質量環(huán)境管理體系貫標培訓2015

1、昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓 講解講解: :潘潘 祥祥 2015 2015年年7 7月月昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓目目 錄錄第一章第一章 管理體系基本原理管理體系基本原理第二章第二章 ISO9001-2008（QMS ）概要概要第三章第三章 ISO14001-2004（EMS）概要概要第四章第四章 體系維護運行方法體系維護運行方法第五章第五章 審核審核第六章第六章 管理評審管理評審昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓第一章第一章 管理體系基本

2、原理管理體系基本原理一、關于一、關于ISO （國際標準化組織）（國際標準化組織）n成立于成立于19471947年年2 2月月nISOISO是世界上最大的非政府國際標準化機構是世界上最大的非政府國際標準化機構n統(tǒng)一標準、減少障礙統(tǒng)一標準、減少障礙昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓第一章第一章 管理體系基本原理管理體系基本原理二、管理標準產生的由來二、管理標準產生的由來n企業(yè)兩類標準企業(yè)兩類標準產品標準、管理標準產品標準、管理標準n4040年代末年代末5050年代初年代初 美國二戰(zhàn)發(fā)現質量問題美國二戰(zhàn)發(fā)現質量問題 只有先進的產品技術標準，而沒有一只有

3、先進的產品技術標準，而沒有一套先進的管理標準予以支持，同樣無法保套先進的管理標準予以支持，同樣無法保證產品先進。證產品先進。 昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓6060年代后期年代后期7070年代年代擴散到歐洲擴散到歐洲7070年代后期年代后期英國向英國向ISOISO提出報告提出報告 一個企業(yè)產品標準可以是多種多一個企業(yè)產品標準可以是多種多樣的，但管理標準只能有一個。否則樣的，但管理標準只能有一個。否則會造成效率和管理的下降。會造成效率和管理的下降。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓第一章第一章 管

4、理體系基本原理管理體系基本原理三、管理體系標準的特點三、管理體系標準的特點只提要求只提要求最低要求最低要求不提方法不提方法結合企業(yè)實際進行策劃結合企業(yè)實際進行策劃昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓管理體系標準的要求達到的目標管理體系標準的要求達到的目標最低目標：最低目標：Q質量質量顧客顧客產品合格、顧客滿意產品合格、顧客滿意E環(huán)境環(huán)境社會社會污染控制、節(jié)能降耗污染控制、節(jié)能降耗最高目標最高目標持續(xù)改進持續(xù)改進昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓企業(yè)使用標準的目的企業(yè)使用標準的目的對內對內規(guī)范管理規(guī)范管

5、理對外對外提供信任提供信任昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓第一章第一章 管理體系基本原理管理體系基本原理四、建立管理體系的正確思路四、建立管理體系的正確思路在建立管理體系之前，企業(yè)業(yè)已存在自身管在建立管理體系之前，企業(yè)業(yè)已存在自身管理體系；理體系；并不是將原有的管理手段、制度、組織機構并不是將原有的管理手段、制度、組織機構等徹底推翻，而是應用管理體系標準的框架等徹底推翻，而是應用管理體系標準的框架模式重新構造、安排、組合和完善組織現有模式重新構造、安排、組合和完善組織現有的管理體系。的管理體系。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境

6、體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓第一章第一章 管理體系基本原理管理體系基本原理五、建立管理體系正確的運作方式五、建立管理體系正確的運作方式n準確理解標準要求準確理解標準要求n整理公司現行有效的管理制度文件整理公司現行有效的管理制度文件n編制適宜與本公司操作的體系文件、記編制適宜與本公司操作的體系文件、記錄錄n領導作用領導作用n全員參與全員參與昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓第二章第二章 ISO9001-2008(QMS)概要概要ISO9000是一是一“族族”標準標準1987年第一版（6個）1994年第二版（16個）2000年第三版（核心標準4個

7、）2008年發(fā)布新版的ISO9001 ISO9000：2000 基礎和術語 ISO9001ISO9001：2008 2008 要求 ISO9004：2000 業(yè)績改進指南 ISO19011：2002 體系審核指南 ISO9000：2000 基礎和術語 ISO9001ISO9001：2000 2000 要求 ISO9004：2000 業(yè)績改進指南 ISO19011：2002 體系審核指南昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓幾個比較重要的術語幾個比較重要的術語/ /概念概念 產品過程的結果，服務、軟件、硬件、過程性材料 策劃制定目標，并規(guī)定必要運行過程

8、和相關資源以實現目標 不合格未滿足標準/規(guī)定要求 質量固有特性滿足要求的程度昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓八項質量管理原則是體系的重要基礎八項質量管理原則是體系的重要基礎以顧客為關注焦點以顧客為關注焦點 領領 導導 作作 用用 全全 員員 參參 與與 過過 程程 方方 法法 管理系統(tǒng)方法管理系統(tǒng)方法 持持 續(xù)續(xù) 改改 進進 基于事實的決策方法基于事實的決策方法 與供方互利的關系與供方互利的關系昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓八項質量管理原則八項質量管理原則 我們依存于顧客，體系的目的是達到顧客

