QCRPGZ-GE-201001-2015文件管理標準

1、Q/CRP-201.001-2009CRPGZ受控文件ZHB 001廣州華潤熱電有限公司企 業(yè) 標 準廣州華潤熱電有限公司標準化委員會 發(fā)佈2015-08-20實施2015-07-31發(fā)佈文件管理標準Q/CRPGZ-GE-201.001-20151Q/CRPGZ-GE-201.001-2015目 次前 言II1 范圍12 規(guī)范性引用文件13 職責14 標準的制定程序35 標準內(nèi)引用名稱規(guī)范46 制度類文件編碼原則47 流轉(zhuǎn)類文件編碼原則7附錄A （規(guī)范性附錄） 廣州華潤熱電有限公司標準審批表10附錄B （規(guī)范性附錄） 廣州華潤熱電有限公司標準制定流程圖13附錄C （規(guī)范性附錄） 華潤廣州熱電有

2、限公司企業(yè)標準化體系表總框圖及標準格式14IQ/CRPGZ-GE-201.001-2015前 言為使廣州華潤熱電有限公司（以下簡稱公司）的文件和記錄得到有效管理，確保各部門所使用文件為有效版本和提供符合要求與管理體系有效運行的客觀證據(jù)，特制定本標準。本標準是根據(jù)CMB253N(M)諾誠綜合五星系統(tǒng)常規(guī)工業(yè)指導手冊的有關(guān)要求，結(jié)合公司實際情況制訂。本標準由公司標準化委員會提出并歸口。本標準由公司綜合部組織起草。本標準的主要起草人： 胡 龍本標準的審核人： 于 躍本標準的審定人： 陳 華本標準的批準人： 劉求陽本標準由公司綜合部負責解釋。文件管理標準1 范圍本標準規(guī)定了廣州華潤熱電有限公司（以下簡

3、稱公司）文件的分類、編制、審批、發(fā)布、發(fā)放與接收、文件記錄的使用和日常管理、文件的更改修訂、文件和記錄的作廢及處理等內(nèi)容。本標準適用于公司管理的所有依據(jù)性文件、管理體系運行及活動中形成的所有記錄。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。Q/CRP-GE-201.001-2010 企業(yè)標準化工作管理標準Q/CRP-GE-201.002-2010 企業(yè)標準編寫體例導則Q/CRP-GE-201.003-2010 企業(yè)管理標準編寫規(guī)定GB/T 19001-2008 質(zhì)量

4、管理體系 要求GB/T 24001-2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南GB/T 28001-2001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范3 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本標準3.1 標準化為在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對現(xiàn)實問題或潛在問題制定共同使用和重復使用的條款的活動。3.2 企業(yè)標準化為在企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對現(xiàn)實問題或潛在問題制定共同使用和重復使用的條款的活動。3.3 企業(yè)標準化體系企業(yè)內(nèi)的標準按其內(nèi)在聯(lián)系形成的科學的有機整體。3.4 企業(yè)標準化體系表企業(yè)標準體系內(nèi)的按一定形式排列起來的圖表。3.5 技術(shù)標準是對企業(yè)標準化領(lǐng)域中需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一的技術(shù)事項所制定的標準。其形

5、式可以是標準、規(guī)范、規(guī)程、導則、操作卡、作業(yè)指導書等。3.6 管理標準對企業(yè)標準化領(lǐng)域中需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一的管理事項所制定的標準。注：“管理事項”主要指在企業(yè)管理中，如法人管理（發(fā)展戰(zhàn)略及目標、實體定位、組織等）、營銷、標準化與信息、設(shè)計、需求、人才、財務、生產(chǎn)、檢驗、銷售、服務、質(zhì)量、安全、衛(wèi)生、環(huán)保、節(jié)能、退役等管理中與實施技術(shù)標準有關(guān)的重復性事務和概念。管理標準和與實施技術(shù)標準無關(guān)的規(guī)章制度可并行存在。3.7 工作標準是對企業(yè)標準化領(lǐng)域中需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一的工作事項所制定的標準。其形式可以是崗位工作標準、崗位說明書。注：“工作事項”主要指在執(zhí)行相應管理標準和技術(shù)標準時與工作崗位的職責權(quán)限、工作內(nèi)容和

