《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編卷

1、一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1單項(xiàng)選擇題 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶。A.個(gè)人B.期貨交易C.期貨結(jié)算D.期貨保證金參考答案：C參考解析：客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。 2單項(xiàng)選擇題 金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承當(dāng)?shù)木唧w約定義務(wù)是。A.直接義務(wù)B.違背受托義務(wù)C.違背信托義務(wù)D.間接義務(wù)參考答案：B參考解析：違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的

2、法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承當(dāng)?shù)木唧w約定義務(wù)。3單項(xiàng)選擇題 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D.證券公司總部參考答案：D 參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承當(dāng)。4單項(xiàng)選擇題 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括。A.申請(qǐng)報(bào)告B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D.工作情況說(shuō)明參考答案：A參考解析：A、B、C項(xiàng)均是個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的

3、保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書；從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說(shuō)明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行工程協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明；保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況；保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承當(dāng)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字等。 5單項(xiàng)選擇題 發(fā)行人不得有在最近個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過(guò)證券。A.6B.12C.18D.36參考答案：D 參考解析：發(fā)行人不得有在最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過(guò)證券。6單項(xiàng)選擇題 以下選項(xiàng)中，不屬于能源

4、期貨的是。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油參考答案：A參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。7單項(xiàng)選擇題 ?中華人民共和國(guó)公司法?規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員。A.必須多于2人B.不得少于2人C.必須多于3人D.不得少于3人參考答案：D參考解析：?中華人民共和國(guó)公司法?規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人；股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事不設(shè)監(jiān)事會(huì)。8單項(xiàng)選擇題 是指在招

5、股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集方法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發(fā)行股票、債券罪參考答案：D 參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集方法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。9單項(xiàng)選擇題 犯集資詐騙罪的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。A.1B.3C.5D.10參考答案：C

6、 參考解析：犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元下 罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。10單項(xiàng)選擇題 證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為。A.一級(jí)市場(chǎng)B.流通市場(chǎng)C.二級(jí)市場(chǎng)D.主板市場(chǎng)參考答案：A 參考解析：證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱“一級(jí)市場(chǎng)“初級(jí)市場(chǎng)；證券交易市場(chǎng)是買賣已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又稱“二級(jí)市場(chǎng)“次級(jí)市場(chǎng)。11單項(xiàng)選擇題 根據(jù)?中華人民共和國(guó)證券法?的規(guī)定向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售。A.1000B.2000C.3000D.5000參考答案：D 參

7、考解析：根據(jù)?中華人民共和國(guó)證券法?的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售。 12單項(xiàng)選擇題 以下屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是。A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、播送等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式參考答案：D 參考解析：A、B項(xiàng)屬于變相公開發(fā)行證券的特征；C項(xiàng)屬于公開發(fā)行證券的特征；D項(xiàng)屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。13單項(xiàng)選擇題 ?中華人民共和國(guó)公司法?規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不

8、得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的。A.60B.50C.40D.30參考答案：D參考解析：?中華人民共和國(guó)公司法?規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30。 14單項(xiàng)選擇題 證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交更新資料。A.1B.2C.3D.4參考答案：B 參考解析：證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交更新資料。 15單項(xiàng)選擇題 以下關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤

9、的選項(xiàng)是。A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會(huì)D.國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)參考答案：C參考解析：根據(jù)?中華人民共和國(guó)公司法?對(duì)有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事；一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會(huì)，國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。16單項(xiàng)選擇題 證券公司辦理，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)

10、管理方案和非限定性集合資產(chǎn)管理方案。A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)參考答案：A 參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理方案和非限定性集合資產(chǎn)管理方案。17單項(xiàng)選擇題 以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。A.發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的參考答案：A 參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利

11、用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。 18單項(xiàng)選擇題 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按寄送客戶，證券公司與客戶就對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。A.周B.月C.季度D.年參考答案：B 參考解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。19單項(xiàng)選擇題 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券公司參考答案：B 參考解析：

12、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。 20單項(xiàng)選擇題 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額以上或者其持有的股份占股份股本總額50以上的股東。A.10B.30C.50D.70參考答案：C參考解析：控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50以上或者其持有的股份占股份股本總額50以上的股東。 21單項(xiàng)選擇題 以下不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是。A.?證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例?B.?關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定?C.?關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見(jiàn)書有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定?D.?證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引?參考答案：D 參