9、滿意，以獲得效益。 質量管理是一把手工程，宗旨和方向從上往下傳達和貫徹 質量是全員的事情，人人都是質量管理的主角 過程是輸入轉化成輸出，以及之中有效配置資源，得到高效產出的活動 系統(tǒng)是管理相互關聯的過程，以提高效率 充分理解和運用戴明環(huán)（PDCA），保持改進 數據和信息的分析是提供決策的基礎，靠事實說話、靠數據說話 強調與供應商的合作共贏，不能只講控制昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓讓我們看一下一位家庭主婦怎么做飯的讓我們看一下一位家庭主婦怎么做飯的老公：再接再厲，下次買鉆石老公：再接再厲，下次買鉆石但是但是“做飯恒久遠，鉆石就一顆做飯恒久遠，

10、鉆石就一顆”老婆：老婆：老老 公公，你你想想要要吃吃什什么么我做菜，兒子我做菜，兒子洗菜、老公切菜洗菜、老公切菜偷偷嘗一口咸淡；問偷偷嘗一口咸淡；問一下老公好不好吃一下老公好不好吃柴米油柴米油鹽錢鍋鹽錢鍋采買采買老公：老公：很好很好吃，吃，親愛親愛的，的，走，走，咱買咱買衣服衣服去去做菜做菜上菜上菜飯菜飯菜識別需求產品實現配備資源職責分工測量分析改進獲得滿意持續(xù)改進戴明環(huán)戴明環(huán)PDCA環(huán)環(huán)昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓識別過程識別過程確定過程關系確定過程關系確定準則和方法確定準則和方法 體系活動運行控制獲得必要資源和信息獲得必要資源和信息監(jiān)視

11、、測量和分析監(jiān)視、測量和分析持續(xù)改進持續(xù)改進質量管理體系總要求質量管理體系總要求昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓其實，質量管理體系就是這一張圖其實，質量管理體系就是這一張圖昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓上圖展開，就是上圖展開，就是ISO9001ISO9001質量管理體系質量管理體系要求要求的內容的內容 1 范圍 2 規(guī)范性引用文件 3 術語及定義 4 質量管理體系（總要求、質量手冊、文件控制、記錄控制） 5 管理職責（管理承諾、以顧客為關注焦點、質量方針和目標、職責權限和溝通等） 6 資源管理

12、（人力資源、基礎設施、工作環(huán)境等） 7 產品實現（識別顧客需求、設計開發(fā)、采購、生產過程、標識、產品防護、監(jiān)測設備控制等） 8 測量、分析和改進（顧客滿意、內部審核、產品監(jiān)視和測量、不合格品控制、糾正和預防等）昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓質量管理體系文件可分成四層次質量管理體系文件可分成四層次綱領文件，表明意向及達到此目的的策略及方法說明由誰負責執(zhí)行什么及什么情況下執(zhí)行程序說細說明如何執(zhí)行某些工作證明已按文件執(zhí)行工作的證據質量手冊程序文件質量計劃/作業(yè)指導書/操作規(guī)程/檢驗標準表格/記錄/分析報告/檔案等昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限

13、公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓第三章第三章 ISO14001-2004（QMS）概要概要ISO14000 EMS 標準產生的背景標準產生的背景 19961996年年1010月月1 1日制定并經日制定并經ISOISO頒布了頒布了EMSEMS和和EAEA方面方面5 5個標準。個標準。20042004年新標準年新標準ISO/TC207是國際標準化組織于是國際標準化組織于1993年年6月成立的一個技術月成立的一個技術委員會，專門負責制定環(huán)境管理方面的國際標準，即委員會，專門負責制定環(huán)境管理方面的國際標準，即ISO14000系列標準，其編號為系列標準，其編號為TC207，即，即ISO/T

14、C207環(huán)境管理環(huán)境管理技術委員會技術委員會(SC)和一個特別工作組和一個特別工作組(WG1).ISO/TC207的成立一方面表現了世界性關注環(huán)境保護的傾向，的成立一方面表現了世界性關注環(huán)境保護的傾向，另一方面也預示著環(huán)境管理逐步走向標準化、規(guī)范化和國際另一方面也預示著環(huán)境管理逐步走向標準化、規(guī)范化和國際化?；?。 昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓ISO14000環(huán)境管理體系關注的內容環(huán)境管理體系關注的內容某一過程某一過程上一過程上一過程下一過程下一過程大氣污染大氣污染固體廢物固體廢物噪聲噪聲輻射輻射廢熱廢熱產出產出投入投入資源（原材料）、能源（

