山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度

1、山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度1山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度第一章總則第一條 為規(guī)范山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）信息披露行為，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（“公 司法”）、中華人民共和國(guó)證券法 （“證券法”）、上市公司治理準(zhǔn)則、 上 市公司信息披露管理辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則及中小企業(yè)板投資 者權(quán)益保護(hù)指引等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條 公司披露信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏。第三條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、

2、完整、及時(shí)、公平。第四條 內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息， 不得利用該 信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。第五條 公司信息披露文件主要包括招股說(shuō)明書、募集說(shuō)明書、上市公告書、定期 報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等。第六條公司依法披露信息，應(yīng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送深圳證券交易所審 核、登記，并在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）指定的媒體發(fā) 布。在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者 答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng) 履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。第七條公司應(yīng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局 （以下

3、簡(jiǎn)稱“山東證監(jiān)局”），并置備于公司住所供社會(huì)公眾查閱。第八條 公司信息披露文件應(yīng)采用中文文本。 同時(shí)采用外文文本的，應(yīng)保證兩種文 本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。第二章信息披露的內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn)第一節(jié) 招股說(shuō)明書、募集說(shuō)明書與上市公告書山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度2第九條 公司編制招股說(shuō)明書應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)在招股說(shuō)明書中披露。公開發(fā)行證券的申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，在證券發(fā)行前公告招股說(shuō)明書。第十條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)招股說(shuō)明書簽署書面確認(rèn)意見，保證 所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。招股說(shuō)明書應(yīng)

4、加蓋公司公章。第十一條 證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后至發(fā)行結(jié)束前， 發(fā)生重要事項(xiàng)的，公 司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說(shuō)明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后，修改招股說(shuō)明書或者作相應(yīng)的 補(bǔ)充公告。第十二條 公司申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)按照深圳證券交易所的規(guī)定編制上市公告 書，并經(jīng)深圳證券交易所審核同意后公告。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)上市公告書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露 的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上市公告書應(yīng)加蓋公司公章。第十三條 招股說(shuō)明書、上市公告書引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見或者報(bào) 告的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容一致，確保引用保薦人、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。第十四條

5、 本制度第九條至十三條關(guān)于招股說(shuō)明書的規(guī)定適用于公司債券募集說(shuō)明書。第十五條 公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)依法披露發(fā)行情況報(bào)告書。第二節(jié)定期報(bào)告第十六條 公司應(yīng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。第十七條年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。中期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)，但有下列情形之一的，必須審計(jì)：（一） 擬在下半年進(jìn)行利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補(bǔ)虧損的；（二） 擬在下半年申請(qǐng)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資事宜，根據(jù)有關(guān)規(guī)定 需要進(jìn)行審計(jì)的；山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度3（三） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)進(jìn)行

6、審計(jì)的其他情形。季度報(bào)告中的財(cái)務(wù)資料無(wú)須審計(jì)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所另有規(guī)定的除 外。第十八條 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4 4 個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每 個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起 2 2 個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前 3 3 個(gè)月、9 9 個(gè)月結(jié)束后的 1 1 個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年 度年度報(bào)告的披露時(shí)間。第十九條公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。監(jiān)事會(huì)應(yīng) 當(dāng)提出書面審核意見，說(shuō)明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó) 證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的實(shí)際情況

7、。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證 或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。第二十條公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù) 告。第二十一條定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券及其衍 生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，公司應(yīng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。第二十二條定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，公司董事會(huì)應(yīng)針 對(duì)該審計(jì)意見涉及事項(xiàng)作出專項(xiàng)說(shuō)明。第二十三條 年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告的內(nèi)容、格式及編制規(guī)則，按中國(guó)證 監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三節(jié)臨時(shí)報(bào)告第二十四條臨時(shí)報(bào)告是指公司按照法律

8、、法規(guī)和規(guī)范性文件發(fā)布的除定期報(bào)告以 外的公告，包括但不限于重大事件公告、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、股東大會(huì)決議、 應(yīng)披露的交易、關(guān)聯(lián)交易、其他應(yīng)披露的重大事項(xiàng)等。臨時(shí)報(bào)告（監(jiān)事會(huì)公告除外）由公司董事會(huì)發(fā)布并加蓋董事會(huì)公章。第二十五條 發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事 件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)立即披露臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和 可能產(chǎn)生的影響。前述所稱重大事件包括：（一） 經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度4（二） 重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；（三） 訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生

