科技干部培訓(xùn)講座-科技管理與科技評估

1、2022-4-61連燕華連燕華中國科學(xué)院評估研究中心中國科學(xué)院評估研究中心科技干部培訓(xùn)講座科技干部培訓(xùn)講座科技管理與科技評估科技管理與科技評估2022-4-621.1.科技管理的有關(guān)定義與概念科技管理的有關(guān)定義與概念-1-1 1-1 科學(xué)勞動的特點(diǎn)科學(xué)勞動的特點(diǎn) 特殊性：目的、對象、動力、工具和成果特殊性：目的、對象、動力、工具和成果 探索性：發(fā)現(xiàn)，不確定性帶來的風(fēng)險(xiǎn)性探索性：發(fā)現(xiàn)，不確定性帶來的風(fēng)險(xiǎn)性 創(chuàng)造性：發(fā)明，創(chuàng)新及其帶來的效益創(chuàng)造性：發(fā)明，創(chuàng)新及其帶來的效益 繼承性：積累，對各種知識的要求繼承性：積累，對各種知識的要求 科學(xué)勞動的基本要素科學(xué)勞動的基本要素 科學(xué)勞動者（科學(xué)家、科學(xué)團(tuán)

2、隊(duì)）科學(xué)勞動者（科學(xué)家、科學(xué)團(tuán)隊(duì)） 科學(xué)活動條件（儀器設(shè)備、環(huán)境條件）科學(xué)活動條件（儀器設(shè)備、環(huán)境條件） 科學(xué)技術(shù)信息（輸入信息與產(chǎn)出信息）科學(xué)技術(shù)信息（輸入信息與產(chǎn)出信息） 科學(xué)技術(shù)管理（資源配置與組織協(xié)調(diào)）科學(xué)技術(shù)管理（資源配置與組織協(xié)調(diào)）2022-4-63 所有的科學(xué)技術(shù)活動、科學(xué)技術(shù)與社會所有的科學(xué)技術(shù)活動、科學(xué)技術(shù)與社會相聯(lián)系的活動，以及這些活動涉及到的相聯(lián)系的活動，以及這些活動涉及到的各種資源各種資源 科學(xué)技術(shù)活動涉及管理體制、組織形式、科學(xué)技術(shù)活動涉及管理體制、組織形式、資源籌集與配置、產(chǎn)出管理、人才管理、資源籌集與配置、產(chǎn)出管理、人才管理、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置與管理等，以及科學(xué)技術(shù)組織

3、機(jī)構(gòu)設(shè)置與管理等，以及科學(xué)技術(shù)活動機(jī)構(gòu)與其他社會組織之間的合作活動機(jī)構(gòu)與其他社會組織之間的合作1-2 1-2 科研管理的對象科研管理的對象2022-4-64 1-3-1 科學(xué)門類結(jié)構(gòu)（科學(xué)結(jié)構(gòu)與技術(shù)結(jié)構(gòu)）科學(xué)門類結(jié)構(gòu)（科學(xué)結(jié)構(gòu)與技術(shù)結(jié)構(gòu)） 科學(xué)理論結(jié)構(gòu)包括基礎(chǔ)科學(xué)、技術(shù)科學(xué)和應(yīng)用科學(xué)，科學(xué)理論結(jié)構(gòu)包括基礎(chǔ)科學(xué)、技術(shù)科學(xué)和應(yīng)用科學(xué)，技術(shù)科學(xué)結(jié)構(gòu)包括實(shí)驗(yàn)技術(shù)、專業(yè)技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)，技術(shù)科學(xué)結(jié)構(gòu)包括實(shí)驗(yàn)技術(shù)、專業(yè)技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)，其中科學(xué)結(jié)構(gòu)中的基礎(chǔ)科學(xué)和技術(shù)結(jié)構(gòu)中的實(shí)驗(yàn)技其中科學(xué)結(jié)構(gòu)中的基礎(chǔ)科學(xué)和技術(shù)結(jié)構(gòu)中的實(shí)驗(yàn)技術(shù)處于科技發(fā)展的第一階段（科學(xué)階段），技術(shù)科術(shù)處于科技發(fā)展的第一階段（科學(xué)階段），技術(shù)科

4、學(xué)和專業(yè)技術(shù)處于第二階段（第二階段），應(yīng)用科學(xué)和專業(yè)技術(shù)處于第二階段（第二階段），應(yīng)用科學(xué)和生產(chǎn)技術(shù)處于第三階段（生產(chǎn)階段）學(xué)和生產(chǎn)技術(shù)處于第三階段（生產(chǎn)階段）1-3 1-3 科學(xué)的結(jié)構(gòu)科學(xué)的結(jié)構(gòu)2022-4-65 1-3-2 科學(xué)學(xué)科結(jié)構(gòu)（單一學(xué)科與科學(xué)體系）科學(xué)學(xué)科結(jié)構(gòu)（單一學(xué)科與科學(xué)體系） 目前在科學(xué)體系中已經(jīng)包含了目前在科學(xué)體系中已經(jīng)包含了2000多個(gè)小學(xué)科和多個(gè)小學(xué)科和專業(yè)領(lǐng)域，每個(gè)學(xué)科都在科學(xué)體系中具有自己特專業(yè)領(lǐng)域，每個(gè)學(xué)科都在科學(xué)體系中具有自己特定的地位和作用，都在人類對自然界和人類社會定的地位和作用，都在人類對自然界和人類社會發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識上作出了貢獻(xiàn)發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識上作出了貢

5、獻(xiàn) 同時(shí)，門類日益繁多的各門學(xué)科已經(jīng)形成了一個(gè)同時(shí)，門類日益繁多的各門學(xué)科已經(jīng)形成了一個(gè)統(tǒng)一的完整的科學(xué)體系統(tǒng)一的完整的科學(xué)體系1-3 1-3 科學(xué)的結(jié)構(gòu)科學(xué)的結(jié)構(gòu)2022-4-66 1-3-3 科學(xué)知識結(jié)構(gòu)（知識單元科學(xué)知識結(jié)構(gòu)（知識單元/定理與范式）定理與范式） 科學(xué)知識不僅是一個(gè)逐步認(rèn)識客觀規(guī)律的過程，也是一個(gè)科學(xué)知識不僅是一個(gè)逐步認(rèn)識客觀規(guī)律的過程，也是一個(gè)逐步深化的過程，從一般性的認(rèn)識形成定量化的知識單元，逐步深化的過程，從一般性的認(rèn)識形成定量化的知識單元，一定數(shù)量的知識單元又組合成為各種定理和定律，形成各一定數(shù)量的知識單元又組合成為各種定理和定律，形成各個(gè)學(xué)科的知識體系，從而成為科

6、學(xué)知識的內(nèi)核。個(gè)學(xué)科的知識體系，從而成為科學(xué)知識的內(nèi)核。 知識單元是按一定規(guī)范凝聚起來的，因此知識體系的內(nèi)核知識單元是按一定規(guī)范凝聚起來的，因此知識體系的內(nèi)核一般說是相對穩(wěn)定的，形成科學(xué)的范式。當(dāng)新知識單元不一般說是相對穩(wěn)定的，形成科學(xué)的范式。當(dāng)新知識單元不斷產(chǎn)生和積累，并且對原有的規(guī)范形成挑戰(zhàn)，直至規(guī)范發(fā)斷產(chǎn)生和積累，并且對原有的規(guī)范形成挑戰(zhàn)，直至規(guī)范發(fā)生革命性變革（科學(xué)革命）生革命性變革（科學(xué)革命）1-3 1-3 科學(xué)的結(jié)構(gòu)科學(xué)的結(jié)構(gòu)2022-4-67 1-3-4 科學(xué)體系結(jié)構(gòu)（樹型結(jié)構(gòu)與網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)）科學(xué)體系結(jié)構(gòu)（樹型結(jié)構(gòu)與網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)） 科學(xué)的發(fā)展使得科學(xué)體系得到不斷地完善科學(xué)的發(fā)展使得科學(xué)體