15、水、電、資源（原材料）、能源（水、電、氣、汽、煤等）氣、汽、煤等）昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓ISO14001ISO14001與與ISO 9001ISO 9001的關系的關系相同之處：相同之處： 兩套標準都采用自愿的原則；兩套標準都采用自愿的原則； 遵循相同的管理系統(tǒng)原理遵循相同的管理系統(tǒng)原理 八項質量管理原則；八項質量管理原則； 都遵循都遵循PDCAPDCA循環(huán)；循環(huán)； 兩體系中有些要素是基本相同或相近的，兩體系用統(tǒng)一兩體系中有些要素是基本相同或相近的，兩體系用統(tǒng)一 名詞術語；名詞術語； 管理體系總要求一致，都要求建立文件化體系，實施保管

16、理體系總要求一致，都要求建立文件化體系，實施保 持和改進；持和改進；昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓ISO14001ISO14001與與ISO 9001ISO 9001的關系的關系 不同之處：不同之處：兩套標準適用的對象和目的不同。兩套標準適用的對象和目的不同。QMSQMS：以顧客為關以顧客為關注焦點、注焦點、EMSEMS：以污染預防為關注焦點；以污染預防為關注焦點；兩體系中要素的名稱相同或相近兩體系中要素的名稱相同或相近, ,但內容差別很大，但內容差別很大， 如如“產品實現產品實現”與與“運行控制運行控制”；兩體系的結構要素并不一一對應；兩體

17、系的結構要素并不一一對應； 涉及強制性要求的范圍不同；涉及強制性要求的范圍不同； 體系覆蓋的范圍不同。體系覆蓋的范圍不同。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓環(huán)境管理體系運行模式環(huán)境管理體系運行模式昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓EMSEMS標準標準- -十七個要素內容和框架結構十七個要素內容和框架結構 4.3 4.3 規(guī)劃規(guī)劃( (策劃策劃) ) 4.3.1 4.3.1 環(huán)境因素環(huán)境因素 4.3.2 4.3.2 法律和其他要求法律和其他要求 4.3.3 4.3.3 目標和指標目標和指標 4.3.4

18、 4.3.4 環(huán)境管理方案環(huán)境管理方案 4.5 4.5 檢查和糾正措施檢查和糾正措施 4.5.1 4.5.1 監(jiān)測和測量監(jiān)測和測量 4.5.2 4.5.2 不符合、糾正和預防不符合、糾正和預防 措施措施 4.5.3 4.5.3 記錄記錄 4.5.4 4.5.4 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核 4.4 4.4 實施和運行實施和運行 4.4.1 4.4.1 組織機構和職責組織機構和職責 4.4.2 4.4.2 培訓，意識與能力培訓，意識與能力 4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流 4.4.4 4.4.4 環(huán)境管理體系文件環(huán)境管理體系文件 4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制 4.4.6

19、4.4.6 運行控制運行控制 4.4.7 4.4.7 應急準備和響應應急準備和響應 4.6 4.6 管理評審管理評審 PLANPLAN DODO CHECKCHECK ACTIONACTION 持續(xù)改善持續(xù)改善環(huán)境因素環(huán)境因素對相關方對相關方的影響的影響 4.2 4.2 EMSEMS方針方針昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系運行模式圖運行模式圖規(guī)劃規(guī)劃(PLAN)(PLAN)1 1、環(huán)境方針、環(huán)境方針2 2、環(huán)境因素、環(huán)境因素3 3、法規(guī)要求、法規(guī)要求4 4、目標、目標/ /指標指標5 5、環(huán)境管理方案、環(huán)境管理方案實施實

20、施(DO)(DO)1 1、結構與職責、結構與職責2 2、培訓、意識與能力、培訓、意識與能力3 3、交流與文件管理、交流與文件管理4 4、運行控制、運行控制5 5、應急準備與響應、應急準備與響應改進改進(ACT)(ACT)1 1、管理評審、管理評審2 2、信息評估、信息評估3 3、記錄報告、記錄報告4 4、改進計劃、改進計劃5 5、全員參與、全員參與檢驗檢驗(CHECK)(CHECK)1 1、監(jiān)測、監(jiān)測2 2、不符合、糾正與預防、不符合、糾正與預防3 3、記錄、記錄4 4、環(huán)境管理體系審核、環(huán)境管理體系審核持續(xù)改進持續(xù)改進昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系

21、貫標培訓第四章第四章 體系運行維護方法體系運行維護方法昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓重點重點:重要接口和運行記錄重要接口和運行記錄 1、檢查上下接口、檢查上下接口 對本部與公司管理流程、管理對本部與公司管理流程、管理 標準中的重標準中的重要接口進行檢查，發(fā)現存在的問題。要接口進行檢查，發(fā)現存在的問題。 2、檢查運行記錄檢查運行記錄 對標準要求有記錄的工作內容進行抽查，對標準要求有記

