合同管理辦法模板

1、公司（修訂）*合同管理辦法（試行）第一章總則第一條為維護(hù)公司（以下簡稱“公司”）權(quán)益，明確管理職責(zé)，提高管理效能,防范法律風(fēng)險，根據(jù)中華人民共和國合同法及相關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合公司實際，制訂本辦法。第二條本辦法所稱合同是指公司與其他自然人、法人或其他組織簽訂的設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議；合同管理，是指對合同訂立、履行及變更、解除、終止等全過程的管理。第三條本辦法適用于公司各部門以公司名義對外簽訂的各類合同。第四條公司對外訂立合同，應(yīng)遵循以下原則：（1） 訂立合同，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和上級有關(guān)規(guī)定；（二）簽訂合同，應(yīng)當(dāng)確有必要；（3） 平等友好、公平協(xié)商、誠實信用原則；（四）誰主辦、誰

2、負(fù)責(zé)的原則；（5） 保守公司秘密的原則。第二章部門合同管理職責(zé)第五條公司投資管理部為合同法律事務(wù)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)審核合同條款、文本的合法性、規(guī)范性。主要職責(zé)為：（1） 指導(dǎo)各經(jīng)辦部門合同管理工作，推行使用合同規(guī)范或示范文本；（2） 負(fù)責(zé)合同簽訂前的可行性論證、起草、談判、修改、評審會簽及簽訂工作；（3） 參與重大或法律關(guān)系復(fù)雜的合同談判、招標(biāo)、起草和簽約；（4） 建立合同管理臺帳（附表），負(fù)責(zé)對合同統(tǒng)一編號、登記、分類；（5） 負(fù)責(zé)合同執(zhí)行過程中履約情況的跟蹤，及時反饋履行情況，協(xié)調(diào)相關(guān)部門適當(dāng)履行；（6） 協(xié)調(diào)合同糾紛處理工作；（7） 發(fā)布合同管理情況通報；（八）合同的后評價管理。第六條

3、公司綜合管理部為合同檔案的歸口管理部門，負(fù)責(zé)合同用印、合同保管及合同檔案的建立。主要職責(zé)為：（1） 建立健全合同管理制度，對合同的履行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；（2） 負(fù)責(zé)對合同原件、合同會簽單（附表）、合同會簽附件等資料的集中存檔管理；（三）管理合同專用章。第七條公司財務(wù)部主要負(fù)責(zé)合同的收付款和履約、擔(dān)保、處置管理。第八條公司各職能部門為合同經(jīng)辦部門，主要職責(zé)是：（1） 負(fù)責(zé)合同事項的前期調(diào)研、談判工作，并配合法律顧問對合同對方主體資格、履約能力、資信等方面進(jìn)行調(diào)查，主要包括：審查對方主體資格。審查對方出示的營業(yè)執(zhí)照副本是否是原件、是否已經(jīng)過年檢貼花、合同上對方的名稱與營業(yè)執(zhí)照上核定的名稱是否相符；

4、審查對方代理人資格。審查對方代理人是否有代理權(quán)、代理范圍的限度、代理期限的終止時間；對自然人個人的資格審查，主要是對自然人的自然狀況作以了解，確定其是否具有相應(yīng)的民事行為能力；如果該自然人所簽合同是依法不能獨立訂立的合同，應(yīng)及時取得該自然人的法定代理人的追認(rèn)；對于特殊行業(yè)的當(dāng)事人，從事一些重要的生產(chǎn)資料或特殊商品的生產(chǎn)和經(jīng)營，需獲取法律或行政法規(guī)要求取得的生產(chǎn)許可證、經(jīng)營許可證或相應(yīng)的資質(zhì)；評估對方履約能力。包括評估對方支付能力和生產(chǎn)能力兩方面的內(nèi)容；審查對方履約信用。審查對方是否是重合同、守信用公司，以往是否恪守信用，能否如期履行合同，以及有無劣績等。（2） 草擬（或?qū)彶閷Ψ讲輸M的）合同文本

5、，并辦理合同會簽手續(xù)；（三）負(fù)責(zé)本部門經(jīng)辦合同依約全面、適當(dāng)履行；（4） 負(fù)責(zé)本部門經(jīng)辦合同履行過程中遇到問題的解決，以及合同的變更和解I（5） 完成其他部門經(jīng)辦合同涉及本部門的協(xié)助義務(wù)；（六）建立部門合同管理臺帳；（七）報告合同管理情況；（八）領(lǐng)導(dǎo)分配的其他合同工作任務(wù)。第三章合同審查與會簽第九條所有草擬合同文本，都應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照程序進(jìn)行審查與會簽，未履行會簽手續(xù)的合同，不得用印。第十條擬訂立合同，合同經(jīng)辦部門在與對方溝通一致的基礎(chǔ)上，草擬（或?qū)彶閷Ψ讲輸M的）合同文本，合同文本一般包括以下內(nèi)容：（1） 當(dāng)事人的名稱（姓名）和住所；（二）標(biāo)的；（三）數(shù)量；（四）質(zhì)量；（5） 價款或報酬；（6）