9、重要影響；（四） 發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé) 任；（五） 發(fā)生重大虧損或者重大損失；（六） 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；（七） 董事、1/31/3 以上監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；（八） 持有公司 5 5 沖上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的 情況發(fā)生較大變化；（九） 公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、 被責(zé)令關(guān)閉；（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告 無(wú)效；（十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰； 公司董事、

10、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（十二）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；（十三）董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；（十四）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5 5 沖上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；（十五）主要資產(chǎn)被查圭寸、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；（十六）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；（十七）對(duì)外提供重大擔(dān)保；（十八）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重 大影響的額外收益；（十九）變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；（二十）因前期已披露的信息存在

11、差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī) 關(guān)責(zé)令改山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度5正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；（二十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。第二十六條公司應(yīng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披露義 務(wù)：（一） 董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；（二） 有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時(shí)；（三） 董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。在上述規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、 可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：（一） 該重大事件難以保密；（二） 該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞；（三） 公司證券

12、及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。第二十七條公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司證券交易價(jià) 格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況及可能產(chǎn)生的影響。第二十八條公司召開董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將董事會(huì)決議（包括所有 提案均被否決的董事會(huì)決議）報(bào)深圳證券交易所備案。（一）董事會(huì)決議涉及須經(jīng)股東大會(huì)表決的事項(xiàng)或者重大事件的，公司應(yīng)及時(shí)披露；深圳證券交易所認(rèn)為有必要披露的其他事項(xiàng)的，公司也應(yīng)及時(shí)披露。（二）董事會(huì)決議涉及重大事項(xiàng)，需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者深圳證券交 易所制定的公告格式指引進(jìn)行公告的，公司應(yīng)分別披露董事會(huì)決議公告和相關(guān)重大事 項(xiàng)公告。第二十九條公

13、司召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將監(jiān)事會(huì)決議報(bào)送深圳證 券交易所備案，經(jīng)深圳證券交易所登記后公告。第三十條 公司召開股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)在年度股東大會(huì)召開二十日前或者臨時(shí)股東 大會(huì)召開十五日前，以公告方式向股東發(fā)出股東大會(huì)通知；并在股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日， 將股東大會(huì)決議公告文稿、股東大會(huì)決議和法律意見書報(bào)送深圳證券交易所，經(jīng)深圳 證券交易所登記后披露股東大會(huì)決議公告。山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度6（一） 股東大會(huì)因故出現(xiàn)延期或取消的情形，公司應(yīng)在原定召開日期的至少二個(gè) 交易日之前發(fā)布通知，說(shuō)明延期或取消的具體原因。延期召開股東大會(huì)的，公司在通 知中公布延期后的召開日期。（二） 股東

14、大會(huì)召開前十日股東提出臨時(shí)提案的，公司應(yīng)在收到提案后兩日內(nèi)發(fā) 出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，并披露提出臨時(shí)提案的股東姓名或名稱、持股比例和新增提案 的內(nèi)容。（三） 股東自行召集股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知前書面通知公司董事會(huì) 并將有關(guān)文件報(bào)送深圳證券交易所備案。（四） 股東大會(huì)會(huì)議期間發(fā)生突發(fā)事件導(dǎo)致會(huì)議不能正常召開的，公司立即向深 圳證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因并披露相關(guān)情況。（五） 公司在股東大會(huì)上向股東通報(bào)的事件屬于未曾披露的重大事件的，應(yīng)將該 通報(bào)事件與股東大會(huì)決議公告同時(shí)披露。第三十一條公司應(yīng)披露的交易包括下列事項(xiàng)：（一） 購(gòu)買或出售資產(chǎn)；（二） 對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；（三） 提

