建筑工程合同管理之工程索賠

1、1工程合同管理工程合同管理劉紅梅劉紅梅 講師講師2011年年2月月2 工程索賠工程索賠 第一節(jié)第一節(jié) 概述概述 一一 索賠的基本概念及特征索賠的基本概念及特征 1、索賠的含義、索賠的含義-索賠指在合同的實(shí)施過(guò)程中，合同一索賠指在合同的實(shí)施過(guò)程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償要求。到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償要求。 3 工程索賠工程索賠第一節(jié)第一節(jié) 概述概述 一一 索賠的基本概念及特征索賠的基本概念及特征 2、索賠的特征、索賠的特征 索賠是要求給予補(bǔ)償（賠償）的一種權(quán)利、主張；索賠是要求給予補(bǔ)償（賠償）的一

2、種權(quán)利、主張； 索賠的依據(jù)是法律法規(guī)、合同文件及工程建設(shè)慣例，索賠的依據(jù)是法律法規(guī)、合同文件及工程建設(shè)慣例，但主要是合同文件；但主要是合同文件； 索賠是因非自身原因?qū)е碌?，要求索賠一方?jīng)]有過(guò)錯(cuò)；索賠是因非自身原因?qū)е碌?，要求索賠一方?jīng)]有過(guò)錯(cuò)； 與原合同相比較，已經(jīng)發(fā)生了額外的經(jīng)濟(jì)損失或工期與原合同相比較，已經(jīng)發(fā)生了額外的經(jīng)濟(jì)損失或工期損害；損害； 索賠必須有切實(shí)有效的證據(jù)；索賠必須有切實(shí)有效的證據(jù)； 索賠是單方行為，雙方還沒(méi)有達(dá)成協(xié)議。索賠是單方行為，雙方還沒(méi)有達(dá)成協(xié)議。4 工程索賠工程索賠3、索賠與違約責(zé)任的區(qū)別、索賠與違約責(zé)任的區(qū)別v索賠事件的發(fā)生，不一定在合同文件中有約定；索賠事件的發(fā)生

3、，不一定在合同文件中有約定；而工程合同的違約責(zé)任，則必然是合同所約定的。而工程合同的違約責(zé)任，則必然是合同所約定的。v索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成（包括作索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成（包括作為和不作為），也可以是不可抗力事件所引起的；為和不作為），也可以是不可抗力事件所引起的；而追究違約責(zé)任，必須要有合同不能履行或不能而追究違約責(zé)任，必須要有合同不能履行或不能完全履行的違約事實(shí)的存在，發(fā)生不可抗力可以完全履行的違約事實(shí)的存在，發(fā)生不可抗力可以免除追究當(dāng)事人的違約責(zé)任。免除追究當(dāng)事人的違約責(zé)任。5 工程索賠工程索賠3、索賠與違約責(zé)任的區(qū)別、索賠與違約責(zé)任的區(qū)別v索賠事件的發(fā)生，可以是

4、合同當(dāng)事人一方引起，也索賠事件的發(fā)生，可以是合同當(dāng)事人一方引起，也可以是任何第三人行為引起；而違反合同則是由于可以是任何第三人行為引起；而違反合同則是由于當(dāng)事人一方或雙方的過(guò)錯(cuò)造成的。當(dāng)事人一方或雙方的過(guò)錯(cuò)造成的。v一定要有造成損失的結(jié)果才能提出索賠，因此索賠一定要有造成損失的結(jié)果才能提出索賠，因此索賠具有補(bǔ)償性；而合同違約不一定要造成損失結(jié)果，具有補(bǔ)償性；而合同違約不一定要造成損失結(jié)果，因?yàn)檫`約具有懲罰性。因?yàn)檫`約具有懲罰性。v索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為不一定存在法律索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為不一定存在法律上的因果關(guān)系，如因業(yè)主（發(fā)包人）指定分包人原上的因果關(guān)系，如因業(yè)主（發(fā)包人）指

5、定分包人原因造成承包人損失的，承包人可以向業(yè)主索賠等；因造成承包人損失的，承包人可以向業(yè)主索賠等；而違反合同的行為與違約事實(shí)之間存在因果關(guān)系。而違反合同的行為與違約事實(shí)之間存在因果關(guān)系。6 工程索賠工程索賠二二 索賠的起因索賠的起因1、工程項(xiàng)目的特殊性、工程項(xiàng)目的特殊性2、工程項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性、工程項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性3、參與工程建設(shè)主體的多元性、參與工程建設(shè)主體的多元性4、工程合同的復(fù)雜性及易出錯(cuò)性、工程合同的復(fù)雜性及易出錯(cuò)性5、投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)性、投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)性 以上這些問(wèn)題會(huì)隨著工程的逐步開(kāi)展而不斷暴露出以上這些問(wèn)題會(huì)隨著工程的逐步開(kāi)展而不斷暴露出來(lái)，使工程項(xiàng)目必然受到影

6、響，導(dǎo)致工程項(xiàng)目成本和工來(lái)，使工程項(xiàng)目必然受到影響，導(dǎo)致工程項(xiàng)目成本和工期的變化，這就是索賠形成的根源。因此，索賠的發(fā)生，期的變化，這就是索賠形成的根源。因此，索賠的發(fā)生，不僅是一個(gè)索賠意識(shí)或合同觀念的問(wèn)題，從本質(zhì)上講，不僅是一個(gè)索賠意識(shí)或合同觀念的問(wèn)題，從本質(zhì)上講，索賠也是一種客觀存在。索賠也是一種客觀存在。7 工程索賠工程索賠三三 索賠管理的特點(diǎn)：索賠管理的特點(diǎn)：1、索賠工作貫穿工程項(xiàng)目始終、索賠工作貫穿工程項(xiàng)目始終2、索賠是一門(mén)融工程技術(shù)和法律于一體的、索賠是一門(mén)融工程技術(shù)和法律于一體的綜合學(xué)問(wèn)和藝術(shù)綜合學(xué)問(wèn)和藝術(shù)3、影響索賠成功的相關(guān)因素多、影響索賠成功的相關(guān)因素多8 工程索賠工程索賠

7、v工程索賠的現(xiàn)狀與作用工程索賠的現(xiàn)狀與作用 我國(guó)工程索賠的現(xiàn)狀我國(guó)工程索賠的現(xiàn)狀 v索賠意識(shí)薄弱，對(duì)索賠及索賠管理的重要性沒(méi)有足索賠意識(shí)薄弱，對(duì)索賠及索賠管理的重要性沒(méi)有足夠的認(rèn)識(shí)，也沒(méi)有引起足夠的重視。夠的認(rèn)識(shí)，也沒(méi)有引起足夠的重視。v對(duì)索賠概念普遍存在模糊認(rèn)識(shí)甚至錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。對(duì)索賠概念普遍存在模糊認(rèn)識(shí)甚至錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。v索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料貧乏。索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料貧乏。v索賠專門(mén)人才缺乏。索賠專門(mén)人才缺乏。v索賠管理的理論研究還不能滿足工程實(shí)際的需要。索賠管理的理論研究還不能滿足工程實(shí)際的需要。 9 工程索賠工程索賠工程索賠的作用工程索賠的作用v索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損

8、索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權(quán)利。失的權(quán)利。v索賠是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)、權(quán)、利關(guān)系的索賠是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)、權(quán)、利關(guān)系的手段。手段。v索賠是合同實(shí)施的保證。索賠是合同實(shí)施的保證。v索賠對(duì)提高企業(yè)和工程項(xiàng)目管理水平起著重要的促索賠對(duì)提高企業(yè)和工程項(xiàng)目管理水平起著重要的促進(jìn)作用。進(jìn)作用。 10 工程索賠工程索賠索賠應(yīng)遵循以下原則：索賠應(yīng)遵循以下原則：v客觀性原則客觀性原則 合同當(dāng)事人提出的任何索賠要求，首先必須是真實(shí)合同當(dāng)事人提出的任何索賠要求，首先必須是真實(shí)的。合同當(dāng)事人必須認(rèn)真、及時(shí)、全面地收集有關(guān)證據(jù)，的。合同當(dāng)事人必須認(rèn)真、及時(shí)、全面地收集有關(guān)證據(jù)，實(shí)事求

