基礎(chǔ)題庫(kù)精講

1、一單項(xiàng)選擇題1中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918 年夏天成立的（ d ）。A 上海證券交易所 B 上海眾業(yè)公所C 上海華商證券交易所D 北平證券交易所2中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（b ）。A 始終是審批制B 由審批制到核準(zhǔn)制C 始終是核準(zhǔn)制D 由核準(zhǔn)制到審批制3我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是（c ）。A 證券行業(yè)自律性組織B 證券業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D 證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)4證券交易所在性質(zhì)上是一種（d）。A 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C證券投資人D 自律性組織5金融期貨證券是一種（b）。A 商品證券B資本證券C貨幣證券D 憑證證券6證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬

2、于（a）。A 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C證券管理機(jī)構(gòu)D自律性組織7證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是（d ）。A 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C證券投資人D 自律性組織8證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（b）。A 法律特征與經(jīng)濟(jì)特征B 法律特征與書面特征C經(jīng)濟(jì)特征與書面特征D 經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征9（ a），國(guó)務(wù)院頒發(fā)股票發(fā)行與交易管理暫行條例A、1992 年 4 月 23 日B、1993 年 4 月 22 日C、1994 年 4 月 22 日D、1995 年 4 月 22 日10證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于（a ）A 、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C、證券管理機(jī)構(gòu)D、自律性組織11證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（

3、c ）A 、政府組織B、政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C、自律性組織D 、證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)12以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為（b ）市場(chǎng)A 、直接融資B、間接融資C、資本D、貨幣13資本市場(chǎng)除了保險(xiǎn)市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)以外，還包括了（b）A 、證券市場(chǎng)和回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)B、證券市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貨市場(chǎng)C、證券市場(chǎng)和同業(yè)拆措市場(chǎng)D、證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)14證券市場(chǎng)對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著多方面的影響，其基本經(jīng)濟(jì)功能主要有（a ）A 、籌資、定價(jià)、資本配置B、籌資、定價(jià)、收益C、收益、監(jiān)督、資本配置D、監(jiān)督、定價(jià)資本配置15證券交易價(jià)格是通過（c）得以確定的。A 、證券商與投資者協(xié)商B 、一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)

4、價(jià)C、證券供求雙方共同作用D、發(fā)行者與證券商協(xié)商16在上海證交所上市的股票中B 股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（b ）買賣的。A人民幣 B美元C港元 D日元17證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是（b ）。A 法律特征與經(jīng)濟(jì)特征B 法律特征與書面特征C 經(jīng)濟(jì)特征與書面特征D 經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征18資本證券是指與（b）直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A 資金 B 金融投資 C 貨幣投資 D 項(xiàng)目投資19中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的（b）業(yè)務(wù)。A 政策性 B 公開市場(chǎng)操作C投資性 D保值20股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的（d）。A產(chǎn)權(quán) B債權(quán)C物權(quán) D所有權(quán)21金融證券所籌集的資金作為營(yíng)運(yùn)

5、資金，主要用于（a）等資產(chǎn)業(yè)務(wù)。A 信貸、投資 B 建設(shè)資金 C生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng) D 注冊(cè)資本金22證券自律性組織包括（b）。A 證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會(huì)C證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)D證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)23我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是（c）。A 證券行業(yè)自律性組織B證券業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)24證券交易所在性質(zhì)上是一種（d ）。A 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) B 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C證券投資人 D自律性組織25債券根據(jù)券面形式，其中（a）是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A 實(shí)物債券B憑證式債券C記帳式債券D 電子債券26有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗╟ ）。A

6、 具有價(jià)值 B具有使用價(jià)值來源：C代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利D具有交換價(jià)值27公司證券的形式包括（d）。A 公司債券、商業(yè)票據(jù)及政府債券 B商業(yè)票據(jù)、金融債券C股票、金融債券 D股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)28變動(dòng)收益證券的具體形式有（ b ）。A 優(yōu)先股股票和普通股股票B普通股股票和浮動(dòng)利率債券C優(yōu)先股股票和浮動(dòng)利率債券D普通股股票和無價(jià)證券29證券交易價(jià)格是通過（c）確定的。A 證券商與投資者協(xié)商B一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)C證券供求雙方共同作用D 發(fā)行者與證券商協(xié)商30參與交易的各方應(yīng)該獲得平等的機(jī)會(huì)，這是（b）原則。A 公開 B 公平 C公正 D平均31證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)

