股權(quán)質(zhì)押合同范本

1、股權(quán)質(zhì)押合同范本股權(quán)質(zhì)押合同范本甲方：乙方：鑒于乙方依法擁有在 公司中的% 股權(quán)，為向甲方保證如期足額還款，乙方擬將上述股權(quán)質(zhì)押 予甲方，甲方同意乙方上述質(zhì)押。因此，雙方茲達(dá)成如下股 權(quán)質(zhì)押協(xié)議：第一條有關(guān)各方1 .甲方 是依法成立并有效存續(xù)的公司。2 .乙方 是依法成立并有效存續(xù)的公司，持有標(biāo)的公司 股，占標(biāo)的公司總股本的 %。3 .標(biāo)的公司 是依法經(jīng)批準(zhǔn)在工商行政管理局登記，公司注冊(cè)資本 元，總股本 股。第二條質(zhì)押內(nèi)容乙方依法擁有在標(biāo)的公司中 %的股權(quán)，乙方 擬將上述股權(quán)質(zhì)押予甲方，作為其對(duì)甲方形成 元 欠款的還款保證。第三條質(zhì)押登記甲乙雙方同意在本協(xié)議生效后至標(biāo)的公司股權(quán)登記機(jī) 關(guān)辦理質(zhì)

2、押登記或以雙方約定的方式進(jìn)行質(zhì)押。第四條乙方的陳述、保證與約定乙方茲向甲方作如下陳述、保證與約定：1 .乙方系根據(jù)中國(guó)法律適當(dāng)成立和有效存續(xù)的企業(yè)法人；2 .乙方是標(biāo)的公司股權(quán)的合法所有權(quán)人，并有權(quán)力、 權(quán)利和能力將其擁有的上述股權(quán)依據(jù)本協(xié)議質(zhì)押及（或）轉(zhuǎn) 讓給甲方；3 .乙方未在本協(xié)議項(xiàng)下擬質(zhì)押及（或）轉(zhuǎn)讓的股權(quán)上 設(shè)立任何質(zhì)押或其他擔(dān)保；4 .乙方已采取一切必要的法人內(nèi)部行動(dòng)，以批準(zhǔn)本協(xié)議下的股權(quán)質(zhì)押交易及批準(zhǔn)和授權(quán)一代表簽署及交付本協(xié)議；5 .乙方保證于 年 月 日前還清對(duì)甲方欠款，如到期無(wú)法償還，則依法將質(zhì)押股權(quán)轉(zhuǎn)讓予甲方。股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議另行簽訂。乙方有關(guān)部門負(fù)責(zé)促使標(biāo) 的公司采取一切必

3、要的行動(dòng)及履行一切必需的程序以確保 甲方獲得本協(xié)議項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，并成為標(biāo)的公司的股東之第五條 甲方的陳述、保證與約定甲方茲向乙方作如下陳述、保證與約定：1 .甲方系根據(jù)中國(guó)法律適當(dāng)成立并有效存續(xù)的企業(yè)法人;2 .甲方已采取一切必要的公司內(nèi)部行動(dòng)，以批準(zhǔn)和授 權(quán)一代表簽署及交付本協(xié)議。第六條違約及賠償任何一方違反本協(xié)議的任一條款或不及時(shí)、充分地承擔(dān) 本協(xié)議項(xiàng)下其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)即構(gòu)成違約行為，守約方有權(quán)以 書面通知要求違約方糾正該等違約行為并采取充分、有效及 及時(shí)的措施消除違約后果并賠償守約方因違約方之違約行 為而遭致的損失。第七條爭(zhēng)議解決1 .如因本協(xié)議下的或有關(guān)本協(xié)議的任何爭(zhēng)議，或?qū)Ρ?協(xié)議的

4、解釋而產(chǎn)生爭(zhēng)議，雙方同意應(yīng)盡力通過(guò)友好協(xié)商解決 該等爭(zhēng)議。2 .如在一方就該爭(zhēng)議書面通知另一方后的三十天內(nèi)雙 方仍不能滿意地解決爭(zhēng)議時(shí)，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交有 管轄權(quán)的法院裁判。第八條本協(xié)議的修改本協(xié)議的修改僅可以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)本協(xié)議的雙方 蓋章及授權(quán)代表簽字。第九條生效和文本本協(xié)議由甲乙雙方蓋章并經(jīng)授權(quán)代表簽署。本協(xié)議自雙 方簽字蓋章并完成本協(xié)議第三條所述登記手續(xù)之日起生效。本協(xié)議一式 份。甲乙雙方各執(zhí)一份，另一份辦理質(zhì)押登記使用。甲方（蓋章） ：乙方（蓋章） ：代表（簽字）：代表（簽字）：年 月 日年 月 日簽訂地點(diǎn)： 簽訂地點(diǎn)：第二篇：股權(quán)質(zhì)押案例 8800字北京北辰實(shí)業(yè)集團(tuán)公司

