第二章國際貿(mào)易理論H-O與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

1、H-O與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易任課老師：柯美高一、一、H-O 定理定理l1、背景l(fā) 代表人物 (瑞典經(jīng)濟學(xué)家）l 赫克歇爾(E.Heckscher,1879-1952)l 俄林（B.Ohlin,1899-1979)l 十九世紀(jì)末，資本主義進(jìn)入壟斷時期l 第二次科技革命（以電力、化學(xué)、石油、汽車、飛機等突破為代表）l 蒸汽時代 電氣化時代一、一、H-O 定理定理l 社會分工從產(chǎn)品層面發(fā)展到要素層面。l 包括：勞動力、土地、資本、生產(chǎn)要素等l絕對優(yōu)勢和比較優(yōu)勢理論無法解釋l 二者均建立在最終產(chǎn)品的生產(chǎn)優(yōu)勢基礎(chǔ)上。l 無法解釋建立在要素優(yōu)勢的基礎(chǔ)上的產(chǎn)品貿(mào)易。l迫切需要一種理論：既不否認(rèn)比較優(yōu)勢的精

2、髓，又能解釋新現(xiàn)象。一、一、H-O 定理定理l2、核心思想l 導(dǎo)引l 絕對優(yōu)勢：各國從事絕對優(yōu)勢產(chǎn)品的生產(chǎn)，再進(jìn)行交換。l 比較優(yōu)勢：各國從事具有相對優(yōu)勢的產(chǎn)品的生產(chǎn)，然后再進(jìn)行交換。l 分工原則：“兩優(yōu)取更優(yōu)，兩劣取輕劣”l 例外：兩種產(chǎn)品優(yōu)劣比例相同一、一、H-O 定理定理lH-O的論點l 貿(mào)易的直接原因是商品價格的差異。l 商品價格的差異是由生產(chǎn)要素稟賦不同引起。l 各國要素稟賦的不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的根本原因。l 一國出口的應(yīng)該是在生產(chǎn)上密集使用該國豐裕且便宜的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品；而進(jìn)口的產(chǎn)品則是它在生產(chǎn)上密集使用相對稀缺且昂貴的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。一、一、H-O 定理定理lH-O理論的

3、核心與精髓：l l 各國要素稟賦的差異和不同商品所含的生產(chǎn)要素密度的差異共同作用，決定了國際分工的格局與貿(mào)易類型。二、二、H-O-S定理定理l1、代表人物：薩繆爾森（Samuelson美國）l2、也叫：“要素價格均等化定理”l3、主要論點：l 國際貿(mào)易成為要素流動的替代，使各國同質(zhì)的要素獲得相同的相對或絕對收入。l 同質(zhì)的勞動獲得等量的工資；資本獲得等量的利息；土地獲得相同的地租。l 自由貿(mào)易導(dǎo)致價格均等化是一種必然，而不僅僅是一種趨勢。二、二、H-O-S定理定理l4、均等化推論l 開始：A國資本豐裕，勞動力缺乏l B國勞動力豐裕，資本缺乏l A國出口資本密集型產(chǎn)品l B國出口勞動力密集型產(chǎn)品

4、l 自由貿(mào)易：l A國對資本需求增多，對勞動力需求減少；從而其國內(nèi)資本價格上升，勞動力價格下降。l B國對勞動力需求增多，對資本需求減少；從而其國內(nèi)勞動力價格上升，資本價格下降。二、二、H-O-S定理定理l最終結(jié)果：l l 兩國的勞動力和資本價格均等化。三、三、Leontief反論反論l1、背景l(fā) 代表人物：里昂惕夫（W.W.Leontief 1906-1999)美國哈佛大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授。l 分析方法：投入-產(chǎn)出法l 數(shù)據(jù)來源：美國1947年及1951年官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)。 l 1973年獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎（投入-產(chǎn)出法對經(jīng)濟學(xué)的貢獻(xiàn)）。三、三、Leontief反論反論l2、具體驗證過程l Leonti

5、ef根據(jù)美國1947年官方統(tǒng)計資料，將美國200個不同的行業(yè)歸并為50個生產(chǎn)部門，發(fā)現(xiàn)其中38個生產(chǎn)部門直接參與了國際市場交換。l 對價值為100萬美元的出口商品和進(jìn)口替代商品的生產(chǎn)中所使用的資本要素和勞動要素的數(shù)量進(jìn)行精心計算。l 其后有用同樣辦法對1951年數(shù)據(jù)進(jìn)行計算三、三、Leontief反論反論l3、結(jié)論l 盡管全世界普遍認(rèn)為美國是一個資本要素最豐裕、勞動要素相對稀缺的國家，但美國并沒有像H-O理論所期望的那樣：出口它具有比較優(yōu)勢的資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口它具有比較劣勢的勞動密集型產(chǎn)品。l 恰恰相反，美國是在出口勞動密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品三、三、Leontief反論反論l4、解釋