7、系得到不斷地完善 從一個(gè)學(xué)科的局部看，一個(gè)具體學(xué)科經(jīng)常表現(xiàn)出來的是一從一個(gè)學(xué)科的局部看，一個(gè)具體學(xué)科經(jīng)常表現(xiàn)出來的是一種樹型結(jié)構(gòu)，不斷增長的樹梢就象不斷發(fā)展著的學(xué)科前沿種樹型結(jié)構(gòu)，不斷增長的樹梢就象不斷發(fā)展著的學(xué)科前沿 從科學(xué)體系的宏觀上分析，學(xué)科發(fā)展中除了存在繼承性特從科學(xué)體系的宏觀上分析，學(xué)科發(fā)展中除了存在繼承性特征外，還存在著相互交叉融合的特征，科學(xué)體系中存在著征外，還存在著相互交叉融合的特征，科學(xué)體系中存在著大量的交叉學(xué)科、橫斷學(xué)科，這種交叉和融合既可以表現(xiàn)大量的交叉學(xué)科、橫斷學(xué)科，這種交叉和融合既可以表現(xiàn)在小學(xué)科之間，也可以表現(xiàn)在自然科學(xué)、工程技術(shù)和人文在小學(xué)科之間，也可以表現(xiàn)在自然

8、科學(xué)、工程技術(shù)和人文社會科學(xué)之間社會科學(xué)之間 科學(xué)體系具有復(fù)雜的，縱橫交錯(cuò)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)科學(xué)體系具有復(fù)雜的，縱橫交錯(cuò)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)1-3 1-3 科學(xué)的結(jié)構(gòu)科學(xué)的結(jié)構(gòu)2022-4-68 認(rèn)識職能（人類對自然過程和人類社會發(fā)展過程認(rèn)識職能（人類對自然過程和人類社會發(fā)展過程的認(rèn)識主要來源于科學(xué)研究，認(rèn)識功能又派生出的認(rèn)識主要來源于科學(xué)研究，認(rèn)識功能又派生出預(yù)測功能）預(yù)測功能） 生產(chǎn)職能（科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力的重要組成部分，生產(chǎn)職能（科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力的重要組成部分，促進(jìn)著人類的生產(chǎn)活動）促進(jìn)著人類的生產(chǎn)活動） 社會職能（科學(xué)是社會的進(jìn)步力量，推動人類社社會職能（科學(xué)是社會的進(jìn)步力量，推動人類社會的不斷進(jìn)步）會的

9、不斷進(jìn)步） 調(diào)節(jié)職能（科學(xué)提供了人類調(diào)節(jié)自然和人類社會調(diào)節(jié)職能（科學(xué)提供了人類調(diào)節(jié)自然和人類社會本身的能力本身的能力）1-4 1-4 科學(xué)的職能科學(xué)的職能2022-4-69 積累與突破（科學(xué)技術(shù)都是在前人的基積累與突破（科學(xué)技術(shù)都是在前人的基礎(chǔ)上發(fā)展的，量變到質(zhì)變）礎(chǔ)上發(fā)展的，量變到質(zhì)變） 分支與交叉（各個(gè)學(xué)科的不斷向前發(fā)展分支與交叉（各個(gè)學(xué)科的不斷向前發(fā)展和各學(xué)科之間的交叉與融合）和各學(xué)科之間的交叉與融合） 協(xié)調(diào)發(fā)展（科學(xué)技術(shù)在按照自身的規(guī)律協(xié)調(diào)發(fā)展（科學(xué)技術(shù)在按照自身的規(guī)律發(fā)展的同時(shí)，也必須遵循社會發(fā)展的規(guī)發(fā)展的同時(shí)，也必須遵循社會發(fā)展的規(guī)律，與經(jīng)濟(jì)社會互相作用、協(xié)調(diào)發(fā)展）律，與經(jīng)濟(jì)社會互

10、相作用、協(xié)調(diào)發(fā)展）1-5 1-5 科學(xué)發(fā)展的規(guī)律與趨勢科學(xué)發(fā)展的規(guī)律與趨勢2022-4-610 科學(xué)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)科學(xué)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn) 科學(xué)研究的規(guī)模日益擴(kuò)大科學(xué)研究的規(guī)模日益擴(kuò)大 科學(xué)研究的速度越來越快科學(xué)研究的速度越來越快 科學(xué)研究活動日益全球化科學(xué)研究活動日益全球化 學(xué)科之間的交叉融合強(qiáng)化學(xué)科之間的交叉融合強(qiáng)化 科學(xué)與社會發(fā)展緊密結(jié)合科學(xué)與社會發(fā)展緊密結(jié)合1-5 1-5 科學(xué)發(fā)展的規(guī)律與趨勢科學(xué)發(fā)展的規(guī)律與趨勢2022-4-611 科學(xué)技術(shù)活動的層次性決定了科技管理科學(xué)技術(shù)活動的層次性決定了科技管理的組織體系具有層次性的特征的組織體系具有層次性的特征 國家層次（國家與國際）國家層次（國

11、家與國際） 區(qū)域?qū)哟危ㄐ姓^(qū)域與特定區(qū)域）區(qū)域?qū)哟危ㄐ姓^(qū)域與特定區(qū)域） 領(lǐng)域?qū)哟危▽W(xué)科領(lǐng)域與行業(yè)領(lǐng)域）領(lǐng)域?qū)哟危▽W(xué)科領(lǐng)域與行業(yè)領(lǐng)域） 獨(dú)立組織（科學(xué)研究的執(zhí)行機(jī)構(gòu)）獨(dú)立組織（科學(xué)研究的執(zhí)行機(jī)構(gòu)） 內(nèi)部組織（機(jī)構(gòu)內(nèi)部的各類組織）內(nèi)部組織（機(jī)構(gòu)內(nèi)部的各類組織）1-6 1-6 科學(xué)技術(shù)活動的層次性科學(xué)技術(shù)活動的層次性2022-4-612黨中央黨中央國務(wù)院國務(wù)院人大政協(xié)人大政協(xié)國家科技教育領(lǐng)導(dǎo)小組國家科技教育領(lǐng)導(dǎo)小組國家計(jì)委國家計(jì)委科技部科技部經(jīng)貿(mào)委經(jīng)貿(mào)委科工委科工委教育部教育部財(cái)政部財(cái)政部中國科學(xué)院中國科學(xué)院中國工程院中國工程院基金會基金會科研院所科研院所高校高校國防科研國防科研企業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)制院所轉(zhuǎn)

12、制院所2022-4-613 科技管理的層次性科技管理的層次性 科學(xué)研究組織的層次性決定了科技管理組織體科學(xué)研究組織的層次性決定了科技管理組織體系的層次性系的層次性 我國科學(xué)技術(shù)管理體制的體系框架我國科學(xué)技術(shù)管理體制的體系框架 國家層次（決策：國務(wù)院科技教育領(lǐng)導(dǎo)小組；國家層次（決策：國務(wù)院科技教育領(lǐng)導(dǎo)小組；監(jiān)督咨詢：全國人大教科文衛(wèi)委員會、全國政監(jiān)督咨詢：全國人大教科文衛(wèi)委員會、全國政協(xié)科技委員會；管理：國家科技部、國家計(jì)委、協(xié)科技委員會；管理：國家科技部、國家計(jì)委、國家經(jīng)貿(mào)委、國防科工委、財(cái)政部、人事部等；國家經(jīng)貿(mào)委、國防科工委、財(cái)政部、人事部等；執(zhí)行：中國科學(xué)院、國家自然科學(xué)基金委員會、執(zhí)行

13、：中國科學(xué)院、國家自然科學(xué)基金委員會、教育部等）教育部等）1-6 1-6 科學(xué)技術(shù)活動的層次性科學(xué)技術(shù)活動的層次性2022-4-614 1-7-1 科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu) 國立科研院所（國家目標(biāo)）國立科研院所（國家目標(biāo)） 高等學(xué)校（基礎(chǔ)研究、科學(xué)教育）高等學(xué)校（基礎(chǔ)研究、科學(xué)教育） 企業(yè)（創(chuàng)新體系、技術(shù)中心）企業(yè)（創(chuàng)新體系、技術(shù)中心） 非營利研究機(jī)構(gòu)（公共產(chǎn)品與服務(wù)）非營利研究機(jī)構(gòu)（公共產(chǎn)品與服務(wù)）1-7 1-7 科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新活動科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新活動執(zhí)行主體執(zhí)行主體2022-4-615 1-7-2 1-7-2 科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新支撐體系科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新支撐體系

