總務處廉政風險防控手冊

1、13、總務處材料13.1、總務處崗位架構(gòu)圖13.2、總務處職責13.3總務處崗位職責13.4總務處主要政策、法規(guī)清單13.5總務處工作文件清單13.6總務處表格記錄清單13.7、總務處主要工作流程清單13.8總務處崗位廉政風險自查表13.9總務處對應的崗位廉政風險防控措施一覽表13.10總務處主要權(quán)限運行流程圖13.11總務處對應的流程風險識別評價表13.12總務處廉政風險防控措施匯總一覽表13.13總務處主要審批事項權(quán)力清單13.14總務處廉政風險防控目標一覽表13.15總務處主要審批事項權(quán)力清單13.16總務處自由裁量權(quán)清單13.17總務處廉政風險防控目標一覽表13.18總務處涉及其它處室

2、、單位廉政風險點統(tǒng)計表13.19總務處涉及領導廉政風險點統(tǒng)計表13.1總務處3處職責13.2、總務（一）校產(chǎn)校舍管理1負責校產(chǎn)的采購、驗收、領用、出借、報損、報廢、調(diào)撥及盤點等相關管理2負責學?；窘ㄔO和校舍、桌椅等校產(chǎn)的登記、分配、管理、添置和維修工作。（二）教學辦公用品管理1負責教學用品（粉筆、作業(yè)本、保潔工具等）的采購、管理和供應，按計劃訂購和發(fā)放師生用的辦公、教學用品，購買圖書、體育儀器、醫(yī)療用品。2做好教材、教輔資料的管理發(fā)放工作。（三）財務管理1負責國家及有關部門財經(jīng)法律、法規(guī)及財務工作各項制度的貫徹落實；2負責學校財務管理工作，財務收支審核把關，財務報賬，教職工工資、“五險一金”

3、數(shù)據(jù)更新核對上報，保障學校財務正常運轉(zhuǎn)；3負責制定學校財務管理的相關制度并監(jiān)督執(zhí)行，學校財務收支結(jié)算公示工作；4. 協(xié)助教務處做好教工教育教學獎勵核算工作；5負責學校相關財務數(shù)據(jù)匯總上報工作；6. 負責學校經(jīng)費預算編制工作，嚴格預算執(zhí)行，落實“三公經(jīng)費”預決算公開制度；7. 負責做好學校相關費用的收繳、清算、入賬、管理工作。（四）會計檔案管理及財政票據(jù)管理1貫徹執(zhí)行檔案法等有關法律及財政部會計檔案管理辦法，負責本校會計檔案管理；2. 建立會計檔案的立卷、歸檔、保管、查閱和銷毀等管理制度，保證會計檔案妥善保管、有序存放、方便查閱、嚴防毀損、散失和泄密。3貫徹執(zhí)行財政部財政票據(jù)管理辦法及縣財政有關

4、文件精神，做好學校財政票據(jù)管理工作（五）水電及食堂管理1搞好師生的生活服務，保障師生的水電等的正常使用。2. 加強對廣大師生厲行勤儉節(jié)約、愛護公物的教育。3定期對各種建筑物、用電、用水進行安全檢查，并采取措施，防止意外事故的發(fā)生。4負責校內(nèi)食堂及校園超市的管理工作，督促校園超市承包方按雙方協(xié)議履約。13.3總務處崗位職責（一）總務處負責人1、負責總務處全面工作，組織并督促全處室人員全面完成職責范圍內(nèi)的各項工作任務;2、負責做好學校各處室之間的溝通協(xié)調(diào)，確保上令下行及下情上達順暢；3、負責學校財務收支的審核把關；負責經(jīng)費的管理；4、檢查督促領導布置工作任務的落實；5、負責與各有關部門的溝通協(xié)調(diào)，