9、是地提出索賠要求。實(shí)事求是地提出索賠要求。v合法性原則合法性原則 當(dāng)事人的任何索賠要求，都應(yīng)當(dāng)限定在法律和合同許當(dāng)事人的任何索賠要求，都應(yīng)當(dāng)限定在法律和合同許可的范圍內(nèi)。沒(méi)有法律上或合同上的依據(jù)不要盲目索賠，可的范圍內(nèi)。沒(méi)有法律上或合同上的依據(jù)不要盲目索賠，或者當(dāng)事人所提出的索賠要求至少不為法律所禁止。或者當(dāng)事人所提出的索賠要求至少不為法律所禁止。v合理性原則合理性原則 索賠要求應(yīng)合情合理，一方面要采取科學(xué)合理的計(jì)索賠要求應(yīng)合情合理，一方面要采取科學(xué)合理的計(jì)算方法和計(jì)算基礎(chǔ)，真實(shí)反映索賠事件造成的實(shí)際損失，算方法和計(jì)算基礎(chǔ)，真實(shí)反映索賠事件造成的實(shí)際損失，另一方面，也要結(jié)合工程的實(shí)際情況，兼顧

10、對(duì)方的利益，另一方面，也要結(jié)合工程的實(shí)際情況，兼顧對(duì)方的利益，不要濫用索賠，多估冒算，漫天要價(jià)。不要濫用索賠，多估冒算，漫天要價(jià)。11 工程索賠工程索賠第二節(jié)第二節(jié) 索賠的分類索賠的分類一一 按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類v承包人與發(fā)包人間的索賠承包人與發(fā)包人間的索賠v總承包人與分包人間的索賠總承包人與分包人間的索賠 以上兩種涉及工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中施工條件或施工技以上兩種涉及工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中施工條件或施工技術(shù)、施工范圍等變化引起的索賠，一般發(fā)生頻率高，索術(shù)、施工范圍等變化引起的索賠，一般發(fā)生頻率高，索賠費(fèi)用大，有時(shí)也稱為施工索賠。賠費(fèi)用大，有時(shí)也稱為施工索賠。v發(fā)包人或承包人與供貨

11、人、運(yùn)輸人間的索賠發(fā)包人或承包人與供貨人、運(yùn)輸人間的索賠v發(fā)包人或承包人與保險(xiǎn)人間的索賠發(fā)包人或承包人與保險(xiǎn)人間的索賠 以上兩種在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的物資采購(gòu)、運(yùn)輸、以上兩種在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的物資采購(gòu)、運(yùn)輸、保管、工程保險(xiǎn)等方面活動(dòng)引起的索賠事保管、工程保險(xiǎn)等方面活動(dòng)引起的索賠事 項(xiàng)，又稱商項(xiàng)，又稱商務(wù)索賠。務(wù)索賠。12 工程索賠工程索賠二二 按索賠的依據(jù)分類按索賠的依據(jù)分類v合同內(nèi)索賠合同內(nèi)索賠 合同內(nèi)索賠是指索賠所涉及的內(nèi)容可以在合同文件合同內(nèi)索賠是指索賠所涉及的內(nèi)容可以在合同文件中找到依據(jù)，并可根據(jù)合同規(guī)定明確劃分責(zé)任。一般情中找到依據(jù)，并可根據(jù)合同規(guī)定明確劃分責(zé)任。一般情況下，合同

12、內(nèi)索賠的處理和解決要順利一些。況下，合同內(nèi)索賠的處理和解決要順利一些。v合同外索賠合同外索賠 合同外索賠是指索賠所涉及的內(nèi)容和權(quán)利難以在合合同外索賠是指索賠所涉及的內(nèi)容和權(quán)利難以在合同文件中找到依據(jù)，但可從合同條文引申含義和合同適同文件中找到依據(jù)，但可從合同條文引申含義和合同適用法律或政府頒發(fā)的有關(guān)法規(guī)中找到索賠的依據(jù)。用法律或政府頒發(fā)的有關(guān)法規(guī)中找到索賠的依據(jù)。13 工程索賠工程索賠二二 按索賠的依據(jù)分類按索賠的依據(jù)分類v道義索賠道義索賠 道義索賠是指承包人在合同內(nèi)或合同外都找不到可道義索賠是指承包人在合同內(nèi)或合同外都找不到可以索賠的依據(jù)，因而沒(méi)有提出索賠的條件和理由，但承以索賠的依據(jù)，因而

13、沒(méi)有提出索賠的條件和理由，但承包人認(rèn)為自己有要求補(bǔ)償?shù)牡懒x基礎(chǔ)，而對(duì)其遭受的損包人認(rèn)為自己有要求補(bǔ)償?shù)牡懒x基礎(chǔ)，而對(duì)其遭受的損失提出具有優(yōu)惠性質(zhì)的補(bǔ)償要求，即道義索賠。失提出具有優(yōu)惠性質(zhì)的補(bǔ)償要求，即道義索賠。 道義索賠的主動(dòng)權(quán)在發(fā)包人手中，發(fā)包人一般在下道義索賠的主動(dòng)權(quán)在發(fā)包人手中，發(fā)包人一般在下面四種情況下，可能會(huì)同意并接受這種索賠：第一，若面四種情況下，可能會(huì)同意并接受這種索賠：第一，若另找其他承包人，費(fèi)用會(huì)更大；第二，為了樹(shù)立自己的另找其他承包人，費(fèi)用會(huì)更大；第二，為了樹(shù)立自己的形象；第三，出于對(duì)承包人的同情和信任；第四，謀求形象；第三，出于對(duì)承包人的同情和信任；第四，謀求與承包人更理

14、解或更長(zhǎng)久的合作。與承包人更理解或更長(zhǎng)久的合作。14 背景：背景： 合同條件中關(guān)于工程變更的條款為：合同條件中關(guān)于工程變更的條款為：“業(yè)主有權(quán)對(duì)本合同范圍的工程進(jìn)行他認(rèn)為業(yè)主有權(quán)對(duì)本合同范圍的工程進(jìn)行他認(rèn)為必要的調(diào)整。業(yè)主有權(quán)指令不加代替地取消任何必要的調(diào)整。業(yè)主有權(quán)指令不加代替地取消任何工程或部分工程，有權(quán)指令增加新工程工程或部分工程，有權(quán)指令增加新工程但增但增加或減少的總量不得超過(guò)合同額的加或減少的總量不得超過(guò)合同額的25。這些調(diào)。這些調(diào)整并不減少乙方全面完成工程的責(zé)任，而且不賦整并不減少乙方全面完成工程的責(zé)任，而且不賦予乙方針對(duì)業(yè)主指令的工程量的增加或減少任何予乙方針對(duì)業(yè)主指令的工程量的

15、增加或減少任何要求價(jià)格補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。要求價(jià)格補(bǔ)償?shù)臋?quán)利?！?工程索賠工程索賠15 背景：背景：在報(bào)價(jià)單中有門(mén)窗工程一項(xiàng)，工作量在報(bào)價(jià)單中有門(mén)窗工程一項(xiàng)，工作量101332m2。對(duì)工作內(nèi)容承包商的理解。對(duì)工作內(nèi)容承包商的理解(翻譯翻譯)為為“以平方米計(jì)算，根據(jù)工藝的要求以平方米計(jì)算，根據(jù)工藝的要求運(yùn)進(jìn)運(yùn)進(jìn)、安裝和油、安裝和油漆門(mén)和窗，根據(jù)圖紙中標(biāo)明的規(guī)范和尺寸施工。漆門(mén)和窗，根據(jù)圖紙中標(biāo)明的規(guī)范和尺寸施工?！奔凑J(rèn)為承包商不承擔(dān)門(mén)窗制作的責(zé)任。對(duì)此項(xiàng)承包即認(rèn)為承包商不承擔(dān)門(mén)窗制作的責(zé)任。對(duì)此項(xiàng)承包商報(bào)價(jià)僅為商報(bào)價(jià)僅為25LE(埃磅埃磅)m2。而上述的翻譯。而上述的翻譯“運(yùn)運(yùn)進(jìn)進(jìn)”是不對(duì)的，應(yīng)為是不對(duì)