14、科技情報(bào)文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)科技情報(bào)文獻(xiàn)機(jī)構(gòu) 人才引進(jìn)、培訓(xùn)服務(wù)機(jī)構(gòu)人才引進(jìn)、培訓(xùn)服務(wù)機(jī)構(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu) 儀器設(shè)備服務(wù)機(jī)構(gòu)儀器設(shè)備服務(wù)機(jī)構(gòu) 會計(jì)、審計(jì)、評估、咨詢機(jī)構(gòu)會計(jì)、審計(jì)、評估、咨詢機(jī)構(gòu) 國際交流合作服務(wù)機(jī)構(gòu)國際交流合作服務(wù)機(jī)構(gòu) 其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)1-7 1-7 科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新活動科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新活動執(zhí)行主體執(zhí)行主體2022-4-616 1-7-3 1-7-3 國立科研機(jī)構(gòu)的管理問題國立科研機(jī)構(gòu)的管理問題 國立科研機(jī)構(gòu)的組織目標(biāo)國立科研機(jī)構(gòu)的組織目標(biāo) 國立科研機(jī)構(gòu)的設(shè)置原則國立科研機(jī)構(gòu)的設(shè)置原則 國立科研機(jī)構(gòu)的組織方式（領(lǐng)導(dǎo)體制）國立科研機(jī)構(gòu)的組織方式（領(lǐng)導(dǎo)體制） 國

15、立科研機(jī)構(gòu)的資源配置國立科研機(jī)構(gòu)的資源配置 國立科研機(jī)構(gòu)的考核標(biāo)準(zhǔn)國立科研機(jī)構(gòu)的考核標(biāo)準(zhǔn)1-7 1-7 科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新活動科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新活動執(zhí)行主體執(zhí)行主體2022-4-617 1-7-4 1-7-4 科研機(jī)構(gòu)組織的設(shè)置科研機(jī)構(gòu)組織的設(shè)置 三種基本模式三種基本模式 一是按層次設(shè)置，如基礎(chǔ)一是按層次設(shè)置，如基礎(chǔ)/應(yīng)用應(yīng)用/試驗(yàn)發(fā)展試驗(yàn)發(fā)展/中試中試/推廣推廣 二是按學(xué)科設(shè)置，如物理二是按學(xué)科設(shè)置，如物理/化學(xué)化學(xué)/醫(yī)藥醫(yī)藥/冰箱冰箱/電視等電視等 三是按問題設(shè)置，如環(huán)境保護(hù)三是按問題設(shè)置，如環(huán)境保護(hù)/荒漠化荒漠化/健康健康/軍品軍品 這三種模式也是科學(xué)研究活動的三個(gè)維度，一個(gè)科研機(jī)構(gòu)的這

16、三種模式也是科學(xué)研究活動的三個(gè)維度，一個(gè)科研機(jī)構(gòu)的組織設(shè)計(jì)中，常常需要同時(shí)兼顧這三種模式，常見的是以一組織設(shè)計(jì)中，常常需要同時(shí)兼顧這三種模式，常見的是以一種模式為主要模式，再以特殊方式（如開放實(shí)驗(yàn)室種模式為主要模式，再以特殊方式（如開放實(shí)驗(yàn)室/中試基地中試基地/工程中心工程中心/虛擬組織虛擬組織/以問題為導(dǎo)向的項(xiàng)目以問題為導(dǎo)向的項(xiàng)目/跨學(xué)科的聯(lián)席會議跨學(xué)科的聯(lián)席會議等形式照顧到科學(xué)研究活動對其他組織模式的需要等形式照顧到科學(xué)研究活動對其他組織模式的需要1-7 1-7 科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新活動科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新活動執(zhí)行主體執(zhí)行主體2022-4-618 1-8-1 “經(jīng)濟(jì)人經(jīng)濟(jì)人”與物本管理與物本管

17、理 以經(jīng)濟(jì)人為基礎(chǔ)和前提的物本管理以經(jīng)濟(jì)人為基礎(chǔ)和前提的物本管理 人是經(jīng)濟(jì)人，是經(jīng)濟(jì)動物，主要是為金錢而工人是經(jīng)濟(jì)人，是經(jīng)濟(jì)動物，主要是為金錢而工作，為物質(zhì)生活而生存。只要滿足人對金錢和作，為物質(zhì)生活而生存。只要滿足人對金錢和物質(zhì)的需求，就能調(diào)動人的積極性。物質(zhì)的需求，就能調(diào)動人的積極性。 特點(diǎn)：見物不見人，重物輕人，把人當(dāng)作工具，特點(diǎn)：見物不見人，重物輕人，把人當(dāng)作工具，當(dāng)作物來管理，人是機(jī)器的附屬物，人要適應(yīng)當(dāng)作物來管理，人是機(jī)器的附屬物，人要適應(yīng)機(jī)器，對人主要依靠物質(zhì)刺激和金錢激勵(lì)。機(jī)器，對人主要依靠物質(zhì)刺激和金錢激勵(lì)。1-8 1-8 西方管理理論發(fā)展的新趨勢西方管理理論發(fā)展的新趨勢（三

18、階段）（三階段）2022-4-619 1-8-2 “社會人社會人”與人本管理與人本管理 以社會人為假設(shè)為基礎(chǔ)和前提的人本管理以社會人為假設(shè)為基礎(chǔ)和前提的人本管理 三種理論基礎(chǔ)：人群關(guān)系學(xué)、行為科學(xué)和以人為本理論。三種理論基礎(chǔ)：人群關(guān)系學(xué)、行為科學(xué)和以人為本理論。 人群關(guān)系學(xué)：強(qiáng)調(diào)工人獲得集體的承認(rèn)和安全比物質(zhì)刺激更人群關(guān)系學(xué)：強(qiáng)調(diào)工人獲得集體的承認(rèn)和安全比物質(zhì)刺激更重要，心理因素和社會地位重要，心理因素和社會地位 行為科學(xué)：重視人的因素以及人和社會的關(guān)系，重視人的外行為科學(xué)：重視人的因素以及人和社會的關(guān)系，重視人的外在關(guān)系行為，強(qiáng)調(diào)協(xié)調(diào)組織目標(biāo)和個(gè)人目標(biāo)，激發(fā)人的內(nèi)在在關(guān)系行為，強(qiáng)調(diào)協(xié)調(diào)組織目

19、標(biāo)和個(gè)人目標(biāo)，激發(fā)人的內(nèi)在動力，促進(jìn)人自愿發(fā)揮出力量。動力，促進(jìn)人自愿發(fā)揮出力量。 以人為本：認(rèn)為企業(yè)不再是單純的經(jīng)濟(jì)組織，人也不單純是以人為本：認(rèn)為企業(yè)不再是單純的經(jīng)濟(jì)組織，人也不單純是創(chuàng)造財(cái)富的工具，人是企業(yè)最大的資本、資產(chǎn)、資源和財(cái)富，創(chuàng)造財(cái)富的工具，人是企業(yè)最大的資本、資產(chǎn)、資源和財(cái)富，人是企業(yè)的主體，對物的管理要通過對人的管理來實(shí)現(xiàn)。人是企業(yè)的主體，對物的管理要通過對人的管理來實(shí)現(xiàn)。1-8 1-8 西方管理理論發(fā)展的新趨勢西方管理理論發(fā)展的新趨勢（三階段）（三階段）2022-4-620 1-8-3 “能力人能力人”與能本管理與能本管理 以能力人為基礎(chǔ)和前提的能本管理以能力人為基礎(chǔ)和前

20、提的能本管理 人的最高需要是自我實(shí)現(xiàn)，關(guān)注人的創(chuàng)造能力人的最高需要是自我實(shí)現(xiàn)，關(guān)注人的創(chuàng)造能力 強(qiáng)調(diào)發(fā)揮人的創(chuàng)造力和智力，挖掘人的潛力，強(qiáng)調(diào)發(fā)揮人的創(chuàng)造力和智力，挖掘人的潛力，把人塑造成能力人。把人塑造成能力人。 未來企業(yè)管理的重要任務(wù)就是大力開發(fā)人力資未來企業(yè)管理的重要任務(wù)就是大力開發(fā)人力資源、充分調(diào)動人的智力因素、發(fā)揮人的創(chuàng)造能源、充分調(diào)動人的智力因素、發(fā)揮人的創(chuàng)造能力、營造一個(gè)有利發(fā)揮創(chuàng)造能力的環(huán)境。力、營造一個(gè)有利發(fā)揮創(chuàng)造能力的環(huán)境。 這是企業(yè)技術(shù)中心制度建設(shè)的目標(biāo)。這是企業(yè)技術(shù)中心制度建設(shè)的目標(biāo)。1-8 1-8 西方管理理論發(fā)展的新趨勢西方管理理論發(fā)展的新趨勢（三階段）（三階段）20

