水工藝設(shè)備基礎(chǔ)論文

1、學(xué)號(hào)： 1303200526 水工藝設(shè)備基礎(chǔ) 學(xué)院： 市政與環(huán)境工程學(xué)院 班級(jí)： 給排水科學(xué)與工程1305 姓名： 周倩茹 水工藝金屬材料及防護(hù)摘要：正確的選擇結(jié)構(gòu)材料是保證水工藝設(shè)備和容器結(jié)構(gòu)合理、使用安全及成本降低的首要前提。隨著水工藝的發(fā)展，水工藝設(shè)備與容易的種類越來(lái)越多，使用條件也復(fù)雜，溫度從低溫到高溫，壓力從真空到高壓。材料具有易爆，劇毒及強(qiáng)腐蝕性等。在設(shè)計(jì)與選用水工藝設(shè)備與容器時(shí)，必須針對(duì)其具體的操作條件，正確的選用材料。對(duì)于設(shè)備設(shè)計(jì)人員而言，選取的材料在整個(gè)設(shè)備工作壽命期限內(nèi)要滿足工藝和機(jī)械兩方面要求，即除了要保證所選材料對(duì)水質(zhì)無(wú)污染或具有良好的耐腐蝕性能外，還必須保證所選用材料

2、具有足夠的強(qiáng)度，良好的連接性能和其他工藝性能。另外，所選用的材料還應(yīng)該考慮到維修，更新等因素在內(nèi)的最經(jīng)濟(jì)材料。在此，我主要介紹水工藝材料的性能及防護(hù)。關(guān)鍵詞：金屬，性能，防護(hù)性能簡(jiǎn)介：金屬材料的基本性能是指他的物理性能，機(jī)械性能，化學(xué)性能和工藝性能。1.物理性能：（1）密度：金屬的密度及是單位體積的金屬質(zhì)量，其單位為kg/m3，根據(jù)密度的大小，金屬材料可分為輕金屬和重金屬。密度小于45kg/m3的叫輕金屬，如鋁，鈦。熔點(diǎn)：金屬?gòu)墓腆w狀態(tài)像液體狀態(tài)轉(zhuǎn)變時(shí)的溫度稱為熔點(diǎn)。熔點(diǎn)一般用攝氏溫度表示，各金屬有固定的熔點(diǎn)。如鉛的熔點(diǎn)為323C，剛的熔點(diǎn)為1538c，熔點(diǎn)對(duì)于冶煉，焊接和配置金屬等都很重要。

3、金屬材料傳導(dǎo)熱量的能力為導(dǎo)熱性：金屬材料傳到熱量的能力為導(dǎo)熱性。一般用導(dǎo)熱率表示導(dǎo)熱性能的優(yōu)劣。熱導(dǎo)率大的金屬導(dǎo)熱性能好。金屬的導(dǎo)熱性為銀最好，銅，鋁次之。導(dǎo)熱性好的金屬散熱也好，可用來(lái)制造散熱器零件，如冰箱，空調(diào)的散熱片。熱膨脹性：金屬材料在受熱時(shí)體積會(huì)增大，受冷時(shí)體積會(huì)減小，這種現(xiàn)象為熱膨脹性。各種金屬的熱膨脹性能不同。在實(shí)際工作中有時(shí)必須考慮熱膨脹的影響，例如，一些精密的測(cè)量工具就要選擇熱膨脹系數(shù)小的金屬來(lái)制造。導(dǎo)電性：金屬材料傳導(dǎo)電流的性質(zhì)成為導(dǎo)電性。但各種材料的導(dǎo)電性各不相同，其中以銀最好，銅，鋁次之。工業(yè)上用銅鋁做導(dǎo)電材料。導(dǎo)電性差的高電阻金屬材料，如鐵鉻合金，鎳合金等，用于制造儀