16、的，應(yīng)為“提供提供”，即承包商承擔(dān)門(mén)窗，即承包商承擔(dān)門(mén)窗制作的責(zé)任，而報(bào)價(jià)時(shí)沒(méi)有門(mén)窗詳圖。如果包括制制作的責(zé)任，而報(bào)價(jià)時(shí)沒(méi)有門(mén)窗詳圖。如果包括制作，按照當(dāng)時(shí)的正常報(bào)價(jià)應(yīng)為作，按照當(dāng)時(shí)的正常報(bào)價(jià)應(yīng)為1 30LEm2。 在工程中，由于業(yè)主覺(jué)得承包商門(mén)窗報(bào)價(jià)很低，則在工程中，由于業(yè)主覺(jué)得承包商門(mén)窗報(bào)價(jià)很低，則下達(dá)變更令加大門(mén)窗面積，增加門(mén)窗層數(shù)，使門(mén)窗下達(dá)變更令加大門(mén)窗面積，增加門(mén)窗層數(shù)，使門(mén)窗工作量達(dá)到工作量達(dá)到25 090m2，且大部分門(mén)窗都有板、玻璃，且大部分門(mén)窗都有板、玻璃紗三層。紗三層。 工程索賠工程索賠16 2承包商的要求承包商的要求 承包商以業(yè)主擴(kuò)大門(mén)窗面積、增加門(mén)窗層數(shù)為由承包商以業(yè)

17、主擴(kuò)大門(mén)窗面積、增加門(mén)窗層數(shù)為由要求與業(yè)主重新商討價(jià)格，業(yè)主的答復(fù)為：合同規(guī)要求與業(yè)主重新商討價(jià)格，業(yè)主的答復(fù)為：合同規(guī)定業(yè)主有權(quán)變更工程，工程變更總量在合同總額定業(yè)主有權(quán)變更工程，工程變更總量在合同總額25范圍之內(nèi)，承包商無(wú)權(quán)要求重新商討價(jià)格，所以范圍之內(nèi)，承包商無(wú)權(quán)要求重新商討價(jià)格，所以門(mén)窗工程都以原合同單價(jià)支付。門(mén)窗工程都以原合同單價(jià)支付。 對(duì)合同中對(duì)合同中“25的增減量的增減量”是合同總價(jià)格，而是合同總價(jià)格，而不是某個(gè)分項(xiàng)工程量，例如本例中盡管門(mén)窗增加了不是某個(gè)分項(xiàng)工程量，例如本例中盡管門(mén)窗增加了1 50，但墻體的工程量減少，最終合同總額并未有，但墻體的工程量減少，最終合同總額并未有多

18、少增加，所以合同價(jià)格不能調(diào)整。實(shí)際付款必須多少增加，所以合同價(jià)格不能調(diào)整。實(shí)際付款必須按實(shí)際工程量乘以合同單價(jià)，盡管這個(gè)單價(jià)僅為正按實(shí)際工程量乘以合同單價(jià)，盡管這個(gè)單價(jià)僅為正常報(bào)價(jià)的常報(bào)價(jià)的13。 工程索賠工程索賠17 2承包商的要求承包商的要求 承包商在無(wú)奈的情況下，與業(yè)主的上級(jí)接觸。由承包商在無(wú)奈的情況下，與業(yè)主的上級(jí)接觸。由于本工程承包商報(bào)價(jià)存在較大的失誤，損失很大，于本工程承包商報(bào)價(jià)存在較大的失誤，損失很大，希望業(yè)主能從承包商實(shí)際情況及雙方友好關(guān)系的角希望業(yè)主能從承包商實(shí)際情況及雙方友好關(guān)系的角度考慮承包商的索賠要求。最終業(yè)主同意：度考慮承包商的索賠要求。最終業(yè)主同意： (1)在門(mén)窗工

19、作量增加在門(mén)窗工作量增加25的范圍內(nèi)按原合同單價(jià)支的范圍內(nèi)按原合同單價(jià)支付，即付，即12 6665m2按原價(jià)格按原價(jià)格23LEm2計(jì)算。計(jì)算。 (2)對(duì)超過(guò)的部分，雙方按實(shí)際情況重新商討價(jià)格。對(duì)超過(guò)的部分，雙方按實(shí)際情況重新商討價(jià)格。最終確定單價(jià)為最終確定單價(jià)為130LEm2，則承包商取得費(fèi)用賠，則承包商取得費(fèi)用賠償：償： (25 090101332125)(13025)一一12 42351275=1 583 99625(LE) 工程索賠工程索賠183案例分析案例分析 (1)這個(gè)索賠實(shí)際上是道義索賠，即承包商的索賠沒(méi)有合同條件的支這個(gè)索賠實(shí)際上是道義索賠，即承包商的索賠沒(méi)有合同條件的支持，或按

20、合同條件是不應(yīng)該賠償?shù)摹I(yè)主完全從雙方友好合作的角持，或按合同條件是不應(yīng)該賠償?shù)?。業(yè)主完全從雙方友好合作的角度出發(fā)同意補(bǔ)償。度出發(fā)同意補(bǔ)償。 (2)翻譯的錯(cuò)誤是經(jīng)常發(fā)生的，它會(huì)造成對(duì)合同理解的錯(cuò)誤和報(bào)價(jià)的翻譯的錯(cuò)誤是經(jīng)常發(fā)生的，它會(huì)造成對(duì)合同理解的錯(cuò)誤和報(bào)價(jià)的錯(cuò)誤。由于不同語(yǔ)言之間存在著差異，工程中又有一習(xí)慣用語(yǔ)。對(duì)錯(cuò)誤。由于不同語(yǔ)言之間存在著差異，工程中又有一習(xí)慣用語(yǔ)。對(duì)此如果在投標(biāo)前把握不準(zhǔn)或不知業(yè)主的意圖?？梢韵驑I(yè)主詢問(wèn)，請(qǐng)此如果在投標(biāo)前把握不準(zhǔn)或不知業(yè)主的意圖?？梢韵驑I(yè)主詢問(wèn)，請(qǐng)業(yè)主解答，切不可自以為是的解釋合同。業(yè)主解答，切不可自以為是的解釋合同。（3）在本例中報(bào)價(jià)時(shí)沒(méi)有門(mén)窗詳圖，承

21、包商報(bào)價(jià)會(huì)有很大風(fēng)險(xiǎn)，就應(yīng)）在本例中報(bào)價(jià)時(shí)沒(méi)有門(mén)窗詳圖，承包商報(bào)價(jià)會(huì)有很大風(fēng)險(xiǎn)，就應(yīng)請(qǐng)業(yè)主對(duì)門(mén)窗的一般要求予以說(shuō)明，并根據(jù)這個(gè)說(shuō)明提出的要求報(bào)請(qǐng)業(yè)主對(duì)門(mén)窗的一般要求予以說(shuō)明，并根據(jù)這個(gè)說(shuō)明提出的要求報(bào)價(jià)。價(jià)。 (4)當(dāng)有些索賠或爭(zhēng)執(zhí)難以解決時(shí)，可以由雙方的高層進(jìn)行接觸，商討當(dāng)有些索賠或爭(zhēng)執(zhí)難以解決時(shí)，可以由雙方的高層進(jìn)行接觸，商討解決辦法，問(wèn)題常常易于解決。一方面，對(duì)于高層，從長(zhǎng)遠(yuǎn)的友好解決辦法，問(wèn)題常常易于解決。一方面，對(duì)于高層，從長(zhǎng)遠(yuǎn)的友好合作的角度出發(fā)，許多索賠可能都是合作的角度出發(fā)，許多索賠可能都是“小事小事”；另一方面，使上層了解索賠處理的情況和解決的困難，更容易吸取合同另一方面，使

22、上層了解索賠處理的情況和解決的困難，更容易吸取合同管理的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。管理的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。 工程索賠工程索賠19 工程索賠工程索賠三三 按索賠目的分類按索賠目的分類v工期索賠（工期索賠（Claim for Extension of Time） 即由于非承包人自身原因造成拖期的，承包人要求即由于非承包人自身原因造成拖期的，承包人要求發(fā)包人延長(zhǎng)工期，推遲原規(guī)定的竣工日期，避免違約誤發(fā)包人延長(zhǎng)工期，推遲原規(guī)定的竣工日期，避免違約誤期罰款等。期罰款等。v費(fèi)用索賠（費(fèi)用索賠（Cost Claim） 即要求發(fā)包人補(bǔ)償費(fèi)用損失，調(diào)整合同價(jià)格，彌補(bǔ)即要求發(fā)包人補(bǔ)償費(fèi)用損失，調(diào)整合同價(jià)格，彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)損失。經(jīng)濟(jì)損失。2

