證券從業(yè)資格歷年考試試題及解析

1、證券從業(yè)資格歷年考試試題及解析1.關(guān)于公募證券投資基金的表述，正確的有（ ）。2017年2月真題面向社會公開發(fā)行發(fā)行對象為特定投資人需要公開披露招募信息發(fā)行對象為不特定投資人A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:按照募集方式分類，基金可以分為公募基金與非公開募集資金，公募基金的募集對象是廣大社會公眾，而非公開募集基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者，包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人。公開募集基金的基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人依法負(fù)有公開披露信息的義務(wù)。2.根據(jù)證券市場禁入規(guī)定，以下說法正確的是（ ）。2017年2月真題違反法律、行

2、政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以單獨(dú)對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，或者一并依法進(jìn)行行政處罰共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負(fù)次要責(zé)任的人員，可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案A. 、B. 、C. 、D.

3、60;、【答案】: A【解析】:根據(jù)證券市場禁入規(guī)定第六條，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以單獨(dú)對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，或者一并依法進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院，并可同時(shí)采取證券市場禁入措施。第八條規(guī)定，共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負(fù)次要責(zé)任的人員，可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。第九條規(guī)定，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。第十一條規(guī)

4、定，被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案。3.下列關(guān)于客戶身份識別的說話中，正確的有（ ）。證券公司應(yīng)當(dāng)遵循“了解你的客戶”的原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件證券公司為單位和個(gè)人提供一次性金融服務(wù)時(shí)，單位和個(gè)人不需要提供身份證件或其他身份證明文件針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，證券公司應(yīng)采取相應(yīng)的措施，通過可靠和來源獨(dú)立的證明文件、數(shù)據(jù)信息和資料核實(shí)客戶身份，了解客戶及其交易

5、目的和交易性質(zhì)A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:項(xiàng)，任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供一次性金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。4.下列各項(xiàng)中，需經(jīng)信息技術(shù)治理委員會的審議的事項(xiàng)包括（ ）。信息技術(shù)規(guī)劃信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案重要信息系統(tǒng)建設(shè)或重大改造立項(xiàng)、重大變更方案信息技術(shù)治理委員會委員提請審議的事項(xiàng)A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:證券公司應(yīng)當(dāng)在公司管理層下設(shè)立信息技術(shù)治理委員會負(fù)責(zé)制定信息技術(shù)戰(zhàn)略并審議

6、下列事項(xiàng)：信息技術(shù)規(guī)劃，包括但不限于信息技術(shù)建設(shè)規(guī)劃、信息安全規(guī)劃、數(shù)據(jù)治理規(guī)劃等；信息技術(shù)投入預(yù)算及分配方案；重要信息系統(tǒng)建設(shè)或重大改造立項(xiàng)、重大變更方案；信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案；使用信息技術(shù)手段開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動的審查報(bào)告以及年度評估報(bào)告；信息技術(shù)治理委員會委員提請審議的事項(xiàng)；其他對信息技術(shù)管理產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。5.在合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事中國內(nèi)地證券投資業(yè)務(wù)中，在內(nèi)地的托管人應(yīng)當(dāng)（ ）。2016年7月真題辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)保管合格投資者托管的全部資產(chǎn)監(jiān)督合格投資者的投資運(yùn)作委托內(nèi)地的證券公司，進(jìn)行內(nèi)地證券投資管理活動A. 、B. 

7、、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:根據(jù)合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法，除了、三項(xiàng)，托管人還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：在合格投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個(gè)工作日內(nèi)，向國家外匯局報(bào)告合格投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況；每月結(jié)束后8個(gè)工作日內(nèi)，向國家外匯局報(bào)告合格投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況，向中國證監(jiān)會報(bào)告證券賬戶的投資和交易情況；每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，編制關(guān)于合格投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并報(bào)送中國證監(jiān)會和國家外匯局；保存合格投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，其保存的