6、方法、崗位的任職資格和基本技能、檢查考核等有關(guān)重復性事物和概念。3.8 規(guī)章制度為規(guī)范企業(yè)管理事務而制定的定向、定性的要求，它是管理標準的初級形式，是建立管理標準的基礎(chǔ)。3.9 文件信息及其承載媒體。本標準所指的文件是公司各部門制定的各類文件和外來文件，不包括記錄。3.10 作廢文件經(jīng)鑒別，不再適用的文件。3.11 記錄 闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)的文件。記錄是一種特殊類型的文件，可以是任何一種媒體材料（如：紙張、電子媒體等）。4 職責4.1 公司設(shè)立標準化委員會,以下簡稱標委會。標委會是公司標準化工作的領(lǐng)導和決策機構(gòu)，其主要工作職責包括：4.1.1 貫徹執(zhí)行國家、地方和華潤電力華

7、南分公司有關(guān)標準化工作的法律、法規(guī)、方針、政策，確定與華潤電力華南分公司中長期發(fā)展規(guī)劃相適應的標準化工作任務和目標；4.1.2 審批公司標準化工作計劃；4.1.3 批準公司企業(yè)標準化的方針政策，企業(yè)標準發(fā)布、宣貫、監(jiān)督與獎勵等重大事項；4.1.4 審批公司標準體系及標準。4.2 公司標準化辦公室是公司標委會領(lǐng)導下的日常辦事機構(gòu)，標準化辦公室設(shè)在綜合部。其主要職責包括：4.2.1 組織公司開展標準化工作與標準化交流活動；4.2.2 跟蹤、收集國內(nèi)外標準化動態(tài)和信息，積極采用國際標準和國外先進標準；4.2.3 組織建立、健全公司標準體系及編制公司標準體系表；4.2.4 編制并組織實施公司標準化工作

8、計劃；4.2.5 組織對公司標準的意見征求和審核等具體事務，負責標準的規(guī)范化指導，辦理標準編號、報批、發(fā)布等具體事宜。定期組織標準的復審及修訂，并向標委會提出處理意見（包括標準繼續(xù)有效、修訂、廢止等）；4.2.6 按照公司規(guī)定的統(tǒng)一格式對規(guī)章制度進行規(guī)范化指導；4.2.7 組織落實公司標準發(fā)布和宣貫、培訓工作，并對標準的實施情況進行監(jiān)督檢查；4.2.8 歸口管理各類標準文件，建立標準資料檔案，維護公司標準化信息系統(tǒng)平臺，并組織標準及時更新；4.2.9 編制公司標準化活動經(jīng)費預算；4.2.10 組織落實公司標委會下達的其他各項標準化工作。4.3 各部門負責相關(guān)文件、記錄的編制、使用、貯存和管理，

9、對貯存的記錄做好收集、標識、保存和處理，應歸檔的文件、記錄及時送檔案室歸檔；5 管理內(nèi)容與方法5.1 文件分類5.1.1 內(nèi)部文件a) 企業(yè)標準,包括技術(shù)標準、管理標準、工作標準；b) 記錄，表現(xiàn)形式可以是表格、卡片、報告、圖表、照片、錄像帶、計算機磁盤等；c) 公文；d) 技術(shù)方案類文件，如試驗方案、技術(shù)圖紙、技術(shù)措施、施工方案等；e) 招投標文件；f) 合同；g) 各類申請單；h) 其它文件，如通知、會議紀要等。5.1.2 外來文件a） 國家、行業(yè)和地方的法律法規(guī)、標準；b） 上級下發(fā)文件、行業(yè)來文及單位來函等；c） 顧客的相關(guān)要求及供應商和承包方提供的文件；6 標準的制定程序6.1 標準

10、起草人起草標準的征求意見稿，并由標準化辦公室編號。標準起草人按照華潤電力統(tǒng)一規(guī)定的標準編寫模板起草標準，技術(shù)標準、管理標準和工作標準的編寫應符合華潤電力企業(yè)標準編寫體例導則、企業(yè)技術(shù)標準編寫規(guī)定、企業(yè)管理標準編寫規(guī)定、企業(yè)工作標準編寫規(guī)定。6.2 標準起草人填寫廣州華潤熱電有限公司標準審批表（見附錄A）和廣州華潤熱電有限公司標準審查意見表（見附錄B），并和標準的征求意見稿一起報送本部門相關(guān)負責人審核，審核通過后形成標準送審稿。在標準的制定過程中，應組織人員進行審查，審查分會審和函審兩種方式：會審方式：是標準審查的主要方式，對標準進行會議審查后，應形成“審查紀要”?！皩彶榧o要”應如實反映審查情況

