CCAA-101管理體系審核員注冊準則(2021版）

1、管理體系審核員注冊準則 (第 1 版第 3 次修訂) 版本 1 修訂 3CCAA 管理體系審核員注冊準則第42頁 共 43 頁目錄前 言3第一章 總則41.1 引言41.2 適用范圍41.3 引用文件41.4 術語與定義51.5 注冊級別6第二章 注冊要求72.1 總則72.2 申請要求72.3 資格經歷要求72.4 個人素質和審核原則要求82.5 知識和技能要求102.6 考試要求102.7 行為規(guī)范要求102.8 年度確認要求112.9 再注冊要求112.10 擔保要求122.11 機構推薦要求12第三章 注冊決定與申訴、投訴處理123.1 注冊決定123.2 注冊公告及注冊證書123.3

2、 注冊時限133.4 注冊收費133.5 申訴133.6 投訴13第四章 監(jiān)督與資格處置144.1 推薦機構認證人員管理要求144.2 監(jiān)督144.3 資格處置15附錄 A 管理體系審核員特定要求16A.1 質量管理體系審核員特定要求16A.2 環(huán)境管理體系審核員特定要求18A.3 職業(yè)健康安全管理體系審核員特定要求20A.4 食品安全管理體系審核員特定要求22A.5 危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系審核員特定要求26A.6 信息安全管理體系審核員特定要求28A.7 信息技術服務管理體系審核員特定要求30A.8 能源管理體系審核員特定要求34A.9 森林認證審核員特定要求38A.10 知

3、識產權管理體系審核員要求41發(fā)布日期：2021 年 2 月 25 日CCAA-101第一章 總則1.1 引言1.1.1 本準則由中國認證認可協會（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員注冊制度，目的是確認管理體系審核員具備相應的個人素質、知識和技能，保證管理體系認證工作的質量。 1.1.2 本準則采用了GB/T27024合格評定 人員認證機構通用要求規(guī)定的以能力為基礎的人員評價考核方法，引用了GB/T19011管理體系審核指南關于審核員能力的概念和水平提示，并結合 GB/T27021.1、 GB/T27021.2、GB/T27021.3 等標準的相關要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊要求。 1.

4、1.3 CCAA 管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員： -通過了符合GB/T27024 標準要求的認證人員能力考核和評價； -達到了 GB/T19011、GB/T27021.1、 GB/T27021.2、GB/T27021.3 等相關標準規(guī)定的審核員應具備的個人素質、知識和技能要求，有能力完成相應認證領域管理體系審核或審核管理工作； -獲得了統一的認證人員資格注冊證書。 1.1.4 所有注冊人員和申請人員除符合本準則要求外，還應遵守國家有關法律、法規(guī)和規(guī)定。 1.2 適用范圍本準則適用范圍見管理體系認證審核員注冊領域表，未列入此范圍的其他管理體系審核員注冊領域按相應的注冊（確認）文件實施。

5、管理體系審核員注冊領域表 注冊領域 審核員特定要求 質量管理體系審核員 附錄A.1 環(huán)境管理體系審核員 附錄A.2 職業(yè)健康安全管理體系審核員 附錄A.3 食品安全管理體系審核員 附錄A.4 危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系審核員 附錄A.5 信息安全管理體系審核員 附錄A.6 信息技術服務管理體系審核員 附錄A.7 能源管理體系審核員 附錄A.8 森林認證審核員 附錄A.9 知識產權管理體系審核員 附錄A.10 1.3 引用文件凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件；凡是不注日期的引用文件，其最新的有效版本（包括所有的修改單）適用于本文件。 GB/T27024合格評定 人員認

6、證機構通用要求GB/T19011管理體系審核指南 GB/T27021.1合格評定 管理體系審核認證機構的要求 第1 部分：要求 GB/T27021.2合格評定 管理體系審核認證機構的要求 第 2 部分：環(huán)境管理體系審核認證能力要求 GB/T27021.3合格評定 管理體系審核認證機構的要求 第 3 部分：質量管理體系審核認證的能力要求 CCAA注冊認證人員資格處置規(guī)則CCAA認證人員注冊、培訓收費規(guī)則 CCAA人員注冊申訴、投訴與爭議處理程序規(guī)則 1.4 術語與定義本準則使用下列術語和定義，如果本準則中的術語和定義與相關標準中的有所不同，以本準則為準。1.4.1 審核 為獲得審核證據并對其進行

7、客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。 注1：本準則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關方（如顧客） 或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行。 注2：當兩個或兩個以上不同領域的管理體系被一起審核時，稱為“結合審核”。 注3：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，稱為“聯合審核”。 1.4.2 審核準則 用于與審核證據進行比較的一組方針、程序或要求。1.4.3 審核員 經證實具有實施審核的個人素質和能力的人員。1.4.4 審核組 實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技

8、術專家提供支持。 注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。 注2：審核組可包括實習審核員。 1.4.5 能力 應用知識和技能實現預期結果的本領。 1.4.6 高等教育經歷 國家教育部門、人事部門及組織部門承認的高等教育學習經歷。 1.4.7 完整體系審核 包含 GB/T19011 標準 6.3 至 6.6 條款所描述的所有步驟，以及相應管理體系審核依據標準所有條款要求的審核。 1.4.8 CCAA 注冊擔保人 具有良好的個人聲譽和 CCAA 認證人員注冊資格（不含實習注冊資格），了解申請人專業(yè)狀況、主要工作經歷和基本個人素質的人員。 1.4.9 注冊資格擴展 當申請某領域審核員級別注冊資

