中國結算開放式基金新版管理人TXT接口規(guī)范V11(20140512)

1、中國結算開放式基金新版系統(tǒng)管理人數據接口規(guī)范(TXT)版本1.1二九年九月1.總則42.術語定義43.基本要求84.數據接口104.1.信息格式104.2.接口文件名定義114.3.TA支持業(yè)務134.4.業(yè)務數據項154.4.1.開戶確認業(yè)務101164.4.2.銷戶確認業(yè)務102204.4.3.客戶資料修改確認業(yè)務103214.4.4.撤銷交易賬號確認109254.4.5.變更交易帳戶確認158274.4.6.認購業(yè)務數據項020274.4.7.認購結果業(yè)務數據項057294.4.8.申購業(yè)務數據項022314.4.9.定期定額申購業(yè)務數據項039344.4.10.ETF一次申購業(yè)務數據項

2、091374.4.11.ETF二次申購業(yè)務數據項092394.4.12.贖回業(yè)務數據項024/定期定額贖回業(yè)務數據項063424.4.13.ETF一次贖回業(yè)務數據項093464.4.14.ETF二次贖回業(yè)務數據項094484.4.15.預約贖回業(yè)務數據項025514.4.16.撤預約單業(yè)務數據項053534.4.17.轉托管業(yè)務數據項026/028554.4.18.轉托管入業(yè)務數據項027564.4.19.設置分紅方式業(yè)務數據項029584.4.20.基金轉換業(yè)務數據項036604.4.21.份額凍結業(yè)務數據項031624.4.22.份額解凍業(yè)務數據項032644.4.23.非交易過戶業(yè)務數據

3、項033654.4.24.強增業(yè)務數據項044674.4.25.強減業(yè)務數據項045684.4.26.開通定期定額協議業(yè)務數據項059704.4.27.撤銷定期定額協議業(yè)務數據項060714.4.28.變更定期定額協議業(yè)務數據項061734.4.29.認購業(yè)務數據項120744.4.30.認購結果業(yè)務數據項130754.4.31.申購業(yè)務數據項122784.4.32.定期定額申購業(yè)務數據項139814.4.33.ETF一次申購業(yè)務數據項191834.4.34.ETF二次申購業(yè)務數據項192854.4.35.贖回業(yè)務數據項124/定時定額贖回163884.4.36.強制贖回業(yè)務數據項142914

4、.4.37.ETF一次贖回業(yè)務數據項193944.4.38.ETF二次贖回業(yè)務數據項194964.4.39.預約贖回業(yè)務數據項125984.4.40.撤預約單業(yè)務數據項1531014.4.41.轉托管業(yè)務數據項1261044.4.42.轉托管入業(yè)務數據項1271064.4.43.轉托管出業(yè)務數據項1281084.4.44.設置分紅方式業(yè)務數據項1291094.4.45.份額凍結業(yè)務數據項1311104.4.46.份額解凍業(yè)務數據項1321124.4.47.非交易過戶業(yè)務數據項1331134.4.48.基金轉換業(yè)務數據項1361154.4.49.分紅業(yè)務數據項1431184.4.50.強增業(yè)務數

5、據項1441204.4.51.強減業(yè)務數據項1451214.4.52.開通定期定額協議業(yè)務數據項1591234.4.53.撤銷定期定額協議業(yè)務數據項1601244.4.54.變更定期定額協議業(yè)務數據項1611264.4.55.比例配售失敗1491274.5.文件匯總數據項1294.5.1.給管理人帳戶資料通知521294.5.2.給管理人交易待確認531334.5.3.給管理人回報541384.5.4.給管理人份額對帳551444.5.5.給管理人分紅561454.5.6.給管理人資金待確認591474.5.7.給管理人業(yè)務申請匯總711494.5.8.管理人交易明細確認631504.5.9.