21、22-4-621 1-9-1 計(jì)劃與項(xiàng)目的必要性計(jì)劃與項(xiàng)目的必要性 科學(xué)研究從科學(xué)家個(gè)人的研究活動轉(zhuǎn)變?yōu)榭茖W(xué)科學(xué)研究從科學(xué)家個(gè)人的研究活動轉(zhuǎn)變?yōu)榭茖W(xué)家群體共同合作開展的研究活動家群體共同合作開展的研究活動 科研項(xiàng)目是科學(xué)研究活動最主要的組織方式，科研項(xiàng)目是科學(xué)研究活動最主要的組織方式，因此，項(xiàng)目管理是科研管理中最重要的內(nèi)容。因此，項(xiàng)目管理是科研管理中最重要的內(nèi)容。 不同學(xué)科的科學(xué)研究活動在組織形式上存在許不同學(xué)科的科學(xué)研究活動在組織形式上存在許多差異，但通常都用科研項(xiàng)目來實(shí)施研究活動。多差異，但通常都用科研項(xiàng)目來實(shí)施研究活動。1-9 1-9 科技計(jì)劃與項(xiàng)目科技計(jì)劃與項(xiàng)目2022-4-622 1

22、-9-2 1-9-2 項(xiàng)目的基本要素項(xiàng)目的基本要素 項(xiàng)目目標(biāo)（準(zhǔn)備達(dá)到的指標(biāo)和要求）項(xiàng)目目標(biāo)（準(zhǔn)備達(dá)到的指標(biāo)和要求） 技術(shù)路線（科學(xué)研究的思路與方法）技術(shù)路線（科學(xué)研究的思路與方法） 項(xiàng)目周期（階段目標(biāo)、整體周期）項(xiàng)目周期（階段目標(biāo)、整體周期） 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)（經(jīng)費(fèi)來源、支出結(jié)構(gòu)）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)（經(jīng)費(fèi)來源、支出結(jié)構(gòu)） 承擔(dān)人員（主要人員、輔助人員）承擔(dān)人員（主要人員、輔助人員） 項(xiàng)目成果（實(shí)物、論文項(xiàng)目成果（實(shí)物、論文/專利、資料）專利、資料）1-9 1-9 科技計(jì)劃與項(xiàng)目科技計(jì)劃與項(xiàng)目2022-4-623 1-9-3 1-9-3 規(guī)范的計(jì)劃具有的要素規(guī)范的計(jì)劃具有的要素 國家、地區(qū)、組織為完成某種目標(biāo)而

23、組國家、地區(qū)、組織為完成某種目標(biāo)而組織實(shí)施的項(xiàng)目的集合織實(shí)施的項(xiàng)目的集合 目標(biāo)（下屬項(xiàng)目的總目標(biāo)）目標(biāo)（下屬項(xiàng)目的總目標(biāo)） 周期（以總目標(biāo)完成計(jì)算周期）周期（以總目標(biāo)完成計(jì)算周期） 隊(duì)伍（各項(xiàng)目研究力量的總和）隊(duì)伍（各項(xiàng)目研究力量的總和） 經(jīng)費(fèi)（完成總目標(biāo)的總投入）經(jīng)費(fèi)（完成總目標(biāo)的總投入） 成果（主要成果和派生成果）成果（主要成果和派生成果）1-9 1-9 科技計(jì)劃與項(xiàng)目科技計(jì)劃與項(xiàng)目2022-4-624 1-9-4 1-9-4 我國的若干重要科技計(jì)劃我國的若干重要科技計(jì)劃 973973計(jì)劃、攀登計(jì)劃、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)計(jì)計(jì)劃、攀登計(jì)劃、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)計(jì)劃、知識創(chuàng)新工程劃、知識創(chuàng)新工程 8638

24、63計(jì)劃、火炬計(jì)劃、產(chǎn)業(yè)化示范計(jì)劃計(jì)劃、火炬計(jì)劃、產(chǎn)業(yè)化示范計(jì)劃 攻關(guān)計(jì)劃、星火計(jì)劃、新成果推廣計(jì)劃、攻關(guān)計(jì)劃、星火計(jì)劃、新成果推廣計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新工程、產(chǎn)學(xué)研合作計(jì)劃、工程技術(shù)創(chuàng)新工程、產(chǎn)學(xué)研合作計(jì)劃、工程研究中心計(jì)劃等研究中心計(jì)劃等 國防科研與試制計(jì)劃國防科研與試制計(jì)劃 國際科技合作計(jì)劃國際科技合作計(jì)劃1-9 1-9 科技計(jì)劃與項(xiàng)目科技計(jì)劃與項(xiàng)目2022-4-625 科技政策是國家干預(yù)科學(xué)技術(shù)活動，引科技政策是國家干預(yù)科學(xué)技術(shù)活動，引導(dǎo)社會行為，以保證國家整體利益得以導(dǎo)社會行為，以保證國家整體利益得以實(shí)現(xiàn)的手段。實(shí)現(xiàn)的手段。 科技政策可以粗略地分為科技發(fā)展政策科技政策可以粗略地分為科技發(fā)展政

25、策和科技改革政策。世界各主要國家的科和科技改革政策。世界各主要國家的科技政策主要集中在發(fā)展政策方面，而我技政策主要集中在發(fā)展政策方面，而我國則是改革與發(fā)展政策并舉。國則是改革與發(fā)展政策并舉。1-10 1-10 科技政策科技政策2022-4-626 科技政策反映了國家科技發(fā)展戰(zhàn)略的精科技政策反映了國家科技發(fā)展戰(zhàn)略的精神和政府對科學(xué)技術(shù)活動的期望和要求。神和政府對科學(xué)技術(shù)活動的期望和要求。 科技政策連同其他相關(guān)的政策法規(guī)是科科技政策連同其他相關(guān)的政策法規(guī)是科學(xué)技術(shù)活動和科研管理活動的重要的外學(xué)技術(shù)活動和科研管理活動的重要的外部環(huán)境之一，政策法規(guī)環(huán)境，是科研管部環(huán)境之一，政策法規(guī)環(huán)境，是科研管理工作

26、中必須時(shí)刻關(guān)注的環(huán)境因素。理工作中必須時(shí)刻關(guān)注的環(huán)境因素。 科技政策對科技活動的影響是全方面的。科技政策對科技活動的影響是全方面的。1-10 1-10 科技政策科技政策2022-4-627 科技政策措施的分類科技政策措施的分類 人才政策（引進(jìn)、使用、培養(yǎng)、考評）人才政策（引進(jìn)、使用、培養(yǎng)、考評） 投資政策（鼓勵(lì)企業(yè)投資、合理配置、知投資政策（鼓勵(lì)企業(yè)投資、合理配置、知識創(chuàng)新工程、大科學(xué)工程、基礎(chǔ)性工作）識創(chuàng)新工程、大科學(xué)工程、基礎(chǔ)性工作） 學(xué)科與技術(shù)政策（引進(jìn)、自主創(chuàng)新、重點(diǎn)學(xué)科與技術(shù)政策（引進(jìn)、自主創(chuàng)新、重點(diǎn)科技領(lǐng)域選擇、技術(shù)轉(zhuǎn)移）科技領(lǐng)域選擇、技術(shù)轉(zhuǎn)移） 結(jié)構(gòu)調(diào)整政策（分流重組、研究所轉(zhuǎn)制

27、）結(jié)構(gòu)調(diào)整政策（分流重組、研究所轉(zhuǎn)制）1-10 1-10 科技政策科技政策2022-4-6282.2.科技評估概論科技評估概論 2-1 2-1 評價(jià)的基本概念評價(jià)的基本概念 人類活動的目的：人類活動的目的： 發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造、實(shí)現(xiàn)和享用價(jià)值發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造、實(shí)現(xiàn)和享用價(jià)值 人類認(rèn)識活動分類人類認(rèn)識活動分類: : A: A:以揭示事物本來面目和客觀規(guī)律以及如何改造以揭示事物本來面目和客觀規(guī)律以及如何改造 和利用為目的的認(rèn)識活動和利用為目的的認(rèn)識活動 B:B:以揭示事物的價(jià)值和意義為目的的認(rèn)識活動以揭示事物的價(jià)值和意義為目的的認(rèn)識活動 評估：發(fā)現(xiàn)價(jià)值、揭示價(jià)值評估：發(fā)現(xiàn)價(jià)值、揭示價(jià)值 評估活動：是人們把握客體