23、0 工程索賠工程索賠四四 按索賠事件的性質(zhì)分類按索賠事件的性質(zhì)分類v工程延期索賠工程延期索賠 因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，如未及時(shí)交因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，如未及時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙、施工現(xiàn)場(chǎng)、道路等，或因發(fā)包人指令工程付設(shè)計(jì)圖紙、施工現(xiàn)場(chǎng)、道路等，或因發(fā)包人指令工程暫停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人對(duì)暫?；虿豢煽沽κ录仍蛟斐晒て谕涎拥?，承包人對(duì)此提出索賠。此提出索賠。v工程變更索賠工程變更索賠 由于發(fā)包人或工程師指令增加或減少工程量或增加由于發(fā)包人或工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設(shè)計(jì)、變更施工順序等，造成工期延長(zhǎng)附加工程、修改設(shè)計(jì)、變更施工順序等，造

24、成工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加，承包人對(duì)此提出索賠。和費(fèi)用增加，承包人對(duì)此提出索賠。v工程終止索賠工程終止索賠 由于發(fā)包人違約或發(fā)生了不可抗力事件等造成工程由于發(fā)包人違約或發(fā)生了不可抗力事件等造成工程非正常終止，承包人因蒙受經(jīng)濟(jì)損失而提出索賠。非正常終止，承包人因蒙受經(jīng)濟(jì)損失而提出索賠。21 工程索賠工程索賠四四 按索賠事件的性質(zhì)分類按索賠事件的性質(zhì)分類v工程加速索賠工程加速索賠 由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工速度，縮由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人的人、財(cái)、物的額外開(kāi)支而提出的短工期，引起承包人的人、財(cái)、物的額外開(kāi)支而提出的索賠。索賠。v意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素索賠意

25、外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素索賠 在工程實(shí)施過(guò)程中，因人力不可抗拒的自然災(zāi)害、在工程實(shí)施過(guò)程中，因人力不可抗拒的自然災(zāi)害、特殊風(fēng)險(xiǎn)以及一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人通常不能合理預(yù)見(jiàn)的特殊風(fēng)險(xiǎn)以及一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人通常不能合理預(yù)見(jiàn)的不利施工條件或客觀障礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、不利施工條件或客觀障礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。地下障礙物等引起的索賠。v其他索賠其他索賠 如因貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)、工資上漲、政策如因貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)、工資上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。法令變化等原因引起的索賠。 22 工程索賠工程索賠五五 按索賠處理方式分類按索賠處理方式分類v單項(xiàng)索賠單項(xiàng)索

26、賠 單項(xiàng)索賠就是采取一事一索賠的方式，即在每一件單項(xiàng)索賠就是采取一事一索賠的方式，即在每一件索賠事項(xiàng)發(fā)生后，報(bào)送索賠通知書(shū)，編報(bào)索賠報(bào)告，要索賠事項(xiàng)發(fā)生后，報(bào)送索賠通知書(shū)，編報(bào)索賠報(bào)告，要求單項(xiàng)解決支付，不與其他的索賠事項(xiàng)混在一起。求單項(xiàng)解決支付，不與其他的索賠事項(xiàng)混在一起。v綜合索賠綜合索賠 綜合索賠又稱一攬子索賠，即對(duì)整個(gè)工程（或某項(xiàng)綜合索賠又稱一攬子索賠，即對(duì)整個(gè)工程（或某項(xiàng)工程）中所發(fā)生的數(shù)起索賠事項(xiàng)，綜合在一起進(jìn)行索賠。工程）中所發(fā)生的數(shù)起索賠事項(xiàng)，綜合在一起進(jìn)行索賠。一般在工程竣工前和工程移交前，承包人將工程實(shí)施過(guò)一般在工程竣工前和工程移交前，承包人將工程實(shí)施過(guò)程中因各種原因未能及

27、時(shí)解決的單項(xiàng)索賠集中起來(lái)進(jìn)行程中因各種原因未能及時(shí)解決的單項(xiàng)索賠集中起來(lái)進(jìn)行綜合考慮，提出一份綜合索賠報(bào)告，由合同雙方在工程綜合考慮，提出一份綜合索賠報(bào)告，由合同雙方在工程交付前后進(jìn)行最終談判，以一攬子方案解決索賠問(wèn)題。交付前后進(jìn)行最終談判，以一攬子方案解決索賠問(wèn)題。23 工程索賠工程索賠 通常在如下幾種情況下采用一攬子索賠：通常在如下幾種情況下采用一攬子索賠：1.在工程過(guò)程中，有些單項(xiàng)索賠原因和影響都很復(fù)雜，在工程過(guò)程中，有些單項(xiàng)索賠原因和影響都很復(fù)雜，不能立即解決，或雙方對(duì)合同解釋有爭(zhēng)議，但合同雙不能立即解決，或雙方對(duì)合同解釋有爭(zhēng)議，但合同雙方都要忙于合同實(shí)施，可協(xié)商將單項(xiàng)索賠留到工程后方

28、都要忙于合同實(shí)施，可協(xié)商將單項(xiàng)索賠留到工程后期解決。期解決。2.業(yè)主拖延答復(fù)單項(xiàng)索賠，使工程過(guò)程中的單項(xiàng)索賠得業(yè)主拖延答復(fù)單項(xiàng)索賠，使工程過(guò)程中的單項(xiàng)索賠得不到及時(shí)解決，最終不得已提出一攬子索賠。在國(guó)際不到及時(shí)解決，最終不得已提出一攬子索賠。在國(guó)際工程中，許多業(yè)主就以拖的辦法對(duì)待承包商的索賠要工程中，許多業(yè)主就以拖的辦法對(duì)待承包商的索賠要求，常常使索賠和索賠談判曠日持久，使許多單項(xiàng)索求，常常使索賠和索賠談判曠日持久，使許多單項(xiàng)索賠要求集中起來(lái)。賠要求集中起來(lái)。3.在一些復(fù)雜的工程中，當(dāng)干擾事件多，幾個(gè)干擾事件在一些復(fù)雜的工程中，當(dāng)干擾事件多，幾個(gè)干擾事件一齊發(fā)生，或有一定的連貫性，互相影響大，

29、難以一一齊發(fā)生，或有一定的連貫性，互相影響大，難以一一分清，則可以綜合在一起提出索賠。一分清，則可以綜合在一起提出索賠。4.工期索賠一般都在工程后期一攬子解決。工期索賠一般都在工程后期一攬子解決。24 工程索賠工程索賠一攬子索賠有如下特點(diǎn)：一攬子索賠有如下特點(diǎn)： (1)處理和解決都很復(fù)雜。處理和解決都很復(fù)雜。 由于索賠的解決和費(fèi)用補(bǔ)償時(shí)間的拖延，這種索賠的最由于索賠的解決和費(fèi)用補(bǔ)償時(shí)間的拖延，這種索賠的最終解決還會(huì)連帶引起利息的支付、違約金的扣留、預(yù)期的利潤(rùn)終解決還會(huì)連帶引起利息的支付、違約金的扣留、預(yù)期的利潤(rùn)補(bǔ)償、工程款的最終結(jié)算等問(wèn)題，這會(huì)增加索賠解決的困難。補(bǔ)償、工程款的最終結(jié)算等問(wèn)題，

30、這會(huì)增加索賠解決的困難。 (2)一攬子索賠的處理，一般仍按單個(gè)索賠事件提出理由，一攬子索賠的處理，一般仍按單個(gè)索賠事件提出理由，分析影響，計(jì)算索賠值。分析影響，計(jì)算索賠值。 (3)為了索賠的成功，承包商必須保存全部工程資料和其他為了索賠的成功，承包商必須保存全部工程資料和其他作為證據(jù)的資料，這使得工程項(xiàng)目的文檔管理任務(wù)極為繁重。作為證據(jù)的資料，這使得工程項(xiàng)目的文檔管理任務(wù)極為繁重。 (4)索賠的集中解決使索賠額積累起來(lái)，造成談判的困難。索賠的集中解決使索賠額積累起來(lái)，造成談判的困難。 對(duì)索賠額大的一攬子索賠，必須成立專門(mén)的索賠小組負(fù)責(zé)對(duì)索賠額大的一攬子索賠，必須成立專門(mén)的索賠小組負(fù)責(zé)處理。在國(guó)