6、管理人基金分紅661554.5.10.管理人基金行情數據671574.5.11.管理人公告681604.5.12.管理人資金確認691614.5.13.給管理人帳戶申請511624.5.14.管理人帳戶確認611654.5.15.批量開戶申請821664.5.16.批量開戶確認721684.5.17.批量份額調整申請831684.5.18.批量份額調整確認731695.附錄A 接口文件規(guī)范1706.附錄B 返回代碼結構1737.附錄C 數據字典1758.附錄D 修改記錄1891. 總則為了使管理人系統(tǒng)與我公司開放式基金系統(tǒng)（以下簡稱本系統(tǒng)）之間的信息交換內容更全面，以方便管理人后續(xù)進行數據分析

7、以提升客戶經營能力和業(yè)務創(chuàng)新，本公司以證監(jiān)會發(fā)布的開放式基金業(yè)務數據接口為基礎，考慮未來業(yè)務發(fā)展的趨勢，結合本系統(tǒng)原有的代理人TXT格式接口規(guī)范、管理人 DBF格式接口規(guī)范，制定了此規(guī)范。本規(guī)范適用對象包括證券公司、商業(yè)銀行、基金管理公司和其他相關單位。本規(guī)范從帳戶管理和日常交易兩方面，規(guī)定了參與人與本系統(tǒng)的信息交換方式。通過帳戶信息相關接口，實現帳戶資料的收集和轉發(fā)。通過交易信息相關接口，覆蓋了開放式基金交易的每個環(huán)節(jié)，包括基金相關信息的收集和下發(fā)，交易申請的收集、轉發(fā)、確認和回報，參與方對帳等。2. 術語定義2.1基金業(yè)務當事人基金發(fā)起人基金發(fā)起人是指以基金的成立為目的，并按照規(guī)定的設立條

8、件和程序設立基金的人。基金管理人基金管理人是指依法從事投資基金管理的基金管理公司?；鹜泄苋嘶鹜泄苋耸侵敢婪ū９芑鹳Y產、監(jiān)督管理人投資活動的機構，一般由商業(yè)銀行承擔。注冊（過戶）登記人（或稱TA）負責基金投資人帳戶保管、交易記錄保存、代理分紅、投資人帳戶報告、登記基金份額等服務的機構?；鸪钟腥嘶鸪钟腥耸侵赋钟凶C券投資基金份額的投資人?；痄N售人銷售基金的法人或自然人。目前的銷售方式有直接銷售和代理銷售兩種。2.2業(yè)務種類開戶基金投資人申請設立基金數量帳戶和資金帳戶的業(yè)務。注冊（過戶）登記基金賬號（或稱TA基金賬號）注冊登記人為基金投資人設立的基金數量帳戶，用于記錄和保存持有人的基金單位

9、數量。直銷基金管理人直接面向基金投資人銷售基金。代銷基金管理人通過協議委托另一方銷售其所管理的基金。認購投資人在開放式基金募集期間申請購買該基金的行為。申購投資人申請購買已經成立的開放式基金的行為?；鸸芾砣私拥酵顿Y人的購買申請時，應按當日公布的基金份額凈資產加減必要費用予以成交，基金托管人按規(guī)定與基金管理人辦理交割與清算手續(xù)，注冊登記人增加投資人帳戶的基金數量和基金的資產。贖回基金持有人申請開放式基金管理人買回該投資人已購其管理的開放式基金的行為。接到基金持有人贖回請求時，基金管理人應按當日公布的基金份額凈資產加減必要費用予以成交，基金托管人按規(guī)定與基金管理人辦理交割與清算手續(xù)，在規(guī)定期限內

10、向基金持有人支付贖回資金，注冊登記人減少基金持有人帳戶基金數量和基金的資產。巨額贖回在基金的單個開放日，基金凈贖回申請超過該基金總份額的一定比例時，就是巨額贖回。根據開放式證券投資基金試點辦法（證監(jiān)基金字200073號）的規(guī)定，這一比例為10%。預約贖回基金持有人為給基金管理人一定的時間辦理贖回業(yè)務而提前發(fā)出的在未來某日贖回的申請。分紅按基金契約的規(guī)定，基金管理人在每個會計年度將基金運作所得收益按一定的比例分配給基金持有人的行為。登記日登記基金持有人按其所持基金享受基金分紅權力的時點。紅利發(fā)放日向基金持有人撥付紅利款項的日期。紅利再投資基金持有人可以將所持基金分得的現金紅利自動申請轉為持有該基