22、錄的工作內容進行抽查，檢查記錄是否真實、及時、完整、清晰、格檢查記錄是否真實、及時、完整、清晰、格式統(tǒng)一，表單設計合理、簡明。式統(tǒng)一，表單設計合理、簡明。 體系運行注意的問題體系運行注意的問題昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓體系運行管理職責及要求體系運行管理職責及要求體系稽查部門：體系推進組體系稽查部門：體系推進組1、稽查組成員：體系推進組、主控部門、稽查組成員：體系推進組、主控部門、 非被稽查部門人員非被稽查部門人員 2、職責及要求：、職責及要求：客觀公正，授權查閱相關文件及進入相應場客觀公正，授權查閱相關文件及進入相應場所并遵守相關要求所并

23、遵守相關要求稽查結果的統(tǒng)計、分析、改進跟蹤驗證稽查結果的統(tǒng)計、分析、改進跟蹤驗證受理各部門反饋體系運行問題并跟蹤驗證受理各部門反饋體系運行問題并跟蹤驗證昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓3、稽查方式：、稽查方式： A、年度內審；、年度內審； B、隨機稽查或內審；、隨機稽查或內審； C、過程間的輸入驗證結果及問題反饋；、過程間的輸入驗證結果及問題反饋； D、各過程績效指標達成情況評價；、各過程績效指標達成情況評價； E、公司績效考核指標、過程指標測量統(tǒng)計、公司績效考核指標、過程指標測量統(tǒng)計 的符合性和準確性。的符合性和準確性。 體系運行管理職責及要

24、求體系運行管理職責及要求昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓4、稽查范圍及頻率、稽查范圍及頻率 體系涉及所有部門關鍵要素或其他專體系涉及所有部門關鍵要素或其他專項內容的稽查，每季對各部門涉及的關鍵內項內容的稽查，每季對各部門涉及的關鍵內容檢查一遍，但不限制次數。每次可對部門容檢查一遍，但不限制次數。每次可對部門涉及的一部分內容進行稽查并驗證不符合項涉及的一部分內容進行稽查并驗證不符合項的整改結果的整改結果體系運行管理職責及要求體系運行管理職責及要求昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓各責任部門各責任部門

25、1）體系手冊）體系手冊職能分配表職能分配表所涉及過程及其所涉及過程及其運行控制準則的確定、制定、實施和維護，運行控制準則的確定、制定、實施和維護，并對其符合性、有效性及可操作性負責；并對其符合性、有效性及可操作性負責；2）對所負責過程輸出的質量和效率負責；）對所負責過程輸出的質量和效率負責；體系運行管理職責及要求體系運行管理職責及要求昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓各責任部門各責任部門3）對所負責過程輸入的質量和效率進行驗證，）對所負責過程輸入的質量和效率進行驗證，發(fā)現問題及時反饋，并提供客觀證據；發(fā)現問題及時反饋，并提供客觀證據；4）對過程的

26、測量數據及統(tǒng)計分析的真實性、）對過程的測量數據及統(tǒng)計分析的真實性、準確性負責準確性負責；體系運行管理職責及要求體系運行管理職責及要求昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓各責任部門各責任部門5）對過程中的問題須及時反饋并跟蹤整改，）對過程中的問題須及時反饋并跟蹤整改，整改無效時須采取進一步控制措施；整改無效時須采取進一步控制措施；6）須提供或協(xié)調資源配合內審、外審、管理）須提供或協(xié)調資源配合內審、外審、管理評審、外部檢查、日常稽查的實施；評審、外部檢查、日?；榈膶嵤?；7）所提供信息必須客觀、真實，不得弄虛作）所提供信息必須客觀、真實，不得弄虛作假。

27、假。 體系運行管理職責及要求體系運行管理職責及要求昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓第五章第五章 體系審核體系審核一、審核方法一、審核方法 1、目前常用的審核路線和方法、目前常用的審核路線和方法（編檢查表時就考慮到）（編檢查表時就考慮到） A、自上而下（先到總控部門了解抽樣，再到分控和實施、自上而下（先到總控部門了解抽樣，再到分控和實施部門核查）；部門核查）； B、自下而上（先到實施部門抽樣，再到主管部門核證）、自下而上（先到實施部門抽樣，再到主管部門核證）以上方法要結合交叉使用；以上方法要結合交叉使用； C、正向和逆向的審核方法（按工序，按產品

