佛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司股份管理辦法

1、佛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司股份管理辦法第一章 總則第一條 為便于佛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）掌握本行股東持有本行股份及其變動信息，保障本行股東合法權(quán)益，規(guī)范對本行股東及本行董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本行股份及其變動的管理，根據(jù)中華人民共和國公司法、關(guān)于規(guī)范金融企業(yè)內(nèi)部職工持股的通知（財金201097號）、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會農(nóng)村中小金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法（銀監(jiān)會2008年第3號令）、關(guān)于加快推進農(nóng)村合作金融機構(gòu)股權(quán)改造的指導意見（銀監(jiān)發(fā)201092號）等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及佛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司章程（以下簡稱“本行章程”）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本行實

2、際情況，制訂本辦法。第二條 本行股東所持本行股份，是指登記在其名下的由本行依法發(fā)行的股份、可轉(zhuǎn)換或交換為本行股份的債券。第三條 本辦法所稱的股份變動，包括股份變更和股份質(zhì)押（即以本行股份出質(zhì)，下同）。股份變更包括：（一）不論是否涉及代價，任何購入、出售或轉(zhuǎn)讓、受讓本行股份；（二）本行股東所持股份因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致被變動。股份質(zhì)押包括股份質(zhì)押的設(shè)立、變更、注銷和撤銷。第四條 本行股東信息的變更、持有本行股份及股份變動，應(yīng)遵守本辦法的有關(guān)規(guī)定及在本行辦理相應(yīng)的登記手續(xù)。本行董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本行股份及其變動，應(yīng)當根據(jù)本辦法進行申報和遵守相關(guān)管理規(guī)定。在本行辦理

3、登記手續(xù)的股東及申請人，應(yīng)當對其所提交申請文件和材料的真實性、完整性以及所申請登記事項的合法性、有效性承擔法律責任。本行股東對于其股東信息的變更及股份變動，如果未能及時按本辦法辦理相應(yīng)的登記手續(xù)，由此而引起或可能引起的本行任何通知或資料無法送達或無法及時送達給股東、本行的股利分配等無法派送或錯誤派送或無法及時派送給股東以及其所持本行股份被變動等一切后果和責任，均應(yīng)由股東自行承擔。本行股東的股份變動在本行辦妥相關(guān)登記手續(xù)（以本行已經(jīng)相應(yīng)變更本行股東名冊及本行股東所持股票所記載內(nèi)容和/或重新核發(fā)股票為準，下同）前，如司法機關(guān)對本行股東所持本行股份采取查封、凍結(jié)等保全措施或執(zhí)行措施的，相關(guān)責任和后果

4、應(yīng)由股東自行承擔。第五條 在本行辦理相應(yīng)的登記手續(xù)和本行的登記行為，并不表明本行對本行股份的持有及股份變動擁有物權(quán)登記之法律效力的權(quán)力。除法律另有規(guī)定或者經(jīng)主管機關(guān)依法授權(quán)以外，本行并不屬于物權(quán)登記機構(gòu)。本行依本辦法進行相關(guān)登記的目的，主要是為了便于本行掌握本行股東信息的變更、持有本行股份及股份變動的情況和信息，以助于本行管理股東及其持股信息和保障股東權(quán)利的實現(xiàn)。本行股份的持有及股份變動，依照法律規(guī)定應(yīng)當辦理登記或其它相關(guān)手續(xù)的，本行股東還應(yīng)當依法辦理登記或其它相關(guān)手續(xù)。第六條 本行辦理本行股東信息的變更、持有本行股份及股份變動之登記手續(xù)及受理股東查詢其持有本行股份情況的具體機構(gòu)（下稱“本行股

5、份登記機構(gòu)”）及地點，由本行董事會辦公室確定和調(diào)整，并及時予以公布。本行股份登記機構(gòu)每月安排若干個工作日集中受理本行股東申請辦理股東信息的變更、持有本行股份及股份變動之登記手續(xù)及受理股東查詢其持有本行股份情況，具體時間由本行董事會辦公室確定和調(diào)整，并及時予以公布。本行股東應(yīng)在規(guī)定時間向本行股份登記機構(gòu)申請辦理相關(guān)登記及查詢手續(xù)，在非規(guī)定的時間申請辦理的，本行股份登記機構(gòu)將不予以受理。第七條 本行董事會可根據(jù)本行實際情況和需要，決定選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的股權(quán)托管登記機構(gòu)為本行股份提供股份托管登記等服務(wù)。在此情況下，本行股東還應(yīng)當就其信息的變更、持有本行股份及股份變動，遵守股權(quán)托管登記機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