9、格時，如果申請人具有 CCAA 指定領域審核員、檢查員或審查員（含） 以上級別注冊資格的，可以減少一定的完整體系審核經歷次數要求和現場審核天數要求。 1.5 注冊級別1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊分為實習審核員和審核員兩個級別。 -實習審核員 根據本人申請，經CCAA 考核評價，確認符合本準則相應注冊要求并具備審核所需的基礎知識和技能的申請人，授予實習審核員資格。實習審核員可以作為審核組成員參與審核活動，但不能獨立實施審核。 -審核員 根據本人申請，經聘用機構推薦，CCAA 考核評價，確認符合本準則相應注冊要求，具備審核所需的知識和技能，并在實施審核活動方面有一定實踐經驗，能夠獨立完

10、成審核的申請人，授予審核員資格。1.5.2 CCAA 管理體系審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則。 1.5.3 在相關領域具有突出成就的申請人，當同時滿足以下條件時，可越級注冊： a）全日制大學本科（含）以上學歷； b） 具有相關專業(yè)高級（含）以上職稱； c） 具有相關領域 15 年以上的專業(yè)工作經歷； d） 應在申請注冊前5 年內通過CCAA 統一組織的“認證通用基礎”考試，且在申請注冊前3 年內通過CCAA 統一組織的“相應認證領域基礎”和“管理體系認證基礎”考試； e） 通過 CCAA 的其他必要考核：如專家面談等； f） 個人陳述，主要內容包括：申請人近五年內取得的與申請領域有關的學習、

11、工作、科研的業(yè)績成果，為行業(yè)和社會帶來的價值，以及本人對認證從業(yè)方面的發(fā)展方向和有關思考。字數不少于1500 字； g） 專家推薦意見：由當前具有相應領域審核員級別資格 10 年（含）以上的資深認證人員，出具的對其道德水平、與申請領域有關的工作業(yè)績成果的價值評價等方面推薦意見。字數不少于1500 字，應有推薦人本人簽字，并注明推薦人的CCAA 注冊檔案號； h） 機構推薦意見，主要內容包括：申請人近五年內在所申請領域相關工作中表現的專業(yè)技術能力、綜合管理能力等進行的評價與證實。字數不少于1500 字； i） 在相關領域管理理論和實踐方面有突出成就，應滿足下列條件中的任意3 個條件： -論文 作

12、為第一作者在公開出版發(fā)行的期刊上發(fā)表申請領域相關的文章1 篇； -著作 作為第一作者或主編撰寫或編寫的公開出版發(fā)行的申請領域相關書籍或教材1 冊； -標準制修訂 作為排名前5 的參與者完成申請領域相關的國際、國家標準的制修訂1 項；或作為排名前3 的參與者完成申請領域相關的行業(yè)、團體標準的制修訂1 項； -課題 作為排名前 10 的參與者完成申請領域相關的國家級課題 1 項；或作為排名前 5 的參與者完成申請領域相關的省部級課題 1 項；或作為排名前 3 的參與者完成申請領域相關的廳局級、全國性認證認可行業(yè)組織課題1 項。 第二章 注冊要求2.1 總則本章規(guī)定了管理體系審核員注冊申請人應滿足的

13、通用要求，相應認證領域審核員注冊特定要求詳見附錄A。 2.2 申請要求2.2.1 申請人應認真閱讀CCAA 管理體系審核員注冊準則，了解各項注冊要求。 2.2.2 申請人應提供真實、完整的注冊信息、資料。 2.2.3 申請人應通過CCAA 網站登錄注冊系統，按要求填寫、上傳注冊申請信息、資料，繳納注冊費用， 完成網上注冊申請。 2.2.4 申請人應簽署聲明，表明同意遵守CCAA 管理體系審核員注冊準則的各項要求，特別是審核員行為規(guī)范的要求。 2.2.5 申請人提交完整的注冊申請信息、資料和注冊費用后，CCAA 開始受理申請。 2.2.6 申請人如果對注冊過程或注冊信息發(fā)布方式、內容等有特殊要求

14、，應在申請時書面說明。 2.3 資格經歷要求2.3.1 教育經歷 申請人應具有大學專科（含）以上高等教育經歷，各認證領域有特定要求的詳見附錄A 相關條款。 2.3.2 工作經歷 2.3.2.1 實習審核員申請人無工作經歷要求。 2.3.2.2 大學?？茖W歷審核員申請人應至少具有 8 年全職工作經歷并取得中級（含）以上技術職稱；大學本科（含）以上學歷審核員申請人應至少具有4 年全職工作經歷。 2.3.2.3 滿足CCAA 注冊要求的工作經歷應在取得相應學歷后，在負有判定責任的技術、專業(yè)或管理崗位獲得。研究生學習經歷可按 50計算工作經歷。 2.3.3 專業(yè)工作經歷 2.3.3.1 實習審核員申請