15、供財(cái)務(wù)資助；（四） 提供擔(dān)保；（五） 租入或租出資產(chǎn)；（六） 簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等）；（七） 贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；（八） 債權(quán)或債務(wù)重組；（九） 研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；（十）簽訂許可協(xié)議；（十一）深圳證券交易所認(rèn)定的其他交易。上述購(gòu)買、出售的資產(chǎn)不含購(gòu)買原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品、商品等與 日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購(gòu)買、出售此類資產(chǎn)的，仍包含在內(nèi)。山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度7第三十二條 公司發(fā)生交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)及時(shí)披露：（一） 交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 10%10%上，該交易涉及 的資產(chǎn)總額同時(shí)存在帳面值和評(píng)

16、估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；（二） 交易標(biāo)的在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的 10%10%以上，且絕對(duì)金額超過 10001000 萬(wàn)元；（三） 交易標(biāo)的在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的 10%10%以上，且絕對(duì)金額超過 100100 萬(wàn)元；（四）交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%10%以上，且絕對(duì)金額超過 10001000 萬(wàn)元；（五）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%10%上,且絕對(duì)金額超過 100100 萬(wàn)元。上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值

17、計(jì)算。公司在十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生 的交易標(biāo)的相關(guān)的同類交易，應(yīng)按照累計(jì)計(jì)算的原則適用上述披露標(biāo)準(zhǔn)。第三十三條 公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)及時(shí)披露：（一）公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在 3030 萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易；（二） 公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在 300300 萬(wàn)元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì) 凈資產(chǎn)絕對(duì)值 0.5%0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易。（三） 公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易（公司獲贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔(dān)保除外）金額在 30003000 萬(wàn)元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 5 5%以上的關(guān)聯(lián)交易，除應(yīng)及時(shí)披露 外，還應(yīng)聘請(qǐng)具有執(zhí)行證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)，對(duì)交易標(biāo)的進(jìn)行評(píng)估或

18、審計(jì)，并將該交易提交股東大會(huì)審議。公司在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生的交易標(biāo)的相關(guān)的同類關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)累計(jì)計(jì)算達(dá)到上 述款項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的，適用上述披露標(biāo)準(zhǔn)。第三十四條公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資 產(chǎn)絕對(duì)值山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度810%10%上，且絕對(duì)金額超過 10001000 萬(wàn)元的，應(yīng)及時(shí)披露。未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)對(duì)案件特殊 性進(jìn)行分析，認(rèn)為可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，或者深圳證 券交易所認(rèn)為有必要的，以及涉及公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無(wú) 效訴訟的，公司也應(yīng)及時(shí)披露。第三十五條 公

19、司擬變更募集資金投資項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)自董事會(huì)審議后及時(shí)披露，并提 交股東大會(huì)審議。第三十六條 公司預(yù)計(jì)年度、半年度、前三季度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將出現(xiàn)下列情形之一時(shí)， 應(yīng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告：（一） 凈利潤(rùn)為負(fù)值；（二） 凈利潤(rùn)與上年同期相比上升或者下降 5050%以上；（三） 實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。比較基數(shù)較小時(shí)出現(xiàn)上述（二）情形的，經(jīng)深圳證券交易所同意可以豁免進(jìn)行業(yè) 績(jī)預(yù)告。第三十七條公司披露業(yè)績(jī)預(yù)告后，又預(yù)計(jì)本期業(yè)績(jī)與已披露的業(yè)績(jī)預(yù)告差異較大 的，應(yīng)及時(shí)披露業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告。第三十八條 公司可以在定期報(bào)告披露前發(fā)布業(yè)績(jī)快報(bào)， 業(yè)績(jī)快報(bào)披露內(nèi)容及格式按深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。公司應(yīng)確保業(yè)績(jī)快報(bào)中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)與相