8、時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年；根據(jù)國家外匯管理規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)；中國證監(jiān)會、國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。6.負(fù)責(zé)受理短期融資券發(fā)行注冊的機(jī)構(gòu)是（ ）。2018年5月真題A. 中國證券業(yè)協(xié)會B. 中國證監(jiān)會C. 中國銀行間市場交易商協(xié)會D. 中國人民銀行【答案】: C【解析】:根據(jù)中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布的銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引的規(guī)定，短期融資券是指“具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在1年內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具”。7.融資融券業(yè)務(wù)中的客戶征信內(nèi)容包括（ ）。2017年4月真題客戶身份證券

9、投資經(jīng)驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)偏好政治面貌A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法第十二條，證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信合規(guī)記錄等情況，做好客戶適當(dāng)性管理工作，并以書面或者電子方式予以記載、保存。8.根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為（ ）。2017年2月真題赤字國債建設(shè)國債戰(zhàn)爭國債特種國債A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:按資金用途可將國債分為：赤

10、字國債，指用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國債；建設(shè)國債，指發(fā)債籌措的資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國債；戰(zhàn)爭國債，專指用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用的國債；特種國債，指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國債。9.股權(quán)投資基金投資者可以從基金收入分配中獲得（ ）。本金投資收益管理費(fèi)業(yè)績報(bào)酬A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:項(xiàng)，管理費(fèi)是股權(quán)投資基金運(yùn)營成本中的重要組成，是基金管理人向基金收取的費(fèi)用；項(xiàng)，基金管理人因?yàn)槠涔芾砜梢垣@得相當(dāng)于基金利潤一定比例的業(yè)績報(bào)酬。10.我國證券法規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶（ ）。2014年3月真

11、題A. 停止清算B. 限制交易C. 停止交易D. 強(qiáng)制銷戶【答案】: B【解析】:證券法第一百一十二條規(guī)定，證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。11.關(guān)于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會計(jì)人員，以下說法錯(cuò)誤的是（ ）。A. 財(cái)務(wù)與會計(jì)人員對存在潛在沖突的情形，應(yīng)持續(xù)關(guān)注，在確認(rèn)發(fā)生前不需向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明B. 機(jī)構(gòu)應(yīng)為財(cái)務(wù)與會計(jì)人員提供相應(yīng)的履職保障C. 財(cái)務(wù)與會計(jì)人員對協(xié)會紀(jì)律處分決定不服的，可以向協(xié)會申請復(fù)議D. 財(cái)務(wù)與會計(jì)人員有權(quán)退回記載不完整的原始憑

12、證【答案】: A【解析】:A項(xiàng)，根據(jù)證券業(yè)財(cái)務(wù)與會計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范第十六條，財(cái)務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。12.中央銀行的選擇性政策工具包括（ ）。2015年3月真題公開市場業(yè)務(wù)間接信用控制法定存款準(zhǔn)備金率直接信用控制A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:中央銀行的選擇性貨幣政策工具主要包括消費(fèi)者信用控制、證券市場信用控制、不動產(chǎn)信用控制、直接信用控制和間接信用控制等；一般性貨

13、幣政策工具包括法定存款準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)。13.下列情形不屬于擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問例外條款的是（ ）。A. 最近2年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)B. 最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保C. 上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事D. 持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事【答案】: A【解析】:A項(xiàng)，擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問例外條款之一是最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)。14.

14、“債券回購交易申請表”不需填寫（ ）。A. 資金賬戶名稱B. 資金賬號C. 證券賬戶名稱D. 證券賬號【答案】: C【解析】:“債券回購交易申請表”須填寫申報(bào)類型、資金賬戶名稱、資金賬號、證券賬號、回購品種及代碼、回購手?jǐn)?shù)、回購價(jià)格、回購交易委托日期及回購到期日、回購用途等，并經(jīng)投資者有效簽署。15.在債務(wù)融資工具存續(xù)期間，發(fā)行人或信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則列明的重大事項(xiàng)情形之一的，（ ）可以向召集人提議召開持有人會議。債務(wù)融資工具持有人發(fā)行人信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)律師A. 、B. 、C.