28、對主體的意義、價(jià)值的評估活動：是人們把握客體對主體的意義、價(jià)值的一種觀念性活動一種觀念性活動 評估具有判斷、預(yù)測、選擇和導(dǎo)向等基本功能評估具有判斷、預(yù)測、選擇和導(dǎo)向等基本功能2022-4-629 科技評估：發(fā)現(xiàn)、揭示科技活動及其影響的價(jià)值科技評估：發(fā)現(xiàn)、揭示科技活動及其影響的價(jià)值 科技評估是科技管理和科技管理研究的重要內(nèi)容科技評估是科技管理和科技管理研究的重要內(nèi)容 由于科技活動的復(fù)雜性，科技評估對科技發(fā)展與由于科技活動的復(fù)雜性，科技評估對科技發(fā)展與科技管理的影響越來越大，使得科技評估活動也科技管理的影響越來越大，使得科技評估活動也日益復(fù)雜日益復(fù)雜 科技評估活動不能隨意開展，必須進(jìn)行認(rèn)真的設(shè)科技

29、評估活動不能隨意開展，必須進(jìn)行認(rèn)真的設(shè)計(jì)、嚴(yán)格地執(zhí)行和科學(xué)的評估計(jì)、嚴(yán)格地執(zhí)行和科學(xué)的評估2-2 2-2 科技評價(jià)的基本概念科技評價(jià)的基本概念2022-4-630 科技評估可以有各種不同的分類科技評估可以有各種不同的分類 從客體上分：項(xiàng)目評估、計(jì)劃評估、人才評估、機(jī)構(gòu)評估、從客體上分：項(xiàng)目評估、計(jì)劃評估、人才評估、機(jī)構(gòu)評估、政策評估政策評估 從主體上分：內(nèi)部評估、外部評估、同行評估、社會評估從主體上分：內(nèi)部評估、外部評估、同行評估、社會評估 從目標(biāo)上分：績效評估、診斷評估、狀態(tài)評估、戰(zhàn)略評估從目標(biāo)上分：績效評估、診斷評估、狀態(tài)評估、戰(zhàn)略評估 同任何其他評估一樣，科技評估也存在一些基本的要素。同

30、任何其他評估一樣，科技評估也存在一些基本的要素。對這些要素進(jìn)行分析，是評估活動設(shè)計(jì)的基本內(nèi)容對這些要素進(jìn)行分析，是評估活動設(shè)計(jì)的基本內(nèi)容 這些基本要素主要包括：這些基本要素主要包括： 主體系統(tǒng)、客體系統(tǒng)、目標(biāo)系統(tǒng)、參照系統(tǒng)主體系統(tǒng)、客體系統(tǒng)、目標(biāo)系統(tǒng)、參照系統(tǒng)2-2 2-2 科技評價(jià)的基本概念科技評價(jià)的基本概念2022-4-631評估活動設(shè)計(jì)的基本要素分析模型評估活動設(shè)計(jì)的基本要素分析模型主體系統(tǒng)主體系統(tǒng)客體系統(tǒng)客體系統(tǒng)目標(biāo)系統(tǒng)目標(biāo)系統(tǒng)參照系統(tǒng)參照系統(tǒng)2022-4-632時(shí)間維時(shí)間維層次維層次維類型維類型維客體系統(tǒng)分析客體系統(tǒng)分析以科技計(jì)劃為例以科技計(jì)劃為例計(jì)劃實(shí)施的進(jìn)度：計(jì)劃實(shí)施的進(jìn)度： 制

31、定、實(shí)施、制定、實(shí)施、 驗(yàn)收、事后驗(yàn)收、事后計(jì)劃的定位：計(jì)劃的定位：戰(zhàn)略、局部戰(zhàn)略、局部 / / 指令、指導(dǎo)指令、指導(dǎo)國際合作國際合作國家級國家級部門部門/ /行業(yè)行業(yè)地方地方企業(yè)企業(yè)產(chǎn)學(xué)研產(chǎn)學(xué)研2022-4-633價(jià)值取向價(jià)值取向價(jià)值描述價(jià)值描述指標(biāo)體系指標(biāo)體系信息保證信息保證信息處理信息處理例：例：目標(biāo)系統(tǒng)分解后的一個(gè)子目標(biāo)系統(tǒng)分解后的一個(gè)子目標(biāo)的價(jià)值取向?yàn)楂@得具有自目標(biāo)的價(jià)值取向?yàn)楂@得具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)等主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)等發(fā)明專利且越多越好，確定發(fā)明專利且越多越好，確定不同價(jià)值取向間的關(guān)系不同價(jià)值取向間的關(guān)系使用發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量指標(biāo)使用發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量指標(biāo)，并并用權(quán)重等手段體現(xiàn)不同價(jià)

32、值取向用權(quán)重等手段體現(xiàn)不同價(jià)值取向間的關(guān)系間的關(guān)系自報(bào)專利數(shù)自報(bào)專利數(shù)/ /專利局檢索。專利局檢索。 數(shù)據(jù)可靠性與及時(shí)性等數(shù)據(jù)可靠性與及時(shí)性等采用何種計(jì)算方法與分析方法采用何種計(jì)算方法與分析方法參照系統(tǒng)分析參照系統(tǒng)分析2022-4-6342-3 2-3 科技評估活動分析科技評估活動分析 科技評估的基本目標(biāo)是對科學(xué)技術(shù)活動科技評估的基本目標(biāo)是對科學(xué)技術(shù)活動及其產(chǎn)生的社會影響給不同主體帶來的及其產(chǎn)生的社會影響給不同主體帶來的利益進(jìn)行分析和判斷利益進(jìn)行分析和判斷 科技評估的客體主要包含科學(xué)技術(shù)活動科技評估的客體主要包含科學(xué)技術(shù)活動本身，和由于科學(xué)技術(shù)活動而帶來的各本身，和由于科學(xué)技術(shù)活動而帶來的各種

33、影響種影響 科技評估要根據(jù)科學(xué)技術(shù)活動的規(guī)律和科技評估要根據(jù)科學(xué)技術(shù)活動的規(guī)律和對社會產(chǎn)生影響的規(guī)律開展評估活動對社會產(chǎn)生影響的規(guī)律開展評估活動2022-4-6352-3 2-3 科技評估活動分析科技評估活動分析 評估主體評估主體 價(jià)值主體：全人類、全國、科學(xué)共同體、價(jià)值主體：全人類、全國、科學(xué)共同體、科學(xué)組織、區(qū)域、學(xué)科等等科學(xué)組織、區(qū)域、學(xué)科等等 評估主體：科學(xué)共同體、社會機(jī)構(gòu)、政評估主體：科學(xué)共同體、社會機(jī)構(gòu)、政府等等府等等 價(jià)值客體：具有價(jià)值的科技活動形式價(jià)值客體：具有價(jià)值的科技活動形式 評估客體：科技活動的意義評估客體：科技活動的意義2022-4-6362-3 2-3 科技評估活動分

34、析科技評估活動分析 科技評估的層次性科技評估的層次性 國際、國家、區(qū)域、學(xué)科、組織、國際、國家、區(qū)域、學(xué)科、組織、 小組、個(gè)人小組、個(gè)人 科技評估的階段性科技評估的階段性 以項(xiàng)目評估為例：以項(xiàng)目評估為例： 事前、立項(xiàng)、過程、驗(yàn)收、事后事前、立項(xiàng)、過程、驗(yàn)收、事后 科技評估的目的性科技評估的目的性 戰(zhàn)略評估、績效評估、診斷評估等戰(zhàn)略評估、績效評估、診斷評估等2022-4-6372-3 2-3 科技評估活動分析科技評估活動分析 科技評估的分類科技評估的分類 計(jì)劃評估（國家、部門、組織）計(jì)劃評估（國家、部門、組織） 項(xiàng)目評估（單一項(xiàng)目評估（單一/ /組合，不同層次類型）組合，不同層次類型） 機(jī)構(gòu)評估

35、（不同類型機(jī)構(gòu)）機(jī)構(gòu)評估（不同類型機(jī)構(gòu)） 人才評估（不同類型人才，單人人才評估（不同類型人才，單人/ /小組）小組） 政策評估（不同政策工具，單一政策評估（不同政策工具，單一/ /組合）組合）2022-4-638 科技人才評估是科學(xué)技術(shù)活動中時(shí)刻進(jìn)科技人才評估是科學(xué)技術(shù)活動中時(shí)刻進(jìn)行著的基本評估活動之一行著的基本評估活動之一 根據(jù)科學(xué)技術(shù)發(fā)展對科技人才評估的不根據(jù)科學(xué)技術(shù)發(fā)展對科技人才評估的不同需要，存在著不同的人才評估活動同需要，存在著不同的人才評估活動 要根據(jù)不同的評估目標(biāo)，選擇人才評估要根據(jù)不同的評估目標(biāo)，選擇人才評估的價(jià)值主體、評估主體、價(jià)值客體、評的價(jià)值主體、評估主體、價(jià)值客體、評估