15、人無專業(yè)工作經歷要求。 2.3.3.2 大學?？茖W歷審核員申請人應至少具有 6 年全職專業(yè)工作經歷；大學本科（含）以上學歷審核員申請人應至少具有2 年全職專業(yè)工作經歷。 2.3.3.3 申請人應提交專業(yè)工作經歷證明，相應領域專業(yè)工作經歷要求見附錄A。 2.3.3.4 專業(yè)工作經歷可與工作經歷同時產生。 2.3.4 審核經歷 2.3.4.1 實習審核員申請人無審核經歷要求。 2.3.4.2 審核員申請人審核經歷要求 以實習審核員的身份，作為審核組成員在審核員級別注冊人員的指導和幫助下完成至少 4 次相應領域完整體系審核，現場審核經歷不少于 15 天。現場審核應覆蓋相應領域認證標準所有條款。注：相

16、應領域注冊資格擴展要求詳見附錄A。 2.3.4.3 所有審核經歷應在申請注冊前 3 年內獲得，并取得覆蓋審核依據標準的全條款和 GB/T19011 標準 7.2.3.2 a)條款合格的現場見證結論。 2.3.4.4 可接受的審核經歷 a） 第三方審核經歷，應從 CNCA 批準的認證機構獲得；境外的第三方審核經歷，應從國際認可論壇（IAF）成員機構認可的認證機構獲得； b） 第二方審核經歷，應從CCAA 承認的二方審核機構獲得。 2.4 個人素質和審核原則要求2.4.1 各級別審核員應具備下列個人素質: -有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹慎； -思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點； -善于交

17、往，即靈活地與人交往； -善于觀察，即主動地認識周圍環(huán)境和活動； -有感知力，即能了解和理解環(huán)境； -適應力強，即容易適應不同處境； -堅定不移，即對實現目標堅持不懈； -明斷，即能夠根據邏輯推理和分析及時得出結論； -自立，即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用； -堅韌不拔，即能夠采取負責任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規(guī)的和有時可能導致分歧和沖突； -與時俱進，即愿意學習，并力爭獲得更好的審核結果； -文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化； -協同力，即有效地與其他人互動，包括審核組成員和受審核方人員； -有條理，即有效地管理時間、區(qū)分優(yōu)先次序、策劃，以及高效； -信息

18、技術及其工具應用能力，即能夠熟練使用計算機、手持終端設備及其應用軟件等實施認證工作； -文字表達能力，即能夠以足夠的速度、準確度和理解力閱讀和記錄，并形成報告； -健康，即身體健康狀況良好。 2.4.2 各級別審核員應按照下列原則進行工作: -誠實正直：職業(yè)的基礎 對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎應是最基本的。 -公正表達：真實、準確地報告的義務 審核發(fā)現、審核結論和審核報告應真實和準確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。 -職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力 審核員應珍視他們所執(zhí)行的任務的重要性以及審核委托方和其他相關方對自己的信

19、任。具有必要的能力是一個重要的因素。 -保密性：信息安全 審核員應審慎使用和保護在審核過程中獲得的信息。 -獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎 審核員應獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現和結論僅建立在審核證據的基礎上。 -基于證據的方法：在一個系統的審核過程中，得出可信的和可重現的審核結論的合理方法 審核證據應是可證實的。由于審核是在有限的時間內并在有限的資源條件下進行的，因此審核證據是建立在可獲得的信息樣本的基礎上。抽樣的合理性與審核結論的可信性密切相關。 -基于風險的方法：考慮風險和機遇的審核方法 基于風險的方法

20、應對審核的策劃、實施和報告具有實質性影響，以確保審核關注于對審核委托方和實現審核方案目標重要的事項。 2.5 知識和技能要求2.5.1 實習審核員的知識與技能要求 2.5.1.1 實習審核員通用的知識與技能要求a) 掌握合格評定基礎知識； b） 理解審核通用知識和技術； c） 理解 GB/T27021.1 標準的目的、意圖及第 9 章的相關內容； d）了解認證行業(yè)的法律法規(guī)及規(guī)范性文件知識。 2.5.1.2 相應領域實習審核員特定的知識與技能要求詳見附錄 A 相關條款。 2.5.2 審核員的知識與技能要求 2.5.2.1 審核員通用的知識與技能要求a) 掌握合格評定基礎知識； b）掌握審核通用

21、知識和技術，并能熟練的運用到審核活動中； c）掌握質量管理方法與工具知識； d） 掌握 GB/T19011、GB/T27021.1 標準知識，并能結合審核所依據的標準有效地運用到審核活動中； e） 理解認證行業(yè)的法律法規(guī)及規(guī)范性文件知識，并能熟練的運用到審核活動中； f）掌握管理體系認證相關基礎知識。 g）了解客戶業(yè)務領域、產品、過程和組織的知識。 2.5.2.2 相應領域審核員特定的知識與技能要求詳見附錄 A 相關條款。 2.6 考試要求2.6.1 實習審核員申請人考試 實習審核員申請人應在申請注冊前 5 年內通過 CCAA 統一組織的“認證通用基礎”考試，且在申請注冊前 3 年內通過 CC

22、AA 統一組織的“相應認證領域基礎”考試。 2.6.2 審核員申請人考試 審核員申請人應在申請注冊前 3 年內通過 CCAA 統一組織的“管理體系認證基礎”考試。2.6.3 考試內容和方式見 CCAA 相應考試大綱。 2.7 行為規(guī)范要求各級別審核員均應遵守CCAA 審核員行為規(guī)范。申請人應簽署聲明，承諾遵守以下行為規(guī)范： -遵紀守法、敬業(yè)誠信、客觀公正； -遵守行業(yè)規(guī)范及CCAA 注冊/確認制度的相關規(guī)定； -努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽； -幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力； -不承擔本人不能勝任的任務； -不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系； -不

