江西財(cái)大微觀 第十七章：市場(chǎng)失?。簤艛嗪屯獠啃?/h1>

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1、 1.1.界定什么是市場(chǎng)失敗。2.2.推導(dǎo)出壟斷是如何導(dǎo)致市場(chǎng)失敗的。3.3.理解政府對(duì)壟斷企業(yè)的規(guī)制辦法和措施。4.4.定義什么是外部性、了解其分類及其特征。5.5.理解污染是如何導(dǎo)致市場(chǎng)失敗的。6.6.理解知識(shí)是如何導(dǎo)致市場(chǎng)失敗的。7.7.理解在有外部成本時(shí),政府以及個(gè)人是如何實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)。8.8.理解在有外部收益時(shí),政府是如何實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)的。 本章要點(diǎn)本章要點(diǎn)王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-8學(xué)完本章，你將能夠?qū)W完本章，你將能夠 17 市場(chǎng)失敗：壟斷和外部性市場(chǎng)失?。簤艛嗪屯獠啃?/70帕累托最優(yōu)和市場(chǎng)失敗帕累托最優(yōu)和市場(chǎng)失敗n 完全競爭有可能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。完全競爭有可能實(shí)現(xiàn)帕累

2、托最優(yōu)。n 本章試圖進(jìn)一步證明本章試圖進(jìn)一步證明,一旦市場(chǎng)是壟斷的就會(huì)導(dǎo)致一旦市場(chǎng)是壟斷的就會(huì)導(dǎo)致非效率非效率;同時(shí)同時(shí),一旦經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有很強(qiáng)的外部性一旦經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有很強(qiáng)的外部性,即即便是完全競爭也不可能實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)。便是完全競爭也不可能實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)。n 因此因此,在存在壟斷和外部性時(shí)在存在壟斷和外部性時(shí),為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的優(yōu)化配置優(yōu)化配置,我們應(yīng)該采取一些相應(yīng)措施以彌補(bǔ)市場(chǎng)我們應(yīng)該采取一些相應(yīng)措施以彌補(bǔ)市場(chǎng)失敗。失敗。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-82/73壟斷壟斷n 為什么壟斷導(dǎo)致市場(chǎng)失?。繛槭裁磯艛鄬?dǎo)致市場(chǎng)失?。縩 首先回憶有關(guān)壟斷的一些要點(diǎn)：首先回憶有

3、關(guān)壟斷的一些要點(diǎn)： (1) 壟斷是一家企業(yè)生產(chǎn)沒有近似替代品的一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)壟斷是一家企業(yè)生產(chǎn)沒有近似替代品的一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu),它是價(jià)格制定者。它是價(jià)格制定者。 ( 2) 壟斷可以被區(qū)分為單一價(jià)格壟斷和價(jià)格歧視壟斷。壟斷可以被區(qū)分為單一價(jià)格壟斷和價(jià)格歧視壟斷。 (3)壟斷者的定價(jià)高出其邊際成本壟斷者的定價(jià)高出其邊際成本,代表著市場(chǎng)存在著非效率代表著市場(chǎng)存在著非效率。 (4) 壟斷者壟斷者,或者是有一定市場(chǎng)控制力的企業(yè)都可以實(shí)施三或者是有一定市場(chǎng)控制力的企業(yè)都可以實(shí)施三種不同的價(jià)格歧視策略。種不同的價(jià)格歧視策略。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-83/73市場(chǎng)成功和市場(chǎng)失敗市場(chǎng)成功和市場(chǎng)失敗n 市

4、場(chǎng)失敗市場(chǎng)失敗(market failure),又譯又譯“市場(chǎng)失靈市場(chǎng)失靈”,在本在本書中它們等義的。書中它們等義的。n 市場(chǎng)失敗是相對(duì)于市場(chǎng)失敗是相對(duì)于 “市場(chǎng)成功市場(chǎng)成功”而言的。而言的。n “市場(chǎng)成功市場(chǎng)成功” 是指完全競爭市場(chǎng)能夠?qū)崿F(xiàn)總體均是指完全競爭市場(chǎng)能夠?qū)崿F(xiàn)總體均衡衡(即生產(chǎn)和交換效率即生產(chǎn)和交換效率)或社會(huì)福利極大化的一種或社會(huì)福利極大化的一種狀態(tài)。狀態(tài)。n 市場(chǎng)失敗市場(chǎng)失敗是指市場(chǎng)偏離總體均衡是指市場(chǎng)偏離總體均衡(即生產(chǎn)和交換效即生產(chǎn)和交換效率率)或社會(huì)福利極大化的一種狀態(tài)?；蛏鐣?huì)福利極大化的一種狀態(tài)。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-84/73壟斷導(dǎo)致市場(chǎng)失敗壟斷導(dǎo)致市

5、場(chǎng)失敗n 導(dǎo)致市場(chǎng)失敗的成因有許導(dǎo)致市場(chǎng)失敗的成因有許多多,但壟斷或非完全競爭是但壟斷或非完全競爭是造成市場(chǎng)失敗最為基礎(chǔ)性造成市場(chǎng)失敗最為基礎(chǔ)性的一種。的一種。n 純粹壟斷市場(chǎng)的市場(chǎng)失敗純粹壟斷市場(chǎng)的市場(chǎng)失敗n 競爭與壟斷并存的市場(chǎng)的競爭與壟斷并存的市場(chǎng)的市場(chǎng)失敗。市場(chǎng)失敗。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-85/73完全壟斷完全壟斷導(dǎo)致非導(dǎo)致非效率效率n 壟斷導(dǎo)致非效率的三大表壟斷導(dǎo)致非效率的三大表現(xiàn)形式：現(xiàn)形式：n 1. 壟斷者利潤極大化的定壟斷者利潤極大化的定價(jià)高出邊際成本價(jià)高出邊際成本,pM MC,那么那么,市場(chǎng)是非效率的市場(chǎng)是非效率的。n 2. 在壟斷條件下在壟斷條件下,生產(chǎn)者和

6、生產(chǎn)者和消費(fèi)者剩余面積之和未能消費(fèi)者剩余面積之和未能達(dá)到最大達(dá)到最大,那么那么,市場(chǎng)是非市場(chǎng)是非效率的效率的。n 3.壟斷會(huì)導(dǎo)致壟斷會(huì)導(dǎo)致“無謂損失無謂損失”(或效率損失或效率損失),所以市場(chǎng)是所以市場(chǎng)是非效率的。非效率的。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-86/73純粹壟斷市場(chǎng)的市場(chǎng)失敗純粹壟斷市場(chǎng)的市場(chǎng)失敗n 其實(shí)其實(shí),上述三點(diǎn)是同義語反復(fù)上述三點(diǎn)是同義語反復(fù),只要滿足其中一點(diǎn)只要滿足其中一點(diǎn),其他兩點(diǎn)便可推導(dǎo)出來。其他兩點(diǎn)便可推導(dǎo)出來。n 以上分析試圖說明以上分析試圖說明:從局部均衡的角度看從局部均衡的角度看,壟斷將導(dǎo)壟斷將導(dǎo)致市場(chǎng)失敗。致市場(chǎng)失敗。n 如果從總體均衡角度看如果從總體

7、均衡角度看,壟斷也會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失敗。壟斷也會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失敗。n 下面運(yùn)用總體均衡分析方法考察競爭與壟斷并存下面運(yùn)用總體均衡分析方法考察競爭與壟斷并存時(shí)是如何出現(xiàn)非效率的。時(shí)是如何出現(xiàn)非效率的。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-87/73競爭與壟斷并存的市場(chǎng)的市場(chǎng)失敗競爭與壟斷并存的市場(chǎng)的市場(chǎng)失敗n 依定義依定義,邊際轉(zhuǎn)換率為生產(chǎn)邊際轉(zhuǎn)換率為生產(chǎn)x 和和y 的邊際成本之比的邊際成本之比,即即:MRT =MCx / Mcyn 生產(chǎn)和交換的總體均衡條件為生產(chǎn)和交換的總體均衡條件為:MRTxy =MRSAxy =MRSBxy =px / pyn 因此因此,滿足以下條件則實(shí)現(xiàn)了總體均衡滿足以下條件則實(shí)現(xiàn)