15、0;、D. 、【答案】: C【解析】:根據(jù)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具持有人會議章程第七條，在債務(wù)融資工具存續(xù)期間，發(fā)行人或信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則列明的重大事項(xiàng)情形之一的，債務(wù)融資工具持有人、發(fā)行人和信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)可以向召集人提議召開持有人會議。召集人不能履行或不履行召集職責(zé)的，提議人有權(quán)自行召集持有人會議。召集程序、議事規(guī)則、表決決議機(jī)制可以參照本規(guī)程的相關(guān)規(guī)定。16.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有證券行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)有（ ）。2017年6月真題證券交易所證券業(yè)協(xié)會證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)律師事務(wù)所A. 、B. 、C.&#

16、160;、D. 、【答案】: B【解析】:根據(jù)相關(guān)規(guī)定，我國的證券自律性組織機(jī)構(gòu)有證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金等。17.金融市場的重要性主要體現(xiàn)在（ ）。促進(jìn)儲蓄-投資轉(zhuǎn)化優(yōu)化資源配置風(fēng)險(xiǎn)管理宏觀調(diào)控A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:金融市場的重要性主要體現(xiàn)在：促進(jìn)儲蓄-投資轉(zhuǎn)化、優(yōu)化資源配置、反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)和宏觀調(diào)控。18.下列關(guān)于中國證監(jiān)會的說法，正確的有（ ）。2018年3月真題是國務(wù)院直屬事業(yè)單位是全國證券、期貨市場的主管部門按照國務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券、

17、期貨市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，為正部級事業(yè)單位，是全國證券、期貨市場的主管部門，按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律、法規(guī)對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。其主要職責(zé)為：依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場。19.證券公司從事

18、自營業(yè)務(wù)，其投資的范圍包括（ ）等上市證券以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他證券。股票基金國債公司或企業(yè)債券A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所買賣上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場買賣交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。20.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是（ ）

19、。2014年6月真題上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：159：25、9：3011：30、13：0015：00深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：1511：30、13：0015：00每個(gè)交易日9：209：25的開盤集合競價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定：接受會員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：159：25、9：3011：30、13

20、：0015：00；每個(gè)交易日9：209：25的開盤集合競價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。深圳證券交易所則規(guī)定：接受會員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：1511：30、13：0015：00。另外，上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。21.下列關(guān)于上市交易申請的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。2015年11月真題A. 中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易B. 證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)部門的決定安排政府債券上市交易C. 申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請D. 申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上

21、市協(xié)議【答案】: A【解析】:根據(jù)證券法，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。22.證券金融公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不超過（ ）個(gè)月。2017年6月真題A. 9B. 6C. 12D. 3【答案】: B【解析】:證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。23.金融互換交易可分為（ ）等類別。2014年6月真題利率互換貨幣互換信用互換權(quán)益互換A. 、B. 

22、、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、權(quán)益互換、信用互換等類別。24.我國中央銀行的基本職能包括（ ）。2018年5月真題發(fā)行法償貨幣制定和執(zhí)行貨幣政策實(shí)施金融監(jiān)管發(fā)行股票A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。作為發(fā)行的銀行，中央銀行通過國家授權(quán)，集中壟斷貨幣發(fā)行，向社會提供經(jīng)濟(jì)活動所需要的貨幣，并保證

23、貨幣流通的正常運(yùn)行，維護(hù)幣值穩(wěn)定。作為銀行的銀行，中央銀行充當(dāng)一國金融體系的核心，為銀行及其他金融機(jī)構(gòu)提供金融服務(wù)、支付保證，并承擔(dān)監(jiān)督管理各金融機(jī)構(gòu)與金融市場業(yè)務(wù)活動的職能。作為政府的銀行，中央銀行作為政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理的一個(gè)部門，由政府授權(quán)對金融業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，制定和執(zhí)行貨幣政策，對宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)控，代表政府參與國際金融事務(wù)，并為政府提供融資、國庫收支等服務(wù)。25.按照證券投資基金法的要求，公開募集基金的基金管理人在收到準(zhǔn)予基金注冊文件的六個(gè)月后才開始募集基金的，原注冊的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)_，發(fā)生實(shí)質(zhì)變化的，應(yīng)當(dāng)向_。（ ）A. 基金行業(yè)協(xié)會備案；基金行業(yè)協(xié)會重新提交注