11、金單位的投資活動，基金管理人一般愿意提供這種服務，鼓勵投資人繼續(xù)持有基金資產。非交易過戶基金贈與、繼承、協助執(zhí)行司法判決等有雙方參與且涉及基金單位數量變化的過戶業(yè)務。基金轉換基金管理人向基金持有人提供的一種服務，即將基金持有人的某種基金轉換為同一基金管理人管理的另一種基金的服務。2.3基金信息基金單位資產凈值基金單位資產凈值應當按照開放日閉市后基金資產凈值除以當日基金單位的余額數量計算。具體計算方法在基金契約和招募說明書中載明。申購費指投資人申購開放式基金單位所需支付的費用。申購費可在投資人申購基金單位時收取，即前收申購費；或在投資人賣出基金單位時收取，即后收申購費?；鸸芾砣瞬豢赏瑫r采用前收

12、申購費和后收申購費兩種方式。贖回費指投資人賣出開放式基金單位時所支付的費用。帳戶管理費帳戶管理費指基金管理人向投資人收取的用于管理維護投資人基金帳戶的費用。注冊（過戶）登記費注冊（過戶）登記費用由基金管理人根據“注冊登記代理協議”向注冊登記代理人支付。注冊（過戶）登記代理人可對以下業(yè)務內容進行收費：開戶、認購、申購、贖回的基金單位登記、過戶和其他有關投資人帳戶活動的業(yè)務項目。尾隨傭金是基金管理人給與基金的代理銷售人的銷售業(yè)績報酬，尾隨傭金一般在第13個月起按所其管理的基金資產的季度平均余額計算，按季支付。手續(xù)費代理銷售人向基金投資人、持有人收取的業(yè)務經辦費用。3. 基本要求3.1數據類型定義本

13、規(guī)范使用的數據類型定義如下：標識符類型C字符型A數字字符型，限于09N數值型，并可參與數值計算TEXT不定長文本3.2數據處理本規(guī)范以開放式基金監(jiān)管部門規(guī)定的開放式基金相關業(yè)務規(guī)則要求的數據作為必要數據。數據處理規(guī)則：（1）有申請，必須有確認。（2）數字左補零右對齊，字符右補空格左對齊。（3）字符不區(qū)分大小寫。（4）若以文件方式交換數據，則：1）以文本文件定長記錄方式；2）每行一條完整記錄；3）換行必須用換行（ODH）、回車（OAH）字符；4）帶有小數點的數值型數據，傳輸時不傳小數點。3.3加密對通過公網進行傳輸的敏感數據進行加密是非常必要的，本規(guī)范強烈建議對這些數據進行加密處理。加密方法的選

14、擇由進行數據交換的各方協商確定。4. 數據接口4.1. 信息格式每個（次）交換的信息包括三個部分：信息頭，信息體，信息尾。采用文件交換方式的詳細約定采用附件D中的格式。信息頭：表示一次數據交換的開始，它給出本次數據交換的信息提要。其內容列如下： 名稱說明信息頭標識用以標明該文件的格式類型協議版本號信息創(chuàng)建人銷售人/TA/基金管理人/托管人的代碼信息接收人銷售人/TA/基金管理人/托管人的代碼傳送發(fā)生日期傳送發(fā)生日期信息體：包括數據交換的內容。名稱說明業(yè)務發(fā)生日期業(yè)務發(fā)生日期業(yè)務類型碼參見5.2業(yè)務代碼表，用于標明文件的功能類型發(fā)送人接收人字段數表示該數據文件的構成字段數字段ID1ID號不足4位

15、的左補0。字段IDn記錄數該數據文件包含的數據記錄數記錄1記錄記錄記錄M信息尾：表示一次數據交換的結束。4.2. 接口文件名定義為了同時支持本系統(tǒng)的單批次、多批次處理和發(fā)送文件的需要，在進行本系統(tǒng)與管理人之間的接口文件命名時，采用基金代碼、銷售商代碼作為文件名的可選項部分，來實現文件名中的“批次號”功能。即采用多批次模式的基金管理人，在文件名中需要有銷售商代碼、基金代碼來區(qū)分不同時間或不同標的收發(fā)的數據，而采用單批次模式的基金管理人則無此需要。 接口文件名中存在下列變量：1) ?為中登TA代碼，可能為“98”或“99”，“98”代表深市，“99”代表滬市。2) xxx為證監(jiān)會為銷售代理人分配的

