2018年7月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題回顧-北京樂考網(wǎng)

1、2018年7月基金從業(yè)基金法律法規(guī)真題回顧-北京樂考網(wǎng)上下列特殊類型基金中,一般采用被動投資策略的是0。A.QDII基金B(yǎng).上市交易基金(LOF)C基金中基金(FOF)D.交易所交易基金(ETF)答案：D解析：ETF基金又叫上市交易型指數(shù)基金，一般采取指數(shù)(被動)投資策略。LOF基金既可以 采取被動式，也可以采取主動式投資策略。2、關(guān)于加強證券投資基金信息披露所帶來的積極作用，以下說法錯誤的是()。A.增加對基金運作的公眾監(jiān)督.提升資本市場的透明度B.增強投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價值判斷C.切實保護投資者利益，增強投資者對基金投資的信心D.切實保護投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值答案

2、：D3、關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說法正確的是()。A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進行非法集資等違法活動B.私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機構(gòu)C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實力和專業(yè)能力D.有利于強化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財產(chǎn)不受損失答案：A4、關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，以下表述錯誤的是()。A.確定基金份額申購價格B.編制基金財務(wù)會計報告C.為基金財產(chǎn)開設(shè)證券賬戶D.制定基金收益分配方案答案：C5.基金投資者可以通過以下哪些渠道辦理開放式基金的申購和贖回業(yè)務(wù)。I、基金管理人直銷中心II、基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點IIL基金托管人

3、A I 、 II 、 IIIB. I、IIC. I、IIID. II s Hi答案：B解析基金銷售分為直銷和代銷兩種模式,直銷模式可以直接去往基金管理人直銷中心購買, 代銷可以去基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點購買。6、關(guān)于基金職業(yè)道德教育和基金職業(yè)道德修養(yǎng)的共同點，以下說法正確的是()。A.兩者均以從業(yè)人員的自我學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)B.兩者均以職業(yè)道德觀念的培養(yǎng)和樹立為前提C.兩者均以行業(yè)自律組織的自律工作為核心D.兩者均以從業(yè)機構(gòu)的培訓(xùn)教育為主要手段答案：B7.甲是基金公司的基金經(jīng)理，其同學(xué)乙非常喜歡炒股，在平時甲經(jīng)常告知乙其管理基金投資的 股票.甲的行為違反了基金職責(zé)道德中的0I專業(yè)審慎II守法合規(guī)III

4、忠誠盡責(zé)IV客戶至上A. I、II、IIIB. I、HL IVCl、II s 川、IVD. II s IIL IV答案：A解析：范圍了專業(yè)審慎、守法合規(guī)、忠誠盡責(zé)。8、以下特殊類型基金中，一般采用被動式投資策略的是()。A.基金中的基金(FOF)B.交易所交易基金(ETF)C.上市開放式基金(LOF)D. QDII基金答案：B9、當(dāng)開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時，以下最有可能導(dǎo)致部分延期贖回的是()。A.基金資產(chǎn)組合中，現(xiàn)金類資產(chǎn)配置較少B.基金資產(chǎn)組合中.可快速變現(xiàn)資產(chǎn)較少，不足以兌付全額贖回申請C.托管人認(rèn)為兌付全部贖回申請可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動D.基金資產(chǎn)組合中，重倉股持續(xù)停牌中 答案

5、：C10、關(guān)于基金管理人董事會的合規(guī)職責(zé)，以下表述錯誤的是()。A.根據(jù)董事長的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項B.董事會審議批準(zhǔn)合規(guī)政策.監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對合規(guī)情況進行年度評估C.批準(zhǔn)公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能D.董事會審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決答案：A11、某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登 記，以下關(guān)于甲的行為錯誤的是0。A.甲立即向公司領(lǐng)導(dǎo)報告此情況B.甲立即報告公司合規(guī)部門核查此事C.甲立即提示乙應(yīng)向公司進行證券投資申報D.甲立即建議乙的妻子在公司發(fā)現(xiàn)前盡快賣出所持有的證券

6、答案：D12.證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)是()。A價格形成方式的不同B.交易場所的不同C.組織運作方法的不同D.期限的不同答案：C13.跨境ETF基金T日份額凈值在指定報刊和管理人網(wǎng)站披露的最晚時限是()。A. T+1 日B.T+3 日C.T BD. T+2 日答案：D14、關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，以下表述正確的是()。A.采用金額認(rèn)購方式B.只能采用前端收費模式C,都收取認(rèn)購費用D.采用份額認(rèn)購方式答案：A15、關(guān)于基金份額持有人名冊的設(shè)立和維護，以下表述正確的是()。A.基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊登記機構(gòu)負(fù)責(zé)維護B.基金注冊登記機構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護

