有限公司組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)計(jì)劃流程設(shè)計(jì)概述

1、XXX 有限公司組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)（試行）一、公司要緊產(chǎn)品（服務(wù)）及用途一、公司要緊產(chǎn)品（服務(wù)）及用途.4 4二、公司商業(yè)模式二、公司商業(yè)模式.5 5（一）融資：向出資人募集資金 .5（二）投資：將資金投資到項(xiàng)目或目標(biāo)企業(yè)獵取股權(quán)（公司操縱權(quán)） .5（三）治理：對(duì)所投資項(xiàng)目或目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行治理 .5（四）退出：出售被投資項(xiàng)目或目標(biāo)企業(yè)股權(quán)獲得收益并與出資人分成 .6三、公司組織架構(gòu)三、公司組織架構(gòu).7 7（一）專(zhuān)委會(huì) .81、戰(zhàn)略研究委員會(huì) .82、投資進(jìn)展委員會(huì) .93、風(fēng)險(xiǎn)操縱委員會(huì) .10（二）職能部（參謀本部與執(zhí)行中心） .111、戰(zhàn)略研究部（投資進(jìn)展研究院） .112、投資治理部

2、.113、項(xiàng)目治理部 .114、基金治理部 .125、財(cái)務(wù)審計(jì)部 .126、風(fēng)險(xiǎn)操縱部 .127、行政治理部 .12（三）事業(yè)部（分子公司與利潤(rùn)中心） .121、進(jìn)展研究與政商服務(wù)事業(yè)部（一部） .122、資本經(jīng)營(yíng)與產(chǎn)業(yè)進(jìn)展事業(yè)部（二部） .123、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與園區(qū)經(jīng)濟(jì)事業(yè)部（三部） .13（四）合伙公司 .231、四川同興源置業(yè)進(jìn)展有限公司 .232、岳池都市科技產(chǎn)業(yè)園有限公司 .233、四川同興源企業(yè)孵化器治理有限公司 .234、廣安臨港同興源置業(yè)進(jìn)展有限公司 .235、四川同興源商貿(mào)有限公司 .23（五）全資子公司 .231、重慶極和投資顧問(wèn)有限公司 .232、重慶海晏河清商貿(mào)有限公司 .

3、233、重慶極和優(yōu)創(chuàng)企業(yè)孵化器有限公司 .234、重慶龍鳳龍文化傳播有限公司 .235、重慶極和創(chuàng)科信息技術(shù)有限公司 .23（六）控股公司1、重慶福蒞裝飾工程有限公司 .232、重慶極和企業(yè)進(jìn)展專(zhuān)修學(xué)院（籌） .233、重慶材料工程職業(yè)學(xué)院（籌） .234、重慶龍鳳星際文化產(chǎn)業(yè)進(jìn)展有限公司 .23四、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)流程四、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)流程.2424（一）融資業(yè)務(wù)流程 .24（二）投資業(yè)務(wù)流程 .25（三）投后治理流程 .27（四）退出業(yè)務(wù)流程 .29五五、公司開(kāi)發(fā)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)、公司開(kāi)發(fā)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn).3030（一）萌芽期企業(yè) .30（二）成長(zhǎng)期企業(yè) .31六六、公司風(fēng)險(xiǎn)操縱制度、公司風(fēng)險(xiǎn)操縱制度.3131

4、（一）治理風(fēng)險(xiǎn)操縱機(jī)制 .31（二）投資風(fēng)險(xiǎn)操縱機(jī)制 .321、項(xiàng)目或目標(biāo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)操縱措施 .322、投資決策權(quán)限操縱 .333、投資決策流程風(fēng)險(xiǎn)操縱 .344、投后治理風(fēng)險(xiǎn)操縱 .35一、公司要緊產(chǎn)品（服務(wù)）及用途 公司是一家準(zhǔn)金融類(lèi)現(xiàn)代服務(wù)型企業(yè)，公司提供的要緊產(chǎn)品是依照私募股權(quán)投資基金的價(jià)值取向要緊在投資業(yè)務(wù)和廣義資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)治理業(yè)務(wù)兩大領(lǐng)域提供服務(wù)。公司通過(guò)非公開(kāi)方式向出資人募集資金并將其投資于項(xiàng)目公司或目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)，一方面能夠滿(mǎn)足基金出資人的投資需求，另一方面能夠滿(mǎn)足被投資項(xiàng)目公司或目標(biāo)企業(yè)的資金需求，促進(jìn)被投資項(xiàng)目公司或目標(biāo)企業(yè)的進(jìn)展成長(zhǎng)，加速產(chǎn)業(yè)的整合、升級(jí)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的進(jìn)展。二