13、考解析：A、B、C三項(xiàng)屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī)；D項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。 22單項(xiàng)選擇題 以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。A.證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更D.證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)參考答案：B 參

14、考解析：B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。 23單項(xiàng)選擇題 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)有情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)參謀。A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處分或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查參考答案：B 參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)有以下情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)參謀：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反

15、誠(chéng)信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處分或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。 24單項(xiàng)選擇題 約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。A.定向資產(chǎn)管理合同B.集合資產(chǎn)管理合同C.限定性資產(chǎn)管理合同D.非限定性資產(chǎn)管理合同參考答案：A 參考解析：定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交

16、還客戶自行管理。 25單項(xiàng)選擇題 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并參加家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。A.1B.3C.5D.10參考答案：A 參考解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并參加1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。26單項(xiàng)選擇題 以下不屬于公司高級(jí)管理人員的是。A.經(jīng)理B.副經(jīng)理C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.股東參考答案：D 參考解析：高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。 27單項(xiàng)選擇題

17、?中華人民共和國(guó)公司法?規(guī)定，股份將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的。A.10B.15C.20D.25參考答案：D參考解析：?中華人民共和國(guó)公司法?規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25。 28單項(xiàng)選擇題 在境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和建議，適用。A.?保險(xiǎn)法?B.?擔(dān)保法?C.?證券法?D.?證券投資基金法?參考答案：C 參考解析：根據(jù)?證券法?第二條規(guī)定，在境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)

18、院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用?公司法?和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。29單項(xiàng)選擇題 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和罰款。A.3萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下參考答案：A 參考解析：機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和3萬(wàn)元以下罰款。 30單項(xiàng)選擇題 以下不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶的是。A.申請(qǐng)人填寫“股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表B.申

19、請(qǐng)人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件C.申請(qǐng)人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件D.申請(qǐng)人填寫“股份非交易過(guò)戶登記表參考答案：D 參考解析：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶的內(nèi)容包括：申請(qǐng)人填寫“股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。 31單項(xiàng)選擇題 證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括。A.籌集、管理和運(yùn)作基金B(yǎng).依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)那

20、么，并監(jiān)督實(shí)施C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作參考答案：B 參考解析：證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)平安的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議；對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)

21、險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。應(yīng)選B。 32單項(xiàng)選擇題 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額以上或者其持有的股份占股份股本總額以上的股東。A.50；50B.30；50C.50；30D.30；30參考答案：A 參考解析：控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50以上或者其持有的股份占股份股本總額50以上的股東。 33單項(xiàng)選擇題 公司的經(jīng)營(yíng)范圍由規(guī)定。A.工商局B.稅務(wù)局C.公司章程D.董事會(huì)參考答案：C 參考解析：參見(jiàn)?公司法?第十二條規(guī)定。34單項(xiàng)選擇題 不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。A.根本信息B.獎(jiǎng)勵(lì)信息C.警示信息D.收入情況信息參考答案

22、：D參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括根本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處分處分信息。應(yīng)選D。 35單項(xiàng)選擇題 以下關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。A.注冊(cè)資本最低額為人民幣1000萬(wàn)元B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度參考答案：A 參考解析：根據(jù)?中華人民共和國(guó)證券法?、?中華人民共和國(guó)公司法?和?期貨交易管理?xiàng)l例?的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)元。(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的

23、公司章程。(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。(7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 36單項(xiàng)選擇題 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。A.銀行同期貸款利息B.銀行同期存款利息C.銀行同期貼現(xiàn)利息D.銀行同期拆借利息參考答案：B 參考解析：?中華人民共和國(guó)證券法?第一百八十八條規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)退還所募資金并加算銀行同期存款利息。37單項(xiàng)選擇題 是指證券交

24、易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。A.利用未公開信息交易罪B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪參考答案：A參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的

25、證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。 38單項(xiàng)選擇題 ?融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書?中，應(yīng)提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的等風(fēng)險(xiǎn)。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.投資風(fēng)險(xiǎn)放大C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.違約風(fēng)險(xiǎn)參考答案：B 參考解析：?融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書?的必備內(nèi)容之一是提示投資者注意融資債券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。 39單項(xiàng)選擇題 以下關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部