7、C.基金注冊登記機構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)維護D.基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護答案：B16、對基金管理人的投資運作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的機構(gòu)是()。A.基金托管人B.基金注冊登記機構(gòu)C.基金銷售機構(gòu)D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心答案：A17、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是()oA.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紹,具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力C.具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額答案：C18、擬開展基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)向工商注冊登記所在地的()派出機構(gòu)進行注冊并取得相 應(yīng)資格。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

8、C.證券交易所D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司答案：A19、基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額 的()。A認(rèn)購、場內(nèi)買賣B.認(rèn)購、申購和贖回C.場內(nèi)買賣、申購和贖回D.份額登記、申購和贖回答案：B20、關(guān)于基金管理公司董事會風(fēng)險管理的職責(zé)，以下說法錯誤的是()。A.董事會制定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險應(yīng)對策略B.董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任C.董事會確定公司管理總體目標(biāo)D.董事會批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險管理制度答案：B21、關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)的控制，以下表述正確的是()。A.基金公司建立晨會交流機制，由研究員、基金經(jīng)理進行業(yè)務(wù)交流B.研究員按照基金經(jīng)理的意

9、見，編寫研究報告C.基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時將該股票申請加入公司股票庫，并在事后及時 補充研究報告D.研究員將研究報告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用答案：A22、開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。A.基金估值機構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)B.基金托管機構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)C.注冊登記機構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)D.基金銷售機構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)答案：C23.基金信息披露中.基金托管人不具有復(fù)核責(zé)任的是()。A基金定期報告B.基金份額凈值報告C.更換基金經(jīng)理報告D.定期更新的招募說明書答案：C 解析：托管人復(fù)核的內(nèi)容主要與基金業(yè)績相關(guān)的內(nèi)容，更換基金經(jīng)理報告為基金公司內(nèi)部行政人員調(diào)整，與托管人無關(guān)。24、金融資產(chǎn)的分

10、類中，以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主的金融資產(chǎn)被稱為()。A.收益類金融資產(chǎn)B.權(quán)益類金融資產(chǎn)C.股權(quán)類金融資產(chǎn)D.債券類金融資產(chǎn)答案：D25、根據(jù)中國證券投資基金協(xié)會2013年的調(diào)查，我國基金投資者個人有效賬戶占有效總賬 戶90)6以上，這說明了()A.證券投資基金已成為個人投資者的主要投資渠道B.證券投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個人投資者的喜愛C.證券投資基金為個人投資者拓寬了投資渠道D.個人投資者直接參與投資是證券市場穩(wěn)定的基礎(chǔ)答案：C26、關(guān)于基金的分類，以下說法錯誤的是()A.基金資產(chǎn)8(M以上投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金B(yǎng).基金資產(chǎn)8。%以上投資于股票的為股票基

11、金C.基金資產(chǎn)80%以上投資于其他基金份額的為基金中的基金D.基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金答案：A27、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之 日起()日內(nèi)披露臨時報告。A.2B.5C.lD.3答案：A28、關(guān)于基金臨時報告，以下表述錯誤的是()A.當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對值超過05%時，需要披露基 金臨時報告B.基金份額凈值計價錯誤金額達(dá)到基金份額凈值的0.5%時.需要披露基金臨時報告C.基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時報告D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告答案：A29、關(guān)于基金

12、管理公司風(fēng)險管理工作的次序，以下正確的是()。A.風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險報告和監(jiān)控、風(fēng)險管理體系的評價B.風(fēng)險識別、風(fēng)險報告和監(jiān)控、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險管理體系的評價C.風(fēng)險識別、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險評估、風(fēng)險報告和監(jiān)控、風(fēng)險管理體系的評價D.風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險報告和監(jiān)控、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險管理體系的評價答案：A30、對于基金募集的注冊，簡易程序注冊的審查時間原則上不超()，普通程序注冊的審查時 間原則上不超()。A.20個工作日、3個月B.20個工作日、6個月C.20日、6個月D.20日、3個月答案：B31、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是()。A.投資人遞交申購申請