6、第二章 股票及股東名冊管理第八條 本行的股份采取股票的形式。股票（即持股證明）是本行簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。本行置備股東名冊，記載下列事項：（一）股東的姓名或者名稱、住所；（二）股東所持股份數(shù)；（三）股東所持股票的編號；（四）股東取得股份的日期；（五）股份質(zhì)押情況；（六）其他必要的股東信息。股東名冊為證明股東持有本行股份的充分證據(jù)，但有相反證據(jù)的除外。本行召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，應(yīng)當由董事會或股東大會召集人決定某一日為股權(quán)登記日。股權(quán)登記日登記在冊的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。除法律另有規(guī)定外，本行股東大會召開前20日內(nèi)或者本行決定分配股利的基準日前

7、5日內(nèi)，本行不進行因本行股份變更所引起的股東名冊的變更登記。第九條 任何人對本行股東名冊持有異議而要求將其姓名(名稱)登記在股東名冊上，或者要求將其姓名(名稱)從股東名冊中刪除的，均可以向有管轄權(quán)的機構(gòu)申請更正股東名冊。任何登記在股東名冊上的股東或者任何要求將其姓名(名稱)登記在股東名冊上的人，如果其股票(即“原股票”)遺失，可以向本行申請就該股份(即“有關(guān)股份”)補發(fā)新股票。本行股東的股票被盜、遺失或者滅失，股東可依照中華人民共和國民事訴訟法規(guī)定的公示催告程序，請求人民法院宣告該股票失效。人民法院宣告該股票失效后，股東可憑人民法院的宣告文書等文件向本行申請補發(fā)股票，本行將根據(jù)股東名冊及相關(guān)資

8、料的實際記載情況為其補發(fā)新股票。第十條 本行建立股份管理數(shù)據(jù)庫，用于管理本行的股東名冊以及對本行股東信息的變更、持有本行股份及股份變動進行登記。本行股東名冊變更以及本行股東信息的變更、持有本行股份及股份變動的信息，將錄入股份管理數(shù)據(jù)庫。第十一條 本行股東的名稱或姓名、身份證號或注冊號和/或機構(gòu)代碼、法定代表人、住所地、收取股利的賬戶、聯(lián)系方式等信息和資料發(fā)生變更的，本行股東應(yīng)當及時向本行股份登記機構(gòu)申請辦理變更登記。本行股東申請辦理變更登記時應(yīng)向本行提交如下材料：（一）經(jīng)股東簽字蓋章（自然人股東還須加按指?。┑墓蓶|信息變更登記申請書原件；（二）股東的主體資格證明主體資格證明是指：1、股東為企業(yè)

9、法人的提交營業(yè)執(zhí)照及組織機構(gòu)代碼證復印件（應(yīng)當注明“復印件與原件相符”并加蓋公章）；2、股東為自然人的提交身份證復印件；3、其他合法開業(yè)證明復印件復印件（須核對原件）；（三）股東所持的股票復印件（須核對原件）；（四）變更股東姓名（名稱）的，還應(yīng)提交股東改變名稱或姓名的更名證明更名證明是指：1、股東為單位的，為該股東原登記機關(guān)出具的更名證明；2、股東為自然人的，為公安機關(guān)出具的變更姓名的證明復印件（須核對原件)及更名后的主體資格證明復印件（須核對原件）；（五）變更股東身份證號或注冊號和/或機構(gòu)代碼的，還應(yīng)提交股東改變身份證號或注冊號和/或機構(gòu)代碼的合法證明該證明是指：1、股東為單位的，為該股東原