4、表原件或電熱元件，如電爐絲。磁性：金屬導(dǎo)磁的性能稱為磁性。化學(xué)成分的變化對(duì)鋼材的基本力學(xué)性能如強(qiáng)度及塑韌性等有較大的影響，對(duì)熱處理的效果也有較大影響。由于煉鋼方法的限制，鋼中不可避免的總要含有硫、磷、錳、硅等雜志，常用的碳鋼中，含碳量一般為0.081.40。金屬的化學(xué)性質(zhì)主要包括耐腐蝕性，抗氧化性，化學(xué)穩(wěn)定性等。了解金屬的化學(xué)性能可以將其用在合適的環(huán)境中，提高金屬的使用性能，減少損失，有較好的經(jīng)濟(jì)效益。機(jī)械性能材料的機(jī)械性能指材料的彈性，塑性，強(qiáng)度和任性。材料的機(jī)械性能不僅僅取決于化學(xué)成分，還取決于材料熱處理后的組織狀態(tài)，往往有一定的分散性。對(duì)于循環(huán)荷載的情況，通常將材料性能的特定表現(xiàn)稱為材料

5、在一定條件下的“機(jī)械行為”。材料的工藝性能金屬材料僅有良好的力學(xué)性能是不夠的，還必須具有良好的工藝性能，只有這樣才能得到生產(chǎn)工藝簡(jiǎn)單、質(zhì)量良好、成本低廉的工件。例如：青銅鑄造性能好，常用來(lái)鑄造精美的工藝品。鑄鐵的鑄造性能好于鋼，鋼的鍛造性能很好。 工藝性能：金屬材料對(duì)不同加工工藝方法的適應(yīng)能力。包括：鑄造性能、鍛造性能、焊接性能、切削加工性能。 工藝性能直接影響到零件制造工藝和質(zhì)量，是選材和制定零件工藝路線必須考慮的因素之一。 全方位的考慮金屬材料的各個(gè)性能，才能達(dá)到金屬最高的使用價(jià)值。這也是現(xiàn)在金屬工藝生產(chǎn)使用中的主要任務(wù)。金屬防護(hù) 腐蝕是材料與他所處環(huán)境介質(zhì)之間發(fā)生作用而引起的材料的編制和

6、破壞。腐蝕所造成的害特別嚴(yán)重，不僅會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失、造成資源能源的浪費(fèi)，而且還會(huì)污染人類生存的環(huán)境、引發(fā)災(zāi)難性事故。因此，金屬防護(hù)是一個(gè)研究?jī)r(jià)值很高的課題。金屬的腐蝕分為好多類別，相對(duì)應(yīng)的，金屬材料的防護(hù)也就分為很多種。金屬的化學(xué)腐蝕是金屬與環(huán)境之間發(fā)生化學(xué)反應(yīng)，生成金屬化合物并使金屬性能退化的現(xiàn)象。針對(duì)這一腐蝕，可在金屬表面生成致密氧化膜以阻礙金屬的腐蝕。金屬氧化膜必須致密，完整，把金屬完全遮蓋住。而且本身穩(wěn)定性要好，不揮發(fā)難容，且與金屬結(jié)合良好，不自行，或靠外力而脫落：還要有一定的受應(yīng)力，應(yīng)變的作用。鋼鐵的氣體腐蝕是鋼鐵在高溫氣體環(huán)境中很容易受到腐蝕。應(yīng)對(duì)此腐蝕的方法為，將金屬合金化，或改善