7、讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是cA 買賣差價(jià)B利息或紅利C生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的資產(chǎn)增殖D虛擬資本價(jià)值32我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在（d）年。A 1985 B 1987 C 1988D 1990楊百萬33除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（c）。A 累積優(yōu)先股B 非參與優(yōu)先股C參與優(yōu)先股D非累積優(yōu)先股34股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策，行使這一股東權(quán)的途徑是( d)。A 按照實(shí)繳的出資比例分取紅利B在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)C股東有權(quán)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢D參加股東大會(huì)、行使表決

8、權(quán)35某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是(b) 。A 優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東B債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東C優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人D普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東36我國(guó)證券法規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25以上。公司股本總額超過人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為 (b)以上。A 5B 10C 15 D 2037附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指(a )。A 債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利B債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利C

9、債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)D債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)38財(cái)政部于1998 年 8 月 18 El 向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行2 700 億元記賬式附息國(guó)債，期限為 30 年，年利率為72，所籌資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國(guó)有商業(yè)銀行資本金。該國(guó)債屬于 ( d)。A 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券B財(cái)政債券C長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債D特別國(guó)債39附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人d ) 。A 以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券B以特定的價(jià)格，即固定匯率將一種貨幣兌換成另一種貨幣C按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金D以約定的價(jià)格購(gòu)買發(fā)

10、行人的普通股票40關(guān)于債券的票面要素描述正確的是(c)。A 為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長(zhǎng)期債券B當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券C票面金額定得較小，有利于小額投資者購(gòu)買，持有者分布面廣D流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券不能被投資者接受41對(duì)公司型基金認(rèn)識(shí)正確的是 ( b) 。A 通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金B(yǎng)公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大些C基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)D投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人42下列說法錯(cuò)誤的是( d)。A 開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時(shí)向基

11、金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤B絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行C封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算D開放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次43衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括( b)。A 指數(shù)基金B(yǎng)認(rèn)股權(quán)證基金C交易所交易基金D上市開放式基金衍生證券投資基金。 衍生證券投資基金是一種以衍生證券 為投資對(duì)象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。44下列屬于交易所交易的衍生工具的是( d)A 公司債券條款中包含的贖回條款B 公司債券條款中包含的返售條款C公司債券條款中包

12、含的轉(zhuǎn)股條款D 在期貨交易所交易的期貨合約45按照 ( a)來劃分，金融衍生工具可以分為風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新、增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新和股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新四種。A 金融創(chuàng)新工具的功能B 金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)C基礎(chǔ)工具種類D產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所46 2005 年 12 月 l B， A 公司收盤價(jià)為HK$6 20，某機(jī)構(gòu)投資者預(yù)期 A 公司股價(jià)將上漲。當(dāng)天，A 公司 3 月份期貨報(bào)價(jià)為HK$6 50，該投資者按此價(jià)格買人1 手 (合約乘數(shù)為1 000)，繳納保證金 800 港元。 3 月 l 日現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為 HK$8 50， 3 月份期貨結(jié)算價(jià)為HK$10 50。當(dāng)即平倉(cāng)，則該項(xiàng)投資的投資回

13、報(bào)率為( d)。盈利 =(10.5-6.5)*1000=4000投資回報(bào)率 =4000/800*100%=500%所以投資回報(bào)率為 500%A 200 B 250C287 5D 50047下列等式不成立的是 ( d)。A 購(gòu)買現(xiàn)貨并持有的機(jī)會(huì)成本買價(jià)(當(dāng)前現(xiàn)貨價(jià)格 ) +現(xiàn)貨的持有成本B現(xiàn)貨的持有成本持有期的資金利息-持有現(xiàn)貨金融工具獲得的利息或紅利以及再投資收益C購(gòu)買期貨并持有的機(jī)會(huì)成本買價(jià)(當(dāng)前期貨價(jià)格 )D買價(jià) (當(dāng)前期貨價(jià)格 )現(xiàn)貨的持有成本48為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則是( a)。A 漲跌幅限制B 價(jià)格決定C大宗交易 D 報(bào)價(jià)方式49上市公