6、履行期限、地點和方式；（七）違約責(zé)任；（/）解決爭議的方法；（9） 當(dāng)事人約定的其他事項。合同文本應(yīng)當(dāng)盡量使用統(tǒng)一文本或參照示范文本。第十一條合同會簽流程是：（1） 經(jīng)辦人草擬（或?qū)彶閷Ψ讲輸M的）合同文本；（二）經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人初審；（三）法律顧問審查；（4） 投資管理部法務(wù)崗復(fù)核（并確定會簽部門）；（五）相關(guān)部門會簽；（6） 經(jīng)辦部門分管領(lǐng)導(dǎo)審定；（七）董事長（或總經(jīng)理）簽批。第十二條經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人審查的重點是：（一）當(dāng)事人有無履行合同的行為能力；（二）合同的必要性、可行性；（三）價款的合理性、公平性。第十三條法律顧問審查的重點是：（1） 對方有無簽訂、履行合同的權(quán)利及能力；（2） 合同內(nèi)容是

7、否違反國家法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定；（3） 當(dāng)事人的意思表示是否真實一致，權(quán)利義務(wù)是否具體、明確；（4） 是否存在對公司不利的條款內(nèi)容；（5） 合同基本條款是否齊備。第十四條投資管理部法務(wù)崗審核的重點是：（一）合同流程手續(xù)是否按照規(guī)定辦理；（二）合同形式是否齊備。第十五條各會簽部門審查的重點是：（1） 從部門職責(zé)角度審查合同內(nèi)容是否符合公司利益；（2） 涉及本部門的內(nèi)容條款是否清晰明確，有無異議。第十六條分管領(lǐng)導(dǎo)審定的重點是：（一）合同是否確有必要；（二）合同是否切實可行。第十七條在合同會簽過程中，合同經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)充分考慮在會簽過程中形成的各項意見，盡量形成一致意見；無法達(dá)成一致的，會簽部門應(yīng)在

8、會簽單中注明意見內(nèi)容，經(jīng)辦部門注明不予采納理由，并將情況向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報，由分管領(lǐng)導(dǎo)對有爭議的條款進(jìn)行確認(rèn)。第十八條流程結(jié)束后，由綜合管理部對合同文本加蓋印章，并在印章臺帳上登記蓋章部門、使用人、印章類型以及用印事由等。第十九條合同會簽程序一般不得超過三個工作日。第二十條合同原件原則上不得借出，如需復(fù)印或借閱，須填寫合同借閱申請。第二H一條合同復(fù)印須經(jīng)合同管理部門負(fù)責(zé)人簽字；借閱合同原件，須經(jīng)總經(jīng)理簽字后，到合同管理部門借閱。第四章合同履行與變更第二十二條合同成立后，合同經(jīng)辦部門為該合同履行的責(zé)任部門，負(fù)責(zé)該合同履行期間的全部工作。第二十三條合同經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人根據(jù)合同內(nèi)容，協(xié)調(diào)相關(guān)部門共同行

9、使合同權(quán)利、履行合同義務(wù)。第二十四條合同履行過程中，合同執(zhí)行部門對合同執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和跟蹤，建立“合同監(jiān)控表”（附表）、“付款情況表”（附表）等跟蹤登記及回顧資料。對于發(fā)現(xiàn)的合同執(zhí)行情況異常（如實際執(zhí)行與合同或訂單之間的差異），合同執(zhí)行監(jiān)督人員及時向部門負(fù)責(zé)人匯報，如部門負(fù)責(zé)人無法解決，應(yīng)向上級分管領(lǐng)導(dǎo)匯報，必要時請公司法律顧問提出處理建議。發(fā)現(xiàn)合同條款不完善的，合同經(jīng)辦部門和經(jīng)辦人要及時對合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充，并盡快形成書面補(bǔ)充條款；無法形成補(bǔ)充條款的，按照國家相關(guān)法律法規(guī)、合同有關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定。第二十五條合同履行過程中，出現(xiàn)下列情形之一時，應(yīng)當(dāng)及時匯報以確定是否解除合同：（1） 對于

10、顯失公平、條款有誤或存在欺詐行為的合同；（二）合同中約定的解除條件出現(xiàn)；（3） 對方違約或者提出中止、轉(zhuǎn)讓、解除合同的；（4） 法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。第二十六條因客觀情況發(fā)生重大變化，合同無法正常履行時，合同責(zé)任部門要及時與對方進(jìn)行溝通，形成合同履行補(bǔ)充條款或變更、解除合同。變更、解除合同的，一律采取書面形式，并按照本辦法規(guī)定進(jìn)行審查與會簽。第二十七條合同在履行過程中發(fā)生爭議的，合同經(jīng)辦人與經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)積極與對方協(xié)商解決，協(xié)商不成時，合同經(jīng)辦部門應(yīng)及時向法律顧問咨詢，由法律顧問協(xié)助對合同的糾紛進(jìn)行處理，對于金額、性質(zhì)重大的合同糾紛，法律顧問要參與糾紛處理過程并由相關(guān)授權(quán)人對處理方案進(jìn)行審批