5、配合有關部門的檢查工作；6、負責財會人員的培訓和業(yè)務指導工作；7、負責總務處文字材料初審；8完成領導交辦的其他工作。（二）總務處副主任1協(xié)助負責人做好處室之間的溝通協(xié)調(diào)，確保上令下行及下情上達順暢；2、協(xié)助負責人做好經(jīng)費管理工作；3、負責做好教育事業(yè)統(tǒng)計、教育經(jīng)費統(tǒng)計、義務教育保障機制月報、勞動工資季報、能耗統(tǒng)計月報等統(tǒng)計分析工作；4、負責教學辦公用品采購與使用管理；負責做好教材、教輔資料的管理發(fā)放工作；5、負責學校資產(chǎn)（舍）管理工作；6、負責會計檔案管理及處理來信來訪工作；負責總務處各項目標管理的資料整理歸檔工作.7、完成領導交辦的其他工作。（三）總務處干事1協(xié)助做好學校資產(chǎn)（舍）管理工作；

6、2、協(xié)助負做好添置和維修工作；3、負責教職工工資正常晉升、變動等事項及教育教學考核獎金的審核工作；負責辦理機關干職工工資晉升、加薪、退休等手續(xù)；4、負責學校教職工“五險一金”數(shù)據(jù)更新核對上報；5、負責每月按時編報機關干職工工資表，并到編制、人事、財政等部門核定后通過財政系統(tǒng)上報;6、負責水電及食堂管理7、完成領導交辦的其他工作。（四）總務處干事（報賬員）1負責學校的備用金管理和財務報賬工作，負責做好各種資金的收付與核對工作；2、負責做好教育事業(yè)統(tǒng)計、教育經(jīng)費統(tǒng)計、義務教育保障機制月報、能耗統(tǒng)計月報等統(tǒng)計分析工作；3、協(xié)做負責人做好教育經(jīng)費管理工作；4、負責學校經(jīng)費預算編制、預算公開、上報等工作

7、；負責預算績效評價工作，負責地方財政供養(yǎng)人員信息更新數(shù)據(jù)上報工作；5、負責財政票據(jù)管理，做好財政票據(jù)的代開、對賬、核銷及票據(jù)存根的保管等工作；6負責會計檔案管理工作；負責總務處各項目標管理的資料整理歸檔工作；7、負責做好學校相關費用的收繳、清算、入賬、管理工作。8完成領導交辦的其他工作。13.4總務處現(xiàn)有政策、法規(guī)清單序號政策、法規(guī)名稱發(fā)文編號發(fā)文單位使用處室國家、中央、省部委政策法規(guī)1中華人民共和國會計法主席令第24號國家總務處2事業(yè)單位財務規(guī)則、行政單位財務規(guī)則、事業(yè)單位會計準則財政部令第68號、71號、72號財政部總務處3中小學校財務制度財教489號2012L財政部、教育部總務處4中小學

8、校會計制度財會201328號財政部總務處5關于進一步加強中小學財務管理工作的意見教財21號2008教育部、財政部總務處6關于進一步加強農(nóng)村義務教育經(jīng)費保障機制改革資金管理的若干意見財做2號2009財政部、教育部總務處7關于印發(fā)江西省中小學公用經(jīng)費支出管理暫行辦法的通知贛財教20077號財政廳、教育廳總務處8關于加強中小學教師培訓經(jīng)費使用管理的通知贛教計字200770號教育廳、財政廳總務處9會計檔案管理辦法字(98)財會第32號財政部、國家檔案局總務處10財政票據(jù)管理辦法中華人民共和國財政部令70匚財政部總務處號1地(市)、縣政策、規(guī)范性文件1關于進一步加強義務教育經(jīng)費使用和管理工作的通知贛市教

9、規(guī)劃字20132號市教育局、財政局總務處2會昌縣中小學校教育經(jīng)費管理暫行辦法會府字200733號縣人民政府總務處3會昌縣國有資產(chǎn)管理辦法會府發(fā)200536號縣人民政府總務處4會昌縣縣直機關和事業(yè)單會府辦發(fā)縣政府辦總審批：編制:位差旅費管理辦法201410號務處5會昌縣中小學校財務管理制度會教字2011300號縣教育局總務處6關于進一步加強義務教育經(jīng)費使用和管理的通知會教字2013151號縣教育局總務處13.5總務處現(xiàn)有工作文件清單（縣局級）序號P政策、法規(guī)名稱發(fā)文編號發(fā)文單位使用處室會昌縣中小學校教育經(jīng)費管理暫行辦法會府字200733號縣人民政府總務處2;會昌縣國有資產(chǎn)管理辦法會府發(fā)20053