20、關(guān)定期報(bào)告的實(shí)際數(shù)據(jù)和指標(biāo)不存 在重大差異。有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)的差異幅度達(dá)到 1010%以上的，公司應(yīng)當(dāng)立即刊登業(yè) 績(jī)快報(bào)修正公告；若差異幅度達(dá)到 2020%以上的，公司應(yīng)在披露相關(guān)定期報(bào)告的同時(shí)，以董事會(huì)公告的形式進(jìn)行致歉，并說(shuō)明差異內(nèi)容及其原因、對(duì)公司內(nèi)部責(zé)任人的認(rèn)定 情況等。第三十九條公司在董事會(huì)審議通過利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案后，及時(shí)披露方案的具體內(nèi)容。公司于實(shí)施方案的股權(quán)登記日前三至五個(gè)交易日內(nèi)披露方案實(shí) 施公告。第四十條股票交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者深圳證券交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)則認(rèn)定為異常波動(dòng)的，公司應(yīng)及時(shí)了解造成證券及其衍生品種交易異常波動(dòng)的影響因素， 應(yīng)于次一交易日披露

21、股票交易異常波動(dòng)公告。股票交易異常波動(dòng)的計(jì)算從公告之日起 重新開始。公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知公司是否存在擬 發(fā)生的股權(quán)山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度9轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。公共傳媒傳播的消息可能或已經(jīng)對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)及 時(shí)向深圳證券交易所提供傳聞傳播的證據(jù)，并發(fā)布澄清公告。第四十一條涉及公司的收購(gòu)、合并、分立、發(fā)行股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、回 購(gòu)股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，公司應(yīng)依法 履行報(bào)告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)情況。披露格式及內(nèi)容按中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)文

22、件的 規(guī)定和深圳證券交易所股票上市規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四十二條公司應(yīng)及時(shí)將公司承諾事項(xiàng)和股東承諾事項(xiàng)單獨(dú)摘出報(bào)送深圳證券 交易所備案，同時(shí)在深圳證券交易所指定網(wǎng)站上單獨(dú)披露。公司應(yīng)在定期報(bào)告中專項(xiàng)披露上述承諾事項(xiàng)的履行情況。公司未履行承諾的，及 時(shí)詳細(xì)地披露原因以及董事會(huì)可能承擔(dān)的法律責(zé)任。股東未履行承諾的，公司應(yīng)及時(shí) 詳細(xì)披露有關(guān)具體情況以及董事會(huì)采取的措施。第四十三條公司出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險(xiǎn)情形之一的，及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告并披露：（一） 發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；（二） 發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或重大債權(quán)到期未獲清償；（三） 可能依法承擔(dān)的重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任

23、；（四） 計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；（五） 公司決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；（六） 公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值）；（七） 主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞 賬準(zhǔn)備；（八） 主要資產(chǎn)被查圭寸、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；（九） 主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；（十）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或受到重大行政、刑事處罰；（十一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取 強(qiáng)制措施山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度10及出現(xiàn)其他無(wú)法履行職責(zé)的情況；（十二）深圳證券交易所或公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)情況。上述事項(xiàng)涉及具體金額的，比照

24、本制度第三十二條的規(guī)定。第四十四條 公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告并披露:（一） 變更公司名稱、股票簡(jiǎn)稱、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、辦公電話和 聯(lián)系電話等，其中公司章程變更的，還應(yīng)當(dāng)將新的公司章程在深圳證券交易所指定的 網(wǎng)站上披露；（二） 經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；（三） 變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；（四） 董事會(huì)通過發(fā)行新股或其他再融資方案；（五） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)對(duì)公司發(fā)行新股或者其他或其他再融資申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖姡唬?持有公司 5 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或控制公司的情況發(fā)生 或擬發(fā)生較大變化；（七） 公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事（含獨(dú)立董

25、事）、或 1/31/3 以上的監(jiān)事提出辭職或 發(fā)生變動(dòng)；（八） 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化；（九） 訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響；（十）新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響；（）聘任、解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（十二）法院裁定禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；（十三）任一股東所持 5 5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托;（十四）獲得大額政府補(bǔ)貼等額外受益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者發(fā)生可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。（十五）深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。山東威達(dá)機(jī)械股