31、際承包工程中，常常必須聘請(qǐng)法律專家、索賠專家處理。在國(guó)際承包工程中，常常必須聘請(qǐng)法律專家、索賠專家，或委托咨詢公司、索賠公司進(jìn)行索賠管理。，或委托咨詢公司、索賠公司進(jìn)行索賠管理。 (5)由于合理的索賠要求得不到及時(shí)解決，影響承包商的資由于合理的索賠要求得不到及時(shí)解決，影響承包商的資金周轉(zhuǎn)和施工進(jìn)度，影響承包商履行合同的能力和積極性。金周轉(zhuǎn)和施工進(jìn)度，影響承包商履行合同的能力和積極性。25 工程索賠工程索賠索賠事件索賠事件 在工程實(shí)踐中，在工程實(shí)踐中，承包商承包商可以提出的索賠事件通常有：可以提出的索賠事件通常有：1 1、業(yè)主未按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量交付設(shè)計(jì)圖紙和資料，、業(yè)主未按合同規(guī)定的時(shí)間和

32、數(shù)量交付設(shè)計(jì)圖紙和資料，未按時(shí)交付合格的施工現(xiàn)場(chǎng)及行駛道路、接通水電等，未按時(shí)交付合格的施工現(xiàn)場(chǎng)及行駛道路、接通水電等，造成工程拖延和費(fèi)用增加。造成工程拖延和費(fèi)用增加。2 2、工程實(shí)際地質(zhì)條件與合同規(guī)定不一致。、工程實(shí)際地質(zhì)條件與合同規(guī)定不一致。3 3、業(yè)主或工程師變更原合同規(guī)定的施工順序，打亂了工程、業(yè)主或工程師變更原合同規(guī)定的施工順序，打亂了工程施工計(jì)劃。施工計(jì)劃。 4 4、設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或業(yè)主、工程師錯(cuò)誤的指令或提供、設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或業(yè)主、工程師錯(cuò)誤的指令或提供錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)等造成工程修改、返工、停工或窩工等。錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)等造成工程修改、返工、停工或窩工等。 5 5、工程數(shù)量變更，使實(shí)

33、際工程量與原定工程量不同。、工程數(shù)量變更，使實(shí)際工程量與原定工程量不同。6 6、業(yè)主指令提高設(shè)計(jì)、施工、材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。、業(yè)主指令提高設(shè)計(jì)、施工、材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。7 7、業(yè)主或工程師指令增加額外工程。、業(yè)主或工程師指令增加額外工程。26 工程索賠工程索賠索賠事件索賠事件 在工程實(shí)踐中，在工程實(shí)踐中，承包商承包商可以提出的索賠事件通常有：可以提出的索賠事件通常有：8 8、業(yè)主指令工程加速。、業(yè)主指令工程加速。9 9、不可抗力因素。、不可抗力因素。1010、業(yè)主未及時(shí)支付工程款。、業(yè)主未及時(shí)支付工程款。 1111、合同缺陷，如條款不全、錯(cuò)誤或前后矛盾，雙方就合、合同缺陷，如條款不全、錯(cuò)誤或前后矛盾

34、，雙方就合同理解產(chǎn)生爭(zhēng)議。同理解產(chǎn)生爭(zhēng)議。1212、物價(jià)上漲，造成材料價(jià)格、工人工資上漲。、物價(jià)上漲，造成材料價(jià)格、工人工資上漲。1313、國(guó)家政策、法令修改，如增加或提高新的稅費(fèi)、頒布、國(guó)家政策、法令修改，如增加或提高新的稅費(fèi)、頒布新的外匯管制條例等。新的外匯管制條例等。1414、貨幣貶值，使承包商蒙受較大的匯率損失等。、貨幣貶值，使承包商蒙受較大的匯率損失等。27 工程索賠工程索賠索賠的證據(jù)索賠的證據(jù) 1真實(shí)性。真實(shí)性。2全面性。全面性。3法律證明效力。法律證明效力。(1)證據(jù)必須是當(dāng)時(shí)的書(shū)面文件，一切口頭承諾、口頭協(xié)議不算。證據(jù)必須是當(dāng)時(shí)的書(shū)面文件，一切口頭承諾、口頭協(xié)議不算。(2)合同

35、變更協(xié)議必須由雙方簽署，或以會(huì)談?dòng)浺男问酱_定，且合同變更協(xié)議必須由雙方簽署，或以會(huì)談?dòng)浺男问酱_定，且為決定性決議。一切商討性、意向性的意見(jiàn)或建議都不算。為決定性決議。一切商討性、意向性的意見(jiàn)或建議都不算。(3)工程中的重大事件、特殊情況的記錄應(yīng)由工程師簽署認(rèn)可。工程中的重大事件、特殊情況的記錄應(yīng)由工程師簽署認(rèn)可。 4及時(shí)性。及時(shí)性。28 工程索賠工程索賠索賠的證據(jù)索賠的證據(jù) 在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，常見(jiàn)的索賠證據(jù)主要有：在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，常見(jiàn)的索賠證據(jù)主要有：（1 1）各種工程合同文件；）各種工程合同文件；（2 2）施工日志；）施工日志；（3 3）工程照片及聲像資料；）工程照片及聲像資料

36、；（4 4）來(lái)往信件、電話記錄；）來(lái)往信件、電話記錄；（5 5）會(huì)談紀(jì)要；）會(huì)談紀(jì)要；（6 6）氣象報(bào)告和資料；）氣象報(bào)告和資料；（7 7）工程進(jìn)度計(jì)劃；）工程進(jìn)度計(jì)劃；29 工程索賠工程索賠索賠的證據(jù)索賠的證據(jù) （8 8）投標(biāo)前業(yè)主提供的參考資料和現(xiàn)場(chǎng)資料；）投標(biāo)前業(yè)主提供的參考資料和現(xiàn)場(chǎng)資料；（9 9）工程備忘錄及各種簽證；）工程備忘錄及各種簽證；（1010）工程結(jié)算資料和有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告；）工程結(jié)算資料和有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告；（1111）各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和技術(shù)鑒定報(bào)告；）各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和技術(shù)鑒定報(bào)告；（1212）其他，包括分包合同、訂貨單、采購(gòu)單、工資單、）其他，包括分包合同、訂貨單、采購(gòu)單、工資

37、單、官方的物價(jià)指數(shù)、國(guó)家法律、法規(guī)等。官方的物價(jià)指數(shù)、國(guó)家法律、法規(guī)等。 30 工程索賠工程索賠 第三節(jié)第三節(jié) 索賠文件（報(bào)告）索賠文件（報(bào)告） (一一)索賠報(bào)告的基本要求索賠報(bào)告的基本要求1索賠事件應(yīng)是真實(shí)的。索賠事件應(yīng)是真實(shí)的。2責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確。責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確。 31 工程索賠工程索賠 第三節(jié)第三節(jié) 索賠文件（報(bào)告）索賠文件（報(bào)告） (一一)索賠報(bào)告的基本要求索賠報(bào)告的基本要求3在索賠報(bào)告中應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)如下幾點(diǎn)：在索賠報(bào)告中應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)如下幾點(diǎn)： (1)干擾事件的不可預(yù)見(jiàn)性和突然性。干擾事件的不可預(yù)見(jiàn)性和突然性。 (2)在干擾事件發(fā)生后承包商已立即將情況通知了工程在干擾事件發(fā)生后承