7、氣體介質(zhì)，以及應(yīng)用保護(hù)性覆蓋層。金屬的電化學(xué)腐蝕是一種最普遍的金屬腐蝕現(xiàn)象。是金屬在電解質(zhì)中發(fā)生的腐蝕。減少電化學(xué)腐蝕的方法是將鐵的電極電位降至非腐蝕區(qū)，也就是對(duì)鐵實(shí)施陰極保護(hù)?；?qū)㈣F的電極電位升高，進(jìn)入鈍化區(qū)。還可以調(diào)節(jié)PH使鐵進(jìn)入鈍化區(qū)。金屬腐蝕還分為全面腐蝕和局部腐蝕。其中，局部腐蝕又分為電偶腐蝕，晶間腐蝕，小孔腐蝕和縫隙腐蝕。金屬腐蝕防護(hù)技術(shù)的設(shè)計(jì)腐蝕防護(hù)除正確選材外，具體還包括防蝕方法的選擇、防腐蝕結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)和強(qiáng)度設(shè)計(jì)以及滿足防蝕方法的加工方法。同時(shí)要遵循水工藝防腐蝕規(guī)范，參照中華人民共和國(guó)水利部批準(zhǔn)水工藝金屬結(jié)構(gòu)防腐蝕規(guī)范SL105-2007。結(jié)語(yǔ)金屬材料在水工藝領(lǐng)域有重要的用途，

8、合適的金屬能使水工藝設(shè)備的使用壽命變長(zhǎng)，使用價(jià)值提高。而且需要充分認(rèn)識(shí)到金屬防護(hù)的重要性，通過(guò)經(jīng)驗(yàn)不斷地改進(jìn)防腐蝕的方法，創(chuàng)新新技術(shù)，以此來(lái)提高金屬的使用期限，將其價(jià)值發(fā)揮到極致，這樣企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力也會(huì)提高，會(huì)有更好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。參考文獻(xiàn)水工藝設(shè)備基礎(chǔ)第二版金屬材料學(xué)金屬鐵道出版社水工藝金屬結(jié)構(gòu)防腐蝕規(guī)范SL105-2007金屬腐蝕與控制哈爾濱工業(yè)大學(xué)出版社，2003金屬腐蝕學(xué)原理航空工業(yè)出版社，1993 證券理論與實(shí)務(wù)模塊八考試精要（證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)）模塊八考試精要一、單項(xiàng)選擇題1、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)第一個(gè)層次是指（ ）。A 、 法律 B、行政法規(guī) C、廠紀(jì)廠規(guī) D、部門規(guī)章2、涉及證

9、券市場(chǎng)的法律、法規(guī)第二個(gè)層次是指（ ）。A 、 法律 B、行政法規(guī) C、廠紀(jì)廠規(guī) D、部門規(guī)章3、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)第三個(gè)層次是指（ ）。A 、 法律 B、行政法規(guī) C、廠紀(jì)廠規(guī) D、部門規(guī)章4、第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原中華人民共和國(guó)證券法進(jìn)行了全面修訂，并于（ ）起生效 。A 、2005年1月1日 B、2006年1月1日 C、2007年1月1日 D、2008年1月1日5、第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原中華人民共和國(guó)公司法進(jìn)行了全面修訂，并于（ ）起生效 。A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1

10、月1日6、修訂后的公司法取消了按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在（ ）分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬(wàn)元。 A 、 1年內(nèi) B、2年內(nèi) C、3年內(nèi) D、4年內(nèi)7、修訂后的公司法規(guī)定了無(wú)形資產(chǎn)的出資比例：貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的（ ）。A 、20% B、30% C、40% D、50%8、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于（ ）人。A 、2 B、3 C、 4 D、59、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開一次，股份的監(jiān)事會(huì)至少每（ ）召開一次，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。出席會(huì)議的監(jiān)事在會(huì)議記

11、錄上簽字。A 、 2個(gè)月 B、4個(gè)月 C、 6個(gè)月 D、8個(gè)月10、上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有（ ）以上的獨(dú)立董事。A 、12 B、13 C、 14 D、1511、上市公司要設(shè)立（ ）秘書，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。 A 董事長(zhǎng) B、總經(jīng)理 C、監(jiān)事會(huì) D、董事會(huì)12、修訂后的公司法規(guī)定關(guān)于公司的股本總額為（ ）；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為l0%以上。A 、1 000萬(wàn)元 B、2 000萬(wàn)元 C、3 000萬(wàn)元 D、5 000萬(wàn)元13、中華人民共和國(guó)證券投