5、、公司商業(yè)模式公司作為一家私募股權(quán)投資治理機(jī)構(gòu)，擁有不同于一般實(shí)體企業(yè)和其他類(lèi)型金融企業(yè)的商業(yè)模式。（一）投資業(yè)務(wù)的商業(yè)模式為：咨詢(xún)、融資（也稱(chēng)募資）、投資、治理、退出五個(gè)時(shí)期。具體如下：1 咨詢(xún)：借力或聯(lián)手權(quán)威資質(zhì)投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，構(gòu)筑投資咨詢(xún)、招標(biāo)代理、政府采購(gòu)、決策及治理咨詢(xún)等主營(yíng)業(yè)務(wù)板塊，一多元化服務(wù)方式和強(qiáng)大的智力服務(wù)體系，項(xiàng)政府部門(mén)、企事業(yè)單位和社會(huì)各類(lèi)投資主體提供“一站式”綜合配套咨詢(xún)服務(wù)，形成一個(gè)“植根政商、服務(wù)社會(huì)、立足中國(guó)、阻礙全球”的品牌綜合性投資咨詢(xún)集團(tuán)。2 融資：向出資人募集資金公司通過(guò)自身及其下屬（要緊指全資或控股企業(yè)，后同）企業(yè)作為基金治理人發(fā)起設(shè)立基金，同時(shí)通過(guò)私募

6、的方式向出資人募集資金。出資人在基金中認(rèn)繳相應(yīng)部分出資并擔(dān)任有限合伙人，公司及其下屬企業(yè)依據(jù)協(xié)商結(jié)果認(rèn)繳相應(yīng)部分出資并擔(dān)任一般合伙人。公司及其下屬企業(yè)作為基金治理人，將按照協(xié)議約定的方式，治理基金并向基金收取一定治理費(fèi)。3 投資：將資金投資到項(xiàng)目公司或目標(biāo)企業(yè)獵取股權(quán)公司通過(guò)各種自有渠道查找到具有較高成長(zhǎng)性較高回報(bào)率且經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定的項(xiàng)目公司或目標(biāo)企業(yè)，在完成盡職調(diào)查、企業(yè)或項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、估值作價(jià)等相關(guān)投資決策程序后，將基金中所治理的資金投資到這些企業(yè)或項(xiàng)目公司中以獲得相應(yīng)的股權(quán)。4 治理：對(duì)所投資項(xiàng)目公司或目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行治理公司所治理的基金對(duì)企業(yè)或項(xiàng)目實(shí)施投資后，公司通過(guò)向被投資企業(yè)或項(xiàng)目公司委

7、派董事或者通過(guò)投資協(xié)議約定的其他方式，對(duì)被投資項(xiàng)目公司或目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹卫怼Ｍ瑫r(shí)依照公司投后治理制度進(jìn)行對(duì)應(yīng)的投后跟蹤反饋以及其它相應(yīng)的投后治理以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。5 退出：出售被投資項(xiàng)目公司或目標(biāo)企業(yè)股權(quán)獲得收益并與出資人分成（1）上市退出（IPO）：公司保持與國(guó)內(nèi)外多家券商和投行機(jī)構(gòu)擁有廣泛的聯(lián)系，被投資企業(yè)或項(xiàng)目公司能夠高效快捷的完成境內(nèi)外上市。（2）并購(gòu)、重組或協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)和ㄟ^(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓給其他戰(zhàn)略投資人、并購(gòu)基金或機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)退出。（3）產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)：與國(guó)內(nèi)外產(chǎn)權(quán)交易所建立聯(lián)系，公布股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息。（4）原股東受讓或公司回購(gòu)：基金將在投資前與項(xiàng)目公司股東簽訂回購(gòu)協(xié)議，規(guī)定項(xiàng)目投資到期時(shí)，由目標(biāo)企業(yè)

8、或項(xiàng)目公司或公司大股東以一定的溢價(jià)回購(gòu)基金所持有的股權(quán)。（二）資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的商業(yè)模式為：物業(yè)資產(chǎn)形成或取得（通過(guò)置業(yè)、租賃、托管、并購(gòu)等方式或途徑）、產(chǎn)業(yè)園區(qū)規(guī)劃建設(shè)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)運(yùn)營(yíng)治理、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資進(jìn)展、貨幣資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)治理等五個(gè)專(zhuān)項(xiàng)。具體見(jiàn)有關(guān)項(xiàng)目建議書(shū)。三、公司組織架構(gòu)（一）專(zhuān)委會(huì)1、戰(zhàn)略研究委員會(huì)（戰(zhàn)略研究委員會(huì)辦公室、投資進(jìn)展研究院）（1）戰(zhàn)略研究委員會(huì)辦公室：負(fù)責(zé)戰(zhàn)略研究委員會(huì)日常工作，與戰(zhàn)略研究部合署辦公。負(fù)責(zé)宏觀及行業(yè)研究工作，包括但不限于投資項(xiàng)目分析，盡職調(diào)查，完成投資分析報(bào)告等。協(xié)助投后治理和增值服務(wù)工作。包括但不限于協(xié)助投資治理部做好項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)動(dòng)態(tài)分析、適時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)控等相關(guān)工作