24、冊申請B. 證券行業(yè)協(xié)會備案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請C. 基金行業(yè)協(xié)會備案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請【答案】: D【解析】:根據(jù)證券投資基金法第五十七條，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過六個(gè)月開始募集，原注冊的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請。26.甲有限責(zé)任公司下設(shè)分公司A以及子公司B，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。2016年9月真題A.&

25、#160;A公司設(shè)立時(shí)應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B. A公司的民事責(zé)任應(yīng)由甲公司承擔(dān)C. B公司不能以自己的名義對外開展經(jīng)營活動D. B公司具有法人資格【答案】: C【解析】:C項(xiàng)，子公司是獨(dú)立的法人，具有獨(dú)立的法人人格。子公司的獨(dú)立性主要表現(xiàn)為：擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程；擁有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)；擁有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，能夠自負(fù)盈虧，獨(dú)立核算；以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動；獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任。27.股票市場價(jià)格的最直接影響因素是（ ），并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)。2018年12月真題A. 宏

26、觀經(jīng)濟(jì)因素B. 公司經(jīng)營狀況C. 政治因素D. 供求關(guān)系【答案】: D【解析】:股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級市場上交易的價(jià)格。股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。28.負(fù)責(zé)組織制訂證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是（ ）。A. 中國證券業(yè)協(xié)會B. 中國證監(jiān)會C. 國家技術(shù)監(jiān)督管理局D. 證券交易所【答案】: A【解析】:根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會章程第八條，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使自律管理職責(zé)，

27、其中包括：推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。29.選舉和罷免理事屬于我國證券交易所（ ）的職權(quán)。A. 專門委員會B. 監(jiān)席委員會C. 會員大會D. 理事會【答案】: C【解析】:會員大會是協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。會員大會的職權(quán)是：制定和修改章程；審議理事會工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告；審議監(jiān)事會工作報(bào)告；選舉和罷免會員理事、監(jiān)事；決定會費(fèi)收繳標(biāo)準(zhǔn)；決定協(xié)會的合并、分立、終止；決定咨詢委員會的設(shè)立、注銷和更名；決定其他應(yīng)由會員大會審議的事項(xiàng)。30.為了保護(hù)投資者利益

28、，大多數(shù)國家的（ ）不同程度地對投資者適當(dāng)性問題做出了硬性規(guī)定或者原則性指引。2017年4月真題政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)行業(yè)自律組織金融企業(yè)上市公司A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。出于保護(hù)投資者尤其是中小投資者的利益，大多數(shù)國家和地區(qū)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織以及金融企業(yè)不同程度地對投資者適當(dāng)性問題做出了硬性規(guī)定或者原則性指引。31.下列不屬于上市公司股東大會行使的職權(quán)是（ ）。2016年11月真題A.&#

29、160;對發(fā)行公司債券作出決議B. 對公司聘用、解聘會計(jì)師事務(wù)所作出決議C. 決定聘任或解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)D. 審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案【答案】: C【解析】:C項(xiàng)，根據(jù)公司法第四十六條，董事會對股東會負(fù)責(zé)，決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。32.以下關(guān)于外資股的說法錯(cuò)誤的是（ ）。2014年6月真題A. 境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購B. 紅籌股不屬于外資股C. 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成D.&#

30、160;境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購【答案】: A【解析】:境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。33.根據(jù)發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定，制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎，署名的證券分析師應(yīng)當(dāng)（ ）。2015年11月真題保證證券研究報(bào)告信息來源合法合規(guī)保證證券研究報(bào)告的分析結(jié)論具有合理依據(jù)保證制作證券研究報(bào)告的研究方法專業(yè)審慎對證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:根據(jù)發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定第九條，制作證

31、券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。署名的證券分析師應(yīng)當(dāng)對證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論具有合理依據(jù)。34.證券公司應(yīng)當(dāng)將受托財(cái)產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機(jī)構(gòu)實(shí)施獨(dú)立托管。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)中不包括（ ）。A. 安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)B. 按照規(guī)定開設(shè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管賬戶C. 按照規(guī)定向投資者返還管理費(fèi)D. 保存資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料【答案】: C【解析】:除ABD三項(xiàng)外，托管人的職責(zé)還包括：按照資產(chǎn)管理合同