16、三位編碼。3) gg 為證監(jiān)會為基金管理人分配的兩位TA編碼。4) yyyymmdd、yymmdd為文件發(fā)送日期。5) jjjjjj為六位基金代碼。 本系統(tǒng)接收管理人文件接口發(fā)送方文件名說明交易明細確認管理人OFD_gg_?_yyyymmdd_63_jjjjjj.TXT按基金分多批次，不支持多批次的，文件名中沒有”_jjjjjj”基金分紅管理人OFD_gg_?_yyyymmdd_66_jjjjjj.TXT用于管理人發(fā)起分紅，不支持多批次的，文件名中沒有”_jjjjjj”資金確認管理人OFD_gg_?_yyyymmdd_69_jjjjjj.TXT同上索引文件管理人OFI_gg_?_yyyymmd

17、d_jjjjjj.TXT交易明細確認、管理人分紅、資金確認的索引文件，不支持多批次的，文件名中沒有”_jjjjjj”基金信息管理人OFD_gg_?_yyyymmdd_67_jjjjjj.TXT公告管理人OFD_gg_?_yyyymmdd_68_jjjjjj.TXT索引文件管理人OFJ_gg_?_yyyymmdd_jjjjjj.TXT基金信息和公告的索引文件, 不支持多批次的，文件名中沒有”_jjjjjj”批量開戶申請管理人OFD_gg_?_yyyymmdd_82.TXT用于TA移轉索引文件管理人OFK_gg_?_yyyymmdd.TXT批量強增強減申請管理人OFD_gg_?_yyyymmdd_

18、83.TXT索引文件管理人OFT_gg_?_yyyymmdd.TXT 本系統(tǒng)發(fā)送管理人文件接口接收方文件名說明交易申請匯總管理人OFD_?_gg_yyyymmdd_71_xxx.TXT按代理人分多批次發(fā)送。不支持多批次的，文件名中沒有”_xxx”。索引文件管理人OFY_?_gg_yyyymmdd_xxx.TXT交易申請匯總的索引文件。不支持多批次的，文件名中沒有”_xxx”。帳戶資料通知管理人OFD_?_gg_yyyymmdd_52_xxx.TXT不支持多批次的，文件名中沒有”_xxx”。索引文件管理人OFZ_?_gg_yyyymmdd_xxx.TXT帳戶資料通知的索引文件。不支持多批次的，文

19、件名中沒有”_xxx”。交易待確認管理人OFD_?_gg_yyyymmdd_53_xxx.TXT按代理人多批次發(fā)送。不支持多批次的，文件名中沒有”_xxx”。資金待確認管理人OFD_?_gg_yyyymmdd_59_xxx.TXT同上索引文件管理人OFI_?_gg_yyyymmdd_xxx.TXT交易待確認、資金待確認的索引文件。不支持多批次的，文件名中沒有”_xxx”。交易回報管理人OFD_?_gg_yyyymmdd_54_jjjjjj.TXT按基金多批次發(fā)送。不支持多批次的，文件名中沒有”_jjjjjj”基金分紅管理人OFD_?_gg_yyyymmdd_56_jjjjjj.TXT不支持多批

20、次的，文件名中沒有”_jjjjjj”份額對帳管理人OFD_?_gg_yyyymmdd_55_jjjjjj.TXT不支持多批次的，文件名中沒有”_jjjjjj”索引文件管理人OFH_?_gg_yyyymmdd_jjjjjj.TXT交易回報、基金分紅、份額對帳的索引文件。不支持多批次的，文件名中沒有”_jjjjjj”批量開戶確認管理人OFD_?_gg_yyyymmdd_72.TXT用于TA移轉索引文件管理人OFK_?_gg _yyyymmdd.TXT批量強增強減確認管理人OFD_?_gg _yyyymmdd_73.TXT索引文件管理人OFT_?_gg _yyyymmdd.TXT增發(fā)回報管理人OFD