23、討論或透露任何與工作任務相關的信息，除非應法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權； -不接受受審核方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其他利益，也不應在知情時允許同事接受； -不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息； -不以任何方式損害 CCAA 及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調查進行充分的合作； -不向受審核方提供相關咨詢。 2.8 年度確認要求2.8.1 實習審核員無年度確認要求，但每年應至少完成 16 學時的繼續(xù)教育培訓（不限領域）。繼續(xù)教育培訓至少包括8 學時CCAA 組織的課程，另外8 學時可由認證機構組織開展或參

24、加 CCAA 組織的課程。CCAA 將在再注冊或升級時進行驗證。 2.8.2 在注冊證書有效期內，審核員應在每個注冊年度應完成下列活動，表明其持續(xù)符合本準則的相關要求： a）完成至少 1 次管理體系審核經歷和 16 學時相應領域的繼續(xù)教育培訓。繼續(xù)教育培訓至少包括 8 學時 CCAA 組織的專業(yè)課程，另外 8 學時可由認證機構組織開展或參加 CCAA 組織的課程；當不能滿足審核經歷要求時，申請人應完成24 學時相應領域的繼續(xù)教育培訓，其中至少包括 12 學時 CCAA 組織的專業(yè)課程，另外12 學時可由認證機構組織開展或參加CCAA 組織的課程； b) 持續(xù)遵守行為規(guī)范要求； c） 已妥善解決

25、任何針對其審核表現的投訴； d） 當CCAA 有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，已按要求完成。 2.8.3 審核員應保留與完成年度確認有關記錄和證明，在CCAA 有要求時提交 CCAA。 2.8.4 年度確認從注冊次年開始實施，在注冊日期的對應月份申報。 2.9 再注冊要求2.9.1 各級別審核員應每3 年進行一次再注冊，以確保持續(xù)符合本準則相應級別審核員的各項要求。 2.9.2 實習審核員再注冊要求 a） 注冊證書到期前90 天內，向 CCAA 提出再注冊申請； b） 注冊證書有效期內持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c） 已妥善解決任何針對其審核表現的投訴； d） 完成歷年繼續(xù)教育培訓； e） 完成 CCA

26、A 指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。2.9.3 審核員再注冊要求 a） 注冊證書到期前90 天內，向 CCAA 提出再注冊申請； b） 注冊證書有效期內持續(xù)遵守審核員行為規(guī)范； c） 已妥善解決任何針對其審核表現的投訴； d） 完成 CCAA 指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）； e） 完成歷年的年度確認； f） 注冊證書有效期內，完成至少4 次完整體系審核或等效的部分體系審核，其中至少包括2 次相應領域完整體系審核或等效的部分體系審核； g） 當不能滿足再注冊審核經歷要求時，申請人應在證書到期前3 年內通過CCAA 統一組織的“管理體系認證基礎”考試或降級為實習審核員。 注：3 次部分體系審核可視為1

27、次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經歷的計算。 2.10 擔保要求2.10.1 實習審核員申請人無擔保要求。 2.10.2 審核員申請人應由一名擔保人員對其個人素質的適宜性和專業(yè)工作經歷的真實性作出擔保。 2.11 機構推薦要求2.11.1 推薦機構應為合法的認證機構，具有在相關認證領域開展認證活動的能力，并向 CCAA 提交國家認證認可監(jiān)督管理委員會行政審批證明。推薦機構應在國家認證認可監(jiān)督管理委員會批準的認證業(yè)務范圍內推薦申請人注冊。 2.11.2 實習審核員申請人無機構推薦要求。 2.11.3 審核員申請人應由所在認證機構推薦，推薦機構應對申請人資格經歷的真實性進行核實，并對申請

28、人個人素質、知識和技能符合本準則注冊要求提出推薦意見。 第三章 注冊決定與申訴、投訴處理3.1 注冊決定CCAA 評價人員根據評價考核過程中收集的信息形成評價考核結論，給出申請人是否適宜注冊的意見。CCAA 注冊管理人員對評價考核結論、注冊意見進行審定，做出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應未參與過對申請人的評價考核與培訓。 CCAA 秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準注冊決定。 3.2 注冊公告及注冊證書3.2.1 對已被批準注冊/再注冊的申請人，CCAA 將予以公告并頒發(fā)/換發(fā)注冊證書，證書有效期3 年。對不予注冊的申請人，CCAA 將通知推薦機構或本人。 3.2.2 CCAA 秘書長負責

29、批準注冊公告和簽發(fā)注冊證書。 3.2.3 注冊公告包含下列信息： -注冊人員姓名； -注冊領域； -注冊級別和注冊證書編號； -生效日期； -推薦機構名稱。 3.2.4 注冊證書包含下列信息： -CCAA 的名稱、標識； -注冊準則信息； -注冊人員姓名和身份識別信息； -注冊領域； -注冊級別和注冊證書編號； -有效期。 3.2.5 申請人在取得注冊證書之前應簽署個人聲明。注冊人員在使用注冊證書時，應做到： -僅在獲得注冊的領域范圍內使用注冊證書，并接受 CCAA 監(jiān)督； -真實、準確的宣傳其注冊領域和注冊級別； -不得將注冊證書轉交他人使用； -不得使用失效的注冊證書。 3.2.6 CCA