38、包商已立即將情況通知了工程師，聽(tīng)取并執(zhí)行工程師的處理指令；或承包商為了避師，聽(tīng)取并執(zhí)行工程師的處理指令；或承包商為了避免和減輕干擾事件的影響和損失盡了最大努力，采取免和減輕干擾事件的影響和損失盡了最大努力，采取了能夠采取的措施。了能夠采取的措施。 (3)由于干擾事件的影響，使承包商的工程過(guò)程受到嚴(yán)由于干擾事件的影響，使承包商的工程過(guò)程受到嚴(yán)重干擾，工期拖延，費(fèi)用增加。重干擾，工期拖延，費(fèi)用增加。 (4)承包商的索賠要求應(yīng)有合同文件的支持，可以直接承包商的索賠要求應(yīng)有合同文件的支持，可以直接引用相應(yīng)合同條款。引用相應(yīng)合同條款。 32 工程索賠工程索賠 第三節(jié)第三節(jié) 索賠文件（報(bào)告）索賠文件（報(bào)告

39、） (一一)索賠報(bào)告的基本要求索賠報(bào)告的基本要求4索賠報(bào)告通常很簡(jiǎn)潔，條理清楚，各種結(jié)論、定索賠報(bào)告通常很簡(jiǎn)潔，條理清楚，各種結(jié)論、定義準(zhǔn)確，有邏輯性。但索賠證據(jù)和索賠值的計(jì)算義準(zhǔn)確，有邏輯性。但索賠證據(jù)和索賠值的計(jì)算應(yīng)很詳細(xì)和精確。應(yīng)很詳細(xì)和精確。5用詞要婉轉(zhuǎn)。用詞要婉轉(zhuǎn)。33 工程索賠工程索賠 第三節(jié)第三節(jié) 索賠文件（報(bào)告）索賠文件（報(bào)告） 單項(xiàng)索賠文件的一般格式單項(xiàng)索賠文件的一般格式序號(hào)序號(hào) 索賠文件構(gòu)成索賠文件構(gòu)成 一般內(nèi)容一般內(nèi)容1題目題目如：關(guān)于如：關(guān)于時(shí)間的索賠時(shí)間的索賠2事件事件詳細(xì)描述事件過(guò)程，雙方信件交往、會(huì)談，詳細(xì)描述事件過(guò)程，雙方信件交往、會(huì)談，并指出對(duì)方如何違約，證據(jù)

40、的編號(hào)等。并指出對(duì)方如何違約，證據(jù)的編號(hào)等。 3理由理由主要是法律依據(jù)、合同條款等。主要是法律依據(jù)、合同條款等。 4結(jié)論結(jié)論指出對(duì)方造成的損失或損害及其大小。指出對(duì)方造成的損失或損害及其大小。5損失估價(jià)損失估價(jià)列出損失費(fèi)用的計(jì)算方法、計(jì)算基礎(chǔ)等，并列出損失費(fèi)用的計(jì)算方法、計(jì)算基礎(chǔ)等，并計(jì)算出損失費(fèi)用的大小。計(jì)算出損失費(fèi)用的大小。 6延期計(jì)算延期計(jì)算列出工期延長(zhǎng)的計(jì)算方法、計(jì)算公式等，并列出工期延長(zhǎng)的計(jì)算方法、計(jì)算公式等，并計(jì)算出要求延長(zhǎng)的天數(shù)。計(jì)算出要求延長(zhǎng)的天數(shù)。7附錄附錄指各種編過(guò)號(hào)的證據(jù)、圖表等。指各種編過(guò)號(hào)的證據(jù)、圖表等。34 工程索賠工程索賠索賠文件（報(bào)告）索賠文件（報(bào)告）一攬子索賠

41、文件的主要組成部分如下：一攬子索賠文件的主要組成部分如下：（1 1）索賠致函和要點(diǎn)；）索賠致函和要點(diǎn)；（2 2）總情況介紹（敘述施工過(guò)程、對(duì)方失誤等）；）總情況介紹（敘述施工過(guò)程、對(duì)方失誤等）；（3 3）索賠總表（將索賠總數(shù)細(xì)分、編號(hào)，每一條目寫(xiě)明索）索賠總表（將索賠總數(shù)細(xì)分、編號(hào)，每一條目寫(xiě)明索賠內(nèi)容的名稱和索賠額）；賠內(nèi)容的名稱和索賠額）；（4 4）上述事件詳述；）上述事件詳述；（5 5）上述事件結(jié)論；）上述事件結(jié)論；（6 6）合同細(xì)節(jié)和事實(shí)情況；）合同細(xì)節(jié)和事實(shí)情況；（7 7）分包商索賠；）分包商索賠；（8 8）工期延長(zhǎng)的計(jì)算和損失費(fèi)用的估算；）工期延長(zhǎng)的計(jì)算和損失費(fèi)用的估算；（9 9）

42、各種證據(jù)材料等。）各種證據(jù)材料等。35 工程索賠工程索賠索賠小組索賠小組1具備合同法律方面的知識(shí)，合同分析、索賠具備合同法律方面的知識(shí)，合同分析、索賠處理方面的知識(shí)、能力和經(jīng)驗(yàn)。處理方面的知識(shí)、能力和經(jīng)驗(yàn)。 2現(xiàn)場(chǎng)施工和組織計(jì)劃安排方面的知識(shí)、能現(xiàn)場(chǎng)施工和組織計(jì)劃安排方面的知識(shí)、能力和經(jīng)驗(yàn)。力和經(jīng)驗(yàn)。 3工程成本核算和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算方面的知識(shí)工程成本核算和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算方面的知識(shí)、能力和經(jīng)驗(yàn)。、能力和經(jīng)驗(yàn)。 4其他方面，如索賠的計(jì)劃和組織能力，合其他方面，如索賠的計(jì)劃和組織能力，合同談判能力、經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)，寫(xiě)作能力和語(yǔ)言表同談判能力、經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)，寫(xiě)作能力和語(yǔ)言表達(dá)能力，外語(yǔ)水平達(dá)能力，外語(yǔ)水平(在國(guó)

43、際工程中在國(guó)際工程中)等。等。36索賠的程序索賠的程序發(fā)出索賠意向通知發(fā)出索賠意向通知提交索賠報(bào)告提交索賠報(bào)告索賠報(bào)告的審核索賠報(bào)告的審核索賠談判索賠談判中間人調(diào)解中間人調(diào)解仲裁或訴訟仲裁或訴訟 工程索賠工程索賠37ClaimsCounter-Claims索賠與反索賠、監(jiān)理工程師在處理索賠中的作用索賠與反索賠、監(jiān)理工程師在處理索賠中的作用 工程索賠工程索賠38索賠處理的一般程序索賠處理的一般程序索賠事件發(fā)生要求索賠否？事發(fā)后28天內(nèi)應(yīng)通知業(yè)主是否發(fā)出通知？承包商收集索賠資料接通知后工程師審核索賠資料工程師指示繼續(xù)送資料是否需要繼續(xù)提交資料？承包商是否按規(guī)定繼續(xù)報(bào)資料、索賠依據(jù)和款額？索賠事項(xiàng)是

44、否在繼續(xù)？承包商定期提交中間索賠報(bào)告承包商是否按合同規(guī)定提交索賠資料？索賠事件結(jié)束后，承包商提交最終索賠報(bào)告YYYYYN結(jié)束NNN工程師或仲裁員決定給承包商一定補(bǔ)償工程師通知承包商索賠款額并報(bào)業(yè)主承包商將索賠款列入月報(bào)表NNY 工程索賠工程索賠39 工程索賠工程索賠v工期延誤的合同一般規(guī)定工期延誤的合同一般規(guī)定 在在FIDICFIDIC合同條件第合同條件第4444條規(guī)定條規(guī)定：“如果由于如果由于任何種類的額外或附加工程量，或本合同條件任何種類的額外或附加工程量，或本合同條件中規(guī)定的任何原因的拖延，或異常的惡劣氣候中規(guī)定的任何原因的拖延，或異常的惡劣氣候條件，或其他可能發(fā)生的任何特殊情況，而非條