26、份有限公司信息披露事務(wù)管理制度11第四十五條 公司因前期已公開披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在差錯(cuò)或虛假記載被責(zé)令改正，或經(jīng)董事會(huì)決定改正的，在被責(zé)令改正或者董事會(huì)作出相應(yīng)決定時(shí)，及時(shí)予以 披露，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第1919 號(hào)一一財(cái)務(wù)信息的更正及相關(guān)披露等有關(guān)規(guī)定的要求，對(duì)財(cái)務(wù)信息進(jìn)行更正及予以披露。第四十六條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各部門、下屬公司（含控股子公司 和分公司）負(fù)責(zé)人知悉本節(jié)所列重大信息時(shí)，應(yīng)第一時(shí)間報(bào)告公司董事長(zhǎng)，同時(shí)通知 董事會(huì)秘書。第三章信息傳遞、審核及披露流程第四十七條定期報(bào)告的編制、傳遞、審議、披露程序（一）報(bào)告期結(jié)束后，公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)

27、責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員及 時(shí)編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議；（二） 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)送達(dá)董事審閱；（三） 董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；（四） 監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告；（五） 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)積極關(guān)注定期報(bào)告的編制、審議和披露進(jìn)展情況， 出現(xiàn)可能影響定期報(bào)告按期披露的情形應(yīng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告。定期報(bào)告披露前， 董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)將定期報(bào)告文稿通報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。第四十八條 臨時(shí)報(bào)告的編制、傳遞、審核、披露程序（一） 由出席會(huì)議董事或監(jiān)事簽名須披露的臨時(shí)報(bào)告，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露。（二） 涉及收購(gòu)、出售資

28、產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、公司合并分立等重大事項(xiàng)的，按公司章 程及相關(guān)規(guī)定，分別提請(qǐng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審批；經(jīng)審批后，董事會(huì) 秘書負(fù)責(zé)信息披露。（三） 臨時(shí)報(bào)告文稿由證券部負(fù)責(zé)草擬，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)審核，并及時(shí)向董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員通報(bào)臨時(shí)報(bào)告內(nèi)容。第四十九條 重大信息報(bào)告、傳遞、審核、披露程序（一）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員獲悉重大信息應(yīng)在第一時(shí)間報(bào)告公司董事長(zhǎng)并 同時(shí)知會(huì)董事會(huì)秘書，董事長(zhǎng)應(yīng)立即向董事會(huì)報(bào)告并督促董事會(huì)秘書做好相關(guān)的信息 披露工作；公司各部山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度12門和下屬公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間向董事會(huì)秘書報(bào)告與本部門 （本公司）相關(guān)的重大信息。前述

29、報(bào)告應(yīng)以書面、電話、電子郵件、口頭等形式進(jìn)行報(bào)告，但董事會(huì)秘書認(rèn)為 有必要時(shí)，報(bào)告人應(yīng)提供書面形式的報(bào)告及相關(guān)材料，包括但不限于與該等信息相關(guān) 的協(xié)議或合同、政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等。報(bào)告人應(yīng)對(duì)提交材 料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。公司簽署涉及重大信息的合同、意向書、備忘錄等文件前應(yīng)當(dāng)知會(huì)董事會(huì)秘書， 并經(jīng)董事會(huì)秘書確認(rèn)；因特殊情況不能確認(rèn)的，應(yīng)在文件簽署后立即報(bào)送董事會(huì)秘書 和證券部。（二） 董事會(huì)秘書評(píng)估、審核相關(guān)材料，認(rèn)為確需盡快履行信息披露義務(wù)的，應(yīng) 立即組織證券部起草信息披露文件初稿交董事長(zhǎng)（或董事長(zhǎng)授權(quán)總經(jīng)理）審定；需履 行審批程序的，盡快提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股

30、東大會(huì)審批。（三） 董事會(huì)秘書將審定或?qū)徟男畔⑴段募峤簧钲谧C券交易所審核，并在 審核通過后在指定媒體上公開披露。如重大事項(xiàng)出現(xiàn)重大進(jìn)展或變化的，報(bào)告人應(yīng)及時(shí)報(bào)告董事長(zhǎng)或董事會(huì)秘書，并 由董事會(huì)秘書及時(shí)做好相關(guān)的信息披露工作。第五十條 董事會(huì)秘書接到證券監(jiān)管部門的質(zhì)詢或查詢后，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司董事 長(zhǎng)，并與涉及的相關(guān)部門（下屬公司）聯(lián)系、核實(shí)，組織證券部起草臨時(shí)報(bào)告初稿提 交董事長(zhǎng)審定；董事長(zhǎng)簽發(fā)后，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)向證券監(jiān)管部門回復(fù)、報(bào)告。第五一條公司相關(guān)部門草擬內(nèi)部刊物、內(nèi)部通訊及對(duì)外宣傳文件的，其初稿應(yīng) 交董事會(huì)秘書審核后方可定稿、發(fā)布，防止泄漏公司未經(jīng)披露的重大信息。相關(guān)部門 發(fā)布后應(yīng)

