唐科技公司沒有每天對生產任務單進行統計分析。依據中國大唐集團公司生產任務管理辦法安生200821號文件的要求，每天對生產任務單進行統計分析，及時發(fā)現問題，并提出改進措施。設備部、輸煤部、外委單位聯達公司、大唐科技發(fā)電部標準操作票修編結束后7月30日前導入一體化系統，實現缺陷任務單、工作票、操作票之間自動關聯2

15、32.6.5審核與獎懲設備部、輸煤部、外委單位聯達公司、大唐科技公司沒有每天對生產任務單進行統計分析。依據中國大唐集團公司生產任務管理辦法安生200821號文件的要求，每天對生產任務單進行統計分析。設備部、輸煤部、外委單位聯達公司、大唐科技發(fā)電部標準操作票修編結束后7月30日前導入一體化系統，實現缺陷任務單、工作票、操作票之間自動關聯24發(fā)電部4月份操作票任務完成情況分析與4月份異常分析會分析通報的數據不統一。對發(fā)現的問題開展分析，找出原因制定措施，并將結果進行有效公布告知。發(fā)電部張根峰已完成252.7.3建立標準票庫在使用前履行審核程序時，發(fā)現有標準票不標準情況。目前發(fā)電部對操作票制定了重新

16、審核和修編計劃，正在按計劃進行中.依據中國大唐集團公司工作票、操作票使用和管理標準及華豫電廠工作票、操作票使用和管理實施細則的要求，對入庫標準票重新履行入庫審批手續(xù)，制定計劃，按期完成。確保入庫標準票正確。發(fā)電部陳星設備部唐志輸煤部吳志國大唐科技李啟全發(fā)電部7月10日前完成修編。7月30日前完成入庫。按要求檢查，及時補充完善操作票庫262.7.5兩票執(zhí)行查工作票“#1爐D磨煤機入口入料端漏點補焊，工作票編號371002GLR12015050012”工作票開工時間為2015年5月5日19時00分，允許試運時間為2015年5月5日4時00分，允許試運時間早于開工時間；查工作票工作負責人為長期外委單

17、位人員，與華豫公司工作票管理標準中第5.2.2.3、5.2.2.4關于長期外委單位實行的雙負責人標準不符；現場作業(yè)檢查指導記錄表點檢員檢查未填寫時間。依據中國大唐集團公司工作票、操作票使用和管理標準及華豫電廠工作票、操作票使用和管理實施細則的要求，對“兩票”執(zhí)行中發(fā)現的問題分析、總結、培訓，規(guī)范“兩票”執(zhí)行過程。加強“兩票”執(zhí)行過程的監(jiān)督管理，杜絕“兩票”執(zhí)行過程中存在的各種違規(guī)現象和同類錯誤的重復發(fā)生，防止發(fā)生人身和設備事故。發(fā)電部張根峰設備部王修來按要求立即整改，長期堅持272.7.6檢查與考核查公司2015年1月份安全簡報中安監(jiān)部檢查通報的5張不合格工作票，責任部門管理人員有簽字，但沒有

18、及時發(fā)現工作票存在的問題，體現出責任班組對工作票動態(tài)檢查不夠重視。嚴格執(zhí)行中國大唐集團公司工作票、操作票使用和管理標準及華豫電廠工作票、操作票使用和管理實施細則的規(guī)定，加強“兩票”動態(tài)檢查與考核，及時發(fā)現問題并整改。各部門主任按要求立即整改，長期堅持282.7.7統計分析查2015年第1期安全簡報中，不合格工作票統計數據不準確，整改措施缺乏針對性。依據中國大唐集團公司工作票、操作票使用和管理標準及華豫電廠工作票、操作票使用和管理實施細則的規(guī)定，加強對工作票執(zhí)行的全過程進行動態(tài)檢查，及時糾正不安全現象；提高對工作票統計分析的準確性，制定切實可行的整改措施，做好落實工作。設備部王修來發(fā)電部張根峰安

19、監(jiān)部朱林，高偉按要求立即整改，長期堅持292.8.3教育培訓抽查外委項目檢修班組三講次數少于實際工作任務數，反映出對“三講一落實”人人講要求理解不準確。組織學習集團公司及華豫電廠“三講一落實”管理制度確保員工理解清楚三講一落實活動流程。管理部門加強對班組學習的督促指導，真實有效的開展“三講一落實活動”。各委項目部按要求立即整改，長期堅持302.8.6講解前學習制定的#1爐A空預器輔電機運行措施，未以總工簽字審批紙質版形式放置在主控室，不利于事故情況下運行人員學習掌握。依據中國大唐集團公司危險點分析與控制工作管理辦法的要求,將制定的預控措施,經公司相關負責人簽字后，以紙質版形式放置在主控室，便于