21、_?_gg_yyyymmdd_74.TXT下午5點發(fā)送，結構同54文件增發(fā)對賬管理人OFD_?_gg_yyyymmdd_75.TXT下午5點發(fā)送，結構同55文件索引文件管理人OFF_?_gg _yyyymmdd.TXT4.3. TA支持業(yè)務TA系統(tǒng)有申請、待確認、基金確認和交易回報四個業(yè)務環(huán)節(jié)，其中待確認和基金確認是TA系統(tǒng)作為基金管理人和基金銷售人中介,為基金管理人提供服務的特殊業(yè)務環(huán)節(jié)。待確認是TA系統(tǒng)在處理完基金銷售人的交易申請后將處理結果發(fā)送給基金管理人的業(yè)務過程；基金確認是基金管理人處理完TA系統(tǒng)待確認數據后返回給TA系統(tǒng)處理結果的業(yè)務過程。待確認中包含兩類業(yè)務數據，一類是需要基金管

22、理人需要確認的業(yè)務數據，另一類是通知基金管理人但不需要基金確認的業(yè)務數據。 對于有交易申請業(yè)務代碼的業(yè)務表示是由基金銷售人發(fā)起的業(yè)務，有交易待確認業(yè)務代碼的業(yè)務表示該業(yè)務需要轉發(fā)給基金管理人，有交易確認業(yè)務代碼的業(yè)務表示該業(yè)務需要基金管理人確認。表1 TA支持業(yè)務表業(yè)務名稱證監(jiān)會申請業(yè)務代碼證監(jiān)會確認業(yè)務代碼交易申請業(yè)務代碼待確認業(yè)務代碼管理人確認業(yè)務代碼給管理人回報業(yè)務代碼開戶001101001101銷戶002102002102帳戶信息修改003103003103基金帳戶凍結004104TA不支持基金帳戶解凍005105TA不支持基金帳戶卡掛失006106TA不支持基金帳戶卡解掛007107

23、TA不支持增加交易帳戶008108008101撤銷交易帳戶009109009109變更交易帳戶058158058158全量帳戶資料核對114TA發(fā)起業(yè)務更新帳戶信息010110TA不支持認購020120020020020120預約認購021121TA不支持申購022122022022022122預約申購023123TA不支持贖回024124024024024124定時定額贖回063163063063063163預約贖回025125025025125轉銷售人/機構026126026026126轉銷售人/機構轉入027127027027126轉銷售人/機構轉出028128028026126設置分紅

24、方式029129029029129認購結果130130基金份數凍結031131031131不支持管理人發(fā)起基金份數解凍032132031132不支持管理人發(fā)起非交易過戶033133033133不支持管理人發(fā)起非交易過戶轉入034134非交易過戶轉出035135基金轉換036136036036036136基金轉換轉入037137暫不支持基金轉換轉出038138暫不支持定時定額申購039139039039039139退款140140TA不支持補款141141TA不支持強制贖回142142142142142非代理人發(fā)起業(yè)務紅利發(fā)放143143043143非代理人發(fā)起業(yè)務強行調增04414404404

25、4144非代理人發(fā)起業(yè)務強行調減045145045045145非代理人發(fā)起業(yè)務配號146146TA不支持份額鎖定047147147非代理人發(fā)起業(yè)務份額解鎖048148148非代理人發(fā)起業(yè)務募集失敗149149057057149基金清盤150150TA不支持基金終止151151TA不支持撤單052152TA不支持撤預約單053153053053153無效資金054154TA不支持基金銷售人資金清算155155TA不支持投資人資金清算156156TA不支持紅利解凍157157TA不支持定時定額申購開通059159059059159定時定額申購撤銷060160060060160定時定額申購修改061

26、161061061161認購配售057057057劃付銷售服務費073173基金拆分085085185LOF場內基金拆分基金合并086086186LOF場內基金合并ETF申購091191091091091191ETF申購一次確認ETF申購092092192ETF申購二次確認ETF贖回093193093093093193ETF贖回一次確認ETF贖回094094194ETF贖回二次確認贖回支付095195快速過戶0980980981984.4. 業(yè)務數據項業(yè)務數據項用于描述中登與管理人、代理人之間交換的每項具體業(yè)務所需要的字段。該字段“是否必需”如果為Y，表示在該業(yè)務中該字段為關鍵字段，必須賦值；