10、登記機關(guān)出具的證明；2、股東為自然人的，為公安機關(guān)出具的證明復印件（須核對原件)；（六）股東指定代表或者委托代理人辦理變更登記的，還應(yīng)當提交股東指定代表或者委托代理人的證明（指經(jīng)股東簽字蓋章的授權(quán)委托書，自然人股東出具的授權(quán)委托書還須經(jīng)公證）原件及所指定代表或者代理人的身份證復印件（須核對原件）；（七）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。股東所提交的文件和材料如為復印件的，均須由其在復印件上簽字蓋章確認“復印件與原件相符”。股東所提交文件和材料完備并經(jīng)本行審核后，本行將辦理變更登記手續(xù)，并將根據(jù)實際情況相應(yīng)變更本行股東名冊及本行股東所持股票所記載內(nèi)容和/或重新核發(fā)股票。第十二條 本行股東可以

11、向本行股份登記機構(gòu)申請查詢其本人持有本行股份的信息，并可申請就其本人持有本行股份的情況出具證明。股東辦理該等申請時應(yīng)向本行提交如下材料： （一）經(jīng)股東簽字蓋章（自然人股東還須加按指?。┑纳暾垥?；（二）股東的主體資格證明復印件（須核對原件）；（三）股東所持的股票復印件（須核對原件）；（四）股東指定代表或者委托代理人辦理的，還應(yīng)當提交股東指定代表或者委托代理人的證明（授權(quán)委托書或法定代表人證明書等）原件及所指定代表或者代理人的身份證復印件（須核對原件）；（五）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。股東所提交的文件和材料如為復印件的，均須由其在復印件上簽字蓋章確認“復印件與原件相符”。股東所提交

12、文件和材料完備的，本行股份登記機構(gòu)將予以配合辦理。第三章 股東持股比例規(guī)范及股東資格條件第十三條 除法律另有強制性規(guī)定外，本行股東的持股比例應(yīng)當符合下列規(guī)定：（一）單個自然人持有本行股份的比例和本行職工自然人合計持有本行股份的比例不得超過監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定；（二）單個境內(nèi)非金融機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方持有本行股份的比例不得超過本行股本總額的10%；（三）本行法人股東合計持有本行股份的比例不低于本行股本總額的50；（四）本行獨立董事、外部監(jiān)事直接或間接持有本行股份的份額不得超過本行股本總額的1%；（五）境內(nèi)和境外金融機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方持有本行股份的比例應(yīng)當符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。本辦法發(fā)布

13、實施前，本行股東已經(jīng)持有之本行股份的持股比例不符合前述規(guī)定的，應(yīng)根據(jù)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定及本行另行制定之相關(guān)辦法的規(guī)定逐步予以規(guī)范。第十四條 成為本行股東及持有本行股份，應(yīng)當符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定的成為農(nóng)村商業(yè)銀行股東的各項條件。除法律另有強制性規(guī)定外，本行股東增持本行股份或者非本行股東受讓取得、新入股取得本行股份，其應(yīng)當符合如下主體資格條件：（一）自然人應(yīng)當符合的主體資格條件：1、具有完全民事行為能力的中國公民；2、有良好的社會聲譽和誠信記錄；3、入股資金來源真實合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股；4、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他審慎性條件。（二）境內(nèi)

14、非金融機構(gòu)應(yīng)當符合的主體資格條件：1、在工商行政管理部門登記注冊，具有法人資格；2、有良好的社會聲譽、誠信記錄和納稅記錄；3、最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為；4、財務(wù)狀況良好，最近2個會計年度連續(xù)盈利。境內(nèi)非金融機構(gòu)屬重組改制的，重組改制后，該企業(yè)主營業(yè)務(wù)、主要控制人等未發(fā)生重大變化的，其重組改制前的經(jīng)營年限及業(yè)績可連續(xù)計算；5、有較強的經(jīng)營管理能力和資金實力；6、年終分配后，凈資產(chǎn)達到全部資產(chǎn)的30%以上（合并會計報表口徑）；7、具備補充農(nóng)村商業(yè)銀行資本的能力，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和持股公司外，權(quán)益性投資余額原則上不得超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的50%（含本次投資金額，合并會計報表口徑）；8、入股資金

15、來源真實合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股；9、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他審慎性條件。（三）境內(nèi)金融機構(gòu)和境外金融機構(gòu)擬入股成為本行股東，應(yīng)當符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的相關(guān)主體資格條件。第十五條 對于不符合本辦法第十四條規(guī)定資格條件的本行股東或非本行股東擬增持本行股份、受讓取得或新入股取得本行股份，本行有權(quán)拒絕為其股份變動辦理相關(guān)登記手續(xù)，并有權(quán)拒絕承認其股份變動的有效性。第十六條 任何非自然人擬持有本行股份占本行股本總額5以上的，本行應(yīng)當事先報銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。持有本行股份占本行股本總額5%以上的股東變更其所持有的本行股份，本行應(yīng)當事先報銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。任何境