28、的形成過程、正向和逆向的審核方法（按工序，按產品的形成過程或按管理網絡，有正向或逆向）或按管理網絡，有正向或逆向） D、按要素審核和按部門審核的方法、按要素審核和按部門審核的方法（展開）（展開）昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓（1 1） 按部門審核按部門審核 以部門為單位進行審核，即對部門涉及的體系中的各以部門為單位進行審核，即對部門涉及的體系中的各個要素進行審核。強化了組織機構職能的概念。個要素進行審核。強化了組織機構職能的概念。 優(yōu)點：優(yōu)點：審核時間比較集中，審核效率高，對正常的生審核時間比較集中，審核效率高，對正常的生產經營影響小。產經營

29、影響小。 缺點：缺點：審核內容比較分散，要素覆蓋可能不全面。審核內容比較分散，要素覆蓋可能不全面。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓 （2 2） 按要素審核按要素審核 以要素為線索進行審核，即針對一個要素的不同環(huán)節(jié)以要素為線索進行審核，即針對一個要素的不同環(huán)節(jié)到不同部門進行審核。以便作出對該要素的審核結論。到不同部門進行審核。以便作出對該要素的審核結論。 優(yōu)點：優(yōu)點：目標集中，判斷清晰，能較好把握要素的運行目標集中，判斷清晰，能較好把握要素的運行情況。情況。 缺點：缺點：審核效率低，對生產經營影響較大，審核一個審核效率低，對生產經營影響較大，審核

30、一個要素往往要涉及許多部門，要素往往要涉及許多部門， 各部門重復接受多次審核。各部門重復接受多次審核。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓二、收集客觀證據二、收集客觀證據 1 1、收集客觀證據的方式：、收集客觀證據的方式：（根據范圍和復雜程度而不同）（根據范圍和復雜程度而不同） A A、與員工及其他人員的面談；與員工及其他人員的面談； B B、對活動周圍工作環(huán)境和條件的觀察；對活動周圍工作環(huán)境和條件的觀察； C C、文件審查如：方針、目標、程序、指導書、規(guī)范、計劃等；文件審查如：方針、目標、程序、指導書、規(guī)范、計劃等； D D、記錄審查，如檢驗記錄

31、、會議紀要、方案監(jiān)視記錄、測量結果等；記錄審查，如檢驗記錄、會議紀要、方案監(jiān)視記錄、測量結果等； E E、數據的匯總、分析和業(yè)績指標；數據的匯總、分析和業(yè)績指標； F F、其他方面的報告如：顧客反饋、投訴、上級部門的檢查等；其他方面的報告如：顧客反饋、投訴、上級部門的檢查等； G G、計算機數據庫和網站方面的信息等；計算機數據庫和網站方面的信息等；昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓二、收集客觀證據（續(xù)）二、收集客觀證據（續(xù)） 2 2、收集客觀證據應注意以下問題：、收集客觀證據應注意以下問題：并不是越多越好；并不是越多越好；必須是有效的；必須是有效

32、的；核查客觀證據相關性及一致性；核查客觀證據相關性及一致性；應注意檢查證據的真實性；應注意檢查證據的真實性；收集能確定審核目的是否達到的證據。收集能確定審核目的是否達到的證據。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓三、面談時的注意事項：三、面談時的注意事項： A A、面談人員應來自審核范圍內實施活動或任務的適當層次和職能；面談人員應來自審核范圍內實施活動或任務的適當層次和職能； B B、面談應當在被面談人正常工作的時間和（可行時）地點進行；面談應當在被面談人正常工作的時間和（可行時）地點進行； C C、在面談以前和面談過程中應當努力使被面談人放松；在

33、面談以前和面談過程中應當努力使被面談人放松； D D、應當解釋面談和做記錄的原因；應當解釋面談和做記錄的原因； E E、應當避免提出有傾向性答案的問題（即引導性問題）；應當避免提出有傾向性答案的問題（即引導性問題）； F F、應當和對方總結和評審面談的結果；應當和對方總結和評審面談的結果； G G、應當感謝對方的參與和合作。應當感謝對方的參與和合作。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓四、四、 確定不符合時的注意事項：確定不符合時的注意事項： 以客觀事實為依據；以客觀事實為依據； 以審核準則為準繩；以審核準則為準繩； 審核組要統(tǒng)一意見；審核組要統(tǒng)一

34、意見； 審核發(fā)現得到受審核部門的確認；審核發(fā)現得到受審核部門的確認；昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓五五 檢查表的編制檢查表的編制 1 1 檢查表的作用檢查表的作用 2 2 檢查表的性質檢查表的性質 3 3 檢查表的編制檢查表的編制昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓1 1 檢查表的作用檢查表的作用 明確受審核部門所需審核的主要內容；明確受審核部門所需審核的主要內容； 明確審核目標，確定審核樣本；明確審核目標，確定審核樣本； 確保審核工作的系統(tǒng)和規(guī)范；確保審核工作的系統(tǒng)和規(guī)范； 保持審核的節(jié)奏和連續(xù)