27、如果為N表示該字段允許為空；如果為“不用”表示該字段不是交換雙方的協議字段。4.4.1. 開戶確認業(yè)務101ID字段名類型長度描述備注是否必需4AddressC60通訊地址N5InstReprIDCodeC18法人代表身份證件代碼N6InstReprIDTypeA1法人代表證件類型N7InstReprNameC20法人代表姓名N23InvestorsBirthdayA8投資人出生日期格式為：YYYYMMDDY24DefDividendMethodA1默認分紅方式0-紅利轉投，1-現金分紅N27CertificateTypeA1證件類型個人證件類型0-身份證，1-護照2-軍官證，3-士兵證4-回

28、鄉(xiāng)證，5-戶口本6-外國護照，7-其它8-文職證，9-警官證機構證件類型0-技術監(jiān)督局代碼1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機關3-社會團體，4-軍隊5-武警6-下屬機構(具有主管單位批文號)7-基金會，8-其它Y29RegionCodeA4交易所在地區(qū)編號具體編碼依GB13497-92N32TransactionCfmDateA8交易確認日期格式為：YYYYMMDDY48EducationLevelC2投資人學歷參照國標N49EmailAddressC40投資人E-MAIL地址N51FaxNoC24投資人傳真號碼N65VocationCodeC2投資人職業(yè)代碼參照國標N69HomeTelNoC22投資人

29、住址電話N72CertificateNoC30投資人證件號碼Y73AnnualIncomeN8投資人年收入N83MobileTelNoC24投資人手機號碼N85InvestorNameC60投資人戶名Y87BranchCodeA9托管網點編號若銷售商采用通買通賣的大集中方式，則用銷售商代碼作為網點號碼；否則給出二級機構編號N88OfficeTelNoC22投資人單位電話號碼N92TransactionDateA8交易發(fā)生日期格式為：YYYYMMDDY98IndividualOrInstitutionA1個人/機構標志0-機構，1-個人Y101PostCodeA6投資人郵政編碼N106Trans

30、actorCertNoC18經辦人證件號碼N107TransactorCertTypeA1經辦人證件類型0-身份證，1-護照2-軍官證，3-士兵證4-回鄉(xiāng)證，5-戶口本6-外國護照，7-其它8-無N108TransactorNameC20經辦人姓名N119ReturnCodeA4交易處理返回代碼Y120TransactionAccountIDA17投資人交易賬號投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號Y121DistributorCodeA3銷售人代碼Y124ConfdentialDocumentCodeC8密函編號N126SexA1投資人性別0-女，1-男N135BusinessCodeA3業(yè)

31、務代碼Y136TAAccountIDA12投資人基金賬號前兩位為空格時，表示股票交易市場中的證券帳戶。Y140TelNoC22投資人電話號碼N164TradingMethodC8使用的交易手段共8個字符，每個字符代表一種交易手段，其含義為：第1位：CALLCENTER第2位：INTERNET第3位：自助終端第48位：保留每個字符取1表示使用此種手段，取0表示不使用N167MinorFlagC1未成年人標志0-否，1-是N168MinorIDC18未成年人ID號原身份證字段在未成人開戶時代表監(jiān)護人的身份證號N169DeliverTypeC1對帳單寄送選擇1-不寄送，2-按月 3-按季，4-半年

32、5-一年N170TransactorIDTypeC1經辦人識別方式1-書面委托，2-印鑒 3-密碼，4-證件N256FromtaflagC1TA發(fā)起業(yè)務標志0-由代銷商發(fā)起，1-由TA發(fā)起N265DeliverWayC8對帳單寄送方式共8個字符，每個字符代表一種交易手段，其含義為：第1位：郵寄，第2位：傳真，第3位：E-mail，第4位：短消息，第58位：保留。每位字符取1表示采用此種手段，取0表示不使用N268AccountStatusA1帳戶狀態(tài)0-正常，1-凍結，2-掛失Y606TransactionAccountStatusC1交易賬戶狀態(tài)0-正常，3-注銷Y4.4.2. 銷戶確認業(yè)務

33、102ID字段名類型長度描述備注是否必需27CertificateTypeA1個人證件類型及機構證件型個人證件類型0-身份證，1-護照2-軍官證，3-士兵證4-回鄉(xiāng)證，5-戶口本6-外國護照，7-其它8-文職證，9-警官證機構證件類型0-技術監(jiān)督局代碼1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機關3-社會團體，4-軍隊5-武警6-下屬機構（具有主管單位批文號）7-基金會，8-其它Y29RegionCodeA4交易所在地區(qū)編號具體編碼依GB13497-92N32TransactionCfmDateA8交易確認日期格式為：YYYYMMDDY72CertificateNoC30投資人證件號碼Y85InvestorNam