31、及時(shí)將發(fā)布內(nèi)部刊物、內(nèi)部通訊及對(duì)外宣傳文件報(bào)送證券部登記備案。第五十二條公司信息發(fā)布應(yīng)當(dāng)遵循以下流程：（一） 證券部制作信息披露文件；（二） 董事會(huì)秘書對(duì)信息披露文件進(jìn)行合規(guī)性審核并提交董事長(zhǎng)（或董事長(zhǎng)授權(quán)總經(jīng)理）審定、簽發(fā)；（三） 董事會(huì)秘書將信息披露文件報(bào)送深圳證券交易所審核登記；（四） 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上進(jìn)行公告；（五） 董事會(huì)秘書將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送山東證監(jiān)局，并置備 于公司住山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度13所供社會(huì)公眾查閱；（六） 證券部對(duì)信息披露文件及公告進(jìn)行歸檔保存。第四章信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人的職責(zé)第五十三條公司信息披露工作由董事會(huì)統(tǒng)

32、一領(lǐng)導(dǎo)和管理董事長(zhǎng)是公司信息披露的第一責(zé)任人；董事會(huì)秘書是信息披露的主要責(zé)任人，負(fù) 責(zé)管理公司信息披露事務(wù)；證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì)秘書工作。第五十四條 證券部是公司信息披露事務(wù)的日常工作部門， 在董事會(huì)秘書直接領(lǐng)導(dǎo) 下，統(tǒng)一負(fù)責(zé)公司的信息披露事務(wù)。第五十五條董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集公司應(yīng)予披露的 信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。董事會(huì) 秘書有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，有權(quán)了 解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。第五十六條董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會(huì)公告 外

33、，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員非經(jīng) 董事會(huì)書面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布任何有關(guān)公司的重大信息。第五章董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理人員等的報(bào)告、審議和披露的職責(zé)第五十七條 公司董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限 內(nèi)披露。第五十八條 董事會(huì)管理公司信息披露事項(xiàng)，確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完 整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第五十九條公司董事應(yīng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng) 發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取信息披

34、露決策所需要的資 料；董事在知悉公司的未公開重大信息時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司董事會(huì)，同時(shí)知會(huì)董事會(huì) 秘書。山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度14第六十條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān) 督；關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提 出處理建議。監(jiān)事會(huì)對(duì)定期報(bào)告出具的書面審核意見，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明編制和審核的程序是否符合法 律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映上 市公司的實(shí)際情況。第六十一條監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)管理制度的監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)重 大缺陷應(yīng)及時(shí)提出處理建議并督促公司董事會(huì)改正，如董事會(huì)不

35、予改正的，應(yīng)立即報(bào) 告深圳證券交易所。第六十二條 公司董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書信息披露相關(guān)工作，并為董事會(huì)秘書和證券部履行職責(zé)提供工作 便利，確保董事會(huì)秘書能夠第一時(shí)間獲悉公司重大信息， 保證公司信息披露的及時(shí)性、 準(zhǔn)確性、公平性和完整性。第六十三條高級(jí)管理人員應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn) 的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息，同時(shí)知會(huì)董事會(huì)秘 書。第六十四條公司各部門及下屬公司的負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)提供或報(bào)告本制度所要求的 各類信息，并對(duì)其提供的信息、資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，協(xié)助董事會(huì)秘 書完成相關(guān)信