8、了總體均衡(即生產(chǎn)和即生產(chǎn)和交換效率交換效率):MCx/MCy =px/py8王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-88/73競爭與壟斷并存的市場(chǎng)的市場(chǎng)失敗競爭與壟斷并存的市場(chǎng)的市場(chǎng)失敗n 現(xiàn)假定產(chǎn)品現(xiàn)假定產(chǎn)品x 是壟斷性的是壟斷性的,而產(chǎn)品而產(chǎn)品y 是競爭性的是競爭性的,x 的定價(jià)會(huì)高其邊際成本的定價(jià)會(huì)高其邊際成本,即即:px MCxn 而競爭性產(chǎn)品而競爭性產(chǎn)品y 的市場(chǎng)均衡條件為的市場(chǎng)均衡條件為:py =MCyn 以上兩式相除以上兩式相除,有有:px/py MCx/MCyn 這顯然這顯然不符合總體均衡條件不符合總體均衡條件,因此因此,從總體均衡角從總體均衡角度看度看,壟斷導(dǎo)致市場(chǎng)失敗。壟斷

9、導(dǎo)致市場(chǎng)失敗。9王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-89/73競爭性市場(chǎng)是有效率的競爭性市場(chǎng)是有效率的n 首先假定首先假定x 和和y 均是競爭性均是競爭性的。給定競爭性市場(chǎng)的產(chǎn)的。給定競爭性市場(chǎng)的產(chǎn)品價(jià)格比線為品價(jià)格比線為pcpc,總體均總體均衡點(diǎn)為衡點(diǎn)為N,它與社會(huì)無差異它與社會(huì)無差異曲線曲線u2 相切。此時(shí)相切。此時(shí),市場(chǎng)是市場(chǎng)是有效率的有效率的,并且實(shí)現(xiàn)了社會(huì)并且實(shí)現(xiàn)了社會(huì)福利的最大化。福利的最大化。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-810/73競爭與壟斷并存的市場(chǎng)的市場(chǎng)失敗競爭與壟斷并存的市場(chǎng)的市場(chǎng)失敗n 給定一個(gè)有壟斷時(shí)的價(jià)格給定一個(gè)有壟斷時(shí)的價(jià)格比比pM pM ,市場(chǎng)的均衡點(diǎn)

10、為市場(chǎng)的均衡點(diǎn)為M,此時(shí)此時(shí),壟斷性產(chǎn)品壟斷性產(chǎn)品x 的產(chǎn)的產(chǎn)量小于競爭時(shí)應(yīng)有的產(chǎn)量量小于競爭時(shí)應(yīng)有的產(chǎn)量,而競爭性產(chǎn)品而競爭性產(chǎn)品y的產(chǎn)量高于的產(chǎn)量高于純競爭時(shí)應(yīng)有的產(chǎn)量。純競爭時(shí)應(yīng)有的產(chǎn)量。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-811/73王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-812/73競爭與壟斷并存的市場(chǎng)的市場(chǎng)失敗競爭與壟斷并存的市場(chǎng)的市場(chǎng)失敗n 盡管盡管M 點(diǎn)實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)效率效率,但它比但它比N 點(diǎn)的社點(diǎn)的社會(huì)福利水平會(huì)福利水平u1要低于要低于純競爭時(shí)的純競爭時(shí)的u2。在有壟斷情況下的資在有壟斷情況下的資源配置的社會(huì)福利損源配置的社會(huì)福利損失為失為(u2 -u1)。需要說明

11、的是需要說明的是,不僅僅不僅僅是壟斷是壟斷,壟斷競爭、寡壟斷競爭、寡頭等非完全競爭市場(chǎng)頭等非完全競爭市場(chǎng)都會(huì)導(dǎo)致不同程度的都會(huì)導(dǎo)致不同程度的市場(chǎng)失敗。市場(chǎng)失敗。對(duì)自然壟斷的規(guī)制對(duì)自然壟斷的規(guī)制n 對(duì)自然壟斷的規(guī)制是應(yīng)用經(jīng)濟(jì)分析中一個(gè)非常重對(duì)自然壟斷的規(guī)制是應(yīng)用經(jīng)濟(jì)分析中一個(gè)非常重要的課題。在很多國家要的課題。在很多國家,公用事業(yè)、通信和交通產(chǎn)公用事業(yè)、通信和交通產(chǎn)業(yè)都是被大量規(guī)制的行業(yè)。業(yè)都是被大量規(guī)制的行業(yè)。n 對(duì)自然壟斷的基本規(guī)制方法及原理：對(duì)自然壟斷的基本規(guī)制方法及原理：成本定價(jià)法成本定價(jià)法邊際成本定價(jià)法邊際成本定價(jià)法平均成本定價(jià)法平均成本定價(jià)法一次性稅收法一次性稅收法兩層定價(jià)法兩層定價(jià)

12、法逐一討論如下。逐一討論如下。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-813/73邊際成本定價(jià)法邊際成本定價(jià)法n 邊際成本定價(jià)法邊際成本定價(jià)法是將邊際是將邊際成本和需求曲線相交點(diǎn)的成本和需求曲線相交點(diǎn)的價(jià)格確定為最高限價(jià)的一價(jià)格確定為最高限價(jià)的一種規(guī)制辦法。種規(guī)制辦法。n 該自然壟斷者根據(jù)該自然壟斷者根據(jù)MR =MC 的原則決定利潤極大的原則決定利潤極大化的產(chǎn)量化的產(chǎn)量QM 和價(jià)格和價(jià)格PM 。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-8n 政府根據(jù)政府根據(jù)p =MC p =MC 原理決原理決定其產(chǎn)量為定其產(chǎn)量為Q QC C , ,將其價(jià)將其價(jià)格確定為格確定為P Pc c。企業(yè)出現(xiàn)虧損，需政府補(bǔ)貼。

13、企業(yè)出現(xiàn)虧損，需政府補(bǔ)貼。14/73平均成本定價(jià)法平均成本定價(jià)法n 平均成本定價(jià)法平均成本定價(jià)法是按平均是按平均成本曲線和需求曲線的交成本曲線和需求曲線的交點(diǎn)所確定最高限價(jià)來定價(jià)點(diǎn)所確定最高限價(jià)來定價(jià)的一種規(guī)制方法。的一種規(guī)制方法。n 但政府進(jìn)行限價(jià)但政府進(jìn)行限價(jià),將價(jià)格定將價(jià)格定在在P1 ,產(chǎn)量為產(chǎn)量為Q1 ,此時(shí)壟斷此時(shí)壟斷者賺取了正常的會(huì)計(jì)利潤者賺取了正常的會(huì)計(jì)利潤。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-8價(jià)格和產(chǎn)量在完全競爭和完價(jià)格和產(chǎn)量在完全競爭和完全壟斷之間。依舊存在效率全壟斷之間。依舊存在效率損失。損失。15/73一次性稅收法一次性稅收法n 如果某壟斷者在未被調(diào)控如果某壟斷者在未