45、件，或其他可能發(fā)生的任何特殊情況，而非由于承包商的違約，使得承包商有理由為完成由于承包商的違約，使得承包商有理由為完成工程而延長(zhǎng)工期，則工程師應(yīng)確定該項(xiàng)延長(zhǎng)的工程而延長(zhǎng)工期，則工程師應(yīng)確定該項(xiàng)延長(zhǎng)的期限，并應(yīng)相應(yīng)通知業(yè)主和承包商期限，并應(yīng)相應(yīng)通知業(yè)主和承包商”。40 工程索賠工程索賠v工期延誤的合同一般規(guī)定工期延誤的合同一般規(guī)定 我國(guó)建設(shè)工程施工合同條件第我國(guó)建設(shè)工程施工合同條件第1313條規(guī)定：條規(guī)定：對(duì)以下造成竣工日期的延誤經(jīng)工程師確認(rèn)，工對(duì)以下造成竣工日期的延誤經(jīng)工程師確認(rèn)，工期可以相應(yīng)順延：期可以相應(yīng)順延：(1)(1)發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開(kāi)工發(fā)包人未能按專用條款的約定提

46、供圖紙及開(kāi)工條件；條件；(2) (2) 發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款，致使施工不能正常進(jìn)行；度款，致使施工不能正常進(jìn)行；(3) (3) 工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn)等，工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn)等，致使施工不能正常進(jìn)行；致使施工不能正常進(jìn)行；(4)(4)設(shè)計(jì)變更和工程量增加；設(shè)計(jì)變更和工程量增加；41 工程索賠工程索賠v工期延誤的合同一般規(guī)定工期延誤的合同一般規(guī)定 我國(guó)建設(shè)工程施工合同條件第我國(guó)建設(shè)工程施工合同條件第1313條規(guī)定：條規(guī)定：對(duì)以下造成竣工日期的延誤經(jīng)工程師確認(rèn)，工對(duì)以下造成竣工日期的延誤經(jīng)工程師確認(rèn)，工期可以

47、相應(yīng)順延：期可以相應(yīng)順延：（5 5）一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成）一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計(jì)超過(guò)停工累計(jì)超過(guò)8 8小時(shí)；小時(shí)；（6 6）不可抗力；）不可抗力；（7 7）專用條款中約定或工程師同意工期順延的其）專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。他情況。 承包人在以上情況發(fā)生后承包人在以上情況發(fā)生后1414天，就延誤的工天，就延誤的工期以書(shū)面形式向工程師提出報(bào)告。工程師在收期以書(shū)面形式向工程師提出報(bào)告。工程師在收到報(bào)告后到報(bào)告后1414天內(nèi)予以確認(rèn)，逾期不予確認(rèn)也不天內(nèi)予以確認(rèn)，逾期不予確認(rèn)也不提出修改意見(jiàn)，視為同意順延工期。提出修改意見(jiàn)，視為同意順延工期

48、。 42 工程索賠工程索賠v關(guān)于誤期損害賠償費(fèi)的合同一般規(guī)定關(guān)于誤期損害賠償費(fèi)的合同一般規(guī)定 如果由于承包商自身原因未能在原定的或監(jiān)如果由于承包商自身原因未能在原定的或監(jiān)理工程師同意延長(zhǎng)的合同工期內(nèi)竣工時(shí)，承包商理工程師同意延長(zhǎng)的合同工期內(nèi)竣工時(shí)，承包商則應(yīng)承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)，具體內(nèi)容主要有二點(diǎn)：則應(yīng)承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)，具體內(nèi)容主要有二點(diǎn)： （1）如果承包商沒(méi)有在合同規(guī)定的工期內(nèi)或按合）如果承包商沒(méi)有在合同規(guī)定的工期內(nèi)或按合同有關(guān)條款重新確定的延長(zhǎng)期限內(nèi)完成工程時(shí)，同有關(guān)條款重新確定的延長(zhǎng)期限內(nèi)完成工程時(shí)，工程師將簽署一個(gè)承包商延期的證明文件。工程師將簽署一個(gè)承包商延期的證明文件。（2）根據(jù)此

49、證明文件，承包商應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，）根據(jù)此證明文件，承包商應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并向業(yè)主賠償合同規(guī)定的延期損失。并向業(yè)主賠償合同規(guī)定的延期損失。43 工程索賠工程索賠v承包商要求延長(zhǎng)工期的目的承包商要求延長(zhǎng)工期的目的 (1)(1)根據(jù)合同條款的規(guī)定，免去或推卸自己承擔(dān)誤根據(jù)合同條款的規(guī)定，免去或推卸自己承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)的責(zé)任。期損害賠償費(fèi)的責(zé)任。(2)(2)確定新的工程竣工日期及其相應(yīng)的維修期。確定新的工程竣工日期及其相應(yīng)的維修期。(3)(3)確定與工期延長(zhǎng)有關(guān)的賠償費(fèi)用。確定與工期延長(zhǎng)有關(guān)的賠償費(fèi)用。 44 工程索賠工程索賠v工程延誤的分類和識(shí)別工程延誤的分類和識(shí)別 按工程延誤原因劃分按工程延誤原

50、因劃分(1)(1)因業(yè)主及工程師原因引起的延誤因業(yè)主及工程師原因引起的延誤 (2)(2)因承包商原因引起的延誤因承包商原因引起的延誤 (3)(3)不可控制因素導(dǎo)致的延誤不可控制因素導(dǎo)致的延誤 按工程延誤的可能結(jié)果劃分按工程延誤的可能結(jié)果劃分(1)(1)可索賠延誤可索賠延誤 (2)(2)不可索賠延誤不可索賠延誤 45 工程索賠工程索賠v工程延誤的分類和識(shí)別工程延誤的分類和識(shí)別按延誤事件之間的時(shí)間關(guān)聯(lián)性劃分按延誤事件之間的時(shí)間關(guān)聯(lián)性劃分(1)(1)單一延誤單一延誤(2)(2)共同延誤共同延誤 (3)(3)交叉延誤交叉延誤 按延誤發(fā)生的時(shí)間發(fā)布劃分按延誤發(fā)生的時(shí)間發(fā)布劃分(1)(1)關(guān)鍵線路延誤關(guān)鍵

51、線路延誤 (2)(2)非關(guān)鍵線路延誤非關(guān)鍵線路延誤 46 工程索賠工程索賠v工程延誤的一般處理原則工程延誤的一般處理原則 工程延期的影響因素可以歸納為兩大類：工程延期的影響因素可以歸納為兩大類：(1)(1)合同雙方均無(wú)過(guò)錯(cuò)的原因或因素而引起的延誤，合同雙方均無(wú)過(guò)錯(cuò)的原因或因素而引起的延誤，主要指不可抗力事件和惡劣氣候條件等；主要指不可抗力事件和惡劣氣候條件等；(2)(2)由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤。由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤。47 工程索賠工程索賠工程延誤的一般處理原則工程延誤的一般處理原則(1)根據(jù)工程慣例對(duì)于第一類原因造成的工程延誤，根據(jù)工程慣例對(duì)于第一類原因造成的工程延誤，承包商

52、只能要求延長(zhǎng)工期，很難或不能要求業(yè)主承包商只能要求延長(zhǎng)工期，很難或不能要求業(yè)主賠償損失賠償損失(2)對(duì)于第二類原因?qū)τ诘诙愒?假如業(yè)主的延誤已影響了關(guān)鍵假如業(yè)主的延誤已影響了關(guān)鍵線路上的工作，承包商既可要求延長(zhǎng)工期，又可線路上的工作，承包商既可要求延長(zhǎng)工期，又可要求相應(yīng)的費(fèi)用賠償要求相應(yīng)的費(fèi)用賠償(3)如果業(yè)主的延誤僅影響非關(guān)鍵線路上的工作，如果業(yè)主的延誤僅影響非關(guān)鍵線路上的工作，且延誤后的工作仍屬非關(guān)鍵線路，而承包商能證且延誤后的工作仍屬非關(guān)鍵線路，而承包商能證明因此引起的損失或開(kāi)支，如勞動(dòng)窩工、機(jī)械停明因此引起的損失或開(kāi)支，如勞動(dòng)窩工、機(jī)械停滯費(fèi)用等，則承包商不能要求延長(zhǎng)工期，但完全滯