20、故障情況下運行人員學習使用。發(fā)電部周立國已完成312.8.7“三講”抽查輸煤部管轄的外委班組天目機務班6月2日三講計劃主講人不是實際工作任務的參與者。依據中國大唐集團公司“三講一落實”活動管理辦法和華豫電廠“三講一落實”管理辦法的要求，主講人應是作業(yè)任務的工作負責人或工作參與者；各部門主任各外委單位負責人2015年7月31日32抽查輸煤部管轄的外委班組天目機務班三講次數少于實際工作任務數，公司三率兩榜統計數據與實際情況不符。工作班成員對工作任務進行補充講解，減少和避免作業(yè)過程中可能存在的風險；認真開展“三率兩榜”統計，確保數據真實反映三講情況。各部門各外委單位負責人安監(jiān)部彭予生按要求立即整改，

21、長期堅持332.8.9過程控制工作票終結欄點檢人員未簽名，工作班成員增加未注明時間，且未在危險點控制措施學習欄簽字.按照中國大唐集團公司及華豫公司工作票管理標準、三講一落實管理辦法要求，管理人員在動態(tài)檢查中應對工作票的正確性和安全措施執(zhí)行的完善性，認真核查后再簽字確認。各部門各外委單位負責人按要求立即整改，長期堅持342.8.11班后會總結外委班組當班總結內容缺少對任務執(zhí)行過程中不規(guī)范作業(yè)的總結分析。依據中國大唐集團公司“三講一落實”活動管理辦法和華豫電廠“三講一落實”管理辦法的要求，企業(yè)各級管理人員對班組的基礎管理，加強檢查和指導。班后會要做好每項工作的總結點評，并作好記錄。各部門各外委單位

22、負責人按要求立即整改，長期堅持352.9.3能力培訓從企業(yè)1月26日#3機組非停事件暴露出班組在危險源辨識及預控措施方面工作不充分，班組對職工事故處理技能培訓不到位。依據大唐集團公司班組標準化管理辦法要求，班組人員應結合具體工作，從不同的角度和層面對危險點（源）進行辯識，有針對性地制定培訓計劃，以提高職工應對異常事件的處置能力。各部門各外委單位負責人長期工作362.9.4安全技術措施和反事故措施管理檢查發(fā)現有對安措項目建議不執(zhí)行申請，體現出上報審批、執(zhí)行安措整改計劃不嚴肅。按照公司兩票計劃管理要求，對上報的兩票計劃，認真審批把關，并嚴格按照計劃抓好落實工作。安監(jiān)部曾凡建2015年7月31日37

23、2.9.5班前會、班后會、安全日活動管理1月26日#3機組非停事件反映出當班班前會上針對定期工作存在的危險因素分析不足，布置的預控措施不到位。依據公司安全生產例行工作管理標準要求，結合當班的實際工作，做好危險源辨識，制定預控措施并抓好措施的落實工作。各部門各外委單位負責人長期工作382.9.6工器具管理抽查外委項目部部分檢修班組沒有建立正規(guī)的安全工器具管理臺帳,臺帳不能反應出每一件工器具在使用期限內檢驗、維護、維修、檢驗標準、檢測數據的歷史記錄和實際狀況。建立建全安全工器具管理臺帳,跟蹤記錄每臺工器具的檢查、檢驗、維修維護狀況,保證每臺工器具安全可靠。各部門各外委單位負責人2015年7月31日392.9.7職業(yè)健康部分員工沒有正確使用勞動防護用品。依據勞動防護用品監(jiān)督管理規(guī)定國家安全生產監(jiān)督管理總局2005年9月1日要求，督促、教育從業(yè)人員正確佩戴和使用勞動防護用品。從業(yè)人員在作業(yè)過程中，必須按照安全生產規(guī)章制度和勞動防護用品使用規(guī)定，正確佩戴和使用勞動防護用品,未按規(guī)定佩戴和使用勞動防護用品的，不得上崗作業(yè)。各部門各外委單位負責人按要求立即整改，長期堅持402.9.9質量技術異常分析內容未能結合實際工作任務開展。依據大唐集團公司班組標準化管理辦法要求，班組結合實際工作任務開展分析，布置預控措施。各部