16、外金融機構(gòu)擬入股成為本行股東，應(yīng)當事先報銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。第十七條 本行股東或擬受讓本行股份之受讓人的持股比例超過本辦法規(guī)定之上限時，本行有權(quán)拒絕為超出比例部分之股份的股份變動辦理相關(guān)登記手續(xù)，并有權(quán)拒絕承認超出比例部分之股份的股份變動的有效性。本行職工合計持有本行股份的比例達到本行股本總額的20%時，本行職工不得再增持或受讓非職工股份；否則，本行有權(quán)拒絕為其股份變動辦理相關(guān)登記手續(xù)，并有權(quán)拒絕承認其股份變動的有效性。除非法律法規(guī)和監(jiān)管部門另有規(guī)定以外，本行法人股不得再變更為自然人股；否則，本行有權(quán)拒絕為該等股份變動辦理相關(guān)登記手續(xù)，并有權(quán)拒絕承認其股份變動的有效性。第十八條 本行股東持

17、有本行股份的比例不符合本辦法及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定時，應(yīng)當及時根據(jù)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定及本行所制定之相關(guān)辦法的規(guī)定對超出比例部分之股份予以轉(zhuǎn)讓清理。按照相關(guān)法律規(guī)定，如本行股東不再符合成為農(nóng)村商業(yè)銀行股東的各項資格條件而須轉(zhuǎn)讓清理其所持本行股份的，則該等股東應(yīng)當及時根據(jù)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定及本行所制定之相關(guān)辦法的規(guī)定對其所持本行股份予以轉(zhuǎn)讓清理。第四章 股份變更管理第十九條 本行股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循自愿、平等、誠實、信用的原則。股份轉(zhuǎn)讓的價格由轉(zhuǎn)（受）讓雙方通過協(xié)商自主確定。受讓方應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、本行章程及本辦法的有關(guān)規(guī)定。受讓方受讓股份后的投資入股比例應(yīng)符合法律法

18、規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定。本行股份轉(zhuǎn)讓時，轉(zhuǎn)（受）讓雙方應(yīng)事先向本行股份登記機構(gòu)提出書面申請，經(jīng)批準后辦妥相關(guān)手續(xù)。若未經(jīng)批準的，該轉(zhuǎn)讓無效。第二十條 除相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件另有規(guī)定或相關(guān)監(jiān)管部門另有要求的以外，本行發(fā)起人股東持有的本行股份，自本行以股份有限公司形式成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。對于已經(jīng)被人民法院或其他有權(quán)主管機關(guān)查封、凍結(jié)的股份，在解除查封、凍結(jié)之前，不得進行轉(zhuǎn)讓；對于已經(jīng)設(shè)置質(zhì)押（即出質(zhì)，下同）登記的股份，在注銷質(zhì)押登記之前，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人書面同意，不得進行轉(zhuǎn)讓。本行股東另有書面承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本行股份的，在該期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓本行股份。對于存在本條第一款和第二款規(guī)

19、定不得轉(zhuǎn)讓本行股份之情形的，本行有權(quán)拒絕就相關(guān)股份辦理股份轉(zhuǎn)讓的變更登記手續(xù)。第二十一條 為保持本行股東的相對穩(wěn)定性，本行股東轉(zhuǎn)讓其所持本行股份時，除將其所持本行股份全部予以轉(zhuǎn)讓外，原則上只能向本行現(xiàn)有股東轉(zhuǎn)讓，法人股東單次轉(zhuǎn)讓本行股份的數(shù)額應(yīng)不少于10000股，自然人股東單次轉(zhuǎn)讓本行股份的數(shù)額應(yīng)不少于1000股；否則，本行有權(quán)拒絕為其股份變動辦理相關(guān)登記手續(xù)，并有權(quán)拒絕承認其股份變動的有效性。因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致被變動的不在此限。第二十二條 不論是否涉及代價，任何購入、出售或轉(zhuǎn)讓、受讓本行股份，股份轉(zhuǎn)（受）讓雙方在申請辦理變更登記時應(yīng)向本行提交如下材料：（一）經(jīng)股份