53、費(fèi)用等，則承包商不能要求延長(zhǎng)工期，但完全有可能要求費(fèi)用賠償。有可能要求費(fèi)用賠償。 48 工程索賠工程索賠v工期索賠的依據(jù)工期索賠的依據(jù) （1 1）合同約定的工程總進(jìn)度計(jì)劃；）合同約定的工程總進(jìn)度計(jì)劃；（2 2）合同雙方共同認(rèn)可的詳細(xì)進(jìn)度計(jì)劃，如網(wǎng)絡(luò)圖、）合同雙方共同認(rèn)可的詳細(xì)進(jìn)度計(jì)劃，如網(wǎng)絡(luò)圖、橫道圖等；橫道圖等；（3 3）合同雙方共同認(rèn)可的月、季、旬進(jìn)度實(shí)施計(jì)劃；）合同雙方共同認(rèn)可的月、季、旬進(jìn)度實(shí)施計(jì)劃；（4 4）合同雙方共同認(rèn)可的對(duì)工期的修改文件，如會(huì)談）合同雙方共同認(rèn)可的對(duì)工期的修改文件，如會(huì)談紀(jì)要、來(lái)往信件、確認(rèn)信等；紀(jì)要、來(lái)往信件、確認(rèn)信等；（5 5）施工志、氣象資料；）施工志、氣

54、象資料；（6 6）業(yè)主或監(jiān)理工程師的變更指令；）業(yè)主或監(jiān)理工程師的變更指令；（7 7）影響工期的干擾事件；）影響工期的干擾事件；（8 8）受干擾后的實(shí)際工程進(jìn)度；）受干擾后的實(shí)際工程進(jìn)度；（9 9）其他有關(guān)工期的資料等。）其他有關(guān)工期的資料等。 49 工程索賠工程索賠v工期索賠的程序工期索賠的程序 建設(shè)工程施工合同條件建設(shè)工程施工合同條件(GF-99-0201)(GF-99-0201)規(guī)定：承包規(guī)定：承包人在第人在第1313條規(guī)定的事件發(fā)生后條規(guī)定的事件發(fā)生后1414天內(nèi)，就延誤的工期天內(nèi)，就延誤的工期以書(shū)面形式向工程師提出報(bào)告。工程師收到報(bào)告后以書(shū)面形式向工程師提出報(bào)告。工程師收到報(bào)告后14

55、14天內(nèi)予以確認(rèn)，逾期不予確認(rèn)也不提出修改意見(jiàn)，視天內(nèi)予以確認(rèn)，逾期不予確認(rèn)也不提出修改意見(jiàn)，視為同意順延工期。為同意順延工期。 此外，建設(shè)工程施工合同條件第此外，建設(shè)工程施工合同條件第3636條規(guī)定：如果條規(guī)定：如果發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成承包人誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成承包人工期延誤的，承包人可按照索賠條款規(guī)定的程序向發(fā)工期延誤的，承包人可按照索賠條款規(guī)定的程序向發(fā)包人提出工期索賠。包人提出工期索賠。50 工程索賠工程索賠v工期索賠方法工期索賠方法 1 1網(wǎng)絡(luò)分析法網(wǎng)絡(luò)

56、分析法 2 2比例類推法比例類推法 v按工程量進(jìn)行比例類推按工程量進(jìn)行比例類推 v按造價(jià)進(jìn)行比例類推按造價(jià)進(jìn)行比例類推 51 例題例題4 4：某工程施工合同工期為：某工程施工合同工期為1616周，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的施周，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃如下圖所示。各工作均按勻速施工工進(jìn)度計(jì)劃如下圖所示。各工作均按勻速施工1 12 23 34 45 56 67 78 89 910101111 121213131414 1515 1616周周1 12 23 34 45 56 67 78 89 910101111 121213131414 1515 1616周周12469103587A24BD4C5（

57、四）前鋒線法（四）前鋒線法 工程施工到第工程施工到第4 4周末時(shí)進(jìn)行進(jìn)度檢查，周末時(shí)進(jìn)行進(jìn)度檢查，A A工作已經(jīng)完成；工作已經(jīng)完成；B B工工作施工時(shí)遇異常惡劣的氣候，實(shí)際只完成估算工程量的作施工時(shí)遇異常惡劣的氣候，實(shí)際只完成估算工程量的2525；C C工作為檢驗(yàn)檢測(cè)配合工作，只完成了工作為檢驗(yàn)檢測(cè)配合工作，只完成了2020；施工中發(fā)現(xiàn)地下文；施工中發(fā)現(xiàn)地下文物，導(dǎo)致物，導(dǎo)致D D工作尚未開(kāi)始。請(qǐng)根據(jù)第工作尚未開(kāi)始。請(qǐng)根據(jù)第4 4周末檢查結(jié)果繪制實(shí)際進(jìn)周末檢查結(jié)果繪制實(shí)際進(jìn)度前鋒線；發(fā)生上述事件后總工期為多少？度前鋒線；發(fā)生上述事件后總工期為多少？52 工程索賠工程索賠v費(fèi)用索賠的含義及特點(diǎn)費(fèi)

58、用索賠的含義及特點(diǎn) 費(fèi)用索賠的含義費(fèi)用索賠的含義 與工期索賠相比，費(fèi)用索賠有以下一些特點(diǎn)：與工期索賠相比，費(fèi)用索賠有以下一些特點(diǎn)：(1)(1)費(fèi)用索賠的成功與否及其大小事關(guān)承包商的盈虧，也費(fèi)用索賠的成功與否及其大小事關(guān)承包商的盈虧，也影響業(yè)主工程項(xiàng)目的建設(shè)成本，因而費(fèi)用索賠常常是影響業(yè)主工程項(xiàng)目的建設(shè)成本，因而費(fèi)用索賠常常是最困難、也是雙方分歧最大的索賠。最困難、也是雙方分歧最大的索賠。 (2)(2)索賠費(fèi)用的計(jì)算比索賠資格或權(quán)利的確認(rèn)更為復(fù)雜。索賠費(fèi)用的計(jì)算比索賠資格或權(quán)利的確認(rèn)更為復(fù)雜。 (3)(3)在工程實(shí)踐中，常常是許多干擾事件交織在一起，很在工程實(shí)踐中，常常是許多干擾事件交織在一起，

59、很難清楚、準(zhǔn)確地劃分開(kāi)難清楚、準(zhǔn)確地劃分開(kāi) . 53 工程索賠工程索賠v費(fèi)用索賠的原因費(fèi)用索賠的原因 (1)(1)業(yè)主違約索賠業(yè)主違約索賠(2)(2)工程變更工程變更(3)(3)業(yè)主拖延支付工程款或預(yù)付款業(yè)主拖延支付工程款或預(yù)付款 (4)(4)工程加速工程加速 (5)(5)業(yè)主或工程師責(zé)任造成的可補(bǔ)償費(fèi)用的延誤業(yè)主或工程師責(zé)任造成的可補(bǔ)償費(fèi)用的延誤(6)(6)工程中斷或終止工程中斷或終止(7)(7)工程量增加（不含業(yè)主失誤）工程量增加（不含業(yè)主失誤）(8)(8)業(yè)主指定分包商違約業(yè)主指定分包商違約(9)(9)合同缺陷合同缺陷(10)(10)國(guó)家政策及法律、法令變更等國(guó)家政策及法律、法令變更等5

60、4 工程索賠工程索賠v可索賠費(fèi)用的分類可索賠費(fèi)用的分類 按可索賠費(fèi)用的性質(zhì)劃分按可索賠費(fèi)用的性質(zhì)劃分 (1)(1)額外工作索賠額外工作索賠(2)(2)損失索賠損失索賠按可索賠費(fèi)用的構(gòu)成劃分按可索賠費(fèi)用的構(gòu)成劃分(1)(1)直接費(fèi)直接費(fèi) (2)(2)間接費(fèi)間接費(fèi) 按照工程慣例，承包商的索賠準(zhǔn)備費(fèi)用、索賠按照工程慣例，承包商的索賠準(zhǔn)備費(fèi)用、索賠金額在索賠處理期間的利息、仲裁費(fèi)用、訴訟費(fèi)用金額在索賠處理期間的利息、仲裁費(fèi)用、訴訟費(fèi)用等是不能索賠的，因而不應(yīng)將這些費(fèi)用包含在索賠等是不能索賠的，因而不應(yīng)將這些費(fèi)用包含在索賠費(fèi)用中。費(fèi)用中。 55v常見(jiàn)索賠事件費(fèi)用的構(gòu)成常見(jiàn)索賠事件費(fèi)用的構(gòu)成索賠索賠事件事