10、6號縣人民政府總務處3;會昌縣縣直機關和事業(yè)單位差旅費管理辦法會府辦發(fā)201410號縣政府辦總務處4會昌縣中小學校財務管理制度會教字2011300號縣教育局總務處5關于進一步加強義務教育經(jīng)費使用和管理的通知會教字2013151號縣教育局總務處備注收集現(xiàn)有文件時，部門按工作職責（業(yè)務）板塊的不同分類收集。審批:編制:13.6總務處現(xiàn)有表格/表單/記錄清單使用部門：總務處NQ序號r記錄名稱記錄編號保i存部門保存期處置要求:備注-財務管理會昌四中工作人員2006年工資制度改革后工資變動花名冊總務處永久妥存2:會昌四中在職及離退休統(tǒng)發(fā)工資及津補貼發(fā)放表總務處永久妥存3.會昌四中事業(yè)人員基礎性績效工資審

11、批花名冊總務處永久妥存4會昌四中在職人員津貼補貼審批花名冊總務處永久妥存5.機關事業(yè)單位工作人員工作調(diào)動工資關系轉(zhuǎn)移介紹信總務處永久妥存6i非稅收入繳庫對賬單總務處永久妥存7'差旅費報銷單總務處永久妥存8部門預算報表總務處永久妥存9總務處永久妥存會昌縣第四中學收支預算總表公開“三公”經(jīng)費預算財政撥款情況統(tǒng)計表公總永妥0開務處久存-校產(chǎn)（舍）管理固定資產(chǎn)清查表總務處永久妥存2校產(chǎn)管理登記表總務處永久妥存3教學儀器盤點冊總務處永久妥存三統(tǒng)計分析教育事業(yè)統(tǒng)計報表總務處永久妥存2:經(jīng)費統(tǒng)計報表總務處永久妥存亍會計檔案管理及財政票據(jù)管理會計憑證、會計賬溥、財務報告及會計檔案移交清冊總務處永久妥存

12、2:江西省行政事業(yè)單位資金往來結(jié)算票據(jù)、接受社會捐贈專用收據(jù)、非稅收入票據(jù)開票登記表及已核銷票據(jù)存根總務處永久妥存3.會昌四中票據(jù)領購、核銷資金繳交情況表總務處永久妥存4票據(jù)領購證總務處永久妥存四號教學辦公用品管理教學辦公用品申購審批表總務處永久妥存2:物品領取登記表總務處永久妥存審批：編制:13.7、總務處主要工作流程清單部門：會昌四中總務處序號工作流程名稱流程編號備注歸屬部門一一財務管理1財務報銷流程總務處2教職工工資發(fā)放流程總務處二二預算管理3預算編制流程總務處三三教育統(tǒng)計4教育事業(yè)統(tǒng)計、經(jīng)費統(tǒng)計上報流程總務處四會計檔案管理及財政票據(jù)管理5財政票據(jù)代開及管理流程總務處五教學辦公用品管理6

13、教學辦公用品申購流程總務處審批：編制:備注收集現(xiàn)有流程時，部門按工作職責（業(yè)務）板塊的不同分類收集。13.8總務處崗位廉政風險點自查表（1）處室：總務處日期：2016年3月30日姓名李茂明崗位總務處負責人職級主要職責權(quán)限1、負責總務處全面工作，組織并督促全處室人員全面完成職責范圍內(nèi)的各項工作任務；2、負責做好學校各處室之間的溝通協(xié)調(diào)，確保上令下行及下情上達順暢；3、負責學校財務收支的審核把關；負責經(jīng)費的管理；4、檢查督促領導布置工作任務的落實；5、負責與各有關部門的溝通協(xié)調(diào)，配合有關部門的檢查工作；6、負責財會人員的培訓和業(yè)務指導工作；7、負責總務處文字材料初審；&完成領導交辦的其他工

14、作。風險點自查結(jié)果號序風險占風險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風險類型風險評價風險等級原因分析現(xiàn)有控制措施建議措施1位風;險崗德風j險道度風險制程風:險流:部風險發(fā)外可能性1-5丿險后果1-5k(高看中低學校經(jīng)費1開支管理有可能：1受外部干預，利益方打招呼；2接受對方好處，不按規(guī)定進行審核，對單據(jù)審核不嚴，造成資金流失。VVVV35/外部干預、對不正之風不能制止。遵守財務會計制度，嚴守財經(jīng)紀律，遵守機關財務報銷工作流程。堅持工作原則、公開財務報銷工作流程，完善采購審批、外出審批制度。預算2管理有可能：1不嚴格預算執(zhí)行，擅自擴大或削減經(jīng)費預算編制；2.改變專項資金用途，造成預算執(zhí)行不VV33V/業(yè)