6、l 人力資本說：l 勞動是不同質(zhì)的，熟練勞動是一種投資培訓(xùn)的結(jié)果，是資本支出的產(chǎn)物。l 國際貿(mào)易生產(chǎn)所需要的資本應(yīng)包括有形資本和無形資本，即人力資本。l 人力資本是指用于教育培訓(xùn)方面的資本。l 把熟練勞動中的人力資本加進(jìn)去，美國依然是出口資本密集型產(chǎn)品。四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論l1、背景l(fā) 20世紀(jì)70年代中葉經(jīng)濟學(xué)家逐漸發(fā)現(xiàn)：發(fā)達(dá)國家間的貿(mào)易并不是按照H-O理論進(jìn)行的。l 不是工業(yè)制成品和初級產(chǎn)品之間的貿(mào)易。l 而是產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類產(chǎn)品的相互交換。l 人們疑惑：這種想象背后必定存在一種新的國際分工的理論。四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論l2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點l 同類產(chǎn)品的交換，而不

7、是產(chǎn)業(yè)間非同類產(chǎn)品的交換。l 同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品，可以在兩國之間相互進(jìn)出口。l 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品具有多樣性。l 消費上能夠相互替代，生產(chǎn)中需要相近或相似的生產(chǎn)要素。四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論l3、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的原因l 同類產(chǎn)品的異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要基礎(chǔ)。l 規(guī)模經(jīng)濟收益遞增是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要成因。l 經(jīng)濟發(fā)展水平是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要制約因素。四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論l4、克魯格曼（Krugman)l 2008年獲得經(jīng)濟學(xué)諾貝爾獎。l 因為他的貢獻(xiàn)：在貿(mào)易模式上所作的分析l 1981年發(fā)表論文產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)分工與得自貿(mào)易的利益：當(dāng)國家間越來越相似，市場結(jié)構(gòu)從完全競爭變?yōu)椴煌耆?/p>

8、競爭，達(dá)到規(guī)模報酬遞增時，規(guī)模經(jīng)濟就取代了要素稟賦的差異成為推動國際貿(mào)易的主要原因。l規(guī)模經(jīng)濟成為相似國家間國際分工的基礎(chǔ)。五、新貿(mào)易理論發(fā)展五、新貿(mào)易理論發(fā)展1、迪克特和斯蒂格利茨(Dixit and Stiglitz)模型 1977年發(fā)表論文壟斷競爭和最優(yōu)產(chǎn)品多化 對于消費者，產(chǎn)品種類越多，效應(yīng)越高。 對于生產(chǎn)者，產(chǎn)品種類越少，生產(chǎn)規(guī)模越大，成本越低。 規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品多樣化之間存在兩難沖突。 五、新貿(mào)易理論發(fā)展五、新貿(mào)易理論發(fā)展 市場競爭能緩解兩難沖突。 規(guī)模擴大的市場使生產(chǎn)力與產(chǎn)品種類增加。 國際貿(mào)易增加整個世界市場的規(guī)模，提供了更大解決兩難沖突的空間（以更低低成本消費更加多樣化的產(chǎn)品）

9、。五、新貿(mào)易理論發(fā)展五、新貿(mào)易理論發(fā)展l2、Krugman的發(fā)展l 國際貿(mào)易并不一定是國家間技術(shù)或要素稟賦差異的必然結(jié)果。l 國際貿(mào)易很可能只是擴大市場和促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟的一個途徑。l 貿(mào)易作用與勞動力增長和地區(qū)積聚的作用相似。l 相當(dāng)一部分貿(mào)易由規(guī)模報酬遞增引起，而不是國家間資源稟賦的差異引起。五、新貿(mào)易理論發(fā)展五、新貿(mào)易理論發(fā)展l3、新經(jīng)濟地理理論l 引入“冰山運輸成本” (iceberg cost)l 貿(mào)易受到運輸成本的限制，但勞動力卻可以自由遷移到福利更高的地方。l 企業(yè)更樂意選址于規(guī)模大的區(qū)域。l 由于勞動力可以移動，某個地方的積聚就會擴大。六、新新貿(mào)易理論六、新新貿(mào)易理論l1、背景l(fā)

10、20世紀(jì)末，全球跨國公司不斷涌現(xiàn)。l 特別是西方發(fā)達(dá)國家的跨國公司的內(nèi)部經(jīng)營決策的改變，極大地影響著國際貿(mào)易。l 促使國際貿(mào)易理論研究深入到微觀企業(yè)。l 2003年美國經(jīng)濟學(xué)家Melitz和Antras分別提出了：異質(zhì)企業(yè)模型l 企業(yè)內(nèi)生邊界模型六、新新貿(mào)易理論六、新新貿(mào)易理論l2、Melitz的異質(zhì)企業(yè)模型基本思想：l 異質(zhì)性由生產(chǎn)率的差異而產(chǎn)生l 出口企業(yè)與非出口企業(yè)相比的不同l 規(guī)模都相當(dāng)大，生產(chǎn)率較高l 支付更高的工資，使用更熟練的技術(shù)工人l 更具技術(shù)密集和資本密集特征l 此三點被稱為企業(yè)的異質(zhì)性六、新新貿(mào)易理論六、新新貿(mào)易理論l 貿(mào)易對企業(yè)的作用l 企業(yè)在了解生產(chǎn)率狀況之后才作出是否出口的決定。l 貿(mào)易能促使生產(chǎn)率高的企業(yè)進(jìn)入出口市場，生產(chǎn)率低的企業(yè)繼續(xù)為本土市場生產(chǎn)，甚至退出市場。l 貿(mào)易進(jìn)一步重新配置資源，流向