14、被調(diào)控前的壟斷利潤為前的壟斷利潤為x 美元美元,如如果政府調(diào)控目的是為了使果政府調(diào)控目的是為了使壟斷者的經(jīng)濟(jì)利潤為零壟斷者的經(jīng)濟(jì)利潤為零,那那么么,就可以對(duì)該壟斷企業(yè)征就可以對(duì)該壟斷企業(yè)征收收x 美元的美元的一次性稅收一次性稅收。n 有必要注意有必要注意,一次性稅收并一次性稅收并沒有改變壟斷者的均衡產(chǎn)沒有改變壟斷者的均衡產(chǎn)量和價(jià)格量和價(jià)格 ,只是政府將其只是政府將其利潤拿走罷了利潤拿走罷了,依然發(fā)生效依然發(fā)生效率損失。率損失。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-8一次性稅收一次性稅收16/73兩層定價(jià)法兩層定價(jià)法n 兩層定價(jià)法兩層定價(jià)法是對(duì)壟斷者的相同產(chǎn)品采取兩層或多是對(duì)壟斷者的相同產(chǎn)品采取

15、兩層或多層確定價(jià)格的方法。層確定價(jià)格的方法。n 調(diào)控當(dāng)局認(rèn)為調(diào)控當(dāng)局認(rèn)為,有些人應(yīng)該支付更高的價(jià)格有些人應(yīng)該支付更高的價(jià)格，而有而有些人只需支付更低的價(jià)格些人只需支付更低的價(jià)格。這樣一來這樣一來,壟斷者就可壟斷者就可能把從高價(jià)中得到的利潤去彌補(bǔ)低價(jià)時(shí)的虧損。能把從高價(jià)中得到的利潤去彌補(bǔ)低價(jià)時(shí)的虧損。n 我國居民用電、用水的價(jià)格采用了類似的這種兩層定價(jià)法我國居民用電、用水的價(jià)格采用了類似的這種兩層定價(jià)法。為。為了確保居民用電價(jià)格從了確保居民用電價(jià)格從0.50 元上升到元上升到0.6 元元/ 度的順利度的順利進(jìn)行進(jìn)行,一些地方政府決定一些地方政府決定,一些困難戶、低保戶可以享受原一些困難戶、低保戶

16、可以享受原價(jià)格不變價(jià)格不變,而其它居民一律按新價(jià)支付。采用這種兩層定而其它居民一律按新價(jià)支付。采用這種兩層定價(jià)的好處就是社會(huì)最低收入階層不至于反對(duì)電價(jià)調(diào)整價(jià)的好處就是社會(huì)最低收入階層不至于反對(duì)電價(jià)調(diào)整,這這在某種程度上等同于自然壟斷者實(shí)施價(jià)格歧視政策。在某種程度上等同于自然壟斷者實(shí)施價(jià)格歧視政策。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-817/73政府對(duì)自然壟斷規(guī)制的難點(diǎn)政府對(duì)自然壟斷規(guī)制的難點(diǎn)n 政府對(duì)壟斷企業(yè)規(guī)制存在著重重困難?，F(xiàn)實(shí)生活政府對(duì)壟斷企業(yè)規(guī)制存在著重重困難?，F(xiàn)實(shí)生活決不像決不像我們所學(xué)的我們所學(xué)的那樣一目了然那樣一目了然。 1）盡管在一些西方國家中盡管在一些西方國家中,一些調(diào)控委

17、員會(huì)對(duì)壟斷企業(yè)一些調(diào)控委員會(huì)對(duì)壟斷企業(yè),特特別是政府許可的壟斷企業(yè)調(diào)查其需求和成本別是政府許可的壟斷企業(yè)調(diào)查其需求和成本,但壟斷企業(yè)但壟斷企業(yè)的需求和成本曲線依然很難確定的需求和成本曲線依然很難確定。 2）在信息不充分的情況下在信息不充分的情況下,政府有可能制定出低于壟斷者政府有可能制定出低于壟斷者平均成本的最高限價(jià)平均成本的最高限價(jià),從而使壟斷者發(fā)生虧損而退出市場(chǎng)從而使壟斷者發(fā)生虧損而退出市場(chǎng),這樣產(chǎn)量便會(huì)減少這樣產(chǎn)量便會(huì)減少。 3）壟斷者有可能采取降低質(zhì)量的辦法來對(duì)付政府的最高）壟斷者有可能采取降低質(zhì)量的辦法來對(duì)付政府的最高限價(jià)政策。限價(jià)政策。 王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-818

18、/73王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-819/73政府對(duì)自然壟斷規(guī)制的難點(diǎn)政府對(duì)自然壟斷規(guī)制的難點(diǎn) 4） 壟斷者有可能不壟斷者有可能不理睬政府定價(jià)理睬政府定價(jià),而在黑而在黑市上拋售其產(chǎn)品。市上拋售其產(chǎn)品。 5）政府對(duì)企業(yè)的調(diào)控）政府對(duì)企業(yè)的調(diào)控有可能產(chǎn)生企業(yè)和個(gè)有可能產(chǎn)生企業(yè)和個(gè)人的尋租行為。人的尋租行為。尋租行為尋租行為n 尋租行為尋租行為是指企業(yè)和個(gè)人通過影響政府的政策使是指企業(yè)和個(gè)人通過影響政府的政策使自己所擁有的生產(chǎn)要素得到超出市場(chǎng)正常報(bào)酬的自己所擁有的生產(chǎn)要素得到超出市場(chǎng)正常報(bào)酬的報(bào)酬。報(bào)酬。n 尋租者為了獲取租金所花費(fèi)的各種努力尋租者為了獲取租金所花費(fèi)的各種努力(含游說和含游

19、說和賄賂賄賂)和費(fèi)用并不能增加社會(huì)總供給和費(fèi)用并不能增加社會(huì)總供給,反而是一種反而是一種資源的浪費(fèi)。資源的浪費(fèi)。n 因此因此,從整個(gè)社會(huì)角度來說從整個(gè)社會(huì)角度來說,尋租行為代表著某種尋租行為代表著某種無無謂損失謂損失。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-820/73外部性外部性n 我們已知我們已知,在一定條件下在一定條件下,完全競爭導(dǎo)致資源的優(yōu)化完全競爭導(dǎo)致資源的優(yōu)化配置配置,而壟斷會(huì)產(chǎn)生效率損而壟斷會(huì)產(chǎn)生效率損失。失。n 然而然而,從本章開始從本章開始,我們?cè)囄覀冊(cè)噲D證明圖證明,即使市場(chǎng)是競爭性即使市場(chǎng)是競爭性的的,也有可能出現(xiàn)偏離效率也有可能出現(xiàn)偏離效率的情形。的情形。n 外部性外部性就

20、是其中一種市場(chǎng)就是其中一種市場(chǎng)失敗的重要成因。失敗的重要成因。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-821/73王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-822/73外部性外部性n 外部性外部性是指第三方對(duì)生產(chǎn)或消費(fèi)當(dāng)事人強(qiáng)制產(chǎn)生是指第三方對(duì)生產(chǎn)或消費(fèi)當(dāng)事人強(qiáng)制產(chǎn)生的額外的成本或收益。的額外的成本或收益。n 一旦外部性存在一旦外部性存在,負(fù)的外部性產(chǎn)生外部成本負(fù)的外部性產(chǎn)生外部成本,亦可稱亦可稱為外部不經(jīng)濟(jì)為外部不經(jīng)濟(jì);正的外部性產(chǎn)生外部收益正的外部性產(chǎn)生外部收益,亦可稱為亦可稱為外部經(jīng)濟(jì)。外部經(jīng)濟(jì)。n 外部性有以下特征外部性有以下特征: (1) 第三方性第三方性。外部性是第三方對(duì)生產(chǎn)和消費(fèi)當(dāng)事人