20、轉(zhuǎn)（受）讓雙方簽字蓋章（自然人還須加按指?。┑墓煞蒉D(zhuǎn)讓變更登記申請書原件；（二）股份轉(zhuǎn)（受）讓雙方的主體資格證明復印件（須核對原件）；（三）股份轉(zhuǎn)讓方所持的股票復印件（須核對原件）；（四）經(jīng)股份轉(zhuǎn)（受）讓雙方簽字蓋章的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議原件；（五）股份轉(zhuǎn)讓方有權(quán)機構(gòu)（依其章程規(guī)定的股東會或董事會等機構(gòu)）同意股份轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓本行股份的決議原件和股份受讓方有權(quán)機構(gòu)（依其章程規(guī)定的股東會或董事會等機構(gòu)）同意股份受讓方受讓本行股份的決議原件；（六）股份轉(zhuǎn)讓和/或受讓涉及需經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審批的，還應(yīng)提交銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的批準文件原件；（七）經(jīng)股份受讓方簽字蓋章（自然人還須加按指?。┐_認的股份受讓方的名稱

21、或姓名、身份證號或注冊號和/或機構(gòu)代碼、法定代表人、住所地、收取股利的賬戶、聯(lián)系方式等信息和資料；（八）股份轉(zhuǎn)讓方和股份受讓方指定代表或者委托代理人辦理變更登記的，還應(yīng)當提交股份轉(zhuǎn)讓方和股份受讓方指定代表或者委托代理人的證明（指經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓方和股份受讓方簽字蓋章的授權(quán)委托書，自然人出具的授權(quán)委托書還須經(jīng)公證）原件及所指定代表或者代理人的身份證復印件（須核對原件）；（九）股份受讓方如為法人的，還須提供最近兩年的財務(wù)報表及由合格會計師事務(wù)所出具的審計報告以及最近一期資產(chǎn)負債表的復印件；（十）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。股份轉(zhuǎn)（受）讓雙方所提交的文件和材料如為復印件的，均須由其在復印件上簽字

22、蓋章確認“復印件與原件相符”。股份轉(zhuǎn)（受）讓雙方應(yīng)當自行處理股份轉(zhuǎn)讓價款支付，并依法繳納相關(guān)稅費。第二十三條 本行股東所持本行股份因繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等而導致股份變更的，所涉及股份的股份承受人應(yīng)當及時向本行股份登記機構(gòu)申請辦理相應(yīng)的股份變更登記手續(xù)。申請辦理變更登記時應(yīng)向本行提交如下材料：（一）經(jīng)股份承受人簽字蓋章（自然人還須加按指?。┑墓煞葑兏怯浬暾垥?；（二）股份承受人的主體資格證明復印件（須核對原件）；（三）所涉股份的原股票復印件（須核對原件）；（四）繼承權(quán)公證書原件/遺贈公證書原件/依法分割財產(chǎn)的協(xié)議書原件，或者已經(jīng)依法確認繼承權(quán)/遺贈權(quán)/依法分割財產(chǎn)的生效法院判決、裁定或仲

23、裁機構(gòu)裁決的原件或者經(jīng)法院或仲裁機構(gòu)蓋章的復印件；（五）股份承受人承受該等股份涉及需經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審批的，還應(yīng)提交銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的批準文件原件；（六）經(jīng)股份承受人簽字蓋章（自然人還須加按指印）確認的股份承受人的名稱或姓名、身份證號或注冊號和/或機構(gòu)代碼、法定代表人、住所地、收取股利的賬戶、聯(lián)系方式等信息和資料；（七）股份承受人指定代表或者委托代理人辦理變更登記的，還應(yīng)當提交股份承受人指定代表或者委托代理人的證明（指經(jīng)股份承受人簽字蓋章的授權(quán)委托書）原件及所指定代表或者代理人的身份證復印件（須核對原件）；（八）股份承受人如為法人的，還須提供最近兩年的財務(wù)報表及由合格會計師事務(wù)所出具的審