36、息的披露；負(fù)責(zé)其所在單位或公司的信息保密工作。第六十五條 持有公司 5 5 沖上股份的股東、公司關(guān)聯(lián)人和公司實(shí)際控制人對(duì)其已完 成或正在發(fā)生的涉及本公司股權(quán)變動(dòng)及相關(guān)法律法規(guī)或規(guī)章要求應(yīng)披露的事項(xiàng)，應(yīng)及 時(shí)告知公司董事會(huì)，并協(xié)助公司完成相關(guān)的信息披露。第六十六條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、 完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確 性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、 及時(shí)性、公平性

37、承擔(dān)主要責(zé)任第六章董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的記錄和保管制度第六十七條證券部負(fù)責(zé)管理公司信息披露相關(guān)文件、資料檔案，并指派專人負(fù)責(zé) 檔案管理事務(wù)山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度15第六十八條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)時(shí)簽署的文件、會(huì)議記錄及各部 門和下屬公司履行信息披露職責(zé)的相關(guān)文件、資料等，由公司證券部負(fù)責(zé)保存，保存 期限不少于 1010 年。第六十九條 證券部負(fù)責(zé)保管招股說(shuō)明書、上市公告書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及相關(guān)的合同、協(xié)議、股東大會(huì)決議和記錄、董事會(huì)決議和記錄、監(jiān)事會(huì)決議和記錄等 資料，保管期限不少于 1010 年第七十條 涉及查閱經(jīng)公告的信息披露文件，經(jīng)董

38、事會(huì)秘書批準(zhǔn)，證券部負(fù)責(zé)提供; 涉及查閱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)時(shí)簽署的文件、會(huì)議記錄及各部門和下 屬公司履行信息披露職責(zé)的相關(guān)文件、資料等，經(jīng)董事會(huì)秘書核實(shí)身份、董事長(zhǎng)批準(zhǔn) 后，證券部負(fù)責(zé)提供（證券監(jiān)管部門要求的，董事會(huì)秘書必須及時(shí)按要求提供）。第七章信息保密第七一條 信息知情人員對(duì)本制度第二章所列的公司信息沒有公告前，對(duì)其知曉的信息負(fù)有保密責(zé)任，不得在該等信息公開披露之前向第三人披露，也不得利用該等 內(nèi)幕信息買賣公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。內(nèi)幕交易行 為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。前述知情人員系指：（一） 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

39、（二） 持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（三） 公司控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（四） 由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（五） 公司的保薦人、承銷公司股票的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；（六） 法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件規(guī)定的其他內(nèi)幕信息知情人。第七十二條公司董事會(huì)應(yīng)與信息知情人員簽署保密協(xié)議，約定對(duì)其了解和掌握的 公司未公開信息予以嚴(yán)格保密，不得在該等信息公開披露之前向第三人披露。第七十三條公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理為公司信息保密工作的第一責(zé)任人， 副總經(jīng)理及 其他高級(jí)管理人員為分管業(yè)務(wù)范圍

40、保密工作的第一責(zé)任人，各部門和下屬公司負(fù)責(zé)人 為各部門（本公司）保山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度16密工作的第一責(zé)任人。公司董事會(huì)應(yīng)與上述責(zé)任人簽訂信息保 密工作責(zé)任書。第七十四條 公司應(yīng)對(duì)公司內(nèi)刊、網(wǎng)站、宣傳性資料等進(jìn)行嚴(yán)格管理，防止在上述 資料中泄漏未公開信息，具體規(guī)定按本制度第五一條執(zhí)行。第七十五條 當(dāng)有關(guān)尚未披露的重大信息難以保密， 或者已經(jīng)泄漏，或者公司證券 及其衍生品種交易價(jià)格已經(jīng)明顯發(fā)生異常波動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將該信息予以披露。第八章財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制第七十六條 公司財(cái)務(wù)信息披露前，應(yīng)執(zhí)行公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制制 度及公司保密制度的相關(guān)