36、客體、評估指標(biāo)和評估方法估客體、評估指標(biāo)和評估方法2-4 2-4 科技人才評估概論科技人才評估概論2022-4-639 人才評估可以分為多種類型人才評估可以分為多種類型 從一個(gè)科研組織進(jìn)行人才管理的角度分從一個(gè)科研組織進(jìn)行人才管理的角度分類可以分為：類可以分為： 招聘人才時(shí)的評估（包括引進(jìn)人才的評招聘人才時(shí)的評估（包括引進(jìn)人才的評估、上崗人員的評估）估、上崗人員的評估） 聘任期限內(nèi)的評估聘任期限內(nèi)的評估 聘任期滿時(shí)的評估聘任期滿時(shí)的評估 向外部推薦人才時(shí)的評估向外部推薦人才時(shí)的評估2-4 2-4 科技人才評估概論科技人才評估概論2022-4-640 按不同的評估主體進(jìn)行分類：按不同的評估主體進(jìn)

37、行分類： 無組織的科學(xué)共同體評估（學(xué)術(shù)成果引無組織的科學(xué)共同體評估（學(xué)術(shù)成果引用）用） 有組織的科學(xué)共同體評估（職稱、院士、有組織的科學(xué)共同體評估（職稱、院士、杰出科學(xué)家等）杰出科學(xué)家等） 主管部門的評估主管部門的評估 內(nèi)部職工的評估內(nèi)部職工的評估 多主體結(jié)合評估（上崗）多主體結(jié)合評估（上崗）2-4 2-4 科技人才評估概論科技人才評估概論2022-4-641 按不同的評估客體可以分為：按不同的評估客體可以分為： 科學(xué)家個(gè)體評估科學(xué)家個(gè)體評估 主要評估人才個(gè)人在某些方面的水主要評估人才個(gè)人在某些方面的水平、能力和績效平、能力和績效 科學(xué)團(tuán)隊(duì)評估科學(xué)團(tuán)隊(duì)評估 主要評估一個(gè)科學(xué)團(tuán)隊(duì)整體的水平、主要

38、評估一個(gè)科學(xué)團(tuán)隊(duì)整體的水平、能力和績效能力和績效2-4 2-4 科技人才評估概論科技人才評估概論2022-4-6422-4 2-4 科技人才評估概論科技人才評估概論 按不同的評估目的可以分為：按不同的評估目的可以分為： 上崗任職評估（主要評估人才的水平能上崗任職評估（主要評估人才的水平能力與崗位要求的吻合程度）力與崗位要求的吻合程度） 學(xué)術(shù)水平評估（對某人的某項(xiàng)研究結(jié)果學(xué)術(shù)水平評估（對某人的某項(xiàng)研究結(jié)果的水平進(jìn)行評估）的水平進(jìn)行評估） 科研能力評估（對某人在某領(lǐng)域科研能科研能力評估（對某人在某領(lǐng)域科研能力的綜合評估）力的綜合評估） 綜合績效評估（根據(jù)組織目標(biāo)和崗位目綜合績效評估（根據(jù)組織目標(biāo)和

39、崗位目標(biāo)評估某人某階段工作的績效）標(biāo)評估某人某階段工作的績效）2022-4-643 此外，根據(jù)科技人才管理工作的需要，科技此外，根據(jù)科技人才管理工作的需要，科技人才評估還會有不同的形式。人才評估還會有不同的形式。 例如：在職稱評定中，如果每年有一定的名例如：在職稱評定中，如果每年有一定的名額限制，在對申請晉升者的評估就可能或多額限制，在對申請晉升者的評估就可能或多或少地帶有選優(yōu)的因素，而在評聘真正分開或少地帶有選優(yōu)的因素，而在評聘真正分開時(shí)，則可能只是根據(jù)職稱水平和能力的要求時(shí)，則可能只是根據(jù)職稱水平和能力的要求評估申請者。評估申請者。 在多人競爭某一個(gè)崗位或稱號時(shí)，除了考慮在多人競爭某一個(gè)崗

40、位或稱號時(shí)，除了考慮某個(gè)人的條件外，還要對申請者進(jìn)行比較。某個(gè)人的條件外，還要對申請者進(jìn)行比較。2-4 2-4 科技人才評估概論科技人才評估概論2022-4-644 科技人才評估中應(yīng)當(dāng)注意的問題科技人才評估中應(yīng)當(dāng)注意的問題 明確評估目的（為什么要評估）明確評估目的（為什么要評估） 確定評估標(biāo)準(zhǔn)（不同的人、不同的崗位確定評估標(biāo)準(zhǔn)（不同的人、不同的崗位和不同性質(zhì)的工作應(yīng)當(dāng)有不同的標(biāo)準(zhǔn)）和不同性質(zhì)的工作應(yīng)當(dāng)有不同的標(biāo)準(zhǔn)） 特別要注意評估的導(dǎo)向，國立科研機(jī)構(gòu)特別要注意評估的導(dǎo)向，國立科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)把國家目標(biāo)、組織目標(biāo)和學(xué)術(shù)目標(biāo)應(yīng)當(dāng)把國家目標(biāo)、組織目標(biāo)和學(xué)術(shù)目標(biāo)結(jié)合起來，避免產(chǎn)生錯(cuò)誤的價(jià)值導(dǎo)向結(jié)合起來，避

41、免產(chǎn)生錯(cuò)誤的價(jià)值導(dǎo)向 合理的評估主體（能夠把握價(jià)值關(guān)系）合理的評估主體（能夠把握價(jià)值關(guān)系） 明確的評估指標(biāo)和準(zhǔn)確的基礎(chǔ)信息明確的評估指標(biāo)和準(zhǔn)確的基礎(chǔ)信息2-4 2-4 科技人才評估概論科技人才評估概論2022-4-645 人才管理與評估中應(yīng)當(dāng)注意的價(jià)值觀人才管理與評估中應(yīng)當(dāng)注意的價(jià)值觀 一是人力資本的增值一是人力資本的增值 涉及到組織目標(biāo)與個(gè)人目標(biāo)的結(jié)合涉及到組織目標(biāo)與個(gè)人目標(biāo)的結(jié)合 如果個(gè)人目標(biāo)得不到尊重，個(gè)人的人力資本得如果個(gè)人目標(biāo)得不到尊重，個(gè)人的人力資本得不到增值，談何凝聚力和積極性不到增值，談何凝聚力和積極性 二是中國科學(xué)院的用人觀二是中國科學(xué)院的用人觀 涉及到創(chuàng)新工程的目標(biāo)設(shè)置問題

42、和科技人才的涉及到創(chuàng)新工程的目標(biāo)設(shè)置問題和科技人才的社會價(jià)值問題社會價(jià)值問題 使大多數(shù)從我院流出的人得到增值，即我院人使大多數(shù)從我院流出的人得到增值，即我院人才流動的增值出口，使我院、流出人才個(gè)人和才流動的增值出口，使我院、流出人才個(gè)人和全社會實(shí)現(xiàn)多贏全社會實(shí)現(xiàn)多贏2-4 2-4 科技人才評估概論科技人才評估概論2022-4-646l 中國科學(xué)院科技評估體系就是要根據(jù)中國科學(xué)院關(guān)于中國科學(xué)院科技評估體系就是要根據(jù)中國科學(xué)院關(guān)于社會功能、組織結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新目標(biāo)的三大定位的要求，社會功能、組織結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新目標(biāo)的三大定位的要求，擔(dān)負(fù)起重要的職能，主要表現(xiàn)在如下幾方面：擔(dān)負(fù)起重要的職能，主要表現(xiàn)在如下幾方面

43、：l 作為宏觀管理的重要環(huán)節(jié)，監(jiān)測中國科學(xué)院整體運(yùn)行作為宏觀管理的重要環(huán)節(jié)，監(jiān)測中國科學(xué)院整體運(yùn)行情況和各下屬單位的運(yùn)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，提出情況和各下屬單位的運(yùn)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，提出問題，向領(lǐng)導(dǎo)決策層提供組織發(fā)展的重要信息；問題，向領(lǐng)導(dǎo)決策層提供組織發(fā)展的重要信息；l 作為微觀管理的重要內(nèi)容，通過評估活動向各下屬單作為微觀管理的重要內(nèi)容，通過評估活動向各下屬單位提供各種評估信息，為微觀組織的正常運(yùn)行服務(wù)；位提供各種評估信息，為微觀組織的正常運(yùn)行服務(wù)；l 作為知識創(chuàng)新工程管理系統(tǒng)的組成部分，作為知識創(chuàng)新工程管理系統(tǒng)的組成部分，l 作為中國科學(xué)院科技重要思想庫的組成部分，向政府作為中國科學(xué)