9、。（2）投資進(jìn)展研究院：以“政商學(xué)媒”四位一體進(jìn)展為特色，整合資源，打造經(jīng)濟(jì)智庫(kù)，為企業(yè)的可持續(xù)進(jìn)展提供強(qiáng)勁動(dòng)力。2、投資進(jìn)展委員會(huì)（投資咨詢(xún)委員會(huì)辦公室、投資決策委員會(huì)辦公室、投資執(zhí)行委員會(huì)辦公室）投資進(jìn)展委員會(huì)辦公室（投資咨詢(xún)委員會(huì)辦公室、投資決策委員會(huì)辦公室、投資執(zhí)行委員會(huì)辦公室）：負(fù)責(zé)投資進(jìn)展委員會(huì)（投資咨詢(xún)委員會(huì)、投資決策委員會(huì)、投資執(zhí)行委員會(huì)）日常工作，與投資治理部合署辦公。負(fù)責(zé)擬投資項(xiàng)目的搜尋、篩選、盡職調(diào)查，并完成投資分析報(bào)告。負(fù)責(zé)擬投資項(xiàng)目渠道的挖掘及維護(hù)、后期協(xié)調(diào)、投資后治理以及增值服務(wù)等與項(xiàng)目相關(guān)的工作。3、風(fēng)險(xiǎn)操縱委員會(huì)（風(fēng)險(xiǎn)操縱委員會(huì)辦公室）風(fēng)險(xiǎn)操縱委員會(huì)辦公室：負(fù)責(zé)

10、風(fēng)險(xiǎn)操縱委員會(huì)日常工作，與風(fēng)險(xiǎn)操縱部合署辦公。負(fù)責(zé)投前風(fēng)險(xiǎn)分析和操縱工作；負(fù)責(zé)投中風(fēng)險(xiǎn)操縱，最大化的實(shí)現(xiàn)己投資企業(yè)或項(xiàng)目的價(jià)值增值，為投資后事項(xiàng)提供決策參考，及時(shí)掌握己投資企業(yè)或項(xiàng)目動(dòng)態(tài)并評(píng)估投資資產(chǎn)價(jià)值狀況，確保擬投資企業(yè)或項(xiàng)目按既定目標(biāo)順利提出；負(fù)責(zé)投后風(fēng)險(xiǎn)操縱，項(xiàng)目風(fēng)控:嚴(yán)格按照公司規(guī)定投資流程推進(jìn)企業(yè)或項(xiàng)目投資，做好各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)操縱從而實(shí)現(xiàn)全員、全方位、全流程的風(fēng)控體系。不斷優(yōu)化風(fēng)控機(jī)制，以適應(yīng)業(yè)務(wù)進(jìn)展步伐，保證項(xiàng)目投前、投中、投后協(xié)同推進(jìn)。（二）職能部（參謀本部與執(zhí)行中心）1、戰(zhàn)略研究部與戰(zhàn)略研究委員會(huì)辦公室合署辦公。2、投資治理部與投資進(jìn)展委員會(huì)辦公室（投資咨詢(xún)委員會(huì)辦

11、公室、投資決策委員會(huì)辦公室、投資執(zhí)行委員會(huì)辦公室）合署辦公。3、項(xiàng)目治理部為待定項(xiàng)目前期立項(xiàng)提供技術(shù)支持和項(xiàng)目建筑中牽頭組織協(xié)調(diào)；對(duì)已確定的設(shè)計(jì)方案進(jìn)行技術(shù)分析并對(duì)項(xiàng)目組作施工方案交底；組建項(xiàng)目組對(duì)已確定項(xiàng)目進(jìn)行施工；對(duì)已實(shí)施的項(xiàng)目跟進(jìn)監(jiān)控、檢查確保圓滿(mǎn)完成；對(duì)完成項(xiàng)目的后續(xù)服務(wù)；檢查和督導(dǎo)各項(xiàng)目組落實(shí)公司績(jī)效考核政策并評(píng)估其完成情況。制訂科學(xué)、有用的項(xiàng)目治理制度、評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn)；處理規(guī)定權(quán)限內(nèi)各項(xiàng)目事項(xiàng)的審核、審批。4、基金治理部負(fù)責(zé)資金募集，挖掘渠道以及資金來(lái)源，為公司募集項(xiàng)目所需資金；負(fù)責(zé)投資者關(guān)系維護(hù)，加強(qiáng)與投資人、政府、銀行、券商、其他投資機(jī)構(gòu)、被投企業(yè)、媒體等方面接觸，盡力維護(hù)公司