21、所產(chǎn)。外部性是第三方對(duì)生產(chǎn)和消費(fèi)當(dāng)事人所產(chǎn)生的正面或負(fù)面的影響。生的正面或負(fù)面的影響。 (2) 強(qiáng)制性強(qiáng)制性。當(dāng)事人被迫接受的。當(dāng)事人被迫接受的,無論是喜歡還是討厭。無論是喜歡還是討厭。 (3)分離性分離性。造成成本和收益的分離。造成成本和收益的分離。外部性的分類外部性的分類n 外部性有生產(chǎn)性和消費(fèi)性之分；外部性有生產(chǎn)性和消費(fèi)性之分；n 外部性還有正負(fù)之分。外部性還有正負(fù)之分。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-8正正負(fù)負(fù)生產(chǎn)生產(chǎn)生產(chǎn)的正外部性生產(chǎn)的正外部性生產(chǎn)的負(fù)外部性生產(chǎn)的負(fù)外部性消費(fèi)消費(fèi)消費(fèi)的正外部性消費(fèi)的正外部性消費(fèi)的負(fù)外部性消費(fèi)的負(fù)外部性23/73外部性的分類外部性的分類王秋石 著

22、 熊毅 改編 2014-2-8左：大學(xué)生運(yùn)動(dòng)會(huì)產(chǎn)物之一。左：大學(xué)生運(yùn)動(dòng)會(huì)產(chǎn)物之一。右：環(huán)境污染問題嚴(yán)重右：環(huán)境污染問題嚴(yán)重24/73外部性與市場(chǎng)失敗外部性與市場(chǎng)失敗n 無論外部性正與負(fù)，他們無論外部性正與負(fù)，他們都將導(dǎo)致市場(chǎng)失敗。都將導(dǎo)致市場(chǎng)失敗。負(fù)的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失負(fù)的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。何廴緮。何廴菊耐獠啃詫?dǎo)致市場(chǎng)失正的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失敗：知識(shí)?。褐R(shí)n 污染不是個(gè)好東西。某企污染不是個(gè)好東西。某企業(yè)的污染增加了其他企業(yè)業(yè)的污染增加了其他企業(yè)和整個(gè)社會(huì)的減污成本。和整個(gè)社會(huì)的減污成本。n 因此因此,污染是一個(gè)典型的負(fù)污染是一個(gè)典型的負(fù)的外部性的例子。的外部性的例子。25王秋石 著 熊毅

23、改編 2014-2-825/73宗教乃慈善之母宗教乃慈善之母負(fù)的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。何廴矩?fù)的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。何廴緉 現(xiàn)假定某家制造污染的企業(yè)現(xiàn)假定某家制造污染的企業(yè)A 生產(chǎn)某種產(chǎn)品生產(chǎn)某種產(chǎn)品x,這會(huì)這會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)生邊際個(gè)人成本邊際個(gè)人成本(MPC),它是指企業(yè)多生產(chǎn)一件它是指企業(yè)多生產(chǎn)一件產(chǎn)品對(duì)該企業(yè)自身所產(chǎn)生的成本增量。產(chǎn)品對(duì)該企業(yè)自身所產(chǎn)生的成本增量。n 邊際外部成本邊際外部成本(MEC)是指負(fù)的外部性對(duì)其他企業(yè)和是指負(fù)的外部性對(duì)其他企業(yè)和社會(huì)所產(chǎn)生的成本的增量。社會(huì)所產(chǎn)生的成本的增量。n 邊際社會(huì)成本邊際社會(huì)成本(MSC)是指多生產(chǎn)一個(gè)單位產(chǎn)品對(duì)其是指多生產(chǎn)一個(gè)單位產(chǎn)品對(duì)其他企業(yè)或個(gè)人

24、所產(chǎn)生的成本的增量他企業(yè)或個(gè)人所產(chǎn)生的成本的增量,它等于邊際個(gè)它等于邊際個(gè)人成本加邊際外部成本人成本加邊際外部成本,即即:n MSC=MPC+MEC王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-826/73王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-827/73負(fù)的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。何廴矩?fù)的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。何廴緉 企業(yè)企業(yè)A 是一家沒有釋是一家沒有釋放污染的競爭性企業(yè)放污染的競爭性企業(yè),整個(gè)市場(chǎng)對(duì)它的需求整個(gè)市場(chǎng)對(duì)它的需求曲線為曲線為D。n 在沒有外部性的情況在沒有外部性的情況下企業(yè)下企業(yè)A 的供給曲線的供給曲線為為S,它等于邊際個(gè)人成它等于邊際個(gè)人成本本(MPC),企業(yè)按照邊際企業(yè)按照邊際個(gè)人成本等

25、于邊際個(gè)個(gè)人成本等于邊際個(gè)人收益的原則確定均人收益的原則確定均衡產(chǎn)量為衡產(chǎn)量為x*p ,這是有效這是有效率的產(chǎn)量率的產(chǎn)量,此時(shí)均衡價(jià)此時(shí)均衡價(jià)格為格為p1。污染企業(yè)的產(chǎn)量決策污染企業(yè)的產(chǎn)量決策王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-828/73負(fù)的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。何廴矩?fù)的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。何廴緉 再假定企業(yè)再假定企業(yè)A 是污染是污染的源泉。的源泉。n 它的邊際社會(huì)成本它的邊際社會(huì)成本(MSC) 高出邊際個(gè)人成高出邊際個(gè)人成本本(MPC)n 因此從整個(gè)社會(huì)看因此從整個(gè)社會(huì)看,按按照照MSC =MSB 的原則的原則,它的社會(huì)有效產(chǎn)量應(yīng)它的社會(huì)有效產(chǎn)量應(yīng)該是該是x*s。社會(huì)有效產(chǎn)量社會(huì)有效產(chǎn)量污

26、染企業(yè)的產(chǎn)量決策污染企業(yè)的產(chǎn)量決策王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-829/73負(fù)的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。何廴矩?fù)的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。何廴緉 他站在邊際私人成本他站在邊際私人成本等于邊際私入收益的等于邊際私入收益的角度考慮問題角度考慮問題,因此因此,他他要實(shí)現(xiàn)的是個(gè)人的最要實(shí)現(xiàn)的是個(gè)人的最佳產(chǎn)量佳產(chǎn)量x*p 。n 污染企業(yè)的產(chǎn)量過大污染企業(yè)的產(chǎn)量過大,它多生產(chǎn)了它多生產(chǎn)了x*s x*p 個(gè)個(gè)單位的單位的x。n 它所造成的社會(huì)福利它所造成的社會(huì)福利損失損失(SWL)為為GFE。n 因此因此,一旦負(fù)的外部性一旦負(fù)的外部性存在存在,它會(huì)偏離社會(huì)效它會(huì)偏離社會(huì)效率狀態(tài)率狀態(tài),產(chǎn)生市場(chǎng)失敗產(chǎn)生市場(chǎng)失敗

27、。個(gè)人最佳產(chǎn)量個(gè)人最佳產(chǎn)量污染企業(yè)的產(chǎn)量決策污染企業(yè)的產(chǎn)量決策 濃煙和綠樹濃煙和綠樹王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-830/73王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-831/73負(fù)的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失敗：污染負(fù)的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。何廴緉 我們?cè)賮砜纯幢黄冉游覀冊(cè)賮砜纯幢黄冉邮芪廴镜钠髽I(yè)受污染的企業(yè)B。n 企業(yè)企業(yè)B的邊際個(gè)人成本的邊際個(gè)人成本曲線曲線S等于等于MPC。企業(yè)。企業(yè)B 按照邊際個(gè)人成本等按照邊際個(gè)人成本等于邊際個(gè)人收益于邊際個(gè)人收益(MPC =MPB)的原則的原則,決定生決定生產(chǎn)有污染情況下的最產(chǎn)有污染情況下的最佳產(chǎn)量佳產(chǎn)量y*p 。被污染企業(yè)的產(chǎn)量決策被污染企業(yè)的產(chǎn)量決策王