11、，應記述重大不同意見的協(xié)調(diào)處理情況、投票表決情況等，并附標準審查人員名單。函審方式：是標準審查的輔助方法，確定一人為主審人，標準審查人數(shù)原則上應不少于3人。函審發(fā)送文件應與會審相同，最后由主審人按函審意見整理審查紀要，并附審查人員名單。審查紀要的格式見附錄C廣州華潤熱電有限公司標準審查紀要。6.3 標準起草人將標準送審稿及廣州華潤熱電有限公司標準審批表、廣州華潤熱電有限公司標準審查意見表和廣州華潤熱電有限公司標準審查紀要交標準化辦公室，由標準化辦公室組織規(guī)范化審核，并形成標準報批稿。6.4 標準化辦公室將標準報批稿及廣州華潤熱電有限公司標準審批表、廣州華潤熱電有限公司標準審查意見表和廣州華潤熱

12、電有限公司標準審查紀要呈相應分管生產(chǎn)助理總經(jīng)理審定。6.5 經(jīng)審定完成的標準呈標委會主任（或授權(quán)人）批準并由標準化辦公室予以發(fā)布，同時錄入標準化信息平臺。7 標準內(nèi)引用名稱規(guī)范 廣州華潤熱電有限公司，可簡稱廣州項目； 公司所屬部門名稱分別為：綜合部、發(fā)電部、技術(shù)支持部。8 制度類文件編碼原則8.1 企業(yè)標準編碼格式如下職能標準分類號，3位數(shù)字；同一職能標準分類中的編制順序號，3位數(shù)字；年號，用4位數(shù)字表示；企業(yè)標準代號。企業(yè)名稱代號，2-6位字母；Q/*-*-*.*-*業(yè)態(tài)分類代號，2-3位字母；8.2 編碼格式中各段說明 企業(yè)標準代號為“Q/”。 企業(yè)名稱代號, 目前的各企業(yè)代碼如下，如果再

13、有新的企業(yè)出現(xiàn)，另行發(fā)文規(guī)定。 CRPGZ 廣州華潤熱電有限公司業(yè)態(tài)分類代號。 GE 代表通用于各業(yè)態(tài) FP 代表火電業(yè)態(tài) 職能標準分類號用3位數(shù)字表示。 101-199 代表技術(shù)標準 201-299 代表管理標準 301-399 代表工作標準同一職能標準要按照順序編號，用3位數(shù)字表示，控股已有規(guī)定的按控股規(guī)定執(zhí)行，參見Q/CRP-GE-201.001-2010，各部門及項目公司如需添加新編碼，應預先報廣州華潤熱電有限公司標準化委員會備案后再行編碼。101-199 代表技術(shù)標準業(yè)態(tài)分類同一職能順序編號GE通用101技術(shù)基礎(chǔ)標準102采購技術(shù)標準103能源技術(shù)標準104安全監(jiān)督檢查標準105職業(yè)

14、健康防護標準106環(huán)境保護標準107工器具標準108物資技術(shù)標準109信息技術(shù)與代碼標準FP火電101規(guī)劃設(shè)計標準102電力建設(shè)標準103設(shè)備技術(shù)標準104運行技術(shù)標準105檢修技術(shù)標準106維護技術(shù)標準107技術(shù)監(jiān)督標準108文明生產(chǎn)標準109測量檢驗設(shè)備標準109檢驗試驗方法標準201-299代表管理標準業(yè)態(tài)分類同一職能順序編號GE通用201基礎(chǔ)管理標準202戰(zhàn)略規(guī)劃管理標準203公司治理管理標準204企業(yè)文化管理標準205人力資源管理標準206財務會計管理標準207投資者關(guān)系管理標準208黨群工作管理標準209行政事務管理標準210信息化管理標準211內(nèi)審與法律管理標準212科學技術(shù)管理