12、的公共形象； 負(fù)責(zé)新基金設(shè)立，包括但不限于基金注冊(cè)、治理公司注冊(cè)、協(xié)調(diào)合作方、擬投項(xiàng)目?jī)?chǔ)備、募資渠道預(yù)備、募資啟動(dòng)預(yù)備、募資路演等。5、財(cái)務(wù)審計(jì)部負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)和內(nèi)審工作，例如銀行開(kāi)戶(hù)、托管事項(xiàng)、經(jīng)濟(jì)往來(lái)、內(nèi)部審計(jì)等；參與公司投資項(xiàng)目的可行性研究和項(xiàng)目評(píng)估中的財(cái)務(wù)分析工作；負(fù)責(zé)項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中的資金治理、調(diào)度等工作；負(fù)責(zé)處理公司內(nèi)部財(cái)務(wù)事務(wù)，包括有關(guān)費(fèi)用支付、治理費(fèi)收繳、公司職員的薪酬發(fā)放、公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算等；負(fù)責(zé)與財(cái)務(wù)工作有關(guān)的外部及政府部門(mén)，如稅務(wù)局、財(cái)政局、銀行、會(huì)計(jì)事務(wù)所等聯(lián)絡(luò)、溝通、報(bào)告工作。6、風(fēng)險(xiǎn)操縱部與風(fēng)險(xiǎn)操縱委員會(huì)辦公室合署辦公。7、行政治理部（內(nèi)含法務(wù)部、重點(diǎn)項(xiàng)目監(jiān)察部

13、、人力資源開(kāi)發(fā)與治理部等部門(mén)）。負(fù)責(zé)公司行政和后勤服務(wù)工作；負(fù)責(zé)公司內(nèi)外聯(lián)絡(luò)溝通工作，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)反映情況、反饋信息；搞好各部相互配合、綜合協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)對(duì)公司進(jìn)展規(guī)劃和重點(diǎn)工作進(jìn)行督辦幫辦并實(shí)施考核獎(jiǎng)懲；負(fù)責(zé)公司商務(wù)接待及公司日常行政事務(wù)治理。（三）事業(yè)部（分子公司與利潤(rùn)中心）1、進(jìn)展研究與政商服務(wù)事業(yè)部（一部）內(nèi)設(shè)：宏觀經(jīng)濟(jì)研究與政府服務(wù)項(xiàng)目部（項(xiàng)目一部），中觀經(jīng)濟(jì)研究與行業(yè)服務(wù)項(xiàng)目部（項(xiàng)目二部），微觀經(jīng)濟(jì)研究與企業(yè)服務(wù)項(xiàng)目部（項(xiàng)目三部）。2、資本經(jīng)營(yíng)與產(chǎn)業(yè)進(jìn)展事業(yè)部（二部）內(nèi)設(shè)：“互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”項(xiàng)目部（項(xiàng)目一部）、“物聯(lián)網(wǎng)+經(jīng)貿(mào)服務(wù)”項(xiàng)目部（項(xiàng)目二部）、投資咨詢(xún)項(xiàng)目部（項(xiàng)目三部）、開(kāi)

14、發(fā)建設(shè)項(xiàng)目部（項(xiàng)目四部）、教育培訓(xùn)項(xiàng)目部（項(xiàng)目五部）、文化創(chuàng)意項(xiàng)目部（項(xiàng)目六部）、生態(tài)農(nóng)業(yè)項(xiàng)目部（項(xiàng)目七部）、特色旅游項(xiàng)目部（項(xiàng)目八部）、醫(yī)藥康養(yǎng)項(xiàng)目部（項(xiàng)目九部）、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目部（項(xiàng)目十部）。3、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與園區(qū)經(jīng)濟(jì)事業(yè)部（三部）。內(nèi)設(shè)：置業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與園區(qū)經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目部（項(xiàng)目一部）、租賃資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與園區(qū)經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目部（項(xiàng)目二部）、受托資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與園區(qū)經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目部（項(xiàng)目三部）、購(gòu)并資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與園區(qū)經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目部（項(xiàng)目四部）。（四）合伙公司分布公司以“50:50”股比合伙的公司有五個(gè)。（五）全資子公司或控股公司分布（1）公司全資子公司有五個(gè)。（2）公司控股的公司有四個(gè)。四、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)流程（一）投資業(yè)務(wù)流程。如前