5、與廣西國(guó)力投資擔(dān)保有限公司質(zhì)押合同糾紛案北京市高級(jí)人民法院（2009-5-19）北京北辰實(shí)業(yè)集團(tuán)公司與廣西國(guó)力投資擔(dān)保有限公司質(zhì)押合同糾紛案北京市高級(jí)人民法院民事判決書（2008）高民終字第1388號(hào)上訴人（原審原告）北京北辰實(shí)業(yè)集團(tuán)公司，住所地北京市朝陽(yáng)區(qū)北四環(huán)中路北辰東路8號(hào)法定代表人沙萬(wàn)泉，董事長(zhǎng)。委托代理人周保江，北京市逢時(shí)律師事務(wù)所律師。被上訴人（原審被告）廣西國(guó)力投資擔(dān)保有限公司，住 所地廣西壯族自治區(qū)南寧市匯春路4號(hào)金湖大廈8層0806號(hào)寫字樓。法定代表人張文鋒，董事長(zhǎng)。委托代理人歐陽(yáng)松，湖南卓越律師事務(wù)所律師。委托代理人湯敏煌，北京市博邦律師事務(wù)所律師。上訴人北京北辰實(shí)業(yè)集團(tuán)公

6、司（以下簡(jiǎn)稱北辰集團(tuán)）因 與被上訴人廣西國(guó)力投資擔(dān)保有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)力公 司）質(zhì)押合同糾紛一案，不服北京市第二中級(jí)人民法院（2008）二中民初字第08001號(hào)民事判決，向本院提由上訴。 本院于20xx年11月24日受理后，依法組成由劉春梅擔(dān)任 審判長(zhǎng)，趙紅英、肖嗥明參加的合議庭，于 20xx年1月13 日公開開庭審理了本案。上訴人北辰集團(tuán)的委托代理人的周 保江，被上訴人國(guó)力公司的委托代理人歐陽(yáng)松、湯敏煌到庭 參加訴訟。本案經(jīng)合議庭評(píng)議，現(xiàn)已審理終結(jié)。北辰集團(tuán)一審起訴稱，20xx年11月20日，北辰集團(tuán)與 國(guó)力公司以及深圳市亞奧數(shù)碼技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱深圳 亞奧）共同簽訂了股權(quán)質(zhì)押協(xié)議，約

7、定：國(guó)力公司合法擁有南寧百貨大樓股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱南寧百貨）的 股份，國(guó)力公司將其中 1100萬(wàn)股股份質(zhì)押給北辰集團(tuán)，作 為深圳亞奧清償其欠付北辰集團(tuán)債務(wù)款項(xiàng)的擔(dān)保；國(guó)力公司 應(yīng)在質(zhì)押股份正式過(guò)戶至其名下之日起五個(gè)工作日內(nèi)，將股權(quán)質(zhì)押協(xié)議以及其他文件提交中國(guó)證券登記結(jié)算有限 責(zé)任公司，為北辰集團(tuán)辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。根據(jù)南寧百 貨20xx年12月21日公開發(fā)布的提示性公告，包括質(zhì)押股 份在內(nèi)的占南寧百貨總股本%的社會(huì)法人股已經(jīng)從南寧市自來(lái)水公司過(guò)戶至國(guó)力公司名下。國(guó) 力公司有義務(wù)在約定的期限內(nèi)為北辰集團(tuán)辦理質(zhì)押股份的 質(zhì)押登記手續(xù)。但是，雖經(jīng)多次催促，國(guó)力公司以各種借口 拖延，至今未履行合

8、同義務(wù)。北辰集團(tuán)認(rèn)為國(guó)力公司的行為 已構(gòu)成違約，侵害了北辰集團(tuán)的合法權(quán)益，故訴至法院，請(qǐng) 求判令國(guó)力公司履行合同義務(wù)，為北辰集團(tuán)辦理股權(quán)質(zhì)押登 記手續(xù)，并由國(guó)力公司承擔(dān)本案全部訴訟費(fèi)用。國(guó)力公司一審既未作由答辯，亦未參加該院庭審。一審法院經(jīng)審理查明，20xx年4月9日，北辰集團(tuán)與深 圳亞奧簽訂債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議書，約定：雙方確認(rèn)，北辰集團(tuán)下屬的金融事業(yè)部于19xx年間分五次，共計(jì)向深圳亞奧提供資金9100萬(wàn)元，現(xiàn)借款均已到期，深圳亞奧于20xx 年4月8日向北辰集團(tuán)歸還 1000萬(wàn)元，尚余8150萬(wàn)元未還； 鑒于深圳亞奧增資擴(kuò)股同時(shí)名稱變更，現(xiàn)深圳亞奧股東會(huì)及 董事會(huì)決議通過(guò)，深圳亞奧同意承接原