28、秋石 著 熊毅 改編 2014-2-832/73負(fù)的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失敗：污染負(fù)的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。何廴緉 站在整個(gè)社會(huì)角度來站在整個(gè)社會(huì)角度來看看,如果沒有外部污染如果沒有外部污染,他的供給曲線就應(yīng)該他的供給曲線就應(yīng)該是是S,它等于邊際社會(huì)它等于邊際社會(huì)成本曲線成本曲線MSC, 企業(yè)按企業(yè)按照邊際成本等于邊際照邊際成本等于邊際收益原則收益原則,但此時(shí)表現(xiàn)但此時(shí)表現(xiàn)為按照邊際社會(huì)成本為按照邊際社會(huì)成本等于邊際社會(huì)收益等于邊際社會(huì)收益(MSC = MSB)的原則的原則,確確定其最佳產(chǎn)量為定其最佳產(chǎn)量為y*s 被污染企業(yè)的產(chǎn)量決策被污染企業(yè)的產(chǎn)量決策王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-833/7

29、3負(fù)的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。何廴矩?fù)的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。何廴緉 沒有污染的最佳產(chǎn)量沒有污染的最佳產(chǎn)量為為y*s ,而有污染的最佳而有污染的最佳產(chǎn)量為產(chǎn)量為y*p ,社會(huì)的理想社會(huì)的理想目標(biāo)當(dāng)然是沒有污染目標(biāo)當(dāng)然是沒有污染,因此因此,該企業(yè)應(yīng)該生產(chǎn)該企業(yè)應(yīng)該生產(chǎn)y*s ,但它實(shí)際生產(chǎn)但它實(shí)際生產(chǎn)y*p ,被污染企業(yè)的產(chǎn)量過被污染企業(yè)的產(chǎn)量過少了少了! n 它的社會(huì)福利損失為它的社會(huì)福利損失為GFE。被污染企業(yè)的產(chǎn)量決策被污染企業(yè)的產(chǎn)量決策個(gè)人實(shí)際產(chǎn)量個(gè)人實(shí)際產(chǎn)量社會(huì)最佳產(chǎn)量社會(huì)最佳產(chǎn)量結(jié)論結(jié)論n 由于外部性的存在由于外部性的存在,制造污制造污染的企業(yè)和被迫接受污染染的企業(yè)和被迫接受污染的企業(yè)都按照

30、邊際個(gè)人成的企業(yè)都按照邊際個(gè)人成本等于邊際個(gè)人收益的原本等于邊際個(gè)人收益的原理生產(chǎn)其最佳產(chǎn)量。但制理生產(chǎn)其最佳產(chǎn)量。但制造污染的企業(yè)產(chǎn)量過大造污染的企業(yè)產(chǎn)量過大,而而被迫接受污染的企業(yè)產(chǎn)量被迫接受污染的企業(yè)產(chǎn)量過少過少,都沒有實(shí)現(xiàn)社會(huì)效率都沒有實(shí)現(xiàn)社會(huì)效率產(chǎn)量。盡管它們是競爭性產(chǎn)量。盡管它們是競爭性企業(yè)企業(yè),該市場(chǎng)不能實(shí)現(xiàn)社會(huì)該市場(chǎng)不能實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)最優(yōu)狀態(tài),出現(xiàn)了市場(chǎng)失敗出現(xiàn)了市場(chǎng)失敗。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-834/73正負(fù)外部性正負(fù)外部性防火防盜防師兄防火防盜防師兄 賞花賞月賞師妹賞花賞月賞師妹王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-835/73正的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。褐R(shí)

31、正的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。褐R(shí)n 教育或者說知識(shí)教育或者說知識(shí),具有很強(qiáng)具有很強(qiáng)的正的外部性。的正的外部性。n 簡言之簡言之,他們接受更多的知他們接受更多的知識(shí)識(shí),對(duì)社會(huì)其他人是個(gè)福音對(duì)社會(huì)其他人是個(gè)福音,他們可以享受外部收益的他們可以享受外部收益的增加。增加。n 因此因此,一旦存在正的外部性一旦存在正的外部性時(shí)時(shí),個(gè)人收益和社會(huì)收益就個(gè)人收益和社會(huì)收益就會(huì)產(chǎn)生分離。會(huì)產(chǎn)生分離。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-8圖書館傳承著人類知識(shí)。36/73王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-837/73正的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。褐R(shí)正的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失敗：知識(shí)n 邊際外部收益邊際外部收益(MEB)是指

32、是指正的外部性對(duì)他人和社會(huì)正的外部性對(duì)他人和社會(huì)所產(chǎn)生的收益的增量。所產(chǎn)生的收益的增量。n 邊際個(gè)人收益邊際個(gè)人收益(MPB)是指是指企業(yè)多產(chǎn)生一件產(chǎn)品對(duì)企業(yè)多產(chǎn)生一件產(chǎn)品對(duì)該企業(yè)自身所得到的收益的增量。該企業(yè)自身所得到的收益的增量。n 邊際社會(huì)收益邊際社會(huì)收益(MSB)是指是指企業(yè)多生產(chǎn)一件產(chǎn)品對(duì)其企業(yè)多生產(chǎn)一件產(chǎn)品對(duì)其它企業(yè)或個(gè)人所產(chǎn)生的收益的增量它企業(yè)或個(gè)人所產(chǎn)生的收益的增量。它等于邊際。它等于邊際個(gè)人收益加上邊際外部收益?zhèn)€人收益加上邊際外部收益,即即:MSB=MPB+MEBn 我們以接受大學(xué)教育的人數(shù)我們以接受大學(xué)教育的人數(shù)(y)來代表一個(gè)社會(huì)的來代表一個(gè)社會(huì)的知識(shí)知識(shí)(教育教育)的水

33、平。的水平。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-838/73正的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。褐R(shí)正的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。褐R(shí)n 培養(yǎng)大學(xué)生的供給曲培養(yǎng)大學(xué)生的供給曲線線S與知識(shí)是否是正的與知識(shí)是否是正的外部性產(chǎn)品無關(guān)外部性產(chǎn)品無關(guān),因此因此,它是一條斜率為正的它是一條斜率為正的曲線曲線,此時(shí)此時(shí),邊際個(gè)人成邊際個(gè)人成本等于邊際社會(huì)成本本等于邊際社會(huì)成本;n 對(duì)高等教育的個(gè)人需對(duì)高等教育的個(gè)人需求曲線求曲線D 是一個(gè)斜率是一個(gè)斜率為負(fù)的曲線為負(fù)的曲線,接受高等接受高等教育的個(gè)人并不會(huì)考教育的個(gè)人并不會(huì)考慮什么社會(huì)收益慮什么社會(huì)收益,因此因此,該需求曲線就是他的該需求曲線就是他的邊際個(gè)人收益曲線邊際個(gè)人

34、收益曲線(MPB)。接受大學(xué)教育的人數(shù)的決定接受大學(xué)教育的人數(shù)的決定個(gè)人最佳數(shù)量個(gè)人最佳數(shù)量王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-839/73正的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失敗：知識(shí)正的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。褐R(shí)n 人們決定是否接受高人們決定是否接受高等教育取決于他們的等教育取決于他們的邊際邊際(個(gè)人個(gè)人)收益和邊際收益和邊際(個(gè)人個(gè)人)成本成本,因此因此,該社該社會(huì)實(shí)際大學(xué)生人數(shù)僅會(huì)實(shí)際大學(xué)生人數(shù)僅為為y*p 。接受大學(xué)教育的人數(shù)的決定接受大學(xué)教育的人數(shù)的決定個(gè)人最佳數(shù)量個(gè)人最佳數(shù)量王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-840/73正的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。褐R(shí)正的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失敗：知識(shí)n 知識(shí)具有正的外