30、A 擁有頒發(fā)的各類注冊證書的所有權。注冊人員資格被暫停期間或撤銷后，不得使用相應證書。 3.3 注冊時限對于符合要求的注冊申請，CCAA 將在 30 個工作日內完成注冊批準。因申報信息和資料不真實、不完整或不符合要求，造成注冊過程延遲的時間，不計入注冊時限。 3.4 注冊收費CCAA 依據認證人員注冊、培訓收費規(guī)則收取注冊費用，申請人和已注冊人員應遵照規(guī)則繳納相應費用。評價和注冊過程一經開始，不論注冊結果如何，注冊費用將不予退還。 注：認證人員注冊、培訓收費規(guī)則見CCAA 網站。 3.5 申訴3.5.1 CCAA 依據人員注冊申訴、投訴與爭議處理程序規(guī)則，處理注冊人員的申訴，包括： -申請人或

31、注冊人員對CCAA 做出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴； -申訴人因不同意CCAA 的投訴處理決定提出的申訴。 3.5.2 申訴應在相關決定做出后30 天內，以書面形式向CCAA 提交。 3.5.3 申訴人可從CCAA 網站下載人員注冊申訴、投訴與爭議處理程序規(guī)則，CCAA 也可應申訴人的請求提供該規(guī)則。 3.6 投訴3.6.1 針對注冊人員的投訴 CCAA 依據人員注冊申訴、投訴與爭議處理程序規(guī)則，處理針對注冊人員違反注冊要求和行為規(guī)范的行為的投訴。 3.6.2 針對CCAA 的投訴 CCAA 依據人員注冊申訴、投訴與爭議處理程序規(guī)則，處理針對CCAA 工作人員在注冊活動中違反工作程序

32、和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA 的爭議處理決定提出的投訴。 3.6.3 投訴人可從CCAA 網站下載人員注冊申訴、投訴與爭議處理程序規(guī)則，CCAA 也可應投訴人的請求提供該規(guī)則。 第四章 監(jiān)督與資格處置4.1 推薦機構認證人員管理要求4.1.1 推薦機構應建立相應認證人員管理制度并有效實施。 4.1.2 認證人員管理制度文件至少應包括： a) 認證人員能力評價系統的建立與實施。 b) 申請信息、資料核實人員的評價、選擇、培訓制度。 c) 見證人的評價、選擇、培訓制度。制度應包含以下要求： 見證人應按注冊領域和專業(yè)分類管理，具有審核員級別注冊資格及較為豐富的審核經驗，且 CCAA 信用評

33、分為滿分。機構應形成見證人名單并進行動態(tài)管理，對見證人的評價至少每年進行一次。評價不合格的須調整出名單，評價合格的可根據實際需要引入名單或保留。 d）見證人現場見證活動的管理制度。制度應包含以下要求： 當見證人實施見證活動時，須有該領域審核員資格。見證專業(yè)條款的見證人，須具備機構評定的該專業(yè)審核能力。在一次現場審核中，一名見證人最多同時給兩位被見證人見證。 e) 專業(yè)能力評定人員及審核員專業(yè)能力評定制度（適用時）。f)認證人員培訓管理與實施制度等。 4.1.3 推薦機構應對申請人資格經歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質、知識和技能是否符合本準則注冊要求進行審查，提出推薦意見。 4.2 監(jiān)督

34、4.2.1 CCAA 將通過處理投訴、接受聘用機構和受審核方反饋及年度確認等方式收集信息，對各級別審核員持續(xù)保持其能力和個人素質以及遵守行為規(guī)范的情況進行監(jiān)督。 4.2.2 CCAA 將根據推薦機構申報資料情況、申投訴等外部信息，制定對推薦機構的監(jiān)督計劃；CCAA 將根據監(jiān)督中發(fā)現的問題，要求推薦機構采取必要的整改措施。 4.2.3 CCAA 將采用資料審查與現場評價（必要時）相結合的方式，對推薦機構人員管理能力和狀況、過去和當前的業(yè)績等進行監(jiān)督。監(jiān)督的方式： -通過國家認證認可監(jiān)督管理委員會、認可機構及協會的聯合檢查了解機構的認證人員管理狀況； -通過索要和調閱資料的方式查證認證機構人員狀況

35、、人員管理能力等； -必要時，采取現場監(jiān)督的方式與推薦機構管理人員溝通、對人員管理實施情況進行核查等； -通過推薦機構對推薦申請人的認證活動及能力進行監(jiān)督（如：認證檔案的調閱、必要時的面談等）。 4.2.4 CCAA 對注冊審核員進行信用管理，認證機構應按協會要求對審核員進行信用管理。 4.3 資格處置4.3.1 推薦機構應對申請人申報的有關資格經歷的信息、資料的完整性和真實性負責。若推薦機構隱瞞 申請人的虛假信息或提供誤導性信息，推薦出現失實，造成嚴重后果的，CCAA 將按照注冊認證人員資格處置規(guī)則，對推薦機構的推薦資格進行處置。 4.3.2 擔保人員應認真負責，盡到核實、審查的責任。如擔保