15、標準299安健環(huán)管理標準FP火電201項目開發(fā)管理標準202工程基建管理標準203發(fā)電運行管理標準204設(shè)備設(shè)施管理標準205經(jīng)營管理標準206燃料管理標準207物資管理標準208采購管理標準209應急預案301-399 代表工作標準業(yè)態(tài)分類同一職能順序編號GE通用301人力資源工作標準302財務工作標準303內(nèi)審/法律工作標準304投資者關(guān)系工作標準305戰(zhàn)略工作標準306行政后勤工作標準FP火電301發(fā)展工作標準302建設(shè)工作標準303運營工作標準 年號采用標準發(fā)布的公歷年份，用4位數(shù)字表示。8.3 企業(yè)標準中規(guī)范性表單的編號原則按照記錄管理標準執(zhí)行。8.4 編號統(tǒng)一由廣州華潤熱電有限公司

16、標準化辦公室編排。9 流轉(zhuǎn)類文件編碼原則9.1 企業(yè)流轉(zhuǎn)類文件編碼格式如下*/*-XXYY-*（*）同一職能文件分類中的編制順序號，3位數(shù)字；年號，用4位數(shù)字表示；企業(yè)名稱代號，2-6位字母。部門分類代碼，2-3位字母；文件分類代號，2-6位字母、數(shù)字；9.2 編碼格式中各段說明 企業(yè)名稱代號, 目前的各企業(yè)代碼如下 CRPGZ 廣州華潤熱電有限公司部門分類代碼如下。 ZH 綜合部 FD 發(fā)電部 JZ 技術(shù)支持部 EHS 環(huán)境健康和安全部 文件分類XX代碼如下，可缺省。 AQ 安全 JN 節(jié)能 HB 環(huán)保 KKX 可靠性 RL 燃料 DDH 調(diào)度會 ZLH 周例會 RLZY 人力資源 PX 培

17、訓 MT 煤炭 CG 采購 GC 工程 LW 勞務 FW 服務 DXX 大小修 JS 技術(shù) WZ 物資 YP 油品 JG 加工 FCP 副產(chǎn)品 SGDC 事故調(diào)查 XMWZ 項目問責 GYS 供應商評價 文件分類YY代碼如下。 QB 簽報 JY 會議紀要 FW 發(fā)文 HT 合同 TZ 通知 RZTZ 入職通知 TB 通報 BG 報告 SQ 申請 ZBWJ 招標文件 ZBTZ 中標通知 ZJ 總結(jié) CB 催辦 ZG 整改單 同一職能文件要按照順序編號，用3位數(shù)字表示。 年號采用標準發(fā)布的公歷年份，用4位數(shù)字表示。附錄A（規(guī)范性附錄）廣州華潤熱電有限公司標準審批表編號：JLBG/CRPGZ-GE-

18、201.001-A-2015-£££標準名稱標準編號標準類型技術(shù)標準 管理標準 工作標準 性質(zhì)制訂 修訂 歸口部門主要起草人部門負責人適用范圍公司 R 技術(shù)支持部 發(fā)電部 綜合部 EHS部 外委單位 本標準編寫（修訂）的依據(jù)/引用文件、標準：版本修訂記錄版本日期修改記錄審查記錄： 序號條款編號審查意見提出人處理意見12修改記錄： 序號標準名稱舊條款編號新條款編號修改記錄12審查紀要：審查方式審查組織部門建議實施日期審查意見（附審查人員名單）：(手簽)審查結(jié)論：（手簽）審查負責人簽字： 年 月 日發(fā)布日期： 2015 年 月 日實施日期： 2015 年 月 日注：1）“處理意見”由標準歸口部門填寫，分為“已采納”或闡述不采納理由。2）本表不夠填寫時，可續(xù)頁。附錄B（規(guī)范性附錄）廣州華潤熱電有限公司標準制定流程圖14附錄C（規(guī)范性附錄）華潤廣州熱電有限公司企業(yè)標準化體系表總框圖及標準格式認證標準（NOSA）適用的法律法規(guī)及其他要求公司貫徹的國家標準化法規(guī)和企業(yè)標準化法規(guī)公司企業(yè)方針目標（政策）管理標準200技術(shù)標準100211210