會員業(yè)務(wù)接口培訓(xùn)

1、會員業(yè)務(wù)接口培訓(xùn)會員業(yè)務(wù)接口培訓(xùn)中金所技術(shù)部業(yè)務(wù)接口簡介l業(yè)務(wù)接口業(yè)務(wù)接口n 業(yè)務(wù)接口概述n 業(yè)務(wù)接口介紹n 風(fēng)險管理n 應(yīng)用接入模式n 接口適應(yīng)性測試l業(yè)務(wù)接口概述業(yè)務(wù)接口概述接口系統(tǒng)業(yè)務(wù)接口對象Web接口系統(tǒng)結(jié)算接口開戶接口交易會員交易結(jié)算會員全面結(jié)算會員特別結(jié)算會員外部系統(tǒng)接口系統(tǒng)參與人服務(wù)接口（PSIS）保證金監(jiān)控接口銀行電子出入金接口保證金存管銀行交易會員交易結(jié)算會員全面結(jié)算會與那特別結(jié)算會員保證金監(jiān)控中心l業(yè)務(wù)接口概述業(yè)務(wù)接口概述接口系統(tǒng)業(yè)務(wù)接口對象交易/行情接口系統(tǒng)交易接口行情接口交易會員交易結(jié)算會員全面結(jié)算會員特別結(jié)算會員行情商l業(yè)務(wù)接口概述業(yè)務(wù)接口概述l業(yè)務(wù)接口概述業(yè)務(wù)接口概

2、述-分層會員結(jié)構(gòu)分層會員結(jié)構(gòu)n 結(jié)算會員 特別結(jié)算會員 可以代理其他交易會員結(jié)算 全面結(jié)算會員 可以代理自己和其他交易會員結(jié)算 交易結(jié)算會員 可以代理自己結(jié)算n 交易會員 全面結(jié)算會員 交易結(jié)算會員 交易會員n 直接下單 交易會員向交易所申請鏈路，直接連到交易所進行交易，交易會員的委托直接報送到交易所系統(tǒng)，交易所系統(tǒng)同時將該交易會員的委托和成交回報信息實時反饋給該交易會員所在的結(jié)算會員和交易會員自身席位。 n 間接下單 交易會員向結(jié)算會員申請鏈路，通過結(jié)算會員系統(tǒng)連到交易所進行交易，交易會員的委托首先報送到結(jié)算會員系統(tǒng)，再由結(jié)算會員系統(tǒng)報送到交易所系統(tǒng)，交易所系統(tǒng)將該交易會員的委托和成交回報信

3、息實時反饋給該交易會員所在的結(jié)算會員。結(jié)算會員應(yīng)該負責(zé)將成交信息反饋給交易會員 l業(yè)務(wù)接口概述業(yè)務(wù)接口概述l業(yè)務(wù)接口業(yè)務(wù)接口n 業(yè)務(wù)接口概述n 業(yè)務(wù)接口介紹 交易接口 行情接口 結(jié)算接口 開戶接口 PSIS接口n 風(fēng)險管理n 應(yīng)用接入模式n 接口適應(yīng)性測試會員類型業(yè)務(wù)接口交易模式說明交易會員交易結(jié)算會員全面結(jié)算會員特別結(jié)算會員交易接口直接下單直接接入交易所進行交易間接下單通過結(jié)算會員進行交易行情接口直接下單直接接入交易所獲得行情間接下單間接獲得行情交易結(jié)算會員全面結(jié)算會員特別結(jié)算會員結(jié)算接口直接結(jié)算交易所進行結(jié)算代理結(jié)算和交易會員進行結(jié)算交易會員結(jié)算接口代理結(jié)算和結(jié)算會員進行結(jié)算全部會員開戶接

4、口電子開戶全部會員PSIS接口綜合接口綜合性接口l業(yè)務(wù)接口介紹業(yè)務(wù)接口介紹l業(yè)務(wù)接口業(yè)務(wù)接口n 業(yè)務(wù)接口概述n 業(yè)務(wù)接口介紹 交易接口 行情接口 結(jié)算接口 開戶接口 PSIS接口n 風(fēng)險管理n 應(yīng)用接入模式n 接口適應(yīng)性測試l交易接口交易接口-概述概述n 請求/應(yīng)答 交易請求 交易指令 撤銷指令 查詢請求 控制請求 登入、登出 風(fēng)險控制n 私有流 委托回報 成交回報n 公共流 基礎(chǔ)數(shù)據(jù) 合約狀態(tài)l交易接口交易接口-接口模式接口模式n 報單價格條件 限價單 市價單n 開平 開倉 平倉 指令不區(qū)分平今平昨n 有效期 當(dāng)日有效 立即成交或撤銷n 成交量類型 任意數(shù)量n 觸發(fā)條件 立即l交易接口交易接