15、務流程不嚴謹，未嚴格按規(guī)定處理事執(zhí)行預算法，嚴格按預算情況建立預算制訂征求意見、執(zhí)行情況報告到位，違反預算法。務、開展工作。執(zhí)行收支。制度。印章3管理有可能：1.印章保管不嚴，造成印章丟失。2.原則性不強，亂蓋章，導致徇私舞弊的風險。VVV33V/保密意識不強，不按規(guī)定辦事。專人管理，按管理規(guī)定辦事。印章專人保管，不用時，鎖存；認真審核、把關，做到未按流程審核審批不蓋章。處室互幫或集體討論結(jié)果分管領導點評意見風險防范小組審批意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：備注本表可根據(jù)實際內(nèi)容調(diào)節(jié)大小。此表一式兩份，一份單位存檔，一份自存。13.9總務處崗位廉政風險防范措施一覽表（1）處室：總務處日期

16、：2016年3月30日姓名李茂明崗位總務處負責人職級主要職責權(quán)限1、負責總務處全面工作，組織并督促全處室人員全面完成職責范圍內(nèi)的各項工作任務；2、負責做好學校各處室之間的溝通協(xié)調(diào)，確保上令下行及下情上達順暢；3、負責機關財務收支的審核把關；負責經(jīng)費的管理；4、檢查督促領導布置工作任務的落實；5、負責與各有關部門的溝通協(xié)調(diào)，配合有關部門的檢查工作；6、負責財會人員的培訓和業(yè)務指導工作；7、負責總務處文字材料初審；8、完成領導交辦的其他工作。號序風險點風險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風險類型風險等級防范措施低崗位風險耳德風險道度風險制程風險流部風險外高中學校經(jīng)費1開支管理有可能：1受外部干預，利益

17、方打招呼；2接受對方好處，不按規(guī)定進行審核，對單據(jù)審核不嚴，造成資金流失。、/VVV遵守財務會計制度，嚴守財經(jīng)紀律，遵守機關財務報銷工作流程。堅持工作原則、公開財務報銷工作流程，完善采購審批、外出審批制度。2預算管理有可能：1不嚴格預算執(zhí)行，擅自擴大或削減經(jīng)費預算編制；2.改變專項資金用途。造成預算執(zhí)行不到位，違反預算法。、/VV執(zhí)行預算法，嚴格按預算情況執(zhí)行收支。建立預算制訂征求意見、執(zhí)行情況報告制度。3印章管理有可能：1.印章保管不嚴，造成印章丟失。2.原則性不強，亂蓋章，導致徇私舞弊的風險。、/VV印章專人保管，按管理規(guī)定辦事，不用時，鎖存。認真審核、把關，做到未按流程審核審批不蓋章。個

18、人承諾分管領導審核意見風險防范小組審批意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：備注本表可根據(jù)實際內(nèi)容調(diào)節(jié)大小。此表一式二份，一份單位存檔，一份自存，一份公示。13.8總務處崗位廉政風險點自查表（2）科室：總務處日期：2016年9月12日姓名崗位副主任職級主要職責權(quán)限1協(xié)助負責人做好處室之間的溝通協(xié)調(diào)，確保上令下行及下情上達順暢；2、協(xié)助負責人做好經(jīng)費管理工作；3、負責做好教育事業(yè)統(tǒng)計、教育經(jīng)費統(tǒng)計、義務教育保障機制月報、勞動工資季報、能耗統(tǒng)計月報等統(tǒng)計分析工作；4、負責教學辦公用品采購與使用管理；負責做好教材、教輔資料的管理發(fā)放工作；5、負責學校資產(chǎn)（舍）管理工作；6、負責會計檔案管理及處理來