9、公司所欠北辰集團(tuán)全 部債務(wù)，繼續(xù)履行向北辰集團(tuán)的還款義務(wù)；北辰集團(tuán)同意此 項(xiàng)債務(wù)的主體變更，并同意延長(zhǎng)債務(wù)償還期限；深圳亞奧承諾于20xx年12月31日前將所欠借款償還北辰集團(tuán)并按中 國(guó)人民銀行規(guī)定同期貸款利率向北辰集團(tuán)支付展期內(nèi)的資 金占用費(fèi)，逾期償還按中國(guó)人民銀行規(guī)定的逾期付款滯納金 標(biāo)準(zhǔn)支付滯納金。同日，北辰集團(tuán)與深圳亞奧簽訂還款協(xié) 議書，約定：根據(jù)債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議書，深圳亞奧應(yīng)償 付北辰集團(tuán)借款共計(jì) 8150萬(wàn)元，北辰集團(tuán)同意深圳亞奧以 分期方式還款：第一期，深圳亞奧應(yīng)于20xx年12月31日前將2000萬(wàn)元打入北辰集團(tuán)指定賬戶；第二期，深圳亞奧 應(yīng)于20xx年12月31日前將2000

10、萬(wàn)元打入北辰集團(tuán)指定賬 戶；第三期，深圳亞奧應(yīng)于 20xx年12月31日前將4150萬(wàn) 元打入北辰集團(tuán)指定賬戶。20xx年12月10日，深圳亞奧作曲股東特別會(huì)議決議， 經(jīng)代表公司股東 100 %表決權(quán)的股東通過(guò)的決議事項(xiàng)包括： 在此之前公司因?yàn)榻?jīng)營(yíng)需要，從大股東北辰集團(tuán)借了大量資 金，對(duì)此股東會(huì)予以確認(rèn)，并承諾公司通過(guò)與被收購(gòu)的公司 之間進(jìn)行資產(chǎn)重組所獲得的資金，優(yōu)先用于歸還所欠北辰集 團(tuán)的資金。深圳亞奧的各名股東均在股東特別會(huì)議決議 上簽字或加蓋了公章。20xx年9月8日，北辰集團(tuán)與深圳亞奧簽訂 協(xié)議書， 約定：雙方于20xx年4月9日簽訂了債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議 書與還款協(xié)議書，深圳亞奧欠付北辰

11、集團(tuán)債務(wù)款項(xiàng)共 計(jì)8150萬(wàn)元，且深圳亞奧應(yīng)于 20xx年12月31日前分期付清全部債務(wù)款項(xiàng)；雙方確認(rèn)，截至本協(xié)議簽訂之日，深圳亞 奧已償付部分債務(wù)款項(xiàng) 2050萬(wàn)元（其中包括以實(shí)物資產(chǎn)折 抵的債務(wù)款項(xiàng)），深圳亞奧尚欠付北辰集團(tuán)債務(wù)款項(xiàng)共計(jì) 6100萬(wàn)元，深圳亞奧有義務(wù)清償上述債務(wù)；北辰集團(tuán)有權(quán)隨時(shí)要求深圳亞奧付清上述全部債務(wù)款項(xiàng)，但應(yīng)當(dāng)給深圳亞奧 留由必要的準(zhǔn)備時(shí)間；深圳亞奧根據(jù)北辰集團(tuán)要求，應(yīng)就上 述債務(wù)向北辰集團(tuán)提供必要的擔(dān)保。20xx年11月20日，北辰集團(tuán)與深圳亞奧、 國(guó)力公司簽 訂股權(quán)質(zhì)押協(xié)議，約定：深圳亞奧欠付北辰集團(tuán)債務(wù)款項(xiàng)共計(jì)6100萬(wàn)元,國(guó)力公司已受讓南寧百貨的股份（共計(jì)1

12、6 243 264股，已簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議并付清價(jià)款，因股改暫未過(guò)戶），國(guó)力公司同意以其中1100萬(wàn)股由質(zhì)給北辰集團(tuán)，作為深圳亞奧清 償所欠北辰集團(tuán)債務(wù)的擔(dān)保；如果深圳亞奧未按照北辰集團(tuán) 要求的期限與方式履行債務(wù)，北辰集團(tuán)有權(quán)在任何時(shí)候依法 及依約定處置質(zhì)押股份并有權(quán)從處置質(zhì)押股份所得的價(jià)款 中優(yōu)先受償全部債務(wù)款項(xiàng)，同時(shí)深圳亞奧須承擔(dān)北辰集團(tuán)因 行使質(zhì)權(quán)所支由的全部費(fèi)用；國(guó)力公司向北辰集團(tuán)保證其是 質(zhì)押股份的合法持有人，有權(quán)將質(zhì)押股份質(zhì)押給北辰集團(tuán)； 國(guó)力公司應(yīng)在質(zhì)押股份過(guò)戶至其名下之日起五個(gè)工作日內(nèi)， 將本協(xié)議及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的其他文 件提交該登記結(jié)算公司辦理質(zhì)押登記手續(xù)，并