5、口-交易指令交易指令n 會員資金查詢n 合約查詢n 合約交易狀態(tài)查詢n 信用限額查詢n 行情查詢n 交易所公告查詢n 合約價位查詢n 報單查詢n 成交單查詢n 會員客戶查詢n 會員持倉查詢l交易接口交易接口-查詢指令查詢指令l交易接口交易接口-私有流私有流n 成交回報n 報單回報n 重傳機制 重新傳輸 斷點續(xù)傳 快照模式l交易接口交易接口-公共流公共流n 合約狀態(tài)通知n 增加合約通知n 刪除合約通知n 公告通知n 重傳機制 重新傳輸 斷點續(xù)傳 快照模式l業(yè)務(wù)接口業(yè)務(wù)接口n 業(yè)務(wù)接口概述n 業(yè)務(wù)接口介紹 交易接口 行情接口 結(jié)算接口 開戶接口 PSIS接口n 風(fēng)險管理n 應(yīng)用接入模式n 接口適應(yīng)

6、性測試l行情接口行情接口l行情接口行情接口n 行情主題 最優(yōu)行情 深度行情n 行情API 登錄 訂閱 接收行情流n 重傳機制 全部重傳 斷點續(xù)傳 快照l行情接口行情接口-分發(fā)分發(fā)n 行情商分發(fā)行情n 期貨公司內(nèi)部分發(fā)行情n 券商分發(fā)行情l業(yè)務(wù)接口業(yè)務(wù)接口n 業(yè)務(wù)接口概述n 業(yè)務(wù)接口介紹 交易接口 行情接口 結(jié)算接口 開戶接口 PSIS接口n 風(fēng)險管理n 應(yīng)用接入模式n 接口適應(yīng)性測試l結(jié)算接口結(jié)算接口l結(jié)算文件關(guān)系結(jié)算文件關(guān)系n 委托 當(dāng)日該會員全部的委托 當(dāng)日該會員下交易會員全部的委托n 成交 當(dāng)日該會員全部的成交 當(dāng)日該會員下交易會員全部的成交 強制減倉的成交n 結(jié)算匯總 不包括交割 不包

7、括移倉n 結(jié)算明細 不包括交割 不包括移倉n 會員資金情況 包括交割 包括移倉等n 交割持倉表n 開戶應(yīng)答n 結(jié)息明細n 移倉明細l業(yè)務(wù)接口業(yè)務(wù)接口n 業(yè)務(wù)接口概述n 業(yè)務(wù)接口介紹 交易接口 行情接口 結(jié)算接口 開戶接口 PSIS接口n 風(fēng)險管理n 應(yīng)用接入模式n 接口適應(yīng)性測試l開戶接口開戶接口l開戶接口開戶接口n 開戶請求 會員服務(wù)系統(tǒng)開戶 批量開戶 PSIS開戶請求n 開戶結(jié)果 開戶文件下發(fā) 結(jié)算會員開戶文件 交易會員開戶文件l業(yè)務(wù)接口業(yè)務(wù)接口n 業(yè)務(wù)接口概述n 業(yè)務(wù)接口介紹 交易接口 行情接口 結(jié)算接口 開戶接口 PSIS接口n 風(fēng)險管理n 應(yīng)用接入模式n 接口適應(yīng)性測試lPSIS接口

8、接口lPSIS接口接口n 電子化出入金n 電子化開戶n 結(jié)算后業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)發(fā)布n 通知及信息發(fā)布n 會員APIn 銀行網(wǎng)關(guān)n 會員網(wǎng)關(guān)n PSIS消息訂閱/發(fā)布接口l業(yè)務(wù)接口業(yè)務(wù)接口n 業(yè)務(wù)接口概述n 業(yè)務(wù)接口介紹n 風(fēng)險管理n 應(yīng)用接入模式n 接口適應(yīng)性測試l風(fēng)險控制風(fēng)險控制n 會員分層體系介紹n 交易所對會員的風(fēng)險控制 控制委托權(quán)限 強平 強減n 結(jié)算會員對交易會員的風(fēng)險控制 控制委托權(quán)限 強平l分層會員體系分層會員體系n 結(jié)算會員 特別結(jié)算會員 可以代理其他交易會員結(jié)算 全面結(jié)算會員 可以代理自己和其他交易會員結(jié)算 交易結(jié)算會員 可以代理自己結(jié)算n 交易會員 全面結(jié)算會員 交易結(jié)算會員 交易會員l交易所對會員的風(fēng)險控制交易所對會員的風(fēng)險控制n 風(fēng)險控制辦法 保證金制度 價格限制 限倉制度 大戶報告 強平制度 強減制度 結(jié)算擔(dān)保金 風(fēng)險警示n 風(fēng)控手段 限制委托權(quán)限 強平 強減l結(jié)算會員對交易會員的風(fēng)險控制結(jié)算會員對交易會員的風(fēng)險控制n 風(fēng)險計算依據(jù) 委托資料 成交資料 客戶資料n 風(fēng)險控制手段 限制委托權(quán)限 設(shè)定開倉限額 強平l業(yè)務(wù)接口業(yè)務(wù)接口n 業(yè)務(wù)接口概述n 業(yè)務(wù)接口介紹n 風(fēng)險管理n 應(yīng)用接入模式n 接