14、司非流通股轉(zhuǎn)讓中，股份持有人或受讓人申請(qǐng)出讓或受讓的股份數(shù)量不得低于一個(gè)上市公司總股本的 a)，持股數(shù)量不足該比例的股份持有人提出出讓申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)將其所持有的全部股份轉(zhuǎn)讓給單一受讓人。A1B 2C3D450關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是( b)。A 中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本B中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重C中小板指數(shù)以第 100 只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為 100 點(diǎn)D中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類51在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)（b）批準(zhǔn)設(shè)立的。A 全國(guó)人民代表大會(huì) B國(guó)務(wù)院 C中國(guó)人民銀行 D中國(guó)證監(jiān)會(huì)52目前，我國(guó)的股票發(fā)行制度是（

15、c）。A 行政審批制 B 注冊(cè)制 C核準(zhǔn)制 D計(jì)劃制來源：53我國(guó)證券發(fā)行的品種不包括（d）。A A 股、 B 股 B基金 C國(guó)債 D 金融衍生產(chǎn)品54 1602 年，世界上第一個(gè)股票交易所在（c）成立。A. 意大利里昂 B. 法國(guó)巴黎 C. 荷蘭阿姆斯特丹D. 英國(guó)倫敦55 1790 年，美國(guó)第一個(gè)證券交易所（b）成立。A. 華爾街交易所 B. 費(fèi)城交易所 C. 紐約交易所 D. 波士頓交易所56、又稱為單位信托基金的基金是（b ）。A 、公司型基金 B、契約型基金C、封閉式基金D 、開放式基金57、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要， （b）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。A

16、、封閉式基金 B、開放式基金C、國(guó)債基金D 、股票基金58、實(shí)物期貨主要有（d）等幾種類型。A 外匯期貨 B 利率期貨C 股票期貨 D 有色金屬期貨59、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的（d）。A、50% B、60% C、 80%D 、90%60、據(jù)中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有（d ）。A 公司分配股利或者增資的計(jì)劃B 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案61、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（c）。A 領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR 發(fā)

17、行國(guó) B 負(fù)責(zé) ADR 的注冊(cè)和過戶C 負(fù)責(zé)保管 ADR 所代表的基礎(chǔ)證券D 負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（a）。A 設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)B 變更注冊(cè)資本 C 增發(fā)資本 D 更換法定代表人63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有（c）。A 公司重大決策的參與權(quán)B 選擇管理者 C 有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)D 優(yōu)先配股權(quán)64、不是影響債券利率的因素有（b）。A 籌資者資信 B 債券票面金額C 籌資用途D 借貸資金市場(chǎng)利率水平65、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在（a）。A 都有規(guī)定的償還期限B 都屬于有價(jià)證券C 都是籌資手段 D 收益率相互影響66、下面不是

18、流通國(guó)債的特點(diǎn)是（d）。A 可自由轉(zhuǎn)讓 B 通常不記名C 自由認(rèn)購(gòu) D 無面值67、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是（a ）。A 、 貨幣市場(chǎng)基金 B、黃金基金C、衍生證券投資基金D 、平衡性基金68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是（a）。A 、成長(zhǎng)性基金 B、收入性基金C、平衡性基金D 對(duì)沖基金69、依據(jù)基金管理辦法的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄（c）年以上。A、5 B、10 C、15 D、2070、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況（d）時(shí)，基金也無權(quán)暫停估值。A 、 基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日B 、

19、 出現(xiàn)巨額贖回的情形C、 出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)D、 基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)71、股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是（d）。A 票面價(jià)值B 帳面價(jià)值C 清算價(jià)值D 內(nèi)在價(jià)值72、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為（b）。A 記名股票與不記名股票B 普通股票與優(yōu)先股票C 有面額股票與無面額股票D A 股與 B 股（在我國(guó)的含義）73、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按（a）利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。A 當(dāng)前的市場(chǎng)利率B 同期銀行貸款利率C 同期銀行存款利率D 資本成本74、我國(guó)有關(guān)

20、法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照（c）順序分配。A 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金B(yǎng) 彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金C 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利D 彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金75、證券交易價(jià)格是通過-（ b）來確定的。A 一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)B 證券供需雙方共同作用C 拍賣方式 D 發(fā)行人和投資者協(xié)商76、 1999 年 11 月，國(guó)務(wù)院頒布（c）。A 股票發(fā)行與交易管理暫行條例B 中華人民共和國(guó)公司法C 證券投資基金管