13、從該登記結(jié)算公司取得簽發(fā)給北辰集團(tuán)的有關(guān)權(quán)利證書；本協(xié)議經(jīng)北辰集 團(tuán)、國(guó)力公司和深圳亞奧各自合法授權(quán)代表簽署后并報(bào)中國(guó) 證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記后生效；鑒于在本協(xié)議簽署 時(shí)國(guó)力公司尚未辦理完畢質(zhì)押股份的過(guò)戶手續(xù)，國(guó)力公司應(yīng) 自該質(zhì)押股份正式過(guò)戶至其名下之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將本協(xié)議報(bào)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作質(zhì)押登記，并履行 其在本協(xié)議項(xiàng)下各項(xiàng)義務(wù)，如由于國(guó)力公司原因?qū)е缕洳荒?取得質(zhì)押股份的合法處置權(quán)利或國(guó)力公司取得質(zhì)押股份后 怠于履行本協(xié)議約定事項(xiàng)，導(dǎo)致本協(xié)議不能生效并履行，國(guó) 力公司須向北辰集團(tuán)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任以及違約責(zé)任，并向 北辰集團(tuán)支付賠償金以及違約金共計(jì)200萬(wàn)元，但國(guó)力公

14、司的責(zé)任承擔(dān)最高不超過(guò) 200萬(wàn)元，即國(guó)力公司無(wú)須對(duì)超過(guò) 200 萬(wàn)元的違約金及賠償金負(fù)責(zé)，本項(xiàng)特別約定自北辰集團(tuán)和國(guó) 力公司各自合法授權(quán)代表簽署后即生效；在本協(xié)議有效期內(nèi)，北辰集團(tuán)就國(guó)力公司的任何違約或遲延履約而給予國(guó)力 公司的延期或展期，不得影響、損害或限制北辰集團(tuán)在本協(xié) 議項(xiàng)下根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)被賦予的任何權(quán)利，不得視為北辰 集團(tuán)同意國(guó)力公司的違約行為，不構(gòu)成北辰集團(tuán)放棄對(duì)國(guó)力 公司已發(fā)生的違約行為進(jìn)行追究的權(quán)利，亦不構(gòu)成北辰集團(tuán) 放棄對(duì)國(guó)力公司今后的違約行為進(jìn)行追究的權(quán)利。20xx年12月21日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司由具的過(guò)戶登記確認(rèn)書載明：過(guò)由方南寧市自來(lái)水 公司，過(guò)

15、入方國(guó)力公司，證券簡(jiǎn)稱 S南百，證券代碼600712 過(guò)戶數(shù)量16 243 264股，過(guò)戶日期20xx年12月21日，股 份性質(zhì)社會(huì)法人股。20xx年4月19日，北辰集團(tuán)致函國(guó)力公司，要求國(guó)力 公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)質(zhì)押協(xié)議約定，將辦理質(zhì)押登記證明文 件盡快轉(zhuǎn)交北辰集團(tuán)。20xx年7月12日，國(guó)力公司致函北 辰集團(tuán)，表示將以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度嚴(yán)格履行20xx年11月20日與北辰集團(tuán)簽訂的股權(quán)質(zhì)押協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù)，鑒 于收購(gòu)南寧市自來(lái)水公司原持有的南寧百貨法人股是收購(gòu) 方收購(gòu)南寧百貨全部股份行為的一部分，南寧百貨第一大股 東的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)始終未得到批復(fù)，為更有利于南寧百貨收購(gòu)行 為的順利實(shí)施，建議可否在完成全

16、部股份轉(zhuǎn)讓行為后披露股權(quán)質(zhì)押協(xié)議，國(guó)力公司將在國(guó)資委批準(zhǔn)南寧百貨第一 大股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)后履行對(duì)北辰集團(tuán)的承諾，辦理股權(quán) 質(zhì)押登記手續(xù)。但至今國(guó)力公司未辦理股權(quán)質(zhì)押協(xié)議約 定的質(zhì)押登記手續(xù)。另查，19xx年至19xx年期間，北辰集團(tuán)向深圳亞奧提 供借款時(shí)約定了借款期限和利率。一審法院判決認(rèn)為，本案中，股權(quán)質(zhì)押協(xié)議中約定國(guó)力公司提供股份質(zhì)押所擔(dān)保的主債權(quán)是北辰集團(tuán)向深圳 亞奧提供借款所形成的。北辰集團(tuán)在向深圳亞奧提供借款時(shí)，約定了借款期限和利率，屬于貸款行為。根據(jù)貸款通 則的規(guī)定，貸款人必須經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)貸款業(yè)務(wù)， 持有中國(guó)人民銀行頒發(fā)的金融機(jī)構(gòu)法人許可證或金融 機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證，并經(jīng)工