35、性；保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性； 作為重要的審核記錄。作為重要的審核記錄。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓2 2 檢查表的性質檢查表的性質 是審核員為方便審核而使用的是審核員為方便審核而使用的工具工具，審核員簽字，審核員簽字，審核組長批準。不用受審核部門同意，也沒有展示的審核組長批準。不用受審核部門同意，也沒有展示的必要，更必要，更不能預先提供受審核部門進行準備不能預先提供受審核部門進行準備，指使其，指使其改變現狀改變現狀。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓3 3 檢查表的編制檢查表的編制 明確：明確

36、：查什么查什么-怎么查怎么查 對照標準和文件的要求；對照標準和文件的要求； 選擇典型的健康、安全、環(huán)境問題；選擇典型的健康、安全、環(huán)境問題； 結合受審核部門的特點；結合受審核部門的特點； 抽樣應有代表性；抽樣應有代表性； 時間要留有余地；時間要留有余地； 檢查表應有可操作性；檢查表應有可操作性； 按部門編制的檢查表要考慮涉及的要素；按部門編制的檢查表要考慮涉及的要素； 按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門。按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓六、現場審核記錄六、現場審核記錄1 1 記錄的作用記錄的作用作為編制不合格

37、報告和審核報告的依據；作為編制不合格報告和審核報告的依據；作為查閱、合適的依據；作為查閱、合適的依據；作為查閱、追溯的參考。作為查閱、追溯的參考。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓2 2 記錄的要求記錄的要求記錄應清楚、全面、便于查閱、追溯；記錄應清楚、全面、便于查閱、追溯；記錄應準確、具體；記錄應準確、具體；記錄應及時、避免事后回憶、追及。記錄應及時、避免事后回憶、追及。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓 七、不符合及報告的編寫七、不符合及報告的編寫 1 1 不符合的確定不符合的確定 通過現場審核

38、（按檢查表進行）尋找客觀證據，通過現場審核（按檢查表進行）尋找客觀證據，確認不符合事實，判定不符合標準或程序文件的某條確認不符合事實，判定不符合標準或程序文件的某條款，然后確定不符合性質和類型，并以不符合報告形款，然后確定不符合性質和類型，并以不符合報告形式提供。式提供。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓 2 2 不符合的確定原則不符合的確定原則 嚴格依據客觀證據；嚴格依據客觀證據； 有爭議的問題可通過協(xié)商、有爭議的問題可通過協(xié)商、 重新確認或重新審核來決定。重新確認或重新審核來決定。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓

39、質量環(huán)境體系貫標培訓3 3 不符合的類型和性質不符合的類型和性質 A A 不符合類型不符合類型 體系性不符合體系性不符合體系文件與約定標準或法律、法體系文件與約定標準或法律、法規(guī)、合同的要求不符；規(guī)、合同的要求不符； 實施性不符合實施性不符合未按體系文件規(guī)定實施或執(zhí)行不未按體系文件規(guī)定實施或執(zhí)行不符合體系文件的規(guī)定；符合體系文件的規(guī)定； 效果性不符合效果性不符合按體系文件實施，但不認真或偶按體系文件實施，但不認真或偶發(fā)原因達不到規(guī)定要求；發(fā)原因達不到規(guī)定要求；昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓 B B 不符合的性質不符合的性質嚴重嚴重/ /輕微輕

40、微( (一般一般) )不符合不符合/ /觀察觀察項項嚴重不符合嚴重不符合: : 與體系的要求嚴重不符合，導致體系失效，出現與體系的要求嚴重不符合，導致體系失效，出現以下情況之一可判定嚴重不符合：以下情況之一可判定嚴重不符合： _ _ 缺少要素或未執(zhí)行必要的程序；缺少要素或未執(zhí)行必要的程序； _ _ 體系與約定的標準的要求不符；體系與約定的標準的要求不符； _ _ 造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴重失效的不符合造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴重失效的不符合, ,需由多需由多個一般不符合來說明；個一般不符合來說明； _ _ 可造成嚴重后果的不符合。可造成嚴重后果的不符合。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境

41、體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓B B 不符合的性質不符合的性質嚴重嚴重/ /輕微輕微( (一般一般) )不符合不符合/ /觀察項觀察項輕微輕微( (一般一般) )不符合不符合: : _ _個別的、偶然的、孤立的事件；個別的、偶然的、孤立的事件； _ _文件偶而未被遵守，造成后果不太嚴重；文件偶而未被遵守，造成后果不太嚴重； _ _對系統(tǒng)不會產生重要影響的不符合。對系統(tǒng)不會產生重要影響的不符合。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓B B 不符合的性質不符合的性質嚴重嚴重/ /輕微輕微( (一般一般) )不符合不符合/ /觀察項觀察項觀察項觀察項:

42、:_ _證據稍不足，估計存在問題，需提醒；證據稍不足，估計存在問題，需提醒； _ _發(fā)現問題，但未構成不符合，發(fā)展下去發(fā)現問題，但未構成不符合，發(fā)展下去 可能構成不符合；可能構成不符合； _ _其他需提醒的事項。其他需提醒的事項。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓4 4 不符合報告的內容不符合報告的內容 _ _ 受審核部門及負責人（陪同人）姓名；受審核部門及負責人（陪同人）姓名； _ _ 審核員姓名；審核員姓名； _ _ 審核依據；審核依據； _ _ 不符合事實的陳述；不符合事實的陳述； _ _ 不符合結論；不符合結論； _ _ 不符合類型；不符

43、合類型； _ _ 擬采取的糾正措施計劃；擬采取的糾正措施計劃； _ _ 糾正措施計劃完成情況及驗證。糾正措施計劃完成情況及驗證。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓5 5 不符合報告的編寫不符合報告的編寫 不符合報告的要求：不符合報告的要求： 完整完整 正確正確 清楚清楚 簡潔簡潔 不符合事實的陳述：不符合事實的陳述： 什么地方？發(fā)現了什么？誰在場？只寫職務什么地方？發(fā)現了什么？誰在場？只寫職務 不寫人名；不寫人名； 結論：違反了標準或手冊的哪個條款；結論：違反了標準或手冊的哪個條款； 類型：體系、實施、效果；類型：體系、實施、效果； 性質：嚴重、

44、一般。性質：嚴重、一般。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓八八 審核的基本技巧審核的基本技巧 1 1、技巧來自于積累，個人形成了各自的風格、技巧來自于積累，個人形成了各自的風格, ,現場審現場審核的主要手段是看、問、聽和分析。核的主要手段是看、問、聽和分析。 _ _ 少講、多看、多問、多聽、隨時分析；少講、多看、多問、多聽、隨時分析； _ _ 選擇正確的對象提問；選擇正確的對象提問； _ _ 針對要了解的問題提問；針對要了解的問題提問； _ _ 封閉式提問和開放式提問相結合；封閉式提問和開放式提問相結合； _ _ 注意觀察易被遺忘的角落；注意觀察

45、易被遺忘的角落； _ _ 創(chuàng)造一個良好的審核氣氛。創(chuàng)造一個良好的審核氣氛。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓2 2、審核基本技巧、審核基本技巧 適當的審核時間分配，能有效的提供審核效率，通常適當的審核時間分配，能有效的提供審核效率，通常情況下，情況下，8 8用于提問；用于提問；2222用于聆聽；用于聆聽；4040用于查閱；用于查閱；8 8用于觀察；用于觀察；1212用于驗證；用于驗證；2020用于記錄。用于記錄。 過多的提問，受審核方可能說：這個人怎么那么煩。過多的提問，受審核方可能說：這個人怎么那么煩。這個人怎么什么都問。這個人怎么什么都問。

46、過少的提問，他會想這個人怎么不說話過少的提問，他會想這個人怎么不說話 過多時間記錄，他會說就這么抄抄寫寫就算審核？過多時間記錄，他會說就這么抄抄寫寫就算審核？他寫什么吶？他寫什么吶？ 過少時間記錄會使審核沒有留下有效證據過少時間記錄會使審核沒有留下有效證據昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓3 3、查閱的技巧、查閱的技巧 1 1、圍繞審核目的、范圍和依據確定查閱的文、圍繞審核目的、范圍和依據確定查閱的文件和記錄。件和記錄。 2 2、根據項目過程或順序查閱記錄；、根據項目過程或順序查閱記錄； 3 3、邊查閱、邊提問、邊記錄；、邊查閱、邊提問、邊記錄；

47、 4 4、查什么要什么、查什么要什么 5 5、沿著問題的線索追蹤查閱；、沿著問題的線索追蹤查閱； 6 6、重點關注的問題重點查閱。、重點關注的問題重點查閱。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓4 4、觀察的技巧、觀察的技巧 下列情況可通過觀察確定：下列情況可通過觀察確定： 1 1、基礎設施狀態(tài)和運行狀況；、基礎設施狀態(tài)和運行狀況； 2 2、工作環(huán)境與條件；、工作環(huán)境與條件； 3 3、現場使用的文件或規(guī)定；、現場使用的文件或規(guī)定； 4 4、員工的操作與精神狀態(tài)；、員工的操作與精神狀態(tài)； 5 5、儲存、包裝、搬運現場；、儲存、包裝、搬運現場； 6 6、