32、約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；建立與管理人的對賬機(jī)制，復(fù)核、審查管理人計(jì)算的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格；監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告；辦理與資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、年度報(bào)告出具意見；對資產(chǎn)管理計(jì)劃投資信息和相關(guān)資料承擔(dān)保密責(zé)任，除法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者審計(jì)要求、合同約定外，不得向任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供相關(guān)信息和資料；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

33、35.通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票（ ）為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。2012年6月真題A. 發(fā)行量或成交量B. 基期價(jià)格C. 計(jì)算期價(jià)格D. 等同權(quán)重【答案】: A【解析】:加權(quán)平均法權(quán)數(shù)的選擇，可以是股票的成交金額，也可以是它的上市股數(shù)（也就是發(fā)行量）。36.期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證（ ），應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。2015年11月真題A. 過程中B. 之后C. 之前D. 之后1個(gè)月【答案】: C【解析】:根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第二十條，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)

34、當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。37.下列屬于有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（ ）。2016年7月真題公司設(shè)立方式公司注冊資本公司法定代表人公司股份總數(shù)A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間；公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；公司法定代表人；股東會會議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。38.根據(jù)證券公司全面風(fēng)

35、險(xiǎn)管理規(guī)范，證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任包括（ ）。推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度，審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好，風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，未明確要求建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)；審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度；審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官

36、的直接溝通機(jī)制；公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。39.證券市場監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用（ ），對證券的募集、發(fā)行等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。法律手段經(jīng)濟(jì)手段行政手段刑事手段A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:證券市場監(jiān)管手段包括法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。經(jīng)濟(jì)手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。行政手段是通過制定政策和計(jì)劃等對證券市場進(jìn)行行政性的干預(yù)。40.下列有關(guān)證券賬戶的表述，正確的是（ ）。20

37、17年2月真題A. 證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性B. 證券公司只能在經(jīng)營場所內(nèi)為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務(wù)C. 投資者可將本人證券賬戶借給好友使用D. 投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請【答案】: D【解析】:A項(xiàng)，證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核；B項(xiàng)，證券公司可以實(shí)行見證開戶、網(wǎng)上開戶等非現(xiàn)場開戶方式；C項(xiàng)，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。41.在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

38、的主要動因是（ ）。2017年9月真題A. 保護(hù)原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)B. 不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公眾公司C. 擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動性，并可避免股份過度集中D. 增強(qiáng)證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金【答案】: D【解析】:可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常是轉(zhuǎn)化為普通股票。公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強(qiáng)證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。42.下列券商中，（

39、）是首批新設(shè)立的合資控股券商。A. 摩根大通證券中國有限公司B. 瑞士信貸C. 瑞信方正證券D. 摩根士丹利華鑫證券【答案】: A【解析】:2019年3月13日，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)設(shè)立了摩根大通證券中國有限公司、野村東方國際證券有限公司兩家合資控股券商，成為首批新設(shè)立的合資控股券商。此外，瑞士信貸和摩根士丹利擬將旗下的瑞信方正證券和摩根士丹利華鑫證券持股比例提高至51%。43.滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（ ）。2018年12月真題A. 9：159：25B. 9：009：30C. 9：109：2

40、5D. 9：259：30【答案】: A【解析】:滬深證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9：159：25為開盤集合競價(jià)時(shí)間，9：3011：30、13：0014：57為連續(xù)競價(jià)時(shí)間，14：5715：00為收盤集合競價(jià)時(shí)間。44.一般來說，參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有（ ）等。2015年3月真題證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)中央銀行銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:參與證券投資的政府機(jī)構(gòu)主要指中央銀行，參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及其他金融機(jī)構(gòu)等。45.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