21、理暫行辦法D 中華人民共和國(guó)證券法77、有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配（d）的作用。A 實(shí)物資產(chǎn)B 資本資產(chǎn) C 閑置資產(chǎn) D貨幣資產(chǎn)78、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是（ c）。A 買賣差價(jià)B 利息或紅利 C 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的資產(chǎn)增殖D 虛擬資本價(jià)值79、證券交易價(jià)格是通過（c）得以確定的。A 證券商與投資者協(xié)商 B 一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)C 證券供求雙方共同作用D 發(fā)行公司與證券商協(xié)商80、當(dāng)公司的股價(jià)低于（c ）時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。A 票面價(jià)值B 內(nèi)在價(jià)值 C 清算價(jià)值 D帳面價(jià)值81、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債

22、券的依據(jù)是（a）。A 券面形式B 發(fā)行方式 C 流通方式 D償還方式82、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫（c ）。A 單利債券B 復(fù)利債券 C 貼現(xiàn)債券 D累進(jìn)利率債券83、 債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為（a）。A 固定利率債券與可變利率債券B 單利債券與復(fù)利債券C 固定利率債券與累進(jìn)利率債券D 貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券84、 浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，其與市場(chǎng)利率的關(guān)系是 （ a）。A 高于市場(chǎng)利率 B 低于市場(chǎng)利率C 等于市場(chǎng)利率D 沒有關(guān)系85、 證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，但是它和許多其他的市場(chǎng)都有

23、密切的關(guān)系，特別是（d。A貨幣B商品C期權(quán) D期貨86、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（c）。A 實(shí)物債券B 憑證式債券 C 記帳式債券D 以上都不能在證交所交易87、公債最初僅僅是政府（c）的手段。A 籌措資金 B 擴(kuò)大公共事業(yè)開支 C 彌補(bǔ)赤字 D 實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、 進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具88、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后， 為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債， 從使用方向來看屬于 （ a）。A 建設(shè)國(guó)債 B 特種國(guó)債 C 赤字國(guó)債 D 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債89、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為（b）。A 流通國(guó)債與非流通國(guó)債B 實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債C 短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債D 實(shí)物債券與貨幣債券90、我國(guó)在 50

24、 年代發(fā)行的國(guó)債有（d）。A 國(guó)庫(kù)券 B 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 C 財(cái)政證券D 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債91、證券投資基金的資金主要投向（c）。A實(shí)業(yè)B郵票 C有價(jià)證券D 珠寶92、封閉式基金基金單位的交易方式是（b）。A 贖回 B 證交所上市 C 柜臺(tái)交易 D場(chǎng)外交易93、開放式基金的交易價(jià)格取決于（d）。A 基金總資產(chǎn)值 B 供求關(guān)系C 基金凈資產(chǎn)D 基金單位凈資產(chǎn)值94、按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由（c）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A 證券公司 B 保險(xiǎn)公司C 基金管理管理公司D 商業(yè)銀行95、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（c）。A 基金投資者 B 基金管理人C 基金托管人D 基金監(jiān)管人96、基金管理人

25、與托管人之間的關(guān)系是（b）。A 所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系C 持有與托管的關(guān)系 D 委托與受托的關(guān)系97、我國(guó)證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣（a）元。A 1000 萬 B 3000 萬 C 5000萬 D一億98、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（c）。A 紐約證券交易所 B 芝加哥期貨交易所C 國(guó)際貨幣市場(chǎng) D 美國(guó)證券交易所99、美國(guó)國(guó)庫(kù)券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的，該指數(shù)是（c）。A 100 與國(guó)庫(kù)券年收益率的差B 100 與和約最后交易日的3 個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差C 100 與國(guó)庫(kù)券年貼現(xiàn)率的差D 100 與國(guó)庫(kù)

26、券年收益率的和100、美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨可交割債券的剩余期限不少于（a）。A15 年 B10 年 C30年 D20年101、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（d）價(jià)格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A 市場(chǎng)價(jià)格 B 買入價(jià)格C 賣出價(jià)格D 約定價(jià)格102、看跌期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有（b）的權(quán)利。A買入B賣出 C持有 D以上都是103、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（a）。A 美式期權(quán) B 歐式期權(quán)C 看漲期權(quán)D 看跌期權(quán)104、認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購(gòu)期限一般為（b）。A 210 年 B 310 年 C 兩周到 30 天 D3 個(gè)月到1 年105、金融期貨的交易對(duì)象是（c）。A 金