17、商行政管理部門核準(zhǔn)登記。而北 辰集團(tuán)并不具備貸款人資格，故其向深圳亞奧發(fā)放借款所形 成的債權(quán)債務(wù)缺乏合法依據(jù)。股權(quán)質(zhì)押協(xié)議的性質(zhì)是擔(dān)保合同，擔(dān)保合同是主債權(quán)債務(wù)合同的從合同。因此，在北 辰集團(tuán)未能提交有效證據(jù)證明股權(quán)質(zhì)押協(xié)議所擔(dān)保的主 債權(quán)具備合法依據(jù)的情形下，北辰集團(tuán)要求國(guó)力公司履行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議中約定的質(zhì)押登記義務(wù)，該院不予支持。 并依照最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定第二 條，中華人民共和國(guó)民事訴訟法第一百三十條之規(guī)定， 缺席判決：駁回北辰集團(tuán)的訴訟請(qǐng)求。上訴人北辰集團(tuán)不服一審判決，以一審認(rèn)定事實(shí)有誤，適用法律錯(cuò)誤為由提由上訴，請(qǐng)求：1、撤銷北京市第二中級(jí)人民法院（2008）二中民初

18、字第 08001號(hào)民事判決；2、 依法進(jìn)行改判，判決國(guó)力公司履行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議約定的 質(zhì)押登記義務(wù)；3、訴訟費(fèi)由國(guó)力公司承擔(dān)。其主要上訴理 由是：一、一審判決認(rèn)定事實(shí)不清。一審判決認(rèn)定股權(quán)質(zhì)押協(xié)議約定國(guó)力公司提供股份質(zhì)押擔(dān)保的主債權(quán)是北辰集 團(tuán)向債務(wù)人深圳亞奧提供借款所形成的，屬于貸款行為，由 此所形成的債權(quán)債務(wù)缺乏合法依據(jù)。而股權(quán)質(zhì)押協(xié)議是 主債權(quán)債務(wù)合同的從合同，在主債權(quán)不具備合法依據(jù)的情況 下，對(duì)于北辰集團(tuán)要求國(guó)力公司履行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議約定 的質(zhì)押登記義務(wù)的訴訟請(qǐng)求不予支持。北辰集團(tuán)認(rèn)為一審判 決的上述認(rèn)定存在嚴(yán)重錯(cuò)誤。北辰集團(tuán)向深圳亞奧提供資金 扶持的行為僅是20xx年9月8日協(xié)議書主債權(quán)

19、債務(wù)合 同；而股權(quán)質(zhì)押協(xié)議是對(duì)于協(xié)議書所確認(rèn)的債權(quán)本 金的歸還提供股份質(zhì)押擔(dān)保所達(dá)成的擔(dān)保合同，是該協(xié)議 書之從合同。上述協(xié)議書與股權(quán)質(zhì)押協(xié)議均是合 法有效的，應(yīng)當(dāng)受到法律保護(hù)；二、一審判決適用法律錯(cuò)誤。 一審判決適用貸款通則的規(guī)定，認(rèn)定北辰集團(tuán)向深圳亞 奧提供借款屬于貸款行為，并認(rèn)定由此所形成的債權(quán)債務(wù)缺 乏合法依據(jù)。一審判決適用法律明顯錯(cuò)誤。在二審?fù)忂^(guò)程中，北辰集團(tuán)認(rèn)可其與深圳亞奧之間的 行為系企業(yè)間借貸。被上訴人國(guó)力公司二審答辯稱，一、一審判決認(rèn)定國(guó)力 公司質(zhì)押擔(dān)保的主合同債權(quán)屬于企業(yè)間違法借貸形成缺乏 合法依據(jù)，不支持北辰集團(tuán)要求國(guó)力公司履行擔(dān)保從合同股權(quán)質(zhì)押協(xié)議的訴訟請(qǐng)求，屬于認(rèn)定