15、所述，公司的業(yè)務(wù)運(yùn)作流程要緊可分為五個(gè)時(shí)期，即咨詢(xún)、融資(也稱(chēng)募資)、投資、治理、退出五個(gè)時(shí)期。1 咨詢(xún)業(yè)務(wù)流程詳見(jiàn)一個(gè)項(xiàng)目建議書(shū)。2 募資業(yè)務(wù)流程新基金設(shè)立相關(guān)工作內(nèi)容要緊包括:基金注冊(cè)、治理公司注冊(cè)、協(xié)調(diào)各合作方、擬投項(xiàng)目?jī)?chǔ)備、募資渠道預(yù)備、募資啟動(dòng)預(yù)備、募資路演等。為了更好地完成以上任務(wù)，基金治理部需要做好內(nèi)部協(xié)調(diào)和外部協(xié)調(diào)工作。第一時(shí)期，基金注冊(cè)過(guò)程中首先需要深刻并及時(shí)的把握國(guó)家相關(guān)政策以及法律法規(guī)。2012 年初至今，國(guó)家有關(guān)部門(mén)公布了多項(xiàng)PE 相關(guān)的法律、法規(guī)以及指導(dǎo)文件。從投資人人數(shù)、資金監(jiān)管、基金規(guī)模、稅收等各個(gè)方面加強(qiáng)了對(duì)PE 基金的監(jiān)管。各地政府對(duì)股權(quán)投資企業(yè)有相應(yīng)的鼓舞政

16、策，基金運(yùn)營(yíng)部需要和相關(guān)政府部門(mén)做好溝通、協(xié)調(diào)工作，落實(shí)基金可享受的稅收減免等優(yōu)惠政策。為投資人爭(zhēng)取利益最大化。積極引入政府引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)基金，增強(qiáng)投資人信心，加深和政府合作。第二時(shí)期，配合投資治理部、研究分析部們進(jìn)行擬投項(xiàng)目篩選，完成擬投項(xiàng)目材料制作，如宣傳PPT，擬投項(xiàng)目單頁(yè)等。做好基金設(shè)立前期預(yù)備工作。初步整合項(xiàng)目資源、募資渠道，擬定雙方都認(rèn)同的合作框架協(xié)議，切實(shí)維護(hù)公司以及投資人的利益。和合作單位保持良好、通暢的溝通，逐步推進(jìn)基金建設(shè)。基金設(shè)立前期，需要提早對(duì)已有的募資渠道進(jìn)行疏通，或?qū)π履假Y渠道進(jìn)行拓展。第三時(shí)期，協(xié)調(diào)行政、財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行治理公司、基金（合伙企業(yè)）注冊(cè)。同時(shí)，要協(xié)調(diào)外部

17、合作單位推進(jìn)基金合作事宜。第四時(shí)期，基金建立之后，積極配合行政、財(cái)務(wù)部門(mén)完成對(duì)被投企業(yè)的注資、工商變更等工作；另外需要配合投資治理部門(mén)、研究分析及風(fēng)險(xiǎn)操縱部門(mén)的投后治理工作。3 投資業(yè)務(wù)要緊流程投資業(yè)務(wù)要緊流程包括：查找項(xiàng)目搜尋、項(xiàng)目篩選立項(xiàng)、項(xiàng)目盡職調(diào)查、顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)專(zhuān)家評(píng)議和投資決策委員會(huì)審核六個(gè)要緊流程。為保證基金投資原則、投資策略的執(zhí)行和投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，本基金采納較為科學(xué)合理的分層決策體制。項(xiàng)目搜尋：優(yōu)質(zhì)的項(xiàng)目資源是基金成功的關(guān)鍵。通過(guò)與中央和地點(diǎn)政府合作，與商業(yè)銀行，證券/會(huì)計(jì)事務(wù)所/律所和一些國(guó)家協(xié)會(huì)建立廣泛的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，公司依照項(xiàng)目的潛在情況，充分利用外部資源查找有效信息。公司的大部分

18、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資經(jīng)理已從業(yè)多年，他們經(jīng)驗(yàn)豐富，同時(shí)建立了優(yōu)質(zhì)的項(xiàng)目資源關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，包括政府機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行、證券/會(huì)計(jì)師事務(wù)所、國(guó)家項(xiàng)目治理協(xié)會(huì)。盡職調(diào)查：公司已進(jìn)展出一套完善規(guī)范的盡職調(diào)查流程，以便在上交決策委員會(huì)批準(zhǔn)前，詳細(xì)全面的審查投資對(duì)象的治理團(tuán)隊(duì)、進(jìn)展打算以及財(cái)務(wù)和法律情況。在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)時(shí)期，基金將采取實(shí)地采訪(fǎng)和當(dāng)?shù)睾匣锶送婆e并用的方式了解有投資意向企業(yè)的治理團(tuán)隊(duì)。關(guān)于企業(yè)策略，基金將對(duì)企業(yè)的商業(yè)打算、財(cái)務(wù)報(bào)告和打算項(xiàng)目進(jìn)行深入完全的分析研究。而且，基金將與當(dāng)?shù)卣畽C(jī)構(gòu)洽談，同時(shí)結(jié)合咨詢(xún)當(dāng)?shù)貢?huì)計(jì)和法律事務(wù)所關(guān)于文件的審批和意見(jiàn)書(shū)來(lái)進(jìn)一步理清目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)和法律狀況。在投資前時(shí)期，基金將會(huì)見(jiàn)企