27、融商品 B 金融商品合約C 金融期貨合約D 金融期權(quán)106、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的（a）。A 長(zhǎng)期看漲期權(quán) B 長(zhǎng)期看跌期權(quán) C 短期看漲期權(quán)D 短期看跌期權(quán)107、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的（c）。A 長(zhǎng)期看漲期權(quán) B 長(zhǎng)期看跌期權(quán) C 短期看漲期權(quán)D 短期看跌期權(quán)108、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是（b）。A 會(huì)員證券商 B 非會(huì)員證券商 C 會(huì)員承銷商D 會(huì)員證券自營(yíng)商109、世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是（a）。A 道 - 瓊斯股價(jià)指數(shù) B 恒生指數(shù) C 日經(jīng)指數(shù)D納斯達(dá)克指數(shù)110、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方

28、法中的（a）。A 綜合法 B 計(jì)算期加權(quán)法C 基期加權(quán)法D 相對(duì)法111、以貨幣形式支付的股息，稱之為（a）。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財(cái)產(chǎn)股息D 負(fù)債股息112、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（b ）。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財(cái)產(chǎn)股息D 負(fù)債股息113、決定債權(quán)票面利率時(shí)無須考慮（d）。A 投資者的接受程度 B 債券的信用級(jí)別C 利息的支付方式和記息方式D 股票市場(chǎng)的平均價(jià)格水平114、買入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（c）。A 直接收益率 B 到期收益率C 持有期收益率D 贖回收益率115、以下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系

29、統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（d）。A 政策風(fēng)險(xiǎn) B 周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C 利率風(fēng)險(xiǎn)D 信用風(fēng)險(xiǎn)116、（ a）是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。A 會(huì)員大會(huì) B 理事會(huì) C 董事會(huì) D 監(jiān)察委員會(huì)117、根據(jù)我國(guó)證券法 ，對(duì)證券公司實(shí)行（a）管理。A分業(yè)B混合C綜合D分類118、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的（d），單獨(dú)立戶管理。A 金融機(jī)構(gòu) B 證券公司 C 工商銀行D 商業(yè)銀行119、證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的（b），供委托人使用。A 買賣成交報(bào)告單B 證券買賣委托書C 指定交易協(xié)議書 D 交割單120、證券公司管理的原則要求證券公司把（b）放在首位。A 流動(dòng)性 B 盈利性 C 安全性

30、D 變現(xiàn)能力二多項(xiàng)選擇題1、證券市場(chǎng)的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（abd ）等構(gòu)成的。A 債券市場(chǎng) B 股票市場(chǎng) C 發(fā)行市場(chǎng)D 基金市場(chǎng)2.、按照交割的時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為bc（）。A 貨幣市場(chǎng) B 現(xiàn)貨市場(chǎng) C 期貨市場(chǎng)D 資本市場(chǎng)3、按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可以分為（abcd）。A 同業(yè)拆借市場(chǎng)B 國(guó)債市場(chǎng) C 股票市場(chǎng) D金融期貨市場(chǎng)4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有（cd）兩大類。A 商業(yè)本票B 銀行本票C 商業(yè)證券D 銀行證券5、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額， 證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下（ abcd）基本特征。A 產(chǎn)權(quán)性

31、B 收入性 C 流通性 D 風(fēng)險(xiǎn)性6、證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為（abc ）。A 利息收入 B 紅利收入 C 買賣證券的差額D 印花稅7、證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（ac）構(gòu)成的。A 一級(jí)市場(chǎng) B 股票市場(chǎng) C 二級(jí)市場(chǎng)D 基金市場(chǎng)8、按交易的期限，我們可以把金融市場(chǎng)分為（ad ）。A 貨幣市場(chǎng) B 現(xiàn)貨市場(chǎng) C 期貨市場(chǎng)D 資本市場(chǎng)9、按照交易的性質(zhì)，金融市場(chǎng)可以分為（ad ）。A 發(fā)行市場(chǎng) B 股票市場(chǎng) C 債券市場(chǎng)D 流通市場(chǎng)10、貨幣市場(chǎng)是指期限不超過一年的資金交易市場(chǎng)，其中（acd）是貨幣市場(chǎng)工具。A CDs B 股票 C 國(guó)庫(kù)券 D 商業(yè)票據(jù)11、金融市場(chǎng)的組成由主體、