12、資基金法經(jīng)2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，并于（ ）起正式實(shí)施。A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日14、中華人民共和國(guó)刑法對(duì)證券犯罪的規(guī)定 ：直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，犯“欺詐發(fā)行股票、債券罪”，將處（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十條）。A 、4年 B、5年 C、6年 D、7年15、中華人民共和國(guó)刑法對(duì)證券犯罪的規(guī)定 ：直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，犯“提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪”，將處（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十條）。A 、3年 B、4年 C、5年 D、6年16

13、、有下列情形之一：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；以上情形屬于犯（ ）罪。A 、操縱證券市場(chǎng)罪 B、誘騙他人買賣證券 C、欺詐發(fā)行股票、債券罪 D、泄露內(nèi)幕信息17、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，客戶可以與（ ）一家證券公司簽訂融資融券合同。A 、四家 B、三家 C、二家 D、一家18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查

14、操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)（ ）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)。A 、5 B、10 C、15 D、2019、（ ）6月30日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布了證券投資者保護(hù)基金管理辦法，設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。A 、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年20、證券投資者保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以（ ）。A 、補(bǔ)償 B、 賠償 C、

15、補(bǔ)助 D、償付21、證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的（ ）。A 、法人 B、 人 C、 責(zé)任人 D、自然人22、因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定停市等。A 、短期 B、 長(zhǎng)期 C、 臨時(shí) D、一天23、中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，自（ ）2月1日起實(shí)施。A 、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年24、凡年滿l8周歲，具有（ ）以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。A 、初中

16、 B、高中 C、 中專 D、大專25、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在（ ）內(nèi)不得參加資格考試。A 、一年 B、 兩年 C、三年 D、四年26、從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。A 、5 B、 10 C、 15 D、20二、不定項(xiàng)選擇題1、涉及證券市場(chǎng)的法規(guī)涉及幾個(gè)層次（ ）。A 、 法律 B、行政法規(guī) C、廠紀(jì)廠規(guī) D、部門規(guī)章2、修訂后的公司法取消了按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本

17、額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在（ ）年內(nèi)分期繳清出資，其中投資公司可以在（ ）年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣（ ）萬(wàn)元。 A 、（2、5、3 ） B、（3、5、3 ） C、（4、5、3 ） D、（2、5、4 ）3、修訂后的公司法規(guī)定出資方式：公司不僅可以用貨幣、（ ）還可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資。 A 、實(shí)物 B、工業(yè)產(chǎn)權(quán) C、非專利技術(shù) D、土地使用權(quán)出資4、上市公司的（ ）違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的

18、，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。A 、董事 B、監(jiān)事 C、高級(jí)管理人員 D、工會(huì)主席5、上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，指使上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。A 、控股股東 B、股東 C、實(shí)際控制人 D、虛擬股東6、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)（ ）給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘

19、役，并處或者單處罰金。A 、貸款 B、票據(jù)承兌 C、信用證， D、保函7、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行（ ）數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A、股票 B、儲(chǔ)值卡 C、企業(yè)債券 D、公司債券，8、內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（ ）的規(guī)定確定。A、證券公司 B、上市公司 C、法律 D、行政法規(guī)9、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該

20、證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，犯（ ）罪情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得l倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得l倍以上5倍以下罰金。A 、欺詐發(fā)行股票 B、內(nèi)幕交易 C、泄露內(nèi)幕信息 D、欺詐發(fā)行債券10、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，構(gòu)成()A 、編造影響證券交易虛假信息 B、傳播影

21、響證券交易虛假信息 C、誘騙他人買賣證券 D、泄露內(nèi)幕信息11、證券交易所、期貨交易所（ ）或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金。A 、商業(yè)銀行 B、證券公司 C、期貨經(jīng)紀(jì)公司 D、保險(xiǎn)公司12、明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，提供資金賬戶的；協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)