19、信來訪工作；負責總務處各項目標管理的資料整理歸檔工作；7、完成領導交辦的其他工作。風險點自查結(jié)果號序風險占八、風險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風險類型風險評價風險等級原因分析低現(xiàn)有控制措施建議措施位風險崗德風險道度風險制程風險流部風險外發(fā)生可能性乞風險后果（1(高中1-51-5統(tǒng)計1報表工作有可能：1工作不及時，延誤上報；2審核不細心造成數(shù)據(jù)不準確（跟財政口徑不一）;3.因外部干涉，造成數(shù)據(jù)不真實。VVV34V工作作風懶散，數(shù)據(jù)沒有及時和財政事先溝通，因外部原因造成不實事求是，不堅持原則。嚴格執(zhí)行關于規(guī)范教育事業(yè)統(tǒng)計等相關基礎數(shù)據(jù)和資料報送的通知等文件，切實加強與財政及各部門溝通，落實工作責任

20、追究制，提升工作效率。教學辦公用品2采購管理工作有可能：1工作不及時，影響正常教育教學公測；2初審不細心造成財物浪費（重復購置）；3因外部干涉，造成價格不實。VVVV35jV有私心，工作作風懶散，嚴格執(zhí)行會昌縣中小學校財務管理制度和學校物品采購制度。完善物品采購制度。資產(chǎn)3管理工作有可能：1登記不細心造成資產(chǎn)家底不清，2受外部影響，管理不力造成資產(chǎn)流失。VVVV33kJV購買后沒有及時入賬，平時跟蹤管理不到位。認真執(zhí)行事業(yè)單位財務規(guī)則、行政單位財務規(guī)則、會昌縣國有資產(chǎn)管理辦法。建立定期盤杳固定資產(chǎn)長效常態(tài)機制，認真執(zhí)行資產(chǎn)管理網(wǎng)上登記工作，對新購產(chǎn)品要求必須及時辦理入賬手續(xù)，對報廢物品，要求一

21、周要辦好報廢手續(xù)。會計4檔案管理有可能：1工作不細心，造成會計憑證破損；2管理不規(guī)范造成丟失造成資料缺失等。VVVV24V不及時從財政接回，平時亂堆亂放，管理混亂。嚴格執(zhí)行會計檔案管理辦法和財政票據(jù)管理辦法。購買專門存放的保管柜，及時存入檔案室管理。處室互幫或集體討論結(jié)果分管領導點評意見風險防范小組審批意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：備注本表可根據(jù)實際內(nèi)容調(diào)節(jié)大小。此表一式兩份，一份單位存檔，一份自存。13.9總務處崗位廉政風險防范措施一覽表（2）科室：總務處姓名崗位副主任職級主要職責權(quán)限1、協(xié)助負責人做好處室之間的溝通協(xié)調(diào)，確保上令下行及下情上達順暢；2、協(xié)助負責人做好經(jīng)費管理工作；

22、3、負責做好教育事業(yè)統(tǒng)計、教育經(jīng)費統(tǒng)計、義務教育保障機制月報、勞動工資季報、能耗統(tǒng)計月報等統(tǒng)計分析工作；4、負責教學辦公用品采購與使用管理；負責做好教材、教輔資料的管理發(fā)放工作；5、負責學校資產(chǎn)（舍）管理工作；6、負責會計檔案管理及處理來信來訪工作；負責總務處各項目標管理的資料整理歸檔工作；7、完成領導交辦的其他工作。序風險點風險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風險類型風險等防范措施日期：2016年9月12日號級低位風險崗德風險道度風險制程風險流部風險外高中統(tǒng)計報1表工作有可能：1工作不及時，延誤上報；2審核不細心造成數(shù)據(jù)不準確（跟財政口徑不一）;3因外部干涉，造成數(shù)據(jù)不真實。VVVV嚴格執(zhí)行關于

23、規(guī)范教育事業(yè)統(tǒng)計等相關基礎數(shù)據(jù)和資料報送的通知等文件，切實加強與財政及各部門溝通，落實工作責任追究制，提升工作效率。教學辦2公用品米購管理工作有可能：1工作不及時，影響正常教育教學公測；2初審不細心造成財物浪費（重復購置）；3因外部干涉，造成價格不實。VVVVV格執(zhí)行會昌縣中小學校財務管理制度和學校物品采購制度。3校產(chǎn)管有可能：1登記不細心造成資產(chǎn)家底不VVVVV認真執(zhí)行事業(yè)單位財務規(guī)貝貶、行政單位財務規(guī)則、會理工作清，2受外部影響，管理不力造成資產(chǎn)流失。昌縣國有資產(chǎn)管理辦法。建立定期盤查固定資產(chǎn)長效常態(tài)機制，對新購產(chǎn)品要求必須及時辦理入賬手續(xù)，對報廢物品，要求一周要辦好報廢手續(xù)。會計檔4案管

