chapter1—政治學(xué)原理

1、 政治學(xué)原理政治學(xué)原理第第1編：政治的性質(zhì)與政治研究編：政治的性質(zhì)與政治研究第第2編：政治系統(tǒng)的硬件：國(guó)家與政治設(shè)置編：政治系統(tǒng)的硬件：國(guó)家與政治設(shè)置第第3編：政治系統(tǒng)的軟件：價(jià)值與文化編：政治系統(tǒng)的軟件：價(jià)值與文化第第4編：政府與人民之間的聯(lián)系編：政府與人民之間的聯(lián)系第第5編：歷史視野中的政治過(guò)程編：歷史視野中的政治過(guò)程 第一章第一章 政治的性質(zhì)與核心問(wèn)題政治的性質(zhì)與核心問(wèn)題 主要問(wèn)題主要問(wèn)題1、理解政治的三個(gè)維度及其發(fā)展趨勢(shì)、理解政治的三個(gè)維度及其發(fā)展趨勢(shì)2、公域和私域的二分法的古典形式和修正形式、公域和私域的二分法的古典形式和修正形式3、權(quán)力三面性的不同側(cè)重點(diǎn)、權(quán)力三面性的不同側(cè)重點(diǎn)4、

2、權(quán)力制約的必要性和制度設(shè)計(jì)、權(quán)力制約的必要性和制度設(shè)計(jì) 1.1 1.1 如何理解政治如何理解政治為政以德，譬如北辰，居其所，而眾星共之。 論語(yǔ)為政 季康子問(wèn)政于孔子，孔子對(duì)曰：