35、溢性知識(shí)具有正的外溢性,如果按照新增長經(jīng)濟(jì)如果按照新增長經(jīng)濟(jì)學(xué)理論學(xué)理論,知識(shí)遵循邊際知識(shí)遵循邊際收益遞增的規(guī)律的話收益遞增的規(guī)律的話,知識(shí)的邊際外部收益知識(shí)的邊際外部收益會(huì)隨著大學(xué)生人數(shù)的會(huì)隨著大學(xué)生人數(shù)的增加而增加。增加而增加。n 因此因此,邊際社會(huì)收益曲邊際社會(huì)收益曲線線(MSB)與邊際個(gè)人收與邊際個(gè)人收益曲線益曲線(MPB)的垂直距的垂直距離越來越寬。離越來越寬。接受大學(xué)教育的人數(shù)的決定接受大學(xué)教育的人數(shù)的決定王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-841/73正的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。褐R(shí)正的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。褐R(shí)n 但整個(gè)社會(huì)的邊際收但整個(gè)社會(huì)的邊際收益要大于個(gè)人的邊際益要大于個(gè)人的

36、邊際收益收益,從整個(gè)社會(huì)角度從整個(gè)社會(huì)角度出發(fā)出發(fā),按照按照MSB =MSC 的原則的原則,該社會(huì)最優(yōu)的該社會(huì)最優(yōu)的大學(xué)生人數(shù)為大學(xué)生人數(shù)為y*s 。n 顯然顯然,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下下,實(shí)際接受教育的人實(shí)際接受教育的人數(shù)小于理想數(shù)數(shù)小于理想數(shù),市場(chǎng)出市場(chǎng)出現(xiàn)了失敗?，F(xiàn)了失敗。接受大學(xué)教育的人數(shù)的決定接受大學(xué)教育的人數(shù)的決定社會(huì)最佳數(shù)量社會(huì)最佳數(shù)量王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-842/73正的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。褐R(shí)正的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。褐R(shí)n 它比社會(huì)最優(yōu)數(shù)量它比社會(huì)最優(yōu)數(shù)量y*s 要少掉要少掉y*py*s這么多這么多n 顯然顯然,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下下,實(shí)際接

37、受教育的人實(shí)際接受教育的人數(shù)小于理想數(shù)數(shù)小于理想數(shù),市場(chǎng)出市場(chǎng)出現(xiàn)了失敗?，F(xiàn)了失敗。n 只要負(fù)的或正的外部只要負(fù)的或正的外部性存在性存在,即便是競爭性即便是競爭性市場(chǎng)都會(huì)偏離社會(huì)最市場(chǎng)都會(huì)偏離社會(huì)最優(yōu)優(yōu),出現(xiàn)市場(chǎng)失敗。出現(xiàn)市場(chǎng)失敗。接受大學(xué)教育的人數(shù)的決定接受大學(xué)教育的人數(shù)的決定社會(huì)最佳數(shù)量社會(huì)最佳數(shù)量 個(gè)人最佳數(shù)量個(gè)人最佳數(shù)量 MPCA ,MSCB MPCB ,但是企業(yè)但是企業(yè)A 和和B 均按個(gè)人邊際收入決定其個(gè)人最佳產(chǎn)量。均按個(gè)人邊際收入決定其個(gè)人最佳產(chǎn)量。n 但從全社會(huì)角度看但從全社會(huì)角度看,它們應(yīng)該按照式?jīng)Q定其產(chǎn)量。它們應(yīng)該按照式?jīng)Q定其產(chǎn)量。因此因此,完全有理由相信完全有理由相信,個(gè)人

38、最佳產(chǎn)量一般要大于社個(gè)人最佳產(chǎn)量一般要大于社會(huì)最佳產(chǎn)量。會(huì)最佳產(chǎn)量。n 總之總之,如果存在外部效應(yīng)如果存在外部效應(yīng),即使在完全競爭市場(chǎng)中即使在完全競爭市場(chǎng)中,從整個(gè)社會(huì)角度來看從整個(gè)社會(huì)角度來看,沒有實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置沒有實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置,出出現(xiàn)了市場(chǎng)調(diào)節(jié)的失敗?，F(xiàn)了市場(chǎng)調(diào)節(jié)的失敗。外部性的治理外部性的治理n 我們?cè)噲D去尋找一些行之有效的辦法來克服外部我們?cè)噲D去尋找一些行之有效的辦法來克服外部性造成的損失性造成的損失,盡可能向社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)靠攏。盡可能向社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)靠攏。n 一旦存在外部成本一旦存在外部成本,就說明存在著負(fù)的外部性。就說明存在著負(fù)的外部性。 1）面對(duì)外部成本的政府行為）面對(duì)外部

39、成本的政府行為政府在應(yīng)對(duì)外部成本時(shí)通常采用以下三種方法政府在應(yīng)對(duì)外部成本時(shí)通常采用以下三種方法:稅收和稅收和補(bǔ)貼、排污費(fèi)和可交易許可證。補(bǔ)貼、排污費(fèi)和可交易許可證。 2）面對(duì)外部成本的私人解決方案）面對(duì)外部成本的私人解決方案沒有政府干預(yù)的私人解決方案依然是可行的。主要有沒有政府干預(yù)的私人解決方案依然是可行的。主要有以下三種：社會(huì)慣例、企業(yè)合并和私人談判以下三種：社會(huì)慣例、企業(yè)合并和私人談判王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-847/73面對(duì)外部成本的政府行為：稅收和補(bǔ)貼面對(duì)外部成本的政府行為：稅收和補(bǔ)貼n 劍橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟?jiǎng)虼髮W(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟塞塞西爾西爾庇古庇古(Arthur Cecil

40、 Pigou,18771959)早在早在20 世紀(jì)世紀(jì)20 年代就找到了治理年代就找到了治理外部成本的辦法外部成本的辦法,史稱史稱“庇庇古稅收古稅收/ 補(bǔ)貼補(bǔ)貼”,其思路很其思路很簡單簡單:對(duì)制造污染的企業(yè)征對(duì)制造污染的企業(yè)征稅使之減少排污稅使之減少排污,對(duì)被迫接對(duì)被迫接受污染的企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼受污染的企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼,使使之能消除或減輕污染所造之能消除或減輕污染所造成的傷害。成的傷害。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-848/73負(fù)的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。何廴矩?fù)的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失?。何廴緉 回憶一下回憶一下：污染企業(yè)站在：污染企業(yè)站在角度考慮問題角度考慮問題, 他的是個(gè)他的是個(gè)人的最佳產(chǎn)量人的最佳

41、產(chǎn)量x*p 。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-8污染企業(yè)的產(chǎn)量決策污染企業(yè)的產(chǎn)量決策個(gè)人最佳產(chǎn)量個(gè)人最佳產(chǎn)量社會(huì)最佳產(chǎn)量應(yīng)為社會(huì)最佳產(chǎn)量應(yīng)為x*s 社會(huì)最佳數(shù)量社會(huì)最佳數(shù)量？如何減少其產(chǎn)量呢？如何減少其產(chǎn)量呢？49/73面對(duì)外部成本的政府行為：稅收和補(bǔ)貼面對(duì)外部成本的政府行為：稅收和補(bǔ)貼n 政府對(duì)某一制造污染的競政府對(duì)某一制造污染的競爭性企業(yè)征稅并不會(huì)改變爭性企業(yè)征稅并不會(huì)改變市場(chǎng)價(jià)格市場(chǎng)價(jià)格,該企業(yè)在增加了該企業(yè)在增加了成本之后一般只能用減少成本之后一般只能用減少產(chǎn)量來應(yīng)對(duì)。產(chǎn)量來應(yīng)對(duì)。n 如果政府對(duì)該企業(yè)每單位如果政府對(duì)該企業(yè)每單位產(chǎn)品征收產(chǎn)品征收EH 的稅收的稅收,它的它的稅后供給