44、院科技重要思想庫的組成部分，向政府和社會公眾提供科學(xué)共同體對科技發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和和社會公眾提供科學(xué)共同體對科技發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境方面的一些重大問題提供思想和信息。生態(tài)環(huán)境方面的一些重大問題提供思想和信息。2-5 2-5 中科院科技評估體系建設(shè)中科院科技評估體系建設(shè)2022-4-647 中國科學(xué)院科技評估體系的基本宗旨就中國科學(xué)院科技評估體系的基本宗旨就是要保證中國科學(xué)院三大定位和總體發(fā)是要保證中國科學(xué)院三大定位和總體發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，其基本目標(biāo)是通過幾年展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，其基本目標(biāo)是通過幾年的努力，形成由科技評估組織系統(tǒng)、評的努力，形成由科技評估組織系統(tǒng)、評估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與信息系統(tǒng)、專家網(wǎng)絡(luò)與專估

45、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與信息系統(tǒng)、專家網(wǎng)絡(luò)與專家系統(tǒng)、專職和兼職相結(jié)合的評估專家家系統(tǒng)、專職和兼職相結(jié)合的評估專家隊(duì)伍，以及評估理論與方法研究系統(tǒng)等隊(duì)伍，以及評估理論與方法研究系統(tǒng)等構(gòu)成的科學(xué)、規(guī)范、系統(tǒng)和高效的科技構(gòu)成的科學(xué)、規(guī)范、系統(tǒng)和高效的科技評估體系。評估體系。2-5 2-5 中科院科技評估體系建設(shè)中科院科技評估體系建設(shè)2022-4-648 中國科學(xué)院科技評估體系是中國科學(xué)院組織體系的重中國科學(xué)院科技評估體系是中國科學(xué)院組織體系的重要組成部分，根據(jù)中國科學(xué)院的組織定位與發(fā)展目標(biāo)，要組成部分，根據(jù)中國科學(xué)院的組織定位與發(fā)展目標(biāo)，科技評估體系的基本結(jié)構(gòu)包括如下要點(diǎn)：科技評估體系的基本結(jié)構(gòu)包括如下要點(diǎn)：

46、價(jià)值取向：以國家和中科院的宏觀戰(zhàn)略與目標(biāo)為依據(jù)價(jià)值取向：以國家和中科院的宏觀戰(zhàn)略與目標(biāo)為依據(jù) 評估主體：由院業(yè)務(wù)管理部門、各基層單位管理部門、評估主體：由院業(yè)務(wù)管理部門、各基層單位管理部門、科學(xué)技術(shù)專家以及專業(yè)評估機(jī)構(gòu)作為評估主體科學(xué)技術(shù)專家以及專業(yè)評估機(jī)構(gòu)作為評估主體 評估客體：以組織、項(xiàng)目、人才、政策、環(huán)境、條件、評估客體：以組織、項(xiàng)目、人才、政策、環(huán)境、條件、成果，以及科技與市場和社會的互動關(guān)系為評估客體成果，以及科技與市場和社會的互動關(guān)系為評估客體 系統(tǒng)構(gòu)成：由院級和所級評估系統(tǒng)兩級系統(tǒng)構(gòu)成系統(tǒng)構(gòu)成：由院級和所級評估系統(tǒng)兩級系統(tǒng)構(gòu)成 基礎(chǔ)平臺：以評估專用數(shù)據(jù)庫、專家?guī)旌驮何墨I(xiàn)情報(bào)基礎(chǔ)平

47、臺：以評估專用數(shù)據(jù)庫、專家?guī)旌驮何墨I(xiàn)情報(bào)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)為基礎(chǔ)平臺和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)為基礎(chǔ)平臺2-5 2-5 中科院科技評估體系建設(shè)中科院科技評估體系建設(shè)2022-4-649 國家和中國科學(xué)院的發(fā)展戰(zhàn)略國家和中國科學(xué)院的發(fā)展戰(zhàn)略中國科學(xué)院科技評估系統(tǒng)的基礎(chǔ)平臺中國科學(xué)院科技評估系統(tǒng)的基礎(chǔ)平臺數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、專家系統(tǒng)、方法系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、專家系統(tǒng)、方法系統(tǒng)院、所兩級院、所兩級管理系統(tǒng)管理系統(tǒng)評估研究中心評估研究中心組織、項(xiàng)目、人才、成果、組織、項(xiàng)目、人才、成果、財(cái)務(wù)、政策、環(huán)境、條件等；財(cái)務(wù)、政策、環(huán)境、條件等；科技與經(jīng)濟(jì)、科技與社會、科技與經(jīng)濟(jì)、科技與社會、科技與自然、科技與安全等科技與自然、科技與安全等2-5

48、 2-5 中科院科技評估體系建設(shè)中科院科技評估體系建設(shè)2022-4-6502-6 2-6 中科院研究所評估簡介中科院研究所評估簡介 中國科學(xué)院開展研究所評估已經(jīng)多年，目前主中國科學(xué)院開展研究所評估已經(jīng)多年，目前主要有兩種面向研究所的評估。要有兩種面向研究所的評估。 一是中國科學(xué)院研究所評價(jià)（藍(lán)皮書），對象一是中國科學(xué)院研究所評價(jià)（藍(lán)皮書），對象是我院全部研究所，評估主體是獨(dú)立的評估組，是我院全部研究所，評估主體是獨(dú)立的評估組，評估方法是定量評估，基本特點(diǎn)是對研究所綜評估方法是定量評估，基本特點(diǎn)是對研究所綜合績效和若干狀態(tài)的評估。合績效和若干狀態(tài)的評估。 而是知識創(chuàng)新工程試點(diǎn)單位評估（白皮書），

49、而是知識創(chuàng)新工程試點(diǎn)單位評估（白皮書），這一評估綜合了計(jì)劃評估和機(jī)構(gòu)評估兩種不同這一評估綜合了計(jì)劃評估和機(jī)構(gòu)評估兩種不同類型的評估活動。類型的評估活動。2022-4-6512-6 2-6 中科院研究所評估簡介中科院研究所評估簡介 白皮書評估主要由目標(biāo)完成度評估和三性貢獻(xiàn)評白皮書評估主要由目標(biāo)完成度評估和三性貢獻(xiàn)評估兩部分組成。具體內(nèi)容有：估兩部分組成。具體內(nèi)容有： 科技目標(biāo)完成度科技目標(biāo)完成度 依據(jù)創(chuàng)新工程試點(diǎn)任務(wù)書中關(guān)于創(chuàng)新目標(biāo)的規(guī)定依據(jù)創(chuàng)新工程試點(diǎn)任務(wù)書中關(guān)于創(chuàng)新目標(biāo)的規(guī)定 由試點(diǎn)單位提交各個(gè)具體創(chuàng)新目標(biāo)最具代表性的由試點(diǎn)單位提交各個(gè)具體創(chuàng)新目標(biāo)最具代表性的工作工作, ,如論文、報(bào)告、實(shí)驗(yàn)

50、如論文、報(bào)告、實(shí)驗(yàn) 由評估中心指定的專家對這些代表性工作的完成由評估中心指定的專家對這些代表性工作的完成程度，以及創(chuàng)新程度、社會經(jīng)濟(jì)意義、國內(nèi)外地程度，以及創(chuàng)新程度、社會經(jīng)濟(jì)意義、國內(nèi)外地位等作出判斷位等作出判斷2022-4-652 管理目標(biāo)完成度管理目標(biāo)完成度 主要包括三部分內(nèi)容：隊(duì)伍結(jié)構(gòu)、經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)和主要包括三部分內(nèi)容：隊(duì)伍結(jié)構(gòu)、經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)和制度建設(shè)情況制度建設(shè)情況 隊(duì)伍指標(biāo)：年齡結(jié)構(gòu)、崗位結(jié)構(gòu)、人員流動隊(duì)伍指標(biāo)：年齡結(jié)構(gòu)、崗位結(jié)構(gòu)、人員流動 經(jīng)費(fèi)指標(biāo)：外爭經(jīng)費(fèi)、經(jīng)費(fèi)使用、人均經(jīng)費(fèi)、經(jīng)費(fèi)指標(biāo)：外爭經(jīng)費(fèi)、經(jīng)費(fèi)使用、人均經(jīng)費(fèi)、設(shè)備購置設(shè)備購置 政策貫徹：分流轉(zhuǎn)崗、離崗位率、后勤剝離、政策貫徹：分流