36、意見失實，造成嚴重后果的，CCAA 將按照注冊認證人員資格處置規(guī)則相關規(guī)定對擔保人員進行處置。 4.3.3 對違反行為規(guī)范、不滿足注冊準則要求的各級別審核員，經調查核實，CCAA 將按照注冊認證人員資格處置規(guī)則給予相應處置。 4.3.4 注冊人員因個人原因不再保持注冊資格的，按照注冊認證人員資格處置規(guī)則相關條款，可以書面形式向CCAA 申請注銷。 附錄 A（規(guī)范性附錄）管理體系審核員特定要求A.1 質量管理體系審核員特定要求1 教育經歷要求 質量管理體系審核員注冊無特定教育經歷要求。 2 專業(yè)工作經歷要求 適宜的質量管理專業(yè)工作經歷包括： 產品和服務的設計、生產、技術、檢測、質量管理、教學、科

37、研及相關標準制修訂等工作經歷。 3 知識與技能要求 3.1 實習審核員應具備的知識與技能 3.1.1 質量管理體系相關標準 a） 了解 ISO 9000 系列標準發(fā)展概況； b） 掌握 GB/T19000質量管理體系 基礎和術語的部分術語，理解質量、產品、過程等重要概念； c） 理解質量管理原則的核心思想； d） 理解 GB/T19000 標準給出的質量管理體系基礎的部分內容； e）理解 GB/T19001質量管理體系 要求的要求； f） 了解 GB/T19004追求組織的持續(xù)成功 質量管理方法的結構、適用范圍及與 GB/T19000、GB/T19001 標準的關系； g） 了解 ISO 90

38、00 系列標準的部分規(guī)范性文件和指南，如： -GB/T19022質量管理體系測量過程和測量設備的要求； -GB/T19024質量管理實現財務和經濟效益的指南； -GB/T19027GB/T19001-2000 的統計技術指南。 -GB/T19015質量管理體系 質量計劃指南； -GB/T19016質量管理體系 項目質量管理指南； -GB/T19017質量管理體系 技術狀態(tài)管理指南。 3.1.2 質量管理專業(yè)知識 質量管理相關知識、方法和技術: a）掌握常用統計技術基礎知識； b）掌握測量/計量基礎知識以及對測量過程和測量設備的管理要求； c）了解標準化基礎知識； d）掌握顧客滿意的監(jiān)視和測量、

39、投訴處理、行為規(guī)范、爭議解決的基礎知識； e）掌握質量計劃基礎知識； f）了解風險管理基礎知識； g）了解質量管理自我評價基礎知識（GB/T19004、GB/T19024、GB/T19580卓越績效評價準則中自我評價方法）。 3.1.3 法律法規(guī)及其他相關要求 理解質量管理相關法律、法規(guī)要求其他相關要求。 3.2 審核員應具備的知識與技能 3.2.1 質量管理體系相關標準 理解 ISO 9000 系列標準的部分規(guī)范性文件和指南，如： a) GB/T19022測量管理體系 測量過程和測量設備的要求； b) GB/T19024質量管理體系 實現財務和經濟效益的指南； c) GB/T19027 GB

40、/T19001-2000 的 統 計 技 術 指 南 ； d）GB/T19015質量管理體系 質量計劃指南； e）GB/T19016質量管理體系 項目質量管理指南； f）GB/T19017質量管理體系 技術狀態(tài)管理指南。3.2.2 質量管理專業(yè)知識 掌握以下質量管理相關工具、方法、技術： a）常用統計技術方法和應用； b）測量/計量知識以及對測量過程和測量設備的管理要求； c）標準化知識-標準的結構和編寫等； d）顧客滿意的監(jiān)視和測量、投訴處理、行為規(guī)范、爭議解決的知識； e）質量計劃； f）質量管理體系自我評價方法； g) 標準化知識； h）卓越績效模式； i）持續(xù)成功（GB/T19004）

41、； j）風險管理知識和方法。 3.2.3 法律法規(guī)其他相關要求 掌握質量管理相關的法律、法規(guī)要求其他相關要求。 3.2.4 綜合應用技能 掌握質量管理體系要求性標準、規(guī)范性文件、專業(yè)知識和相關法律法規(guī)在審核實踐中的綜合應用技能。 4 注冊資格擴展 當申請質量管理體系審核員注冊時，申請人具有 CCAA 其他管理體系審核員級別注冊資格的，可在本準則第二章2.3.4.2 條款要求基礎上減少1 次完整體系審核和5 天現場審核經歷。 A.2 環(huán)境管理體系審核員特定要求1 教育經歷要求 環(huán)境管理體系審核員注冊無特定教育經歷要求。 2 專業(yè)工作經歷要求 適宜的環(huán)境管理專業(yè)工作經歷包括： 生產過程環(huán)境管理、污

42、染預防及治理技術、環(huán)境科學與工程、環(huán)境監(jiān)測和環(huán)境規(guī)劃、清潔生產審計、節(jié)能減排、環(huán)境影響評價、環(huán)境管理教學、科研及相關標準制修訂等工作經歷。 3 知識與技能要求 3.1 實習審核員應具備的知識與技能 3.1.1 環(huán)境管理體系相關標準 a） 了解 GB/T24000 系列標準發(fā)展概況； b） 掌握 GB/T24001環(huán)境管理體系 要求及使用指南的術語和定義； c）理解環(huán)境管理體系的運行模式； d） 理解 GB/T24001 標準的要求； e） 了解環(huán)境管理體系要求之間的邏輯關系； f) 了解 GB/T24004環(huán)境管理體系 通用實施指南的結構、適用范圍及與 GB/T24001 標準的關系； g）了