19、業(yè)的中級(jí)治理層和商業(yè)伙伴，實(shí)行獨(dú)立的背景調(diào)查，來(lái)深入了解治理團(tuán)隊(duì)的整體素養(yǎng)和競(jìng)爭(zhēng)力?；饘⒃俅螌?duì)企業(yè)商業(yè)渠道和重要財(cái)務(wù)信息進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并與國(guó)際法律和審計(jì)師團(tuán)隊(duì)合作實(shí)行廣泛的法律和財(cái)務(wù)盡職調(diào)查。在決策委員會(huì)批準(zhǔn)時(shí)期，決策委員會(huì)將復(fù)核項(xiàng)目評(píng)估文件。同時(shí)，基金經(jīng)理進(jìn)行項(xiàng)目介紹。必要情況下，將咨詢(xún)內(nèi)外相關(guān)專(zhuān)家的意見(jiàn)。委員會(huì)成員將在不記名方式下全體投票表決是否通過(guò)此筆投資。4 投后治理流程投后治理要緊包括常規(guī)性治理、決策性治理、增值性服務(wù)治理和突發(fā)事件治理。這四個(gè)方面的工作是在和被投企業(yè)、券商、會(huì)計(jì)師、審計(jì)師、律師及評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)充分溝通、獵取信息的基礎(chǔ)上進(jìn)行的治理。常規(guī)性治理是依照被投企業(yè)日常運(yùn)作信

20、息的反饋，對(duì)其進(jìn)行監(jiān)控和治理的過(guò)程。常規(guī)性治理要緊通過(guò)常規(guī)性手段把握被投企業(yè)的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，并按照合法程序與權(quán)力，及時(shí)解決存在的各類(lèi)問(wèn)題。常規(guī)性治理的要緊內(nèi)容為:了解評(píng)估被投企業(yè)生產(chǎn)、銷(xiāo)售及財(cái)務(wù)狀況;了解評(píng)估宏觀政策、行業(yè)政策等因素;了解評(píng)估被投企業(yè)或項(xiàng)目公司上市工作進(jìn)程。決策性治理是指公司通過(guò)派出人選出任被投企業(yè)董事、監(jiān)事或其他高管人員，完善企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)，參與企業(yè)的決策治理過(guò)程。由于決策治理過(guò)程通常是在信息不對(duì)稱(chēng)的情況下做出的，因此派出人員在決策過(guò)程中首要的責(zé)任是提供合理可行的決策建議，以便于公司做出正確決策。增值性服務(wù)治理貫穿于常規(guī)性治理和決策性治理全過(guò)程之中，它要緊包括協(xié)助組建治理團(tuán)隊(duì)、提

21、供財(cái)務(wù)和融資服務(wù)、提供信息支持服務(wù)、提供法律顧問(wèn)服務(wù)等內(nèi)容。因而，增值服務(wù)已成為風(fēng)險(xiǎn)投資人對(duì)投資項(xiàng)目后續(xù)治理中最重要的工作，這不僅僅是一個(gè)價(jià)值發(fā)覺(jué)的過(guò)程，更是一個(gè)價(jià)值制造的過(guò)程。突發(fā)事件治理是指公司難以預(yù)測(cè)的突發(fā)事件的治理。由于突發(fā)事件的專(zhuān)門(mén)性，要求治理者快速做出反應(yīng)并作出處理意見(jiàn)。這既包括了解事件的阻礙程度、找出緣故及對(duì)策、實(shí)施對(duì)策及追蹤效果，還要視情況做出增資或退出的決策。5退出業(yè)務(wù)流程退出業(yè)務(wù)流程的要緊內(nèi)容包括：確定退出方案、交易實(shí)施、資金劃付、收益分成等環(huán)節(jié)。其中各個(gè)環(huán)節(jié)的執(zhí)行需要各個(gè)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)并確定執(zhí)行方案，由相關(guān)人員依據(jù)合同執(zhí)行具體步驟。公司戰(zhàn)略咨詢(xún)委員會(huì)會(huì)同時(shí)協(xié)助退出決策

22、，考量退出時(shí)刻節(jié)點(diǎn)以及退出方式?；鸬耐顿Y退出方式要緊包括首次公開(kāi)招股即 IPO，反向并購(gòu)即RTO，以及股權(quán)出售和公司贖回。為了使投資能夠得到最大的回報(bào)，公司以首次公開(kāi)招股作為首選的退出途徑?；诠疽酝慕?jīng)歷以及對(duì)以后經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的預(yù)期，基金以中國(guó)證卷市場(chǎng)（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板和新三板）為投資的要緊退出渠道。基金同時(shí)會(huì)依照所投資企業(yè)的情況，考慮包括香港和美國(guó)在內(nèi)的其他股票市場(chǎng)退出?；疬€會(huì)依照所投資企業(yè)的進(jìn)展?fàn)顩r和市場(chǎng)環(huán)境，考慮以反向收購(gòu)即買(mǎi)殼上市，再將股權(quán)出售給其他戰(zhàn)略投資者或公司贖回的方式退出。具體流程如下：首次公開(kāi)發(fā)行進(jìn)行退出的要緊流程包括：培育及前期預(yù)備、向證監(jiān)部門(mén)申報(bào)、上市（國(guó)內(nèi)或