26、控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行C.凈資本不低于人民幣l億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件參考答案：C 參考解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未受到過(guò)行政處分或者

27、刑事處分。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 40單項(xiàng)選擇題 股份的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原那么不包括。A.公平B.公正C.公開D.同股同價(jià)參考答案：C參考解析：股份的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原那么包括公平、公正、同股同價(jià)。41單項(xiàng)選擇題 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門D.省級(jí)人民政府參考答案：B 參考解析：申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。42單項(xiàng)選擇題 發(fā)行上市信息披露的根本要求不包括。A.全面性B.真實(shí)性C.時(shí)效性D.完整性參考答案：A 參考解析：發(fā)行上市信息披露的

28、根本要求包括完整性，真實(shí)性和時(shí)效性。 43單項(xiàng)選擇題 在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)參謀應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.10C.15D.30參考答案：C 參考解析：在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)參謀應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。44單項(xiàng)選擇題 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為多個(gè)客戶辦

29、理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參考答案：C 參考解析：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事以下客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。45單項(xiàng)選擇題 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿年。A.1B.2C.3D.4參考答案：C 參考解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。46單項(xiàng)選擇題 根據(jù)證券法的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)到達(dá)該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交

30、易所終止上市交易。A.35B.50C.75D.90參考答案：C 參考解析：根據(jù)?中華人民共和國(guó)證券法?的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)到達(dá)該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。 47單項(xiàng)選擇題 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)人操作、人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多參考答案：A參考解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指

31、定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。 48單項(xiàng)選擇題 以下屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是。A.中國(guó)人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)參考答案：C 參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。 49單項(xiàng)選擇題 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.2B.3C.5D

32、.7參考答案：C 參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。 50單項(xiàng)選擇題 用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶參考答案：C參考解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。 二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)51單項(xiàng)選擇題 證券公司

33、向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的等根本情況，評(píng)估其購(gòu)置金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等根本情況，評(píng)估其購(gòu)置金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。52單項(xiàng)選擇題 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。薪酬與提名委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)躲避委員會(huì)A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)

34、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。53單項(xiàng)選擇題 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括。一般上市證券的自營(yíng)買賣兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買賣一般非上市證券的買賣證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營(yíng)買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣。54單項(xiàng)選擇題 證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括。公司最近2年連續(xù)虧損公司有重大違法行為公司最近3年連

35、續(xù)虧損公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：上市公司有以下情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件。(2)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者。(3)公司有重大違法行為。(4)公司最近3年連續(xù)虧損。(5)證券交易所上市規(guī)那么規(guī)定的其他情形。 55單項(xiàng)選擇題 股份的股東大會(huì)分為。年會(huì)季度會(huì)月會(huì)臨時(shí)會(huì)議A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：股份的股東大會(huì)分為年會(huì)和臨時(shí)會(huì)議兩種。56單項(xiàng)選擇題 證券公司經(jīng)營(yíng)融

36、資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在分別開立賬戶。證券交易所中國(guó)證監(jiān)會(huì)商業(yè)銀行證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行分別開立賬戶。 57單項(xiàng)選擇題 從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為。行業(yè)的虛假陳述自然人的虛假陳述法人的虛假陳述公司的虛假陳述A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等。 58單項(xiàng)選擇題 基金銷售機(jī)構(gòu)包括。中國(guó)證監(jiān)會(huì)商業(yè)銀行證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：基金銷售

37、機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。 59單項(xiàng)選擇題 開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括。選擇指定商業(yè)銀行客戶變更指定商業(yè)銀行客戶變更銀行賬戶客戶撤銷資金賬戶A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)的內(nèi)容包括：(1)選擇指定商業(yè)銀行。(2)客戶變更指定商業(yè)銀行。(3)客戶變更銀行賬戶。(4)客戶撤銷資金賬戶。60單項(xiàng)選擇題 以下具有法人資格的有。子公司分公司企業(yè)財(cái)務(wù)公司母公司A

38、.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：根據(jù)?公司法?第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承當(dāng)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承當(dāng)民事責(zé)任。 61單項(xiàng)選擇題 ?中華人民共和國(guó)證券法?對(duì)證券交易所的規(guī)定包括。證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基