24、理有可能：1工作不細心，造成會計憑證破損；2.管理不規(guī)范造成丟失造成資料缺失等。VV嚴格執(zhí)行會計檔案管理辦法和財政票據(jù)管理辦法。購買專門存放的保管柜，及時存入檔案室管理。個人承諾分管領導審核意見風險防范小組審批意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：備注本表可根據(jù)實際內(nèi)容調(diào)節(jié)大小。此表一式二份，一份單位存檔，一份自存，一份公示。13.8總務處崗位廉政風險點自查表（3）姓名、+凌芳崗位干事職級主要職責權(quán)限1、協(xié)助做好學校資產(chǎn)（舍）管理工作。2、協(xié)助負做好添置和維修工作；3、負責教職工工資正常晉升、變動等事項及教育教學考核獎金的審核工作；負責辦理機關干職工工資晉升、加薪、退休等手續(xù)；4、負責學校教

25、職工“五險一金”數(shù)據(jù)更新核對上報；5、負責每月按時編報機關干職工工資表，并到編制、人事、財政等部門核定后通過財政系統(tǒng)上報；6、完成領導交辦的其他工作。風險點自查結(jié)果號序風險占風險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風險類型風險評價風險等級原因分析現(xiàn)有控制措施建議措施處室：總務處日期：2016年3月30日位風險崗德風險道度風險制程風險流部風險發(fā)生可能性1-51風險后果1-5高i中低工資晉升、教學1考核資金審批有可能：1受不正之風影響，故意不及時按要求辦理工資正常晉升、變動等工作，2.因工作不細心，政策把關不到位，造成學?？己速Y金審核不仔細，造成考核資金發(fā)放不公開，損害了分信力。VV:V思想上不積極主動，

26、工作/責任心較差，存在怕得罪人的思想。認真按上級規(guī)定辦理工資晉升手續(xù)，按關于進一步加強義務教育經(jīng)費使用和管理的通知審核考核資金。加強與財政、人社等部門的溝通協(xié)調(diào)，爭取工資晉升政策盡早落到實處。詳細制訂考核方案，進一步規(guī)范教育教學考核資金發(fā)放程序。2“五險一金”數(shù)有可能：1因工作不細心，政策把關不到位，造成數(shù)據(jù)審VV3:V/思想上不積極主動，工認真按上級規(guī)定填報“五險一加強與教育局、財政、人社據(jù)更新核對上報核不仔細，造成數(shù)據(jù)不真實；2.工作不及時，延誤數(shù)據(jù)更新上報。作責任心較差，工作作風懶散。金“數(shù)據(jù)。等部門的溝通協(xié)調(diào)，爭取“五險一金”政策盡早落到實處。工資3核定及上報有可能：1因工作不細心，政

27、策把關不到位，造成數(shù)據(jù)審核不仔細，造成數(shù)據(jù)不真實；2.工作不及時，延誤工資發(fā)放，造成不穩(wěn)定。VV34思想上不積極主動，工作責任心較差，工作作風懶散。認真按上級規(guī)定辦理工資核定和發(fā)放手續(xù)。加強與教育局、財政、人社等部門的溝通協(xié)調(diào)，爭取工資核定做細。處室互幫或集體討論結(jié)果分管領導點評意見風險防范小組審批意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：備注本表可根據(jù)實際內(nèi)容調(diào)節(jié)大小。此表一式兩份，一份單位存檔，一份自存。13.9總務處崗位廉政風險防范措施一覽表（3）姓名、+凌芳崗位干事職級主要職責權(quán)限1、協(xié)助做好學校資產(chǎn)（舍）管理工作。2、協(xié)助負做好添置和維修工作；3、負責教職工工資正常晉升、變動等事項及教