11、。第二十八條對于對方的違約行為，合同經(jīng)辦部門應(yīng)查明情況并收集證據(jù)，及時向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求等適當(dāng)?shù)膽?yīng)對措施。第二十九條對于我方的違約行為，應(yīng)提前做好應(yīng)對方案。合同經(jīng)辦部門提出應(yīng)對措施或方案后，應(yīng)及時向投資管理部法務(wù)崗、分管領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理匯報。第三十條履行過程中若發(fā)生不可抗力或意外事件，合同經(jīng)辦部門應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)向?qū)Ψ教峤唬ɑ蚪邮軐Ψ教峤坏模┯嘘P(guān)不可抗力的證明，并采取措施努力將雙方的損失減到最少，同時收集相關(guān)證據(jù)，以備雙方解決糾紛時使用。第三十一條對于金額、性質(zhì)重大的合同糾紛，律師參與糾紛處理過程并由相關(guān)授權(quán)人對處理方案進(jìn)行審批，確保最大可能的維護(hù)公司的合法利益。第五章檢查監(jiān)督第三十二條各部門

12、要建立部門合同管理臺賬，對本部門經(jīng)辦的合同，根據(jù)不同履行期限，制定合同履行自查計劃，做好合同履行情況自查。第三十三條各部門每季度定期向投資管理部法務(wù)崗書面報告本部門合同履行情況，報告的重點是：（一）本部門簽訂合同情況；（二）正常履行的合同情況；（三）履行困難的合同情況；（四）合同履行風(fēng)險分析。第三十四條投資管理部法務(wù)崗根據(jù)實際需要，對合同問題多發(fā)點、法律關(guān)系復(fù)雜、標(biāo)的額較大的合同履行情況組織進(jìn)行監(jiān)督檢查，并適時發(fā)布合同管理情況通報。第三十五條投資管理部法務(wù)崗每年年末對合同履行的總體情況和重大合同履行的具體情況進(jìn)行分析評估。評估的內(nèi)容主要包括：（1） 合同的簽訂是否符合程序；（2） 合同審核的意

13、見是否得到合理采納，不采納的主要原因及其產(chǎn)生的后果；（3） 合同是否全面履行，重大合同未履行的主要原因分析和教訓(xùn)總結(jié)；（4） 合同履行中是否存在不足，應(yīng)當(dāng)采取何種改進(jìn)措施；（五）合同糾紛是否得到妥善處理；（六）合同是否適當(dāng)歸檔；（七）合同管理中是否有成績（或創(chuàng)新），是否存在違法違規(guī)行為；（/）合同管理內(nèi)部控制的設(shè)計和執(zhí)行是否有效；（九）是否存在提高合同管理效率和效果的建議等。第六章獎勵與處罰第三十六條對于在合同簽訂和履行過程中認(rèn)真負(fù)責(zé)，使公司避免了損失的部門和個人，由公司總經(jīng)理辦公會根據(jù)具體情況，給予適當(dāng)?shù)莫剟詈捅碚?。第三十七條因合同簽訂和履行給公司造成損失的，經(jīng)查證屬實后，由公司總經(jīng)理辦公會

14、研究確定對責(zé)任部門和相關(guān)責(zé)任人的處理意見。第三十八條相關(guān)責(zé)任人構(gòu)成上當(dāng)受騙、接受賂賄、弄虛作假、惡意串通、假公濟(jì)私事實的，給予撤職、留用察看或開除等紀(jì)律處分；觸犯刑法構(gòu)成犯罪的，依法向有關(guān)部門舉報或移送司法機(jī)關(guān)。第七章附則第三十九條所簽訂合同文本的具體份數(shù)按實際情況確定，公司至少留存二份，原件全部由綜合管理部存檔。第四十條合同經(jīng)辦部門在合同履行過程中，有義務(wù)全面收集、保存與合同有關(guān)的材料，并在合同權(quán)利義務(wù)終止后三個月內(nèi)，將整理好的合同案卷移交合同管理部門,按照一個項目一個案卷的原則將合同歸為不同案卷。第四H一條本辦法自公司總經(jīng)理辦公會審定通過，自下發(fā)之日起施行。第四十二條本辦法由公司綜合管理部負(fù)責(zé)解釋和修訂，各下屬公司應(yīng)參照本辦法制定符合本公司實際情況的相應(yīng)制度。附件：合同管理臺賬合同會簽單合同監(jiān)控表合同付款情況表附件：合同管理臺賬序號合同編號合同名稱合同金額合同期限簽訂日期執(zhí)行部門完成日期頁腳內(nèi)容附件：合同會簽單經(jīng)辦部門：經(jīng)辦人：會簽時間：年月曰對方名稱：主要約定事項：合同金額：法律顧問意見：簽字：日期：經(jīng)辦部門意見：簽字：日期：法