13、，申購成立B.基金份額登記機構(gòu)收到申購款項，申購生效C.投資人交付申購款項，申購成立D.投資人交付申購款項，申購生效答案：C32、證券交易所根據(jù)管理人提供的EFF基金份額參考凈值計算方式、申購贖回清單中的組 合證券等信息，計算公布ETF基金份額參考凈值的時間是()。A.在當(dāng)日開市前15分鐘計算并公布B.在交易結(jié)束前15分鐘計算并公布C.在次日開市前15分鐘計算并公布D.在交易時間內(nèi)實施計算并公布答案：D33、關(guān)于基金投資人的風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價，以下表述錯誤的是()。A.為保證所獲得信息的真實性和準(zhǔn)確性，基金銷售機構(gòu)必須采用當(dāng)面的形式對基金投資人 進行風(fēng)險承受能力調(diào)查B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基

14、金投資人首次開立基金交易賬戶是或首次購買基金產(chǎn)品時對基金 投資人進行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價C.在對基金投資人的風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價之前，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資 人的投資資格D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進行風(fēng)險承受能力的追溯調(diào)查和評 價答案：AA.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財產(chǎn)中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金，以增強管理人風(fēng)險防范能力、保護份額 持有人利益B.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管的職責(zé)權(quán) 限，確保基金管理人獨立運作C.基金管理人的股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)D.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時

15、，應(yīng)以份額持有人的利益優(yōu)先答案：A35、基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，以下不屬于保密內(nèi)容的是()。A.對某一行業(yè)的研究報告B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式C.某基金的招募說明書D.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密答案：C36、某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時，未對客戶郵件地址采用密送方式，導(dǎo)致客戶郵件曝 光，此行為違反了客戶信息的()原則A.安全第一B.客戶至上C.專業(yè)規(guī)范D.有效溝通答案：A37、關(guān)于證券投資基金“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)1的特點，以下表述正確的是()。A.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費用后，部分盈余歸基金投資者所有B.基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益C.基金托管人與基金管理人

16、共同分擔(dān)投資風(fēng)險D.為基金提供服務(wù)的基金管理人會參與基金收益的分配答案：B38、資產(chǎn)管理行業(yè)對社會和市場經(jīng)濟的作用不包括()。A.為市場經(jīng)濟體系有效配置資源B.給金融市場提供流動性，提高了交易成本C,通過專業(yè)的管理活動，使投融資更加便利D.對金融資產(chǎn)合理定價答案：B39、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括()。A.投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的調(diào)查問卷B.風(fēng)險揭示書C投資者符合合格投資者條件的承諾函D.投資說明書答案：D40、關(guān)于督察長的工作，以下描述錯誤的是()。A.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨授權(quán)B.督察長應(yīng)撰寫報告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況C.

17、督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價D.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議答案：A41、下列選項中屬于基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)的是()。A.發(fā)售基金份額B.建立并管理投資者資金賬戶C.建立并保管基金投資者名冊D.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管答案：C42、關(guān)于基金銷售費用的監(jiān)管，以下表述錯誤的是()。A.基金銷售機構(gòu)可按照基金合同和招募說明書的約定，向投資人收取認(rèn)購費、申購費、贖 回費等費用B.基金銷售機構(gòu)收取增值服務(wù)費可從認(rèn)購資金中扣除C.基金銷售機構(gòu)收取增值服務(wù)費時，應(yīng)在所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點公示增值服務(wù)內(nèi)容D.基金銷售機構(gòu)可依照基金銷售協(xié)議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客

18、戶維 護費答案：B43、采用封閉式運作方式的基金特征，正確的是()。A.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回B.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變C.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時開放申購和贖回D.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變答案：D44 .某投資者贖回5萬份開放式基金其對應(yīng)的贖回費為0.5%,贖回日基金份額凈值為1925元 贖回費為()元A.25B.256.25C.245D.246.25 答案：B解析：贖回費用二贖回份額x基金當(dāng)日凈值x贖回費率=5000xl.025x0.5%=256.25元45 .公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)其基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但是乙并沒有向公司進行 申報登記，甲的以下行為錯誤的是()。A甲建議乙妻子在公司發(fā)現(xiàn)以前盡快賣出持有的證券B.甲立即提醒乙向公司進行證券投資報告C甲向上級領(lǐng)導(dǎo)報告情況D.甲報告給公司合規(guī)部門核查此事答案：A解析：A項“公司發(fā)現(xiàn)前賣出=實質(zhì)為包庇舞弊，錯誤。46 一封閉式基金上市交易條件包括()I基金合同期限5年以上II基金募集資金不低于2億元III基金投資者人數(shù)不少于1000人IV.公