24、計報告以及最近一期資產(chǎn)負債表的復印件；（九）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。股份承受人所提交的文件和材料如為復印件的，均須由其在復印件上簽字蓋章確認“復印件與原件相符”。股份承受人應(yīng)當就其承受股份依法繳納相關(guān)稅費。第二十四條 本行股東所持本行股份因司法強制執(zhí)行等而導致股份變更的，本行將依照相關(guān)法律規(guī)定協(xié)助司法機關(guān)辦理相應(yīng)的股份變更登記手續(xù)，所涉及股份的股份受讓人應(yīng)向本行提交如下材料：（一）經(jīng)股份受讓人簽字蓋章（自然人還須加按指?。┑墓煞葑兏怯浬暾垥唬ǘ┕煞菔茏屓说闹黧w資格證明復印件（須核對原件）；（三）司法機關(guān)向本行出具的協(xié)助執(zhí)行通知書及相應(yīng)的確認股份變更的仲裁/司法裁判文書原

25、件；（四）股份受讓涉及需經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審批的，還應(yīng)提交銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的批準文件原件；（五）經(jīng)股份受讓人簽字蓋章（自然人還須加按指印）確認的股份受讓人的名稱或姓名、身份證號或注冊號和/或機構(gòu)代碼、法定代表人、住所地、收取股利的賬戶、聯(lián)系方式等信息和資料；（六）股份受讓人指定代表或者委托代理人辦理變更登記的，還應(yīng)當提交股份受讓人指定代表或者委托代理人的證明（指經(jīng)股份受讓人簽字蓋章的授權(quán)委托書，自然人出具的授權(quán)委托書還須經(jīng)公證）原件及所指定代表或者代理人的身份證復印件（須核對原件）；（七）股份受讓人如為法人的，還須提供最近兩年的財務(wù)報表及由合格會計師事務(wù)所出具的審計報告以及最近一期資產(chǎn)負債

26、表的復印件；（八）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。股份受讓人所提交的文件和材料如為復印件的，均須由其在復印件上簽字蓋章確認“復印件與原件相符”。第二十五條 本行股份登記機構(gòu)接受股份轉(zhuǎn)讓或其他變更申請后，簽發(fā)股份變更受理書，并負責對股份變更相關(guān)當事人提出的股份轉(zhuǎn)（受）讓申請或其他變更申請進行合規(guī)性確認，同時提請本行有關(guān)負責部門進行審批。申請轉(zhuǎn)讓股份的自然人股占本行股份總額2以下的、法人股占本行股份總額2%以下的，由董事會辦公室審核后呈董事長審批。申請轉(zhuǎn)讓股份的自然人股超過本行股份總額2以上、法人股占本行股份總額2%以上的，由董事會辦公室呈董事會審批。單一股東（或其實際控制人）通過小股東轉(zhuǎn)讓

27、或其他形式受讓本行股份后，其持股比例將達到或超過3的，應(yīng)當報董事會批準，否則變更無效。變更持有股份數(shù)額達到本行股份總額5及以上的，或者出現(xiàn)其他法定的應(yīng)當經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準的，按規(guī)定報銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審批。第二十六條 本行按月辦理股份轉(zhuǎn)讓、變更相關(guān)手續(xù)（因司法強制執(zhí)行等而導致股份變更的除外）。本行對申請的股份轉(zhuǎn)讓、變更作出批準或不批準的決定，并將該決定通知申請人。作出不批準決定的，應(yīng)在決定中說明理由。作出批準決定的，本行應(yīng)依法辦理股東變更登記手續(xù)。第二十七條 股份轉(zhuǎn)讓、變更相關(guān)方應(yīng)在收到通知之日起20日內(nèi)，到本行股份登記機構(gòu)辦理股東名冊變更登記、換發(fā)股票等股份變更相關(guān)手續(xù)。第二十八條 本

28、行發(fā)行新股時，認購新股的股東及新的入股人應(yīng)根據(jù)本行的相關(guān)規(guī)定辦理入股登記手續(xù)。因本行向股東送紅股、轉(zhuǎn)增股本等形式進行權(quán)益分派導致本行股東所持本行股份變更的，由本行自動為股東辦理相應(yīng)的股份變更登記手續(xù)。第五章 股份質(zhì)押管理第二十九條 本行不接受以本行的股票作為質(zhì)押權(quán)（即質(zhì)權(quán)，下同）的標的。本行股東以其所持本行股份出質(zhì)（即設(shè)立質(zhì)權(quán)，下同）的，應(yīng)向本行股份登記機構(gòu)申請辦理股份質(zhì)押登記（即股份出質(zhì)登記，下同）。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人獲本行批準辦理股份質(zhì)押登記手續(xù)后，還應(yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，向工商行政管理部門申請辦理股份出質(zhì)登記。依法在工商行政管理部門完成股份出質(zhì)登記后，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)向本行出示工商行政管