20、事實(shí)清楚、證據(jù)確 鑿、依據(jù)充分；二、一審判決僅僅是引用貸款通則對(duì)貸款人資 格條件的規(guī)定來(lái)要求北辰集團(tuán)提供借貸的合法依據(jù)，在北辰 集團(tuán)未提供合法依據(jù)情形下是以最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定第二條誰(shuí)主張誰(shuí)舉證”的規(guī)定來(lái)判決駁回北辰集團(tuán)訴訟請(qǐng)求，一審判決適用法律完全正確。經(jīng)二審審理查明，20xx年4月9日，北辰集團(tuán)與深圳亞 奧簽訂債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議書第一條載明：雙方確認(rèn)，為 支持深圳亞奧的經(jīng)營(yíng)發(fā)展，北辰集團(tuán)下屬的金融事業(yè)部于19xx年間分五次，共計(jì)向深圳亞奧提供資金 9150萬(wàn)元。其 中深圳亞奧于20xx年4月8日向北辰集團(tuán)歸還 1000萬(wàn)元， 尚余8150萬(wàn)元未還。20xx年12月21日，質(zhì)

21、押合同中所約定的南寧百貨的股 份過(guò)戶至國(guó)力公司。國(guó)力公司稱其所持有的南寧百貨的股份系為深圳市中 海融擔(dān)保投資有限公司代持，但在簽訂合同過(guò)程中，并未向 北辰集團(tuán)和深圳亞奧披露。另查，20xx年12月16日，北京市第二中級(jí)人民法院作 出(2008)二中民初字第16416號(hào)民事判決書，就北辰集團(tuán) 與深圳亞奧企業(yè)借貸糾紛一案作曲了判決。北京市第二中級(jí) 人民法院認(rèn)為：北辰集團(tuán)與深圳亞奧之間發(fā)生的款項(xiàng)往來(lái)屬 于企業(yè)之間借貸行為。北辰集團(tuán)未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)從事 貸款經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，亦未取得中國(guó)人民銀行頒發(fā)的金融機(jī)構(gòu)法 人許可證或金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證，并不具備貸款人資 格。北辰集團(tuán)與深圳亞奧的借款行為違反了國(guó)家金融

22、法律法 規(guī)的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效。深圳亞奧尚未返還的借款本 金應(yīng)為6100萬(wàn)元。鑒于深圳亞奧實(shí)際占有和使用了該資金,依照公平原則酌定，深圳亞奧應(yīng)自20xx年1月1日起至款項(xiàng)實(shí)際返還之日止，向北辰集團(tuán)支付資金占用費(fèi)，按照中國(guó) 人民銀行同期一年期存款利率標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。北京市第二中級(jí)人 民法院判決：深圳亞奧于判決生效之日起十日內(nèi)返還北辰集 團(tuán)6100萬(wàn)元，并支付自20xx年1月1日起至款項(xiàng)實(shí)際返還 之日止的資金占用費(fèi)（按照中國(guó)人民銀行同期一年期存款利 率標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算）。再查，20xx年10月23日，南寧百貨向國(guó)力公司發(fā)生了 關(guān)于廣西國(guó)力投資擔(dān)保有限公司所持南寧百貨股權(quán)被凍結(jié)詢征函，載明：今日從上交所獲悉，

23、湖南岳陽(yáng)市中級(jí)人 民法院對(duì)原告岳陽(yáng)天力電磁設(shè)備有限公司與被告深圳市億 城科技控股有限公司，深圳市中海融擔(dān)保投資有限公司借款 合同糾紛一案作由法律裁定，并請(qǐng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé) 任公司上海分公司協(xié)助凍結(jié)貴司所持有的我公司限售流通 股。現(xiàn)特向貴司進(jìn)行征詢，請(qǐng)貴司務(wù)必于20xx年10月24日上午9: 00前給予書面答復(fù)，以避免上交所因此事對(duì)貴公 司及我公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)而予以懲罰。20xx年10月24日，國(guó)力公司向南寧百貨發(fā)生 關(guān)于廣 西國(guó)力投資擔(dān)保有限公司所持南寧百貨股權(quán)被凍結(jié)詢征函 的復(fù)函，載明：貴函中所述借款合同糾紛一案是原告岳陽(yáng)天力電磁設(shè)備有限公司與被告深圳市億城科技控股有限公司、

24、深圳市中海融擔(dān)保投資有限公司之間 的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其合同糾紛與我公司無(wú)關(guān)，我公司對(duì)上述 三家公司也無(wú)權(quán)利義務(wù)關(guān)系。該案原告方無(wú)權(quán)凍結(jié)我公司名 下的任何財(cái)產(chǎn)及股權(quán)。20xx年10月30日，國(guó)力公司就岳陽(yáng)天力電磁設(shè)備有限 公司訴深圳市億城科技控股有限公司、深圳市中海融擔(dān)保投 資有限公司借款合同糾紛一案凍結(jié)的國(guó)力公司持有的南寧 百貨12 708 822股股份及孳息一事向湖南省岳陽(yáng)市中級(jí)人民 法院提由了財(cái)產(chǎn)保全異議。20xx年12月16日，湖南省高級(jí)人民法院作由（2008） 湘高法執(zhí)決字第 58號(hào)暫緩執(zhí)行決定書，載明：岳陽(yáng)天力電 磁設(shè)備有限公司與深圳市億城科技控股有限公司、深圳市中 海融擔(dān)保投資有限公