22、算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；協(xié)助將資金匯往境外的；或以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)。處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（ ）有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金.A 、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下13、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例規(guī)定了（ ）種主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A 、停業(yè)整頓 B、托管 C、行政重組 D、撤銷14、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例的指導(dǎo)思想是（ ）。A 、總結(jié)近年來(lái)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中好的措施和成功經(jīng)驗(yàn)B、立足現(xiàn)實(shí)需要，同時(shí)考慮將來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)C、進(jìn)一步健全和完

23、善證券公司市場(chǎng)退出機(jī)制D、鞏固證券公司綜合治理的成果，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展15、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例的基本原則是（ ）。A 、化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展 B、保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定 C、落實(shí)證券法、中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度 D、嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人16、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有（ ）。A 、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司B、公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) C、對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留

24、的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控 D、已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券17、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立A 、融券專用證券賬戶 B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶 D、信用交易資金交收賬戶18、被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司（ ）職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。A 、董事 B、監(jiān)事 C、工會(huì)主席 D、高級(jí)管理人員19、

25、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司（ ）職務(wù)。 A 、工會(huì)主席 B、監(jiān)事 C、董事 D、高級(jí)管理人員20、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義在于 （ ）。A 、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要 B、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要 C、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要 D、準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)21、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（ ）。A 、執(zhí)法必嚴(yán)B、依法監(jiān)管C、保護(hù)投資者利益D、“三公”22、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的目標(biāo)（ ）。 A 、

26、保護(hù)投資者 B、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 C、保護(hù)證券公司 D、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)23、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有（ ）。 A 、法律手段 B、貨幣手段 C、經(jīng)濟(jì)手段 D、行政手段24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于l992年10月。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各（ ）共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。 A 、省 B、自治區(qū) C、直轄市 D、計(jì)劃單列市25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)證券法在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法對(duì)證券的發(fā)行、上市（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理； A 、交易 B、登記 C、存管 D、結(jié)算 26、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司（ ）等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A 、證券投資基金管理公司 B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C、

27、證券交易所 D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 27、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的（ ）對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。A 、資金賬戶 B、證券賬； C、淘寶賬戶 D、銀行賬戶28、證券信息披露的意義在于（ ）。A 、有利于價(jià)值判斷 B、防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；C、 提高證券市場(chǎng)效率 D、信息公開是提高證券市場(chǎng)效率的關(guān)鍵因素29、信息披露的基本要求是（ ）。 A 、可靠性 B、全面性 C、 真實(shí)性 D、時(shí)效性。30、證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對(duì)證券公司（

28、）的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行注冊(cè)制，對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)管理。A 、工會(huì)主席 B、監(jiān)事 C、董事 D、高級(jí)管理人員31、證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括（ ）。A 、基本形成誠(chéng)信制度規(guī)范體系 B、推進(jìn)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)C、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì) D、廣泛開展誠(chéng)信宣傳教育32、證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（ ）以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。A 、銀行存款 B、購(gòu)買國(guó)債 C、中央銀行債券 D、企業(yè)債券33、根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，證券業(yè)從業(yè)人員包括：證券公司中從事證券自營(yíng)、（ ）等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。A 、證券經(jīng)紀(jì) B

29、、證券承銷與保薦 C、證券投資咨詢 D、證券投資管理34、根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事（ ）等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，也屬于證券業(yè)從業(yè)人員。A 、基金銷售 B、研究分析 C、投資管理 D、監(jiān)察稽核35、證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括（ ）。A 、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。B、違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。C、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托。D、對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券。三、判斷題1、處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的具體措施。處置條例規(guī)定了5種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷（ ）。 2、

30、內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定（ ）。3、停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施（ ）。4、托管、接管是無(wú)自我整改能力，需要借助外力進(jìn)行整頓的一種處置措施（ ）。5、行政重組是出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組（ ）。6、撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司采取的市場(chǎng)退出措施。證券公司違法經(jīng)營(yíng)特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以直接撤銷該證券公司（ ）。7、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，

31、證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶（ ）。8、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。9、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券（ ）。10、客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者以直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券（ ）。11、客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定（ ）。12、客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定（ ）。12、證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以證券沖抵（ ）。13、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物（ ）。14、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在