23、海外）。反向收購(gòu)?fù)顺龅囊o流程包括：查找優(yōu)質(zhì)“殼”公司、進(jìn)行洽購(gòu)、實(shí)現(xiàn)上市。股權(quán)出售是在投資后，通過(guò)為目標(biāo)企業(yè)提供治理指導(dǎo)，在目標(biāo)企業(yè)實(shí)現(xiàn)增值后將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資人，實(shí)現(xiàn)獲利退出。公司贖回是由被投資企業(yè)大股東按預(yù)先約定回購(gòu)股權(quán)，以保障基金所投入資本的安全和收益率。（二）資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)流程（二）資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)流程如前所述，資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)流程要緊有：資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)流程要緊有：1 1 物業(yè)資產(chǎn)形成或取得（通過(guò)置業(yè)、租賃、托管、并購(gòu)等方式或途徑）。2 產(chǎn)業(yè)園區(qū)規(guī)劃建設(shè)。3 產(chǎn)業(yè)園區(qū)運(yùn)營(yíng)治理。4 產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資進(jìn)展。5 貨幣資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)治理。詳見(jiàn)有關(guān)項(xiàng)目建議書(shū)。五、公司開(kāi)發(fā)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)（一）萌芽期企業(yè)整體狀況良好，治理

24、經(jīng)驗(yàn)豐富同時(shí)具有先進(jìn)技術(shù)，專(zhuān)利和潛力項(xiàng)目的處于進(jìn)展初期急需資金進(jìn)行生產(chǎn)擴(kuò)張的企業(yè)。針關(guān)于處于現(xiàn)在期的公司，基金將通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和投資環(huán)境的熟悉，選擇具有先進(jìn)技術(shù)與專(zhuān)利，以及強(qiáng)大成長(zhǎng)潛力的處于進(jìn)展初期時(shí)期的企業(yè)進(jìn)行投資，尤其關(guān)注其快速的成長(zhǎng)，并以股權(quán)交易的形式退出基金。（二）成長(zhǎng)期企業(yè)處于成長(zhǎng)時(shí)期同時(shí)具有良好經(jīng)營(yíng)體制，擁有廣泛的銷(xiāo)售和市場(chǎng)份額，以及股權(quán)流通性良好的企業(yè)。針關(guān)于處于現(xiàn)在期的公司，基金將通過(guò)資金的快速有效到位滿(mǎn)足企業(yè)的快速進(jìn)展，在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下通過(guò)股權(quán)交易，反向并購(gòu)為主的策略進(jìn)行資金的退出，并獲得較高的收益率。六、公司風(fēng)險(xiǎn)操縱制度（一）治理風(fēng)險(xiǎn)操縱機(jī)制投資決策委員會(huì)為公司風(fēng)險(xiǎn)操

25、縱的最高決策機(jī)構(gòu)，擔(dān)負(fù)公司風(fēng)險(xiǎn)操縱的最終責(zé)任。其在風(fēng)險(xiǎn)操縱方面的要緊職責(zé)包括：1、確定公司風(fēng)險(xiǎn)操縱的總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度；2、決定公司風(fēng)險(xiǎn)操縱制度，批準(zhǔn)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)操縱措施和方法；3、了解和掌握公司面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)操縱現(xiàn)狀，對(duì)公司所有風(fēng)險(xiǎn)操縱活動(dòng)進(jìn)行整體監(jiān)督和全局指導(dǎo)。公司自成立以來(lái)，積極與基金的合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行洽談，并對(duì)基金的組織架構(gòu)進(jìn)行完善，以確?；鸬捻樌鸵?guī)范運(yùn)作，確保基金從信息披露、內(nèi)部操縱和外部監(jiān)督等全方位得到治理和風(fēng)險(xiǎn)操縱。信息披露：為保持信息透明度，公司定時(shí)公布基金的季度，半年度，及年度報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括基金概況，投資動(dòng)態(tài)，已投項(xiàng)目，儲(chǔ)備項(xiàng)目和跟進(jìn)項(xiàng)目，有限合伙人的