32、客體和參加人組成， 主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面（bc）是金融市場(chǎng)主體。A 中國(guó)人民銀行 B 銀行 C 非銀行金融機(jī)構(gòu)D 企業(yè)12、在 21 世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn)（ abcd ）幾大趨勢(shì)。A 金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化B 發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展C 證券交易所的合并與上市 D 證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有（abc）二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動(dòng)利率債券、認(rèn)股證、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。A 股票 B 公司債券C 政府債券D 期權(quán)14、我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的（cd）。A 上

33、海證券交易所B 深圳證券交易所C 上海股份公所D 上海眾業(yè)公所15、 1999 年 9 月 8 日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知，明確（abd）這三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行投資。A 上市公司B 國(guó)有控股公司C 民營(yíng)企業(yè)D 國(guó)有企業(yè)16、在證券市場(chǎng)的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有（ abd）。A 股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定B 證券法 C 合同法D 公司法17、在證券市場(chǎng)上， 投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有 （ abc ）。A 價(jià)格平衡作用B 增強(qiáng)流動(dòng)性C 有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D 使市場(chǎng)更有序18、在證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的資金來源、投資目的、投資方向各不

34、相同，但一般具有（ abcd ） -的特點(diǎn)。A 資金量大 B 注重投資的安全性C 對(duì)市場(chǎng)影響大D 收集和分析信息的能力強(qiáng)19、證券市場(chǎng)上的自律性組織包括（bc ）。A 證券登記結(jié)算公司B 證券交易所 C 證券業(yè)協(xié)會(huì)D 證監(jiān)會(huì)20、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有（abcd ）。A 代理證券發(fā)行 B 代理證券買賣C 自營(yíng)性買賣D 其他咨詢業(yè)務(wù)21、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面（ ad）是直接融通的工具。A 股票 B 定期存單 C CDs D 公司債券22、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本

35、市場(chǎng)兩大類。貨幣市場(chǎng)是融通短期資金的市場(chǎng)，下面（ab）是貨幣市場(chǎng)。A 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) B 商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)C 基金市場(chǎng) D保險(xiǎn)市場(chǎng)23、證券市場(chǎng)的基本功能有（abc）。A 籌資功能B 資本定價(jià)C 資本配置D 流通功能24、我國(guó)公司法規(guī)定，股票采用書面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有（abcd）。A 公司名稱 B 公司登記成立的日期 C 股票種類 D股票的編號(hào)25、股票具有以下（abcd）幾個(gè)特征。A 收益性 B 風(fēng)險(xiǎn)性 C 流動(dòng)性 D 波動(dòng)性26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它有以下（abc）特點(diǎn)。A 不必一次繳足 B 轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受

36、限制C 便于掛失D 要求一次繳足股款27、按照公司法的規(guī)定，普通股股東享有（abc）法定的股東權(quán)益。A 資產(chǎn)受益 B 重大決策權(quán) C 選擇管理者D 制定公司的具體規(guī)章28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有（abcd）的特征。A 股息率固定 B 股息分派優(yōu)先 C 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D 一般無表決權(quán)29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（bc）是屬于境外上市外資股。AA股 BN股CH股 DB股30、債券具有（ abc）的基本性質(zhì)。A 債券屬于有價(jià)證券B 債券是一種虛擬資本C 債券是債權(quán)的體現(xiàn)D 一種綜合權(quán)利證券31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（cd）

37、。A 商業(yè)證券 B 資本證券 C 有價(jià)證券 D憑證證券32、證券投資者參與證券投資的目的有（acd）。A 獲取高于銀行利息的收益B 保值增值 C 參與公司管理D 賺取市場(chǎng)差價(jià)33、我國(guó)公司法規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額（ac）。A 相等 B 無關(guān) C 超過票面價(jià)格 D 低于票面金額34、根據(jù)債券的利率與市場(chǎng)利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券，其中（ ab）是固定利率債券。A 單利債券 B 復(fù)利債券 C 浮動(dòng)利率債券D 可變利率債券35、債券根據(jù)償還方式可以分為（abcd）。A 期中償還 B 到期償還 C 展期償還 D中途償還36、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（abc）。A 兩