29、理部門出具的股份出質(zhì)登記證明文件，并提交證明文件的復印件供本行備案，本行將根據(jù)工商行政管理部門出具的股份出質(zhì)登記證明文件把股份質(zhì)押情況記載于股東名冊。法律、行政法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的本行股份，不得申請辦理股份質(zhì)押登記。對于已經(jīng)被人民法院或其他有權(quán)主管機關(guān)查封、凍結(jié)的股份，在解除查封、凍結(jié)之前，不得申請辦理股份質(zhì)押登記；對于已經(jīng)設(shè)置質(zhì)押登記的股份，在注銷質(zhì)押登記之前，不得以同一股份再次申請辦理股份質(zhì)押登記。第三十條 申請辦理股份質(zhì)押設(shè)立登記的，應(yīng)當由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同向本行股份登記機構(gòu)提出，并應(yīng)當向本行提交下列材料：（一）經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章（自然人還須加按指?。┑墓煞葙|(zhì)押設(shè)立登記申請書原件；（二）

30、出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的主體資格證明復印件（須核對原件）；（三）經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的股份質(zhì)押合同原件；（四）出質(zhì)人持有的股票復印件（須核對原件）；（五）股份質(zhì)押涉及需經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審批的，還應(yīng)提交銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的批準文件原件；（六）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人辦理變更登記的，還應(yīng)當提交出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人的證明（指經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的授權(quán)委托書，自然人出具的授權(quán)委托書還須經(jīng)公證）原件及所指定代表或者代理人的身份證復印件（須核對原件）；（七）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人所提交的文件和材料如為復印件的，均須由其在復印件上簽字蓋章確認“復

31、印件與原件相符”。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人所提交文件和材料完備的，本行將在10個工作日內(nèi)進行審核，經(jīng)本行審核符合登記條件的，本行將批準辦理股份質(zhì)押設(shè)立登記手續(xù)，如經(jīng)審核不符合登記條件的，則本行將通知申請人不予辦理登記手續(xù)。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在工商行政管理部門完成股份出質(zhì)登記手續(xù)后，本行將根據(jù)工商行政管理部門出具的股份出質(zhì)設(shè)立登記證明文件，將股份質(zhì)押情況記載于股東名冊。第三十一條 質(zhì)押股份的數(shù)額變更，以及出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）等更改的，應(yīng)當由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同向本行股份登記機構(gòu)申請辦理股份質(zhì)押的變更登記手續(xù)，并應(yīng)向本行提交下列材料：（一）經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章（自然人還須加按指印）的股份質(zhì)押變更登記申請

32、書原件；（二）有關(guān)登記事項變更的證明文件。屬于質(zhì)押股份的數(shù)額變更的，提交經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的股份質(zhì)押合同修正案或者補充合同的原件；屬于出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）的，提交姓名或者名稱更改的證明文件復印件（須核對原件）；（三）出質(zhì)人持有的股票復印件（須核對原件）；（四）股份質(zhì)押變更涉及需經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審批的，還應(yīng)提交銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的批準文件原件；（五）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人辦理變更登記的，還應(yīng)當提交出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人的證明（指經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的授權(quán)委托書，自然人出具的授權(quán)委托書還須經(jīng)公證）原件及所指定代表或者代理人的身份證復印件（須核對原件）

33、；（六）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人所提交的文件和材料如為復印件的，均須由其在復印件上簽字蓋章確認“復印件與原件相符”。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人所提交文件和材料完備的，本行將在5個工作日內(nèi)進行審核；經(jīng)本行審核符合登記條件的，本行將批準辦理股份質(zhì)押變更登記手續(xù)，如經(jīng)審核不符合登記條件的，則本行將通知申請人不予辦理登記手續(xù)。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在工商行政管理部門完成股份出質(zhì)登記手續(xù)后，本行將根據(jù)工商行政管理部門出具的股份出質(zhì)變更登記證明文件，將股份質(zhì)押變更情況記載于股東名冊。第三十二條 出現(xiàn)主債權(quán)消滅、質(zhì)權(quán)實現(xiàn)、質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)或法律規(guī)定的其他情形導致質(zhì)權(quán)消滅的，應(yīng)當由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同向本