34、eC60投資人戶名Y87BranchCodeA9托管網點編號若銷售商采用通買通賣的大集中方式，則用銷售商代碼作為網點號碼；否則給出二級機構編號N92TransactionDateA8交易發(fā)生日期格式為：YYYYMMDDY119ReturnCodeA4交易處理返回代碼Y120TransactionAccountIDA17投資人交易賬號投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號Y121DistributorCodeA3銷售人代碼Y135BusinessCodeA3業(yè)務代碼Y136TAAccountIDA12投資人基金賬號前兩位為空格時，表示股票交易市場中的證券帳戶。Y256FromtaflagC1TA

35、發(fā)起業(yè)務標志0-由代銷商發(fā)起，1-由TA發(fā)起N606TransactionAccountStatusC1交易賬戶狀態(tài)0-正常，3-注銷Y4.4.3. 客戶資料修改確認業(yè)務103ID字段名類型長度描述備注是否必需4AddressC60通訊地址N5InstReprIDCodeC18法人代表身份證件代碼N6InstReprIDTypeA1法人代表證件類型N7InstReprNameC20法人代表姓名N23InvestorsBirthdayA8投資人出生日期格式為：YYYYMMDDY24DefDividendMethodA1默認分紅方式0-紅利轉投，1-現金分紅N27CertificateTypeA1

36、證件類型個人證件類型0-身份證，1-護照2-軍官證，3-士兵證4-回鄉(xiāng)證，5-戶口本6-外國護照，7-其它8-文職證，9-警官證機構證件類型0-技術監(jiān)督局代碼1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機關3-社會團體，4-軍隊5-武警6-下屬機構(具有主管單位批文號)7-基金會，8-其它Y29RegionCodeA4交易所在地區(qū)編號具體編碼依GB13497-92N32TransactionCfmDateA8交易確認日期格式為：YYYYMMDDY48EducationLevelC2投資人學歷參照國標N49EmailAddressC40投資人E-MAIL地址N51FaxNoC24投資人傳真號碼N65VocationC

37、odeC2投資人職業(yè)代碼參照國標N69HomeTelNoC22投資人住址電話N72CertificateNoC30投資人證件號碼Y73AnnualIncomeN8投資人年收入N83MobileTelNoC24投資人手機號碼N85InvestorNameC60投資人戶名Y87BranchCodeA9托管網點編號若銷售商采用通買通賣的大集中方式，則用銷售商代碼作為網點號碼；否則給出二級機構編號N88OfficeTelNoC22投資人單位電話號碼N92TransactionDateA8交易發(fā)生日期格式為：YYYYMMDDY98IndividualOrInstitutionA1個人/機構標志0-機構，

38、1-個人Y101PostCodeA6投資人郵政編碼N106TransactorCertNoC18經辦人證件號碼N107TransactorCertTypeA1經辦人證件類型0-身份證，1-護照2-軍官證，3-士兵證4-回鄉(xiāng)證，5-戶口本6-外國護照，7-其它8-無N108TransactorNameC20經辦人姓名N119ReturnCodeA4交易處理返回代碼Y120TransactionAccountIDA17投資人交易賬號投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號Y121DistributorCodeA3銷售人代碼Y124ConfdentialDocumentCodeC8密函編號N126Se

39、xA1投資人性別0-女，1-男N135BusinessCodeA3業(yè)務代碼Y136TAAccountIDA12投資人基金賬號前兩位為空格時，表示股票交易市場中的證券帳戶。Y140TelNoC22投資人電話號碼N164TradingMethodC8使用的交易手段共8個字符，每個字符代表一種交易手段，其含義為：第1位：CALLCENTER第2位：INTERNET第3位：自助終端第48位：保留每個字符取1表示使用此種手段，取0表示不使用N167MinorFlagC1未成年人標志0-否，1-是N168MinorIDC18未成年人ID號原身份證字段在未成人開戶時代表監(jiān)護人的身份證號N169Deliver