42、曲線上移至稅后供給曲線上移至ST,它它根據(jù)邊際成本等于邊際收根據(jù)邊際成本等于邊際收益原理益原理,決定生產(chǎn)決定生產(chǎn)x*s ,此時(shí)此時(shí)恰好實(shí)現(xiàn)了有外部性情況恰好實(shí)現(xiàn)了有外部性情況下的社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量。下的社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-850/73庇古稅收庇古稅收/ 補(bǔ)貼補(bǔ)貼n 如果制造污染的企業(yè)對(duì)社會(huì)造成的邊際外部成本如果制造污染的企業(yè)對(duì)社會(huì)造成的邊際外部成本是可計(jì)算的話是可計(jì)算的話,那么那么,庇古稅收和補(bǔ)貼方案就是非常庇古稅收和補(bǔ)貼方案就是非常完美的。完美的。n 如果隨產(chǎn)量變化而變化的邊際外部成本無法計(jì)算如果隨產(chǎn)量變化而變化的邊際外部成本無法計(jì)算時(shí)時(shí),庇古稅收和補(bǔ)貼方案就變成了

43、空中樓閣。庇古稅收和補(bǔ)貼方案就變成了空中樓閣。n 當(dāng)然當(dāng)然,庇古方案釋放出來的信息是有價(jià)值的庇古方案釋放出來的信息是有價(jià)值的:如果市如果市場(chǎng)出現(xiàn)外部成本場(chǎng)出現(xiàn)外部成本,市場(chǎng)調(diào)節(jié)就會(huì)失敗市場(chǎng)調(diào)節(jié)就會(huì)失敗,此時(shí)政府干預(yù)此時(shí)政府干預(yù)的大方向就是正確的了。的大方向就是正確的了。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-851/73面對(duì)外部成本的政府行為：排污費(fèi)面對(duì)外部成本的政府行為：排污費(fèi)n 排污費(fèi)排污費(fèi)是對(duì)產(chǎn)生外部成本的污染者征稅的一種替是對(duì)產(chǎn)生外部成本的污染者征稅的一種替代性方案。代性方案。n 但不是像庇古稅收那樣但不是像庇古稅收那樣,你一產(chǎn)生污染就征稅。當(dāng)你一產(chǎn)生污染就征稅。當(dāng)企業(yè)排污超出一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)

44、企業(yè)排污超出一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí),政府按每單位污染的價(jià)政府按每單位污染的價(jià)格來收稅。因此格來收稅。因此,從某種程度上說從某種程度上說,排污費(fèi)是庇古稅排污費(fèi)是庇古稅收的某種改進(jìn)版。收的某種改進(jìn)版。n 一家企業(yè)產(chǎn)生的污染越多一家企業(yè)產(chǎn)生的污染越多,它所支付的排污費(fèi)就越它所支付的排污費(fèi)就越多多,相應(yīng)地減少的產(chǎn)量也就越多。相應(yīng)地減少的產(chǎn)量也就越多。n 政府所制定的排污費(fèi)能夠?qū)崿F(xiàn)社會(huì)效率政府所制定的排污費(fèi)能夠?qū)崿F(xiàn)社會(huì)效率,就需要掌就需要掌握排污企業(yè)的許多信息握排污企業(yè)的許多信息,但實(shí)際上由難度。但實(shí)際上由難度。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-852/73面對(duì)外部成本的政府行為：可交易許可證面對(duì)外部成本的政府

45、行為：可交易許可證n 可交易許可證可交易許可證是指府對(duì)每個(gè)潛在污染者分配一個(gè)是指府對(duì)每個(gè)潛在污染者分配一個(gè)許可的最大污染量許可的最大污染量,其許可證可在市場(chǎng)上交易的一其許可證可在市場(chǎng)上交易的一種減排污染的制度。種減排污染的制度。n 每家企業(yè)都知道自己的污染成本和收益。那些降每家企業(yè)都知道自己的污染成本和收益。那些降低污染具有較低邊際成本的企業(yè)出賣它們的許可低污染具有較低邊際成本的企業(yè)出賣它們的許可n 證證,而那些降低污染的邊際成本較高的企業(yè)會(huì)買進(jìn)而那些降低污染的邊際成本較高的企業(yè)會(huì)買進(jìn)這些許可證。許可證市場(chǎng)決定了企業(yè)所交易許可這些許可證。許可證市場(chǎng)決定了企業(yè)所交易許可證的價(jià)格。證的價(jià)格。n 每

46、家企業(yè)買入或賣出許可證每家企業(yè)買入或賣出許可證,直到其污染的邊際成直到其污染的邊際成本等于許可證的市場(chǎng)價(jià)格。本等于許可證的市場(chǎng)價(jià)格。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-853/73面對(duì)外部成本的政府行為：可交易許可證面對(duì)外部成本的政府行為：可交易許可證n 污染額度可以交易制度是利用私人信息的一種明污染額度可以交易制度是利用私人信息的一種明智方法智方法,其實(shí)政府并不掌握或很難掌握這方面的信其實(shí)政府并不掌握或很難掌握這方面的信息息,因此因此,這一制度可以大大地節(jié)省交易費(fèi)用。這一制度可以大大地節(jié)省交易費(fèi)用。n 與排污費(fèi)方法相比與排污費(fèi)方法相比,這種解決污染的許可證方法更這種解決污染的許可證方法更刺

47、激企業(yè)去發(fā)現(xiàn)污染較少的技術(shù)刺激企業(yè)去發(fā)現(xiàn)污染較少的技術(shù),因?yàn)槲廴驹S可證因?yàn)槲廴驹S可證的價(jià)格會(huì)隨著許可證需求數(shù)量的增加而上升。的價(jià)格會(huì)隨著許可證需求數(shù)量的增加而上升。n 目前全世界比較流行的碳交易從本質(zhì)上講與可交目前全世界比較流行的碳交易從本質(zhì)上講與可交易許可證制度很是接近。易許可證制度很是接近。碳交易機(jī)制碳交易機(jī)制就是規(guī)范國就是規(guī)范國際碳交易市場(chǎng)的一種制度安排。際碳交易市場(chǎng)的一種制度安排。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-854/73三種碳交易機(jī)制三種碳交易機(jī)制n 聯(lián)合國推行的聯(lián)合國推行的CDM 計(jì)劃計(jì)劃,目的是在世界范圍內(nèi)減少目的是在世界范圍內(nèi)減少碳排放和降低環(huán)境污染。碳排放和降低環(huán)境污

48、染。n 發(fā)達(dá)國家有需求發(fā)達(dá)國家有需求,發(fā)展中國發(fā)展中國家有供應(yīng)能力家有供應(yīng)能力,碳交易市場(chǎng)碳交易市場(chǎng)由此產(chǎn)生。清潔發(fā)展機(jī)制由此產(chǎn)生。清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)、排放貿(mào)易、排放貿(mào)易(ET)和聯(lián)和聯(lián)合履約合履約(JI)是是京都議定書京都議定書規(guī)定的規(guī)定的3 種碳交易機(jī)制種碳交易機(jī)制。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-855/73面對(duì)外部成本的私人解決方案面對(duì)外部成本的私人解決方案n 人們普遍認(rèn)為人們普遍認(rèn)為,一旦出現(xiàn)外一旦出現(xiàn)外部性部性,市場(chǎng)出現(xiàn)失敗市場(chǎng)出現(xiàn)失敗,政府政府干預(yù)勢(shì)在必行。干預(yù)勢(shì)在必行。n 其實(shí)不然其實(shí)不然! 當(dāng)外部性存在當(dāng)外部性存在時(shí)時(shí),沒有政府干預(yù)的私人解沒有政府干預(yù)的私人解決方案