28、育教學考核獎金的審核工作；負責辦理機關干職工工資晉升、加薪、退休等手續(xù)；4、負責學校教職工“五險一金”數(shù)據(jù)更新核對上報；5、負責每月按時編報機關干職工工資表，并到編制、人事、財政等部門核定后通過財政系統(tǒng)上報；&完成領導交辦的其他工作。號序風險點風險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風險類型風險等級防范措施低位風險崗德風險道度風險制程風險流部風險外高中處室：總務處日期：2016年3月30日工資晉1升、教學考核資金審批有可能：1受不正之風影響，故意不及時按要求辦理工資正常晉升、變動等工作，2.因工作不細心，政策把關不到位，造成學?？己速Y金審核不仔細，造成考核資金發(fā)放不公開，損害了分信力。VVV認

29、真按上級規(guī)定辦理工資晉升手續(xù)，按關于進一步加強義務教育經(jīng)費使用和管理的通知審核考核資金。加強與財政、人社等部門的溝通協(xié)調(diào)，爭取工資晉升政策盡早落到實處。詳細制訂考核方案，進一步規(guī)范教育教學考核資金發(fā)放程序?！拔咫U金”數(shù)據(jù)更新核對上報有可能：1因工作不細心，政策把關不到位，造成數(shù)據(jù)審核不仔細，造成數(shù)據(jù)不真實；2.工作不及時，延誤數(shù)據(jù)更新上報。VVV認真按上級規(guī)定填報“五險一金“數(shù)據(jù)；加強與教育局、財政、人社等部門的溝通協(xié)調(diào)，爭取“五險一金”政策盡早落到實處。工資核3定及上報有可能：1因工作不細心，政策把關不到位，造成數(shù)據(jù)審核不仔細，造成數(shù)據(jù)不真實；2.工作不及時，延誤工資發(fā)放，造成不穩(wěn)定。VVV

30、認真按上級規(guī)定辦理工資核定和發(fā)放手續(xù)；加強與教育局、財政、人社等部門的溝通協(xié)調(diào)，爭取工資核定做細。個人承諾主管領導審核意見風險防范小組審批意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：備注本表可根據(jù)實際內(nèi)容調(diào)節(jié)大小。此表一式二份，一份單位存檔，一份自存，一份公示。13.8總務處崗位廉政風險點自查表（4）姓名劉麗敏崗位干事職級1、負責備用金管理和財務報賬工作，負責做好各種資金的收付與核對工作;2、負責每月按時編報教職工工資表，處室：總務處日期：2016年3月30日主要職責權(quán)限并到編制、人社、財政等部門核定后通過財政系統(tǒng)上報；3、負責教職工“五險一金”數(shù)據(jù)更新核對上報；4、負責經(jīng)費預算編制、預算公開以及

31、上報工作；負責預算績效評價工作，負責地方財政供養(yǎng)人員信息更新數(shù)據(jù)上報工作；5、負責財政票據(jù)管理，做好財政票據(jù)的代開、對賬、核銷及票據(jù)存根的保管等工作；6負責地方政府性債務數(shù)據(jù)匯總上報工作；7、完成領導交辦的其他工作。風險點自查結(jié)果號序風險占風險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風險類型風險評價風險等級原因分析低現(xiàn)有控制措施建議措施位風險崗德風險道度風險制程風險流部風險發(fā)生可能性1-5L風險后果1-5高i中備用1金有可能：因受外部干涉或財經(jīng)安全意識差，造成違規(guī)大VVVV34法律意識淡薄，資嚴格執(zhí)行行政事業(yè)單位財務建立了備用金使用，先由總的使用額付現(xiàn)風險；備用金的存放使用風險。金管理隨意，違反管理辦法。

32、規(guī)則。務處負責人審核、分管領導把關的工作機制度。財務2報賬及資金收付有可能：1.平時工作粗心大意，造成報賬原始憑證的不真實、不完整、支出不合理；2因受外部干涉，未做到?？顚Ｓ?；3報賬不及時導致相關工作滯后；4收費未及時繳存財政，存在私設小金庫風險；5.未按規(guī)定收費。VVVVv3V機關財務事多事雜，工作稍不細致耐心就會造成錯誤，沒有堅持財經(jīng)紀律，把關不嚴。執(zhí)行中華人民共和國會計法、行政事業(yè)單位財務規(guī)則、會昌縣縣直機關和事業(yè)單位差旅費管理辦法。嚴格執(zhí)行收費規(guī)定和公示制度。建立報賬票據(jù)第二方復核機制，報賬和收費上繳限時辦結(jié)制度。預算編制、財政3供養(yǎng)人員數(shù)據(jù)有可能：1.工作不細心，制度執(zhí)行不到位，造成