40、TypeC1對帳單寄送選擇1-不寄送，2-按月 3-按季，4-半年 5-一年N170TransactorIDTypeC1經辦人識別方式1-書面委托，2-印鑒 3-密碼，4-證件N256FromtaflagC1TA發(fā)起業(yè)務標志0-由代銷商發(fā)起，1-由TA發(fā)起N265DeliverWayC8對帳單寄送方式共8個字符，每個字符代表一種交易手段，其含義為：第1位：郵寄，第2位：傳真，第3位：E-mail，第4位：短消息，第58位：保留。每位字符取1表示采用此種手段，取0表示不使用N268AccountStatusA1帳戶狀態(tài)0-正常，1-凍結，2-掛失Y606TransactionAccountSta

41、tusC1交易賬戶狀態(tài)0-正常，3-注銷Y4.4.4. 撤銷交易賬號確認109ID字段名類型長度描述備注是否必需27CertificateTypeA1證件類型個人證件類型0-身份證，1-護照2-軍官證，3-士兵證4-回鄉(xiāng)證，5-戶口本6-外國護照，7-其它8-文職證，9-警官證機構證件類型0-技術監(jiān)督局代碼1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機關3-社會團體，4-軍隊5-武警6-下屬機構(具有主管單位批文號)7-基金會，8-其它Y29RegionCodeA4交易所在地區(qū)編號具體編碼依GB13497-92N32TransactionCfmDateA8交易確認日期格式為：YYYYMMDDY72Certifica

42、teNoC30投資人證件號碼Y85InvestorNameC60投資人戶名Y87BranchCodeA9托管網點編號若銷售商采用通買通賣的大集中方式，則用銷售商代碼作為網點號碼；否則給出二級機構編號N92TransactionDateA8交易發(fā)生日期格式為：YYYYMMDDY98IndividualOrInstitutionA1個人/機構標志0-機構，1-個人Y119ReturnCodeA4交易處理返回代碼Y120TransactionAccountIDA17投資人交易賬號投資人在銷售機構內開設的用于交易的賬號Y121DistributorCodeA3銷售人代碼Y135BusinessCode

43、A3業(yè)務代碼Y136TAAccountIDA12投資人基金賬號前兩位為空格時，表示股票交易市場中的證券帳戶。Y256FromtaflagC1TA發(fā)起業(yè)務標志0-由代銷商發(fā)起，1-由TA發(fā)起N268AccountStatusA1帳戶狀態(tài)0-正常，1-凍結，2-掛失Y606TransactionAccountStatusC1交易賬戶狀態(tài)0-正常，3-注銷Y4.4.5. 變更交易帳戶確認158ID字段名類型長度描述備注是否必需29RegionCodeA4交易所在地區(qū)編號具體編碼GB13497-92N32TransactionCfmDateA8交易確認日期N87BranchCodeA9網點號碼N92T

44、ransactionDateA8交易發(fā)生日期Y119ReturnCodeA4交易處理返回代碼Y120TransactionAccountIDA17投資人基金交易賬號舊交易帳戶Y121DistributorCodeA3銷售人代碼Y135BusinessCodeA3業(yè)務代碼Y136TAAccountIDA12投資人基金賬號Y142TargetTransactionAccountIDA17對方銷售人處投資人交易賬號新交易賬號Y606TransactionAccountStatusC1交易賬戶狀態(tài)0-正常，3-注銷Y4.4.6. 認購業(yè)務數據項020ID字段名類型長度描述備注是否必需8AppSheet

45、SerialNoA24申請單編號同一銷售機構不能重復Y25DiscountRateOfCommissionN5(四位小數)銷售傭金折扣率對投資人的總傭金折扣率，取值為投資人實付傭金/投資人應付傭金Y28DepositAcctC19投資人在銷售人處用于交易的資金賬號N29RegionCodeA4交易所在地區(qū)編號具體編碼依GB/T 13497-1992N37CurrencyTypeA3結算幣種156-人民幣，840-美元344-港元，954-歐元392-日元，826-英鎊250-法郎，280-馬克Y47DownLoaddateA8交易數據下傳日期格式為：YYYYMMDDN64ConfirmedAmountN16(兩位小數)交易確認金額Y67FundCodeA6基金代碼Y87BranchCodeA9托管網點編號Y92TransactionDateA8交易發(fā)生日期格式為：YYYYMMDDY93Transac