49、依然是可行的。主決方案依然是可行的。主要有以下三種。要有以下三種。1. 社會(huì)慣例社會(huì)慣例2. 企業(yè)合并企業(yè)合并3. 私人談判。私人談判。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-8人喂魚，魚養(yǎng)眼。人喂魚，魚養(yǎng)眼。56/73社會(huì)慣例和企業(yè)合并社會(huì)慣例和企業(yè)合并n 良好的社會(huì)習(xí)慣的形成有良好的社會(huì)習(xí)慣的形成有利于減少外部性。例如，利于減少外部性。例如，不亂丟垃圾。不亂丟垃圾。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-8路面是否干凈成為城市文明的象征。路面是否干凈成為城市文明的象征。制造污染的企業(yè)和接受污制造污染的企業(yè)和接受污染的企業(yè)由于某種原因合染的企業(yè)由于某種原因合并成一家企業(yè)并成一家企業(yè),這樣所有的這

50、樣所有的外部成本就內(nèi)部化了。外部成本就內(nèi)部化了。57/73科斯定理科斯定理n 如果產(chǎn)權(quán)界定清晰如果產(chǎn)權(quán)界定清晰,在交易在交易費(fèi)用忽略不計(jì)的情況下費(fèi)用忽略不計(jì)的情況下,涉涉及外部性當(dāng)事人雙方的自及外部性當(dāng)事人雙方的自愿談判可以實(shí)現(xiàn)資源的效愿談判可以實(shí)現(xiàn)資源的效率配置率配置,這就是著名的這就是著名的科斯科斯定理定理,有時(shí)簡稱有時(shí)簡稱“談判解談判解”。n 羅納德羅納德哈里哈里科斯科斯(910) 生于英國倫敦威爾斯敦。生于英國倫敦威爾斯敦。n 他成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)他成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)建者之一建者之一,榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)紀(jì)念獎(jiǎng)學(xué)紀(jì)念獎(jiǎng)(1991 年年) .王秋石 著 熊毅 改編 2014

51、-2-858/73科斯科斯王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-859/73科斯定理科斯定理n 我們以一個(gè)假設(shè)的案例來說明科斯定理的成立及我們以一個(gè)假設(shè)的案例來說明科斯定理的成立及其條件。其條件。n 假如某一化工廠所排放的污水使得某農(nóng)場(chǎng)主蒙受假如某一化工廠所排放的污水使得某農(nóng)場(chǎng)主蒙受損失。據(jù)估計(jì)損失額每年高達(dá)損失。據(jù)估計(jì)損失額每年高達(dá)3 萬元?？扑苟ɡ砣f元?？扑苟ɡ硎钦f是說,只要產(chǎn)權(quán)界定清晰只要產(chǎn)權(quán)界定清晰,無論產(chǎn)權(quán)的初始配置如何無論產(chǎn)權(quán)的初始配置如何,雙方自愿談判可以實(shí)現(xiàn)有效率的配置。雙方自愿談判可以實(shí)現(xiàn)有效率的配置。n 首先假定化工廠無權(quán)排放污水首先假定化工廠無權(quán)排放污水,農(nóng)場(chǎng)主就會(huì)要求賠

52、農(nóng)場(chǎng)主就會(huì)要求賠償。如果最經(jīng)濟(jì)的減排方案是安裝某種凈化器償。如果最經(jīng)濟(jì)的減排方案是安裝某種凈化器,安安裝及維護(hù)成本是每年裝及維護(hù)成本是每年1 萬元萬元,在法律制裁的威脅下在法律制裁的威脅下,工廠主會(huì)愿意安裝凈化器。工廠主會(huì)愿意安裝凈化器。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-860/73科斯定理科斯定理n 現(xiàn)在再假定化工廠有權(quán)排放污水現(xiàn)在再假定化工廠有權(quán)排放污水,農(nóng)場(chǎng)主也會(huì)主動(dòng)農(nóng)場(chǎng)主也會(huì)主動(dòng)找上門要求自費(fèi)安裝這種凈化器找上門要求自費(fèi)安裝這種凈化器,因?yàn)榘惭b后可使因?yàn)榘惭b后可使得他少得他少2 萬元損失。萬元損失。n 無論產(chǎn)權(quán)初始配置如何無論產(chǎn)權(quán)初始配置如何,雙方自由談判可以實(shí)現(xiàn)有雙方自由談判可以

53、實(shí)現(xiàn)有效率的配置效率的配置安裝凈化器。安裝凈化器。n 產(chǎn)權(quán)界定如何會(huì)影響到兩家企業(yè)的虧損和盈利水產(chǎn)權(quán)界定如何會(huì)影響到兩家企業(yè)的虧損和盈利水平平,有些處于邊界上的競爭性企業(yè)由于產(chǎn)權(quán)界定不有些處于邊界上的競爭性企業(yè)由于產(chǎn)權(quán)界定不利可能導(dǎo)致企業(yè)的破產(chǎn)。利可能導(dǎo)致企業(yè)的破產(chǎn)。n 科斯定理成立的另一個(gè)條件就是交易費(fèi)用可以忽科斯定理成立的另一個(gè)條件就是交易費(fèi)用可以忽略不計(jì)。略不計(jì)。王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-861/73科斯定理科斯定理n 交易費(fèi)用交易費(fèi)用是指為了完成一筆交易是指為了完成一筆交易,人們除了支付其人們除了支付其價(jià)格以外價(jià)格以外,還必須為搜尋商品信息、進(jìn)行價(jià)格等方還必須為搜尋商品信息

54、、進(jìn)行價(jià)格等方面的談判、購置商品以及享受用戶權(quán)益所付出的面的談判、購置商品以及享受用戶權(quán)益所付出的代價(jià)。代價(jià)。n 如果污染企業(yè)的工廠主蠻不講理如果污染企業(yè)的工廠主蠻不講理,就是置農(nóng)場(chǎng)主合就是置農(nóng)場(chǎng)主合理要求于不顧理要求于不顧,談判就難以成功。談判就難以成功。n 再假設(shè)受損的不是一家農(nóng)場(chǎng)主再假設(shè)受損的不是一家農(nóng)場(chǎng)主,而是而是30 戶農(nóng)民。你戶農(nóng)民。你作為其中的一位農(nóng)民想節(jié)省自己的交易費(fèi)用作為其中的一位農(nóng)民想節(jié)省自己的交易費(fèi)用,想要想要他人去談判他人去談判,而自己可以坐享其成而自己可以坐享其成,成為一位成為一位免費(fèi)搭免費(fèi)搭便車便車的人。的人。n 如果大家都這么想如果大家都這么想,談判無法開展談判無法開展,效率無從談起效率無從談起!存在外部收益的應(yīng)對(duì)存在外部收益的應(yīng)對(duì)n 當(dāng)存在外部收益時(shí)當(dāng)存在外部收益時(shí),為了有為了有效地進(jìn)行資源配置效地進(jìn)行資源配置,政府可政府可以采取以下四種方法之一以采取以下四種方法之一。1. 公共提供公共提供2. 私人補(bǔ)貼私人補(bǔ)貼3. 優(yōu)惠券優(yōu)惠券4. 專利與版權(quán)專利與版權(quán)王秋石 著 熊毅 改編 2014-2-862/73公共提供公共提供n 公共提供公