25、司、第三人國(guó)力公司借款合同糾紛一 案，湖南省岳陽(yáng)市中級(jí)人民法院（2007）岳中民一初字第26 號(hào)民事調(diào)解書，已經(jīng)發(fā)生法律效力。案外人北辰集團(tuán)以原調(diào) 解書中所涉?zhèn)鶛?quán)債務(wù)虛假，原審凍結(jié)國(guó)力公司持有的南寧百 貨的股份系錯(cuò)誤凍結(jié)，損害了實(shí)際權(quán)利人北辰集團(tuán)的利益， 原調(diào)解書內(nèi)容嚴(yán)重違反法律規(guī)定為由向該院申請(qǐng)?jiān)賹?，同時(shí) 申請(qǐng)暫緩執(zhí)行，并以其房地產(chǎn)作為擔(dān)保。該院認(rèn)為，該案已 立卷復(fù)查，符合暫緩執(zhí)行條件。依照最高人民法院關(guān)于正 確適用暫緩執(zhí)行措施若干問題的規(guī)定第八條之規(guī)定，決定 如下：湖南省岳陽(yáng)市中級(jí)人民法院（2007）岳中民一初字第26號(hào)民事調(diào)解書暫緩執(zhí)行。暫緩執(zhí)行期限三個(gè)月，自湖南省岳陽(yáng)市中級(jí)人民法院收到

26、本決定之日起計(jì)算。20xx年2月2日，北辰集團(tuán)向北京市公安局進(jìn)行報(bào)案稱，20xx年至20xx年，岳陽(yáng)天力電磁設(shè)備有限公司、國(guó)力公司 等單位利用虛假合同、協(xié)議詐騙北辰集團(tuán)擁有的南寧百貨1100萬(wàn)股權(quán)。根據(jù)北辰集團(tuán)的申請(qǐng)， 本院與北京市公安局內(nèi) 部單位保衛(wèi)局刑偵支隊(duì)聯(lián)系，北京市公安局內(nèi)部單位保衛(wèi)局 刑偵支隊(duì)稱，根據(jù)北辰集團(tuán)報(bào)案，北京市公安局已對(duì)岳陽(yáng)天 力電磁設(shè)備有限公司、深圳市中海融擔(dān)保投資有限公司的資 金往來(lái)進(jìn)行了調(diào)查取證，初步證實(shí)湖南省岳陽(yáng)市中級(jí)人民法 院調(diào)解書所屬的部分款項(xiàng)往來(lái)不實(shí)，目前該案件尚處于初查 階段。20xx年2月27日，湖南省高級(jí)人民法院作由（2008） 湘高法民中字第427號(hào)民

27、事裁定書，駁回了北辰集團(tuán)的再審 申請(qǐng)。20xx年3月12日，北辰集團(tuán)向最高人民法院紀(jì)檢組反 映了湖南省岳陽(yáng)市中級(jí)人民法院（2007）岳中民一初字第26號(hào)借款合同糾紛一案的情況，請(qǐng)求最高人民法院紀(jì)檢組迅速 介入調(diào)查本案，并督促有關(guān)部門依法中止湖南省岳陽(yáng)市中級(jí) 人民法院的執(zhí)行拍賣程序。目前，國(guó)力公司持有的南寧百貨的涉案股份被多家法院凍結(jié)。二審查明的其他事實(shí)與一審法院查明的事實(shí)一致以上事實(shí)有債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議書、（2008）二中民初 字第16416號(hào)民事判決書、關(guān)于廣西國(guó)力投資擔(dān)保有限公 司所持南寧百貨股權(quán)被凍結(jié)詢征函、關(guān)于廣西國(guó)力投資擔(dān) 保有限公司所持南寧百貨股權(quán)被凍結(jié)詢征函的復(fù)函、財(cái)產(chǎn) 保全異議書

28、、（2008）湘高法執(zhí)決字第58號(hào)暫緩執(zhí)行決定書、 北京市公安局接受案件回執(zhí)單、（2008）湘高法民中字第427號(hào)民事裁定書、關(guān)于湖南省岳陽(yáng)市中級(jí)人民法院（2007）岳中民一初字第26號(hào)借款合同糾紛一案的情況反映、南寧百 貨”公布股東股權(quán)凍結(jié)公告及二審?fù)徆P錄在案佐證。本院認(rèn)為，本案的第一個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)為涉案的股權(quán)質(zhì)押 協(xié)議的主合同是哪份合同。股權(quán)質(zhì)押協(xié)議明確約定：深圳亞奧截止于本協(xié)議簽訂之日尚欠付北辰集團(tuán)債務(wù)款項(xiàng) 共計(jì)6100萬(wàn)元，深圳亞奧有義務(wù)清償上述債務(wù)；國(guó)力公司 已受讓南寧百貨的股份（共計(jì)16 243 264股，已簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議并付清價(jià)款，因股改暫未過(guò)戶），國(guó)力公司有意以其中11 000