41、規(guī)定，確保財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確，防止財(cái)務(wù)信息的泄漏。第七十七條公司實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度，配備專職審計(jì)人員，對(duì)公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì) 核算進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督第七十八條公司制定內(nèi)部審計(jì)管理制度，內(nèi)部審計(jì)具體程序及監(jiān)督流程按公 司內(nèi)部審計(jì)管理制度規(guī)定執(zhí)行。第九章 與投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等信息溝通與制度第七十九條董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系活動(dòng)負(fù)責(zé)人，未經(jīng)董事會(huì)或董事會(huì)秘書 同意，任何人不得進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)。第八十條 證券部負(fù)責(zé)投資者關(guān)系活動(dòng)檔案的建立、健全、保管等工作，檔案文件 內(nèi)容至少記載投資者關(guān)系活動(dòng)的參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容及相關(guān)建議、意見等。第八十一條 投資者、分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員、新聞媒

42、體等特定對(duì)象到公司現(xiàn) 場(chǎng)參觀、座談溝通前，實(shí)行預(yù)約制度，由公司證券部統(tǒng)籌安排，并指派兩人或兩人以 上陪同、接待，合理、妥善地安排參觀過程，并由專人回答問題、記錄溝通內(nèi)容。特 定對(duì)象簽署的承諾書及相關(guān)記錄材料由證券部保存。第八十二條 公司通過業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就 公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通，不得提供內(nèi)幕信 息。業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)應(yīng)采取網(wǎng)上直播的方式進(jìn)行，使所有投資者均有機(jī)會(huì)參與，并事先以 公告的形式就活動(dòng)時(shí)間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說(shuō)明。山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度17公司發(fā)現(xiàn)特定對(duì)象相關(guān)稿件中涉及公司未公開重大信息的

43、，應(yīng)立即報(bào)告深圳證券 交易所并公告，同時(shí)要求其在公司正式公告前不得泄漏該信息。第十章 涉及公司部門及子公司的信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度第八十三條 公司各部門和下屬公司負(fù)責(zé)人為本部門 （本公司）信息披露事務(wù)管理 和報(bào)告的第一責(zé)任人。公司各部門和下屬公司應(yīng)指派專人負(fù)責(zé)本部門（本公司）的相 關(guān)信息披露文件、資料的管理，并及時(shí)向董事會(huì)秘書及證券部報(bào)告與本部門（本公司） 相關(guān)的信息。第八十四條公司控股子公司發(fā)生本制度第二十五條規(guī)定的重大事件，可能對(duì)公司 證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定履行信息披露 義務(wù)。公司參股公司發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件

44、的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。第八十五條公司控股子公司及參股公司發(fā)生本制度第二十五條規(guī)定的重大事件， 其信息披露負(fù)責(zé)人應(yīng)按照本制度的要求向公司董事會(huì)秘書報(bào)告，公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé) 根據(jù)本制度規(guī)定組織信息披露。第八十六條董事會(huì)秘書和證券部向各部門和下屬公司收集相關(guān)信息時(shí)，各部門和 下屬公司應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交相關(guān)文件、資料并積極給與配合。第十一章公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等買賣公司股份的報(bào)告、申報(bào)和監(jiān)督制度第八十七條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣公司股票及其衍生品種前，應(yīng) 當(dāng)將其買賣計(jì)劃以書面方式通知董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重 大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事

45、會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知 擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第八十八條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣公司股份及其衍生品種的2 2 個(gè)交易日內(nèi)，應(yīng)通過公司董事會(huì)向深圳證券交易所申報(bào)，并在其指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公 告內(nèi)容包括：（一） 上年末所持本公司股份數(shù)量；（二） 上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；山東威達(dá)機(jī)械股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度18（三） 本次變動(dòng)前持股數(shù)量；（四） 本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；（五） 變動(dòng)后的持股數(shù)量；（六） 深圳證券交易要求披露的其他事項(xiàng)。第八十九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買賣公司股票：（一） 公司定期

46、報(bào)告公告前 3030 日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前 3030 日起至最終公告日；（二） 公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 1010 日內(nèi)；（三） 自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過 程中，至依法披露后 2 2 個(gè)交易日內(nèi)；（四） 深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。第九十條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織 不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣公司股份及其衍生品種的行為：（一） 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（二） 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制的法人或其他組織；（三） 公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（四） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他 與公司或公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。上述自然人、法人或其他