43、解 GB/T24000 系列標準的部分規(guī)范性文件和指南的基本原則、適用范圍、目的、意圖和基本概念，如：GB/T24040環(huán)境管理 生命周期評價 原則與框架（LCA）的基本內容。 3.1.2 環(huán)境管理專業(yè)知識 了解以下環(huán)境管理相關工具、方法、技術： a)環(huán)境相關術語的基本概念； b)向水體排放的污染物基本概念； c)向大氣排放的污染物基本概念； d)固體廢物基本分類、危險廢物的基本分類基本概念； e)噪聲的定義、單位及分類的基本概念。 3.1.3 法律法規(guī)和其他相關要求 理解現行有效的相關的法律法規(guī)和環(huán)境保護標準體系： a）中華人民共和國環(huán)境保護法的基本原則、適用范圍、目的、意圖和基本概念； b

44、）我國主要的資源保護法的基本框架； c）我國主要的污染防治法的基本框架； d）已經納入法律的環(huán)境管理制度； e）我國環(huán)境標準體系的分類、分級,重點了解水、氣、噪音相關的污染物排放標準的基本原則、適用范圍、目的、意圖和基本概念； f) 國家綜合性排放標準、國家行業(yè)排放標準、地方排放標準的關系和區(qū)別； g）其他相關要求。 3.2 審核員應具備的知識與技能 3.2.1 環(huán)境管理體系相關標準 a） 理解 GB/T24001 標準的要求及其應用； b） 理解 GB/T24004環(huán)境管理體系 通用實施指南的結構、適用范圍及與 GB/T24001 標準的關系； c） 理解 GB/T24000 系列標準的部分

45、規(guī)范性文件和指南，基本原則、適用范圍、目的、意圖和基本概念，如：GB/T24044環(huán)境管理 生命周期評價 要求與指南（LCA）的基本內容。 3.2.2 環(huán)境管理專業(yè)知識 理解客戶污染物產生的原因，掌握以下環(huán)境管理相關工具、方法、技術和理念: -清潔生產和生命周期的基本概念和方法； -掌握向水體排放的污染物，理解污水治理技術的相關知識； -掌握向大氣排放的污染物，理解大氣治理技術的相關知識； -掌握固體廢物基本分類、危險廢物的基本分類，理解固體廢物的處理技術的相關知識； -掌握噪聲的分類,理解治理技術的相關知識。3.2.3 法律法規(guī)和其他相關要求 a） 掌握我國主要污染防治法的基本內容； b）

46、重點掌握水、氣、聲、放射性污染物排放標準、環(huán)境質量標準的主要內容并能應用于審核實踐； c） 了解地表水、環(huán)境空氣、聲環(huán)境質量標準； d）掌握已經納入法律的環(huán)境管理制度； e）掌握國家綜合排放標準、國家行業(yè)標準、地方標準之間的關系和區(qū)別； f）理解其他相關要求。 3.2.4 綜合應用技能 掌握環(huán)境管理體系認證要求性標準、規(guī)范性文件、專業(yè)知識和相關法律法規(guī)在審核實踐中的綜合應用技能。 4 注冊資格擴展 當申請環(huán)境管理體系審核員注冊時，申請人具有 CCAA 其他管理體系審核員級別注冊資格的，可在本準則第二章2.3.4.2 條款要求基礎上減少1 次完整體系審核和5 天現場審核經歷。 A.3 職業(yè)健康安

47、全管理體系審核員特定要求1 教育經歷要求 職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊無特定教育經歷要求。 2 專業(yè)工作經歷要求 適宜的職業(yè)健康安全管理專業(yè)工作經歷包括： 安全生產管理、職業(yè)病防治、職業(yè)健康安全監(jiān)測、安全評價、安全工程技術、職業(yè)健康安全管理、教學、科研及相關標準制修訂等工作經歷。 3 知識與技能要求 3.1 實習審核員應具備的知識與技能 3.1.1 職業(yè)健康安全管理體系相關標準 a） 了解職業(yè)健康安全管理體系標準發(fā)展概況； b） 理解職業(yè)健康安全管理體系的基礎原理、術語和定義； c）理解職業(yè)健康安全管理體系 要求的內容和要求； d）了解職業(yè)健康安全管理體系 實施指南的結構、適用范圍及與職業(yè)健

48、康安全管理體系 要求標準的關系。 3.1.2 職業(yè)健康安全管理專業(yè)知識 a) 理解系統安全工程技術的產生和發(fā)展的背景； b) 理解基于風險管理科學原理的系統安全工程技術原理和基礎術語； c) 掌握基礎性的危險源辨識、風險評價方法； 注：基礎性的危險源辨識、風險評價技術是指借助法律法規(guī)、標準、實踐經驗等，開展危險源辨識和風險評價過程的方法。例如：現場觀察，工作分析，檢查表，LEC(格雷厄姆)風險評價法等。d） 掌握基礎性的安全技術知識； 注：基礎性的安全技術知識是指具有普遍意義的安全技術知識。例如：機械、電氣、消防安全技術、職業(yè)危害防治知識等。 e） 職業(yè)衛(wèi)生管理的相關知識： -了解職業(yè)衛(wèi)生法律