29、 000股生質(zhì)給北辰集團(tuán)作股權(quán)質(zhì)押，作為深圳亞 奧清償所欠北辰集團(tuán)債務(wù)款項(xiàng)之擔(dān)保，北辰集團(tuán)同意接受該 股權(quán)質(zhì)押。上述約定明確表明了國(guó)力公司系對(duì)深圳亞奧的債 務(wù)返還提供的擔(dān)保。而北辰集團(tuán)和深圳亞奧多次就返還款項(xiàng) 簽訂了協(xié)議，其中最后一份是20xx年9月8日簽訂的協(xié)議書。該協(xié)議書明確約定深圳亞奧尚欠付北辰集團(tuán)債務(wù)款項(xiàng)共計(jì)6100萬(wàn)元，深圳亞奧應(yīng)就上述債務(wù)向北辰集團(tuán) 提供必要的擔(dān)保。綜合全部情況可以確定，股權(quán)質(zhì)押協(xié)議與20xx年9月8日協(xié)議書所載內(nèi)容一致，因此股權(quán) 質(zhì)押協(xié)議的主合同應(yīng)當(dāng)為 20xx年9月8日協(xié)議書。本案的第二個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)為 協(xié)議書和股權(quán)質(zhì)押協(xié)議 的效力問題。20xx年9月8日協(xié)議書是北

30、辰集團(tuán)和深圳 亞奧關(guān)于還款計(jì)劃約定。雖然北辰集團(tuán)和深圳亞奧之間的債 權(quán)債務(wù)是因企業(yè)間借貸這一無(wú)效法律行為造成的，但是北辰 集團(tuán)對(duì)深圳亞奧的財(cái)產(chǎn)返還請(qǐng)求權(quán)仍然受到法律保護(hù)。因 此20xx年9月8日協(xié)議書當(dāng)屬有效。擔(dān)保物權(quán)是為擔(dān)保一定債權(quán)的實(shí)現(xiàn)而設(shè)，其對(duì)于被擔(dān)保 債權(quán)具有密切的依賴性，被擔(dān)保債權(quán)為主權(quán)利，而擔(dān)保物權(quán) 則附隨受擔(dān)保債權(quán)而存在，是被擔(dān)保債權(quán)的從權(quán)利。然而雖 然原始的債權(quán)被認(rèn)定無(wú)效，但倘若債權(quán)人對(duì)債務(wù)人已為給 付，且對(duì)債務(wù)人享有返還請(qǐng)求權(quán)或損害賠償請(qǐng)求權(quán)，擔(dān)保物 權(quán)仍然可以就此返還請(qǐng)求權(quán)或損害賠償請(qǐng)求權(quán)而存在。涉案 的股權(quán)質(zhì)押協(xié)議就是對(duì) 20xx年9月8日協(xié)議書約 定的財(cái)產(chǎn)返還義務(wù)提供的

31、擔(dān)保，因此并不因北辰集團(tuán)和深圳 亞奧之間的企業(yè)借貸行為而無(wú)效。故一審法院對(duì)于本案股 權(quán)質(zhì)押協(xié)議的主合同以及股權(quán)質(zhì)押協(xié)議的效力認(rèn)定錯(cuò) 誤。本案的第三個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)為北辰集團(tuán)要求國(guó)力公司履行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議中約定的質(zhì)押登記義務(wù)是否應(yīng)當(dāng)支持。依 照中華人民共和國(guó)擔(dān)保法規(guī)定：以依法可以轉(zhuǎn)讓的股票由質(zhì)的，由質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合 同，并向證券登記機(jī)構(gòu)辦理由質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日 起生效。由此可見，辦理由質(zhì)登記的登記義務(wù)人是由質(zhì)人， 而辦理由質(zhì)登記是法律賦予由質(zhì)人的法定義務(wù)。本院認(rèn)為， 任何法律在任何的時(shí)間和地點(diǎn)都應(yīng)當(dāng)遵循這樣一個(gè)原則：任 何人都不能因其過(guò)錯(cuò)行為而獲得利益。因此對(duì)于由質(zhì)人生質(zhì) 登記的義務(wù)，不因中華人民共和國(guó)擔(dān)保法關(guān)于質(zhì)押合同 自登記之日起生效的規(guī)定，造成合同未生效的法律后果而免 除。在本案中