39、金的規(guī)定證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原那么，交易結(jié)果不得改變的原那么，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)那么的處分A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：?中華人民共和國(guó)證券法?沒(méi)有對(duì)證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。62單項(xiàng)選擇題 證券公司的應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。董事 高級(jí)管理人員經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)；經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。63單項(xiàng)選擇題 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任

40、人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處分以事實(shí)為依據(jù)，遵循的原那么。公開公平公正平等A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處分以事實(shí)為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原那么。 64單項(xiàng)選擇題 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承當(dāng)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其簽字。董事長(zhǎng)總經(jīng)理經(jīng)理主任A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承當(dāng)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。 65單項(xiàng)選擇題

41、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原那么，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行。抽樣調(diào)查現(xiàn)場(chǎng)檢查非現(xiàn)場(chǎng)檢查全面檢查A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原那么，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。 66單項(xiàng)選擇題 證券承銷的方式有。代銷包銷助銷直銷A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團(tuán)承銷。 67單項(xiàng)選擇題 以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的選項(xiàng)是。即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)證券公司向客戶墊付資金不承當(dāng)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)分享客戶買賣證券的差價(jià)A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：證券經(jīng)

42、紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買賣有價(jià)證券的行為，又稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承當(dāng)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。68單項(xiàng)選擇題 境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，申請(qǐng)人需提供的材料有。繼承公證書證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件繼承人身份證原件及復(fù)印件證券賬戶卡原件及復(fù)印件A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，需申請(qǐng)人填寫股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份

43、托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。 69單項(xiàng)選擇題 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)?shù)剡\(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。準(zhǔn)確客觀完整公平A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)。應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。70單項(xiàng)選擇題 以下關(guān)于證券投資參謀

44、業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)參謀、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有。證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)參謀等證券業(yè)務(wù)投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)從事證券效勞業(yè)務(wù)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)根據(jù)?中華人民共和國(guó)證券法?，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：根據(jù)?中華人民共和國(guó)證券法?，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開管理，項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。 71單項(xiàng)選擇題 以下關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說(shuō)法中，正確的選項(xiàng)是。舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等接受投資人或者客戶委托，提供證

45、券、期貨投資咨詢效勞在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢效勞中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式A.、B.、C.、D.、參考答案：B參考解析：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢效勞。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢效勞。(4)通過(guò) 、 、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢效勞。(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。72單項(xiàng)選擇題

46、 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的。保密意識(shí) 合規(guī)操作意識(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)A.、B. 、C.、D.、參考答案：B 參考解析：證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。73單項(xiàng)選擇題 以下信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處分情形的有。在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、消滅證據(jù)，或者提供偽證，阻礙調(diào)查在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)A.、B.、C.、D.、參考答案：D

47、 參考解析：以下信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處分情形的有：(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、消滅證據(jù)，或者提供偽證，阻礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處分或者證券交易所紀(jì)律處分。(4)在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。 74單項(xiàng)選擇題 以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的有。從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)技術(shù)人

48、員不得承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)；營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)；技術(shù)人員不得承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。 75單項(xiàng)選擇題 以下各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有。被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股 基金債券 央行票據(jù)A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有：(1)A股：上證1

49、80指數(shù)成分股、非上證180指數(shù)成分股、被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股；(2)基金：交易所交易型開放式指數(shù)基金、其他上市基金；(3)債券：國(guó)債、其他上市債券；(4)權(quán)證。76單項(xiàng)選擇題 主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查對(duì)有以下情形之一的詢價(jià)對(duì)象，不得配售股票。采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金有證據(jù)說(shuō)明在詢價(jià)過(guò)程中有違法違規(guī)或者違反減信原那么的情形A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查，對(duì)有以下情

50、形之一的詢價(jià)對(duì)象，不得配售股票：(1)采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)。(2)詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致。(3)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金。(4)有證據(jù)說(shuō)明在詢價(jià)過(guò)程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原那么的情形。77單項(xiàng)選擇題 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有。對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適

51、用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：(1)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。(2)對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法。(3)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法。(4)對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。78單項(xiàng)選擇題 根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中發(fā)生行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。弄虛作假徇私舞弊成心刁難有關(guān)當(dāng)事人不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、成心刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。79單項(xiàng)選擇題 以下屬于上市證券的是。人民幣普通股基金券人民幣優(yōu)