34、行股份登記機構(gòu)申請辦理股份質(zhì)押注銷登記手續(xù)，并應(yīng)向本行提交下列材料：（一）經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章（自然人還須加按指?。┑墓煞葙|(zhì)押注銷登記申請書原件；（二）有關(guān)主債權(quán)消滅、質(zhì)權(quán)實現(xiàn)、質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)或法律規(guī)定的其他情形導致質(zhì)權(quán)消滅的證明文件復印件（須核對原件）；（三）出質(zhì)人持有的股票復印件（須核對原件）；（四）股份質(zhì)押注銷涉及需經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審批的，還應(yīng)提交銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的批準文件原件；（五）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人辦理變更登記的，還應(yīng)當提交出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人的證明（指經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的授權(quán)委托書，自然人出具的授權(quán)委托書還須經(jīng)公證）原件及所指定代表

35、或者代理人的身份證復印件（須核對原件）；（六）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人所提交的文件和材料如為復印件的，均須由其在復印件上簽字蓋章確認“復印件與原件相符”。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人所提交文件和材料完備的，本行將在5個工作日內(nèi)進行審核；經(jīng)本行審核符合登記條件的，本行將批準辦理股份質(zhì)押注銷登記手續(xù)，如經(jīng)審核不符合登記條件的，則本行將通知申請人不予辦理登記手續(xù)。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在工商行政管理部門完成股份出質(zhì)注銷登記手續(xù)后，本行將根據(jù)工商行政管理部門出具的股份出質(zhì)注銷登記證明文件，將股份質(zhì)押注銷情況記載于股東名冊。第三十三條 股份質(zhì)押合同被依法確認無效或者被撤銷的，可以由出質(zhì)人或者質(zhì)權(quán)人

36、單方向本行股份登記機構(gòu)申請辦理股份質(zhì)押的撤銷登記手續(xù)。申請辦理股份質(zhì)押的撤銷登記手續(xù)時應(yīng)當向本行提交下列材料：（一）經(jīng)申請人簽字蓋章（自然人還須加按指?。┑墓煞葙|(zhì)押撤銷登記申請書原件；（二）股份質(zhì)押合同被依法確認無效或者被撤銷的法律文件原件；（三）出質(zhì)人或者質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人辦理變更登記的，還應(yīng)當提交出質(zhì)人或者質(zhì)權(quán)人指定代表或者委托代理人的證明（指經(jīng)出質(zhì)人或者質(zhì)權(quán)人簽字蓋章的授權(quán)委托書，自然人出具的授權(quán)委托書還須經(jīng)公證）原件及所指定代表或者代理人的身份證復印件（須核對原件）；（四）相關(guān)法律法規(guī)及本行規(guī)定的其它文件資料。申請人所提交的文件和材料如為復印件的，均須由其在復印件上簽字蓋章確認“復印件與原件相符”。申請人所提交文件和材料完備的，本行將在5個工作日內(nèi)進行審核；經(jīng)本行審核符合登記條件的，本行將批準辦理股份質(zhì)押的撤銷登記手續(xù)，如經(jīng)審核不符合登記條件的，則本行將通知申請人不予辦理登記手續(xù)。本行將根據(jù)工商行政管理部門出具的股份出質(zhì)撤銷登記證明文件，將股份質(zhì)押注銷情況記載于股東名冊及本行股東所持股票。第三十四條 因質(zhì)權(quán)實現(xiàn)而導致本行股份變更的，應(yīng)當依據(jù)本辦法第四章的有關(guān)規(guī)定辦理相應(yīng)的股份變更登記手續(xù)。第三十五條 股東在本行有逾期未清償債務(wù)的，在該筆債務(wù)未清償之前，該股東持有的本行股份不得轉(zhuǎn)讓、繼承、贈與或質(zhì)押。第六章 本行董事、監(jiān)事和高級管理