33、預算編制的不準確、不全面、不合理；2.工作不認真，造成勞動工資VVVV3:V因平時/工作馬虎了事，加上預算不確定貫徹執(zhí)行會昌縣中小學校教育經(jīng)費管理暫行辦法、會昌縣中建立健全預算編制績效考核機制。季報、財政供養(yǎng)人員信息數(shù)據(jù)不真實。性、數(shù)據(jù)信息量大，造成數(shù)據(jù)不準。小學校財務管理制度、關于進步加強義務教育經(jīng)費使用和管理工作的通知。票據(jù)4管理有可能：接受開票他人的好處，導致開具票據(jù)的不真實、不合規(guī)。核銷與財政數(shù)據(jù)不一致。VVVVV3受人請托，利用職務之便接受好處。1、貫徹執(zhí)行事業(yè)單位財務規(guī)則、行政單位財務規(guī)則、事業(yè)單位會計準則。2、嚴格遵守票據(jù)代開流程。建立票據(jù)年清月結(jié)制度，對作廢票據(jù)及時進行核消。建

34、立票據(jù)業(yè)務備案登記制度。處室互幫或集體討論結(jié)果分管領導點評意見風險防范小組審批意見簽字：日期：簽字：日期：簽字：日期：備注本表可根據(jù)實際內(nèi)容調(diào)節(jié)大小。此表一式兩份，一份單位存檔，一份自存13.9總務處崗位廉政風險防范措施一覽表（4）姓名劉麗敏崗位干事職級主要職責權(quán)限1、負責備用金管理和財務報賬工作，負責做好各種資金的收付與核對工作；2、負責每月按時編報教職工工資表，并到編制、人社、財政等部門核定后通過財政系統(tǒng)上報；3、負責教職工“五險一金”數(shù)據(jù)更新核對上報；4、負責經(jīng)費預算編制、預算公開以及上報工作；負責預算績效評價工作，負責地方財政供養(yǎng)人員信息更新數(shù)據(jù)上報工作；5、負責財政票據(jù)管理，做好財政

35、票據(jù)的代開、對賬、核銷及票據(jù)存根的保管等工作；&負責地方政府性債務數(shù)據(jù)匯總上報工作；7、完成領導交辦的其他工作。號序風險點風險點描述（主要內(nèi)容與表現(xiàn)形式）風險類型風險等級防范措施低位崗德道度制程流部外高中處室：總務處日期：2016年3月30日風險風險風險風險風險備用金1的使用有可能：因受外部干涉或財經(jīng)安全意識差，造成違規(guī)大額付現(xiàn)風險；備用金的存放使用風險。VVVV嚴格執(zhí)行行政事業(yè)單位財務規(guī)則。建立了備用金使用，先由總務處負責人審核、分管領導把關的工作機制度。財務報2賬及資金收付有可能：1平時工作粗心大意，造成報賬原始憑證的不真實、不完整、支出不合理；2因受外部干涉，未做到專款專用；3報賬不及時導致相關工作滯后；4收費未及時繳存財政，存在私設小金庫風險。VVVVV執(zhí)行中華人民共和國會計法、行政事業(yè)單位財務規(guī)則、會昌縣縣直機關和事業(yè)單位差旅費管理辦法。建立報賬票據(jù)第二方復核機制，報賬和收費上繳限時辦結(jié)制度。預算編3制、財政供養(yǎng)人員數(shù)據(jù)有可能：1工作不細心，制度執(zhí)行不到位，造成預算編制的不準確、不全面、不合理；2.工作不認真，造成勞動工資季報、財政供養(yǎng)人員信息數(shù)據(jù)不真實。VVVVV貫徹執(zhí)行會昌縣中小學校教育經(jīng)費管理暫行辦法、會昌縣中小學校財務管理制度、關于進一步加