48、防護設施；、防護設施； 7 7、按標準的執(zhí)行情況。、按標準的執(zhí)行情況。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓九九 現場審核的原則現場審核的原則 堅持以客觀證據為依據的原則；堅持以客觀證據為依據的原則； 堅持標準與實際核對的原則；堅持標準與實際核對的原則； 堅持獨立、公正的原則；排除其他干擾堅持獨立、公正的原則；排除其他干擾1. 堅持堅持“三要三不要三要三不要”原則：即，要講客觀證據，不要原則：即，要講客觀證據，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事；要追溯到實際做得怎憑感情、憑感覺、憑印象用事；要追溯到實際做得怎么樣，不要停留在文件、嘴巴上面；要按審核計劃如

49、么樣，不要停留在文件、嘴巴上面；要按審核計劃如期進行，不要期進行，不要“不查出問題非好漢不查出問題非好漢”，當按抽樣方案，當按抽樣方案審核后無不符合項時，就應轉到下一個審核項目上去。審核后無不符合項時，就應轉到下一個審核項目上去。 昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓管理評審管理評審是： 最高管理者為了達到規(guī)定的目標，對質量管理體系的適宜性、充分 性、有效性和效率定期進行的系統(tǒng)的評價。 備注備注： 管理評審可以包括對質量方針、質量目標的評審； 體系審核的結果是管理評審的輸入； 管理評審由最高管理者主持。 第六章第六章 管理評審管理評審昆明紅塔木業(yè)有

50、限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓的與內容的與內容通過管理評審實施通過管理評審實施： 評價體系運行的結果，包括體系適宜性、充分性、有 效性評價的結果； 尋找體系運行過程中改進的機會； 發(fā)現體系變更的需要； 評價質量方針的適宜性； 評價質量目標的適宜性。 昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓管理評審的執(zhí)行者是公司的最高管理者，最高管理者不是一個人，而是一個管理群體： 有效性評價： 質量環(huán)境管理體系是否實現質量環(huán)境方針和目標； 適宜性評價： 是否適合組織內外部環(huán)境的變化，是否需要加以 改進； 充分性評價： 過程識別是否

51、充分； 過程是否充分展開形成文件； 文件是否充分得到實施。 昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓管理評審的作用：管理評審的作用： 標準的要求； 保持質量環(huán)境管理體系有效性、適宜性、充分性的一種 手段； 最高管理者參與質量環(huán)境管理的一種有效方法； 傳達公司質量環(huán)境宗旨和質量環(huán)境方向的一種有效途徑。 內部審核與管理評審的對比：內部審核與管理評審的對比： 內部審核 管理評審目的 確定滿足審核準則的程度 確保質量環(huán)境管理體系持續(xù)的適宜性、 充分性和有效性對象 組織的質量環(huán)境管理體系 組織的管理體系（包括方針和目標） 依據 審核準則（包括ISO9001） 顧

52、客的期望和需求實施者 審核員 最高管理者和管理人員方法 系統(tǒng)、獨立地獲取客觀證據， 以輸入信息為事實依據，就質量方針、 與審核準則對照，形成文件化 目標及顧客需求對QES的適宜性、 的審核發(fā)現和結論的檢查過程 充分性和有效性進行評價?？梢詴h 形式進行結果 要求對QES是否符合要、 對QES的持續(xù)適宜性、充分性和 是否有效實施和保持做出 有效性、體系的變更、過程和產品 結論，并形成記錄 的 改進、資源的需求，以及方針、 目標做出評價，形成記錄昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓管理評審的一般流程：管理評審的一般流程：規(guī)定管理評審的時間規(guī)定管理評審的

53、時間發(fā)出會議通知或計劃發(fā)出會議通知或計劃準備輸入資料準備輸入資料召開管理評審會議召開管理評審會議編制管理評審報告編制管理評審報告采取糾正采取糾正/ /預防措施預防措施驗證有效性并匯報驗證有效性并匯報時間、參加人員、會議議程相關部門根據計劃安排準備總經理主持，會議記錄評審內容、評審結論、糾正/預防措施的需求昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓 a)審核結果，包括內審與外審的結果； b)顧客反饋，包括顧客投訴及顧客滿意信息； c)過程的業(yè)績和產品的符合性； d)預防和糾正措施的狀況； e)以往管理評審的跟蹤措施； f)可能影響質量環(huán)境管理體系的變更； g)改進的建議。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明紅塔木業(yè)有限公司 質量環(huán)境體系貫標培訓質量環(huán)境體系貫標培訓綜合管理部：綜合管理部：公司組織機構設置的合理性；人員配置規(guī)劃的合理性；人員的流動分析；根據公司的發(fā)展規(guī)劃及公司內部溝通反饋的信息提出人 員配置需求（包括技術人員、管理人員的增補、調整規(guī) 劃等）及今后培訓需求；對本年度培訓實施及考核結果進行總結，提出培訓、考 核中從在的問題及改進的需求、方法、安排；行政管理方面的信息。昆明紅塔木業(yè)有限公司昆明