49、法規(guī)及標準體系和國家職業(yè)衛(wèi)生管理體制； -掌握職業(yè)衛(wèi)生相關術語、概念、分類。 3.1.3 法律法規(guī)其他相關要求 理解 OHSMS 相關法律法規(guī)和規(guī)范性文件知識，包括但不限于： 中華人民共和國安全生產法、 中華人民共和國職業(yè)病防治法、 中華人民共和國勞動法、 中華人民共和國消防法、 中華人民共和國特種設備安全法、 特種設備安全監(jiān)察條例、 生產經營單位安全培訓規(guī)定、 危險化學品安全管理條例、 用人單位勞動防護用品管理規(guī)范、 工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定、 生產安全事故報告和調查處理條例、 生產安全事故應急預案管理辦法、 安全生產事故隱患排查治理暫行規(guī)定、 建設項目職業(yè)病防護設施“三同時”監(jiān)督管理辦

50、法、 建設項目安全設施“三同時”監(jiān)督管理辦法。 3.2 審核員應具備的知識與技能 3.2.1 職業(yè)健康安全管理體系相關標準 a） 掌握職業(yè)健康安全管理體系的基礎原理； b） 掌握職業(yè)健康安全管理體系相關標準的內容和要求。 3.2.2 職業(yè)健康安全管理專業(yè)知識 a） 掌握特定專業(yè)性的危險源辨識、風險評價方法的基本原則、適用范圍、目的、意圖和基本概念； 注：特定專業(yè)性的危險源辨識、風險評價技術是指可用于特定生產運行和活動的危險源辨識和風險評價方法。例如：危險與可操作性分析（HAZOP）、故障類型與影響分析（FMEA）、故障樹分析（FAT）等。 b） 職業(yè)健康相關知識，如：職業(yè)病的產生與預防、預防醫(yī)

51、學、公共衛(wèi)生醫(yī)學等； c） 職業(yè)健康危害的識別，分析與評估方法，預防職業(yè)健康可選措施的知識等； d）掌握特種設備的概念、分類和國家法律法規(guī)、標準對特種設備管理的通用要求。 3.2.3 法律法規(guī)其他相關要求 掌握職業(yè)健康安全相關的法律法規(guī)和其他相關要求。3.2.4 綜合應用技能 掌握職業(yè)健康安全管理體系認證要求性標準、規(guī)范性文件、專業(yè)知識和相關法律法規(guī)在審核實踐中的綜合應用技能。 4 注冊資格擴展 當申請職業(yè)健康安全管理體系審核員注冊時，申請人具有CCAA 其他管理體系審核員級別注冊資格的，可在本準則第二章2.3.4.2 條款要求基礎上減少1 次完整體系審核和5 天現場審核經歷。 A.4 食品安

52、全管理體系審核員特定要求 1 教育經歷要求 申請人應具有大學本科（含）以上學歷，并具有國家承認的食品工程或相近專業(yè)，可接受的專業(yè)包括食品科學與工程、食品質量與安全、糧食工程、乳品工程、釀酒工程、葡萄與葡萄酒工程、食品營養(yǎng)與檢驗教育、烹飪與營養(yǎng)教育、食品安全與檢測、食品營養(yǎng)與健康、食用菌科學與工程、白酒釀造工程、食品衛(wèi)生與營養(yǎng)學、預防醫(yī)學、生物醫(yī)學工程、生物工程、生物制藥、生物科學、生物技術、動物科學、動物醫(yī)學、動物藥學、動植物檢疫、水產養(yǎng)殖學、海洋漁業(yè)科學與技術、植物保護、植物科學與技術、化學工程與工藝、制藥工程、藥學、藥物制劑等。 注：專業(yè)名稱如有差異或發(fā)生變化，以教育部本科或研究生學科目錄

53、為準。 2 專業(yè)工作經歷要求 適宜的食品安全管理專業(yè)工作經歷包括： -食品生產、加工的工藝管理、質量管理、或食品安全管理工作經歷； -食品衛(wèi)生管理、食品檢驗工作經歷； -食品安全教學、科研與開發(fā)工作經歷； -食品安全、衛(wèi)生執(zhí)法領域的專業(yè)技術、管理工作經歷； -食品安全管理相關標準制修訂工作經歷。 3 知識與技能要求 3.1 實習審核員應具備的知識與技能 3.1.1 食品安全管理體系相關標準知識a) 了解常見食品的產品標準； b）了解各類食品的生產加工、經營過程的衛(wèi)生規(guī)范方面的國家標準； c）了解食品中相關成分的理化檢驗方法標準； d) 了解食品毒理學檢驗方法與規(guī)程標準； e）了解食品相關的農獸藥殘留、微生物、寄生蟲檢驗方法標準； f) 了解并熟悉食品營養(yǎng)強化劑、添加劑及食品中真菌毒素、污染物、致病菌、農藥殘留限量等國家標準的應用范圍及使用方法； g）了解生活飲用水、食品添加劑標識、預包裝食品標簽相關的國家標準； h) 理解 GB/T 22003食品安全管理體系 審核與認證機構要求； i) 掌握 GB/T 22000食品安全管理體系食品鏈中各類組織的要求； j）掌握 GB 14881食品安全國家標準 食品生產通用衛(wèi)生規(guī)范； k）掌握 GB/T27320食品防護