38、者都是有價(jià)證券B 兩者都是籌資手段C 兩者收益率相互影響D 兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多37、公債的特征有（ abcd ）。A 安全性高 B 流動(dòng)性好 C 收益穩(wěn)定 D免稅待遇38、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為（ab ）。A 實(shí)物國(guó)債 B 貨幣國(guó)債 C 記帳式國(guó)債D 憑證式國(guó)債39、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（bcd）。A 國(guó)務(wù)院 B 國(guó)家能源投資公司 C 國(guó)家原材料投資公司D 鐵道部40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是（abc）。A 政府證券 B 金融證券 C 信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D 一般公司發(fā)行的公司債券41、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有（abcd）。A 電力建設(shè)債券

39、 B 重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券 C 有色金屬企業(yè)債券D 石油化工企業(yè)債券42、綜觀 60 年代以來國(guó)際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況，發(fā)行國(guó)際債券的主要目的有（abcd）。A 彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差B 收取外幣資金，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金的不足C 一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散D 為某些國(guó)際組織籌資，以支持其活動(dòng)43、廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括（abcd）。A 商品證券 B 提單 C 貨幣證券 D 資本證券44、證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行（bc）的原則。A 數(shù)量?jī)?yōu)先 B 價(jià)格優(yōu)先C 時(shí)間優(yōu)先D 地點(diǎn)優(yōu)先45、交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是（ac）。A 審批證券的上市 B 審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方

40、案C 擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議D 選舉和罷免理事46、從債券的形式來看，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債可分為（abc）。A 憑證式國(guó)債 B 無記名國(guó)債C 記帳式國(guó)債D 可轉(zhuǎn)換債券47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有（ab）。A 管理費(fèi) B 托管費(fèi) C 風(fēng)險(xiǎn)費(fèi) D 投資費(fèi)48、（ ab）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。A 因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員B 被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員C 被解聘的證券公司從業(yè)人員D 被辭退的國(guó)有企業(yè)工作人員49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（ad）。A 保證性行為 B 自律性行為C 道德性行為D 禁止性行為50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（bc）。A 認(rèn)股權(quán) B 分

41、配剩余資產(chǎn)C 分配公司收益D 公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)51、普通股票的功能有（ab）。A 籌資功能 B 投資功能C 投機(jī)功能D 保值功能52、普通股股東的義務(wù)有（abc ）。A 遵守公司章程 B 依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金C 除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D 必須參加每次的股東大會(huì)53、優(yōu)先股的特征有（ abcd）。A 一般無表決權(quán) B 股息分派優(yōu)先C 股息率固定D 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先54、債券票面的基本要素有（abcd）。A 票面價(jià)值 B 償還期限C 利率 D 發(fā)行者名稱55、影響債券償還期限的因素主要有（bcd）。A 債券票面金額 B 資金使用方向C 市場(chǎng)利率變化D 債券變現(xiàn)能力56、債券的

42、性質(zhì)可以表述為（ac）。A 屬于有價(jià)證券 B 是一種真實(shí)資本C 是債權(quán)的表現(xiàn) D 是所有權(quán)憑證57、債券的特征有（ abcd）。A 償還性 B 安全性 C 流動(dòng)性 D 收益性58、按記息方式分類，債券可以分為（abcd）。A 單利債券 B 復(fù)利債券C 累進(jìn)利率債券 D 貼現(xiàn)債券59、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時(shí)全部?jī)斍?。這種償還方式屬于（ ad ）。A 期中償還B 展期償還C 全額償還D 部分償還60、債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在（abcd）方面。A權(quán)利B目的C期限D(zhuǎn)收益和風(fēng)險(xiǎn)61、公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)（abcd）。A 流通性強(qiáng)B 收益穩(wěn)定C 免稅待遇D 安全性高62、國(guó)債按資金用途可以分為（abcd ）。A 赤字債券B 建設(shè)債券C 特種國(guó)債D 戰(zhàn)爭(zhēng)債券63、 1981 年以來，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有（abcd）。A 國(guó)庫(kù)券 B 財(cái)政債券 C 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券D 保值公債64、（ bc ）是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A 基本建設(shè)債券B 保值債券C 財(cái)政債券D 特種債券65、公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為（abc）。A 契約性 B 優(yōu)先性 C 風(fēng)險(xiǎn)性 D 股權(quán)性無權(quán)66、（ acd）不屬于抵押證券。A 信用公司債B 不動(dòng)產(chǎn)抵押