26、資產(chǎn)負(fù)債表，財(cái)務(wù)報(bào)告等。透明的信息披露使有限合伙人能夠及時(shí)掌握基金的運(yùn)作情況，降低LP 與GP 之間的信任度風(fēng)險(xiǎn)，以及基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。外部監(jiān)督：與基金的合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行深入溝通和洽談，以在外部監(jiān)管方面構(gòu)建完善的制度。內(nèi)部操縱：針對(duì)所有備投項(xiàng)目及跟蹤項(xiàng)目，設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)操縱委員會(huì)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提交報(bào)告給投資決策委員會(huì)的成員。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告包括產(chǎn)品技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，政策風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，和投資風(fēng)險(xiǎn)幾大類(lèi)不。投資決策委員會(huì)依照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告、審計(jì)師及律師報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投資表決。另外，科盛股份也與行業(yè)專(zhuān)家進(jìn)行聯(lián)系，并從中篩選且組建戰(zhàn)略咨詢(xún)委員會(huì)，以便對(duì)基金投資方向和策略風(fēng)險(xiǎn)操

27、縱。（二）投資風(fēng)險(xiǎn)操縱機(jī)制1、項(xiàng)目公司或目標(biāo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)操縱措施公司治理的基金通過(guò)實(shí)行組合投資投資不同行業(yè)和不同進(jìn)展時(shí)期的企業(yè)從而分散行業(yè)周期性與市場(chǎng)不可預(yù)測(cè)性所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。2、投資決策權(quán)限操縱在投資項(xiàng)目的決策方面，公司針對(duì)投資治理部、風(fēng)險(xiǎn)操縱部、執(zhí)行合伙人以及投資決策委員會(huì)設(shè)立了不同的權(quán)限，相關(guān)職責(zé)如下：第一、投資治理部職責(zé)1）負(fù)責(zé)項(xiàng)目搜集、項(xiàng)目初步篩選（直觀篩選）、項(xiàng)目調(diào)查、項(xiàng)目再篩選（一般篩選）、項(xiàng)目評(píng)估。2）將通過(guò)初選、評(píng)估的擬直接投資項(xiàng)目的相關(guān)材料上報(bào)重慶海業(yè)投資進(jìn)展有限公司董事會(huì)審議。3）依照重慶海業(yè)投資進(jìn)展有限公司董事會(huì)意見(jiàn)，組織、協(xié)調(diào)有限合伙基金投資決策委員會(huì)獨(dú)立確定的兩個(gè)以上相關(guān)

28、領(lǐng)域投資專(zhuān)家，對(duì)擬直接投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，并提出書(shū)面評(píng)審意見(jiàn)。第二、風(fēng)險(xiǎn)操縱部職責(zé)建立并依照“風(fēng)控系統(tǒng)”，會(huì)同投資治理部以及相關(guān)財(cái)務(wù)、法律咨詢(xún)部門(mén)，對(duì)（擬）投資項(xiàng)目在投資決策、投資后治理過(guò)程中的各個(gè)時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行系統(tǒng)的調(diào)查、分析、評(píng)估，并提出相應(yīng)的建議。第三、執(zhí)行合伙人1）主持項(xiàng)目大會(huì)，對(duì)通過(guò)投資治理部篩選和評(píng)估的擬直接投資項(xiàng)目進(jìn)行審議，并將通過(guò)項(xiàng)目大會(huì)的擬直接投資項(xiàng)目，報(bào)請(qǐng)有限合伙基金投資決策委員會(huì)。2）依照投資治理部、風(fēng)險(xiǎn)操縱部對(duì)擬直接投資項(xiàng)目的建議，以及相關(guān)領(lǐng)域投資專(zhuān)家對(duì)擬直接投資項(xiàng)目提出的書(shū)面評(píng)審意見(jiàn)，對(duì)擬直接投資項(xiàng)目提出否決建議，或提出投資建議，并報(bào)有限合伙基金投資決策委員會(huì)審批。3）負(fù)責(zé)執(zhí)行和實(shí)施經(jīng)有限合伙基金投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)的直接投資打算和方案。第四、投資決策委員會(huì)作為有限合伙基金合伙人大會(huì)授權(quán)的投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)擬直接投資項(xiàng)目的評(píng)審報(bào)告和合作方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、投資決策、獨(dú)立審批。3、投資決策流程風(fēng)險(xiǎn)操縱第一、項(xiàng)目搜尋與分析由投資治理部部長(zhǎng)（經(jīng)理）、項(xiàng)目經(jīng)理及項(xiàng)目助理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。搜尋候選項(xiàng)目，進(jìn)行初步分析后，列入“項(xiàng)目庫(kù)”，以篩選出高質(zhì)量、高增長(zhǎng)潛力的投資項(xiàng)目。第二、項(xiàng)目篩選立項(xiàng)由投資治理部部長(zhǎng)（經(jīng)理）及項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。通過(guò)掃瞄“商業(yè)打算書(shū)”，以進(jìn)行詳細(xì)分析。