41、只受理（ ）提出的基金份額凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù)申請。A. 相關(guān)有權(quán)部門或機(jī)關(guān)本身B. 基金托管人C. 基金管理人D. 投資者【答案】: A【解析】:基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理相關(guān)有權(quán)部門或機(jī)關(guān)本身提出的基金份額凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù)申請。有權(quán)部門或機(jī)關(guān)提出的份額凍結(jié)和解凍應(yīng)按照國家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行，注冊登記機(jī)構(gòu)對于其凍結(jié)和解凍的后果不承擔(dān)責(zé)任。46.證券公司在報(bào)送可疑交易報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國人民銀行的相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括（ ）。對可疑交易所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控提升客戶風(fēng)險(xiǎn)等級限制客戶交易繼續(xù)提供服務(wù)A. 、B. 

42、;、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:證券公司在報(bào)送可疑交易報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國人民銀行的相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括對可疑交易所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控、提升客戶風(fēng)險(xiǎn)等級、限制客戶交易、拒絕提供服務(wù)、終止業(yè)務(wù)關(guān)系、向相關(guān)金融監(jiān)管部門報(bào)告、向相關(guān)偵查機(jī)關(guān)報(bào)案等。47.下列有關(guān)銀行間債券市場金融債券發(fā)行的表述中，正確的有（ ）。金融債券可采取一次性足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式發(fā)行人未能在限期內(nèi)完成發(fā)行的，原發(fā)行核準(zhǔn)文件自動失效，發(fā)行人不得繼續(xù)發(fā)行本期債券發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在每期債券發(fā)行前將相關(guān)發(fā)行申請文件報(bào)中國證監(jiān)會備案發(fā)行人不得認(rèn)購或

43、變相認(rèn)購自己發(fā)行的金融債券A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:項(xiàng)，金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在募集說明書中說明每期發(fā)行安排。項(xiàng)，發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)，開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的，原金融債券發(fā)行核準(zhǔn)文件自動失效，發(fā)行人不得繼續(xù)發(fā)行本期金融債券。項(xiàng)，發(fā)行人應(yīng)在每期金融債券發(fā)行前5個(gè)工作日將相關(guān)的發(fā)行申請文件報(bào)中國人民銀行備案，并按中國人民銀行的要求披露有關(guān)信息。項(xiàng)，發(fā)行人不得認(rèn)購或變相

44、認(rèn)購自己發(fā)行的金融債券。48.下列說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。A. 證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度B. 證券公司設(shè)立子公司，要求最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)將持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C. 證券公司與其子公司之間在經(jīng)營存在競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)建立良好的風(fēng)險(xiǎn)隔離D. 證券公司子公司不得以任何方式向受同一證券公司控股的其他子公司投資【答案】: C【解析】:證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第二十六條規(guī)定，2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)。但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。該規(guī)定主要是為了避免

45、因母公司與子公司之間存在同業(yè)競爭而損害公司小股東的利益。49.關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)資金的出入，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。2014年9月真題A. 禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入資金B(yǎng). 自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以證券公司名義進(jìn)行C. 自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度必須由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)D. 禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金【答案】: C【解析】:C項(xiàng)，證券自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理首先要控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，其中，自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。50.期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)

46、人有（ ）。國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人證券、期貨市場禁止進(jìn)入者A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第二十五條，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。51.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定（ ）名

47、保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。A. 4B. 3C. 2D. 1【答案】: C【解析】:證監(jiān)會規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。52.證券公司作為借入人通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，需要符合以下哪些條件？（ ）具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案財(cái)務(wù)狀況良好，最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒A. 、B.&

48、#160;、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:符合以下條件的證券公司，可以作為借入人通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)：具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限；業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案；技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒；參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備證券金融公司規(guī)定的其他條件。53.從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為（ ）三大部分?；鸬氖袌鰻I銷基金的信息披露基金的投資管理基金的后臺管理A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:基金的運(yùn)作包括基金的募集、基金投資管理、基金資產(chǎn)托管、基金份額的登記與交易，基金資產(chǎn)的估值與會計(jì)核算、基金的信息披露以及其他相關(guān)環(huán)節(jié)。在基金運(yùn)作中，基金管理人居主導(dǎo)與核心位置。從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為基