51、轉(zhuǎn)崗、離崗位率、后勤剝離、公司轉(zhuǎn)制公司轉(zhuǎn)制2-6 2-6 中科院研究所評估簡介中科院研究所評估簡介2022-4-653 超前戰(zhàn)略部署情況超前戰(zhàn)略部署情況 75%75%的創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)由各研究所掌握的創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)由各研究所掌握 研究所要擔(dān)負(fù)起超前戰(zhàn)略部署的責(zé)任研究所要擔(dān)負(fù)起超前戰(zhàn)略部署的責(zé)任 超前戰(zhàn)略部署主要考察三個(gè)方面：超前戰(zhàn)略部署主要考察三個(gè)方面： 超前戰(zhàn)略性項(xiàng)目：經(jīng)費(fèi)（專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的超前戰(zhàn)略性項(xiàng)目：經(jīng)費(fèi)（專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的10%10%） 超前戰(zhàn)略性部署：人才（基地人員的超前戰(zhàn)略性部署：人才（基地人員的10%10%） 超前戰(zhàn)略性部署：質(zhì)量（同行專家評議）超前戰(zhàn)略性部署：質(zhì)量（同行專家評議）2-6 2-6 中科院研

52、究所評估簡介中科院研究所評估簡介2022-4-654 創(chuàng)新文化建設(shè)評估創(chuàng)新文化建設(shè)評估 創(chuàng)新文化是知識創(chuàng)新工程的五大任務(wù)之一創(chuàng)新文化是知識創(chuàng)新工程的五大任務(wù)之一 本年度評估重點(diǎn)在三個(gè)方面：本年度評估重點(diǎn)在三個(gè)方面： 園區(qū)環(huán)境與形象表示（園區(qū)環(huán)境與形象表示（4 4分）分） 行為規(guī)范與制度建設(shè)（行為規(guī)范與制度建設(shè)（3 3分）分） 價(jià)值導(dǎo)向與精神氛圍（價(jià)值導(dǎo)向與精神氛圍（3 3分）分） 評估方法是評估組實(shí)地考評評估方法是評估組實(shí)地考評2-6 2-6 中科院研究所評估簡介中科院研究所評估簡介2022-4-655 三性貢獻(xiàn)評估三性貢獻(xiàn)評估 戰(zhàn)略性重點(diǎn)任務(wù)戰(zhàn)略性重點(diǎn)任務(wù) 科學(xué)論文（科學(xué)論文（SCISCI一

53、區(qū)論文、國際會議大會報(bào)告一區(qū)論文、國際會議大會報(bào)告* *） 科技人才（首席科學(xué)家、杰出基金、優(yōu)秀論文）科技人才（首席科學(xué)家、杰出基金、優(yōu)秀論文） 科技獎(jiǎng)勵(lì)（主席獎(jiǎng)、國家獎(jiǎng)、國際獎(jiǎng)）科技獎(jiǎng)勵(lì)（主席獎(jiǎng)、國家獎(jiǎng)、國際獎(jiǎng)） 經(jīng)濟(jì)效益（轉(zhuǎn)讓技術(shù)、企業(yè)孵化、專利授權(quán)）經(jīng)濟(jì)效益（轉(zhuǎn)讓技術(shù)、企業(yè)孵化、專利授權(quán)） 社會效益（重大咨詢、實(shí)驗(yàn)室評估）社會效益（重大咨詢、實(shí)驗(yàn)室評估） 新增指標(biāo)（創(chuàng)新群體、新藥新品種）新增指標(biāo)（創(chuàng)新群體、新藥新品種）2-6 2-6 中科院研究所評估簡介中科院研究所評估簡介2022-4-656 評估方法評估方法 1- 多元方法集成多元方法集成 2- 定量定性結(jié)合定量定性結(jié)合 3- 通信評

54、估與實(shí)地考察結(jié)合通信評估與實(shí)地考察結(jié)合 具體方法：具體方法： 1- 同行評議法（科技目標(biāo)完成度）同行評議法（科技目標(biāo)完成度） 2- 評估組實(shí)地考察（創(chuàng)新文化建設(shè)）評估組實(shí)地考察（創(chuàng)新文化建設(shè)） 3- 管理部門綜合評估（制度建設(shè)與軍工目標(biāo)）管理部門綜合評估（制度建設(shè)與軍工目標(biāo)） 4- 計(jì)量評估法（定量指標(biāo)與三性貢獻(xiàn)）計(jì)量評估法（定量指標(biāo)與三性貢獻(xiàn)）2-6 2-6 中科院研究所評估簡介中科院研究所評估簡介2022-4-6572-5 2-5 中科院科技評估體系建設(shè)中科院科技評估體系建設(shè) 兩年度評估結(jié)果比較兩年度評估結(jié)果比較 20012001年度年度 20002000年度年度 參加評估單位數(shù)：參加評估

55、單位數(shù)： 59 59 個(gè)個(gè) 36 36 個(gè)個(gè) 評估平均總分：評估平均總分： 127.15 127.15 分分 123.02 123.02 分分 目標(biāo)完成度得分：目標(biāo)完成度得分：78.38 78.38 分分 86.66 86.66 分分 三性貢獻(xiàn)得分：三性貢獻(xiàn)得分： 48.75 48.75 分分 36.36 36.36 分分 當(dāng)年度最高分：當(dāng)年度最高分： 215.25 215.25 分分 193.77 193.77 分分 當(dāng)年度最低分：當(dāng)年度最低分： 58.73 58.73 分分 88.05 88.05 分分 目標(biāo)完成度最高：目標(biāo)完成度最高：82.85 82.85 分分 95.96 95.96

56、分分 目標(biāo)完成度最低：目標(biāo)完成度最低：53.95 53.95 分分 75.96 75.96 分分 三性貢獻(xiàn)最高：三性貢獻(xiàn)最高： 132.41 132.41 分分 109.08 109.08 分分 三性貢獻(xiàn)最低：三性貢獻(xiàn)最低： 3.13 3.13 分分 1.00 1.00 分分 2022-4-65801234567897585951051151251351451551651751851952052152022-4-659各個(gè)管理目標(biāo)的完成度0.860.760.880.640.930.760.370.560.120.930.240.560.910.00.20.40.60.81.0平均年齡 45歲以

57、下研究員管理崗位流動與固定人員比固定人員更新率外爭經(jīng)費(fèi)比例經(jīng)費(fèi)使用率人均經(jīng)費(fèi)設(shè)備購置投入比分流轉(zhuǎn)崗數(shù)量離崗率后勤系統(tǒng)剝離所辦公司改制2022-4-660 今后評估的設(shè)想今后評估的設(shè)想 二期工程組織布局基本完成，重大創(chuàng)新戰(zhàn)略布局二期工程組織布局基本完成，重大創(chuàng)新戰(zhàn)略布局也已經(jīng)開始，實(shí)現(xiàn)新的辦院方針，建設(shè)世界一流也已經(jīng)開始，實(shí)現(xiàn)新的辦院方針，建設(shè)世界一流研究所成為重要的任務(wù)研究所成為重要的任務(wù) 研究所評估也將做較大的調(diào)整研究所評估也將做較大的調(diào)整 藍(lán)皮書系統(tǒng)將不再作為單獨(dú)的評估系統(tǒng)發(fā)布排序藍(lán)皮書系統(tǒng)將不再作為單獨(dú)的評估系統(tǒng)發(fā)布排序結(jié)果，而成為我院研究所發(fā)展?fàn)顟B(tài)的監(jiān)測系統(tǒng)結(jié)果，而成為我院研究所發(fā)展?fàn)顟B(tài)的監(jiān)測系統(tǒng) 白皮書系統(tǒng)將進(jìn)行調(diào)整以適應(yīng)創(chuàng)新工程新階段宏白皮書系統(tǒng)將進(jìn)行調(diào)整以適應(yīng)創(chuàng)新工程新階段宏觀管理的需要。觀管理的需要。2-6 2-6 中科院研究所評估簡介中科院研究所評估簡介2022-4-661 今后評估的重點(diǎn)將有所調(diào)整今后評估的重點(diǎn)將有所調(diào)整 加強(qiáng)與院宏觀戰(zhàn)略管理的關(guān)聯(lián)性加強(qiáng)與院宏觀戰(zhàn)略管理的關(guān)聯(lián)性 加強(qiáng)對研究所管理的信息支撐加強(qiáng)對研究所管理的信息支撐 各種評估活動都將努力為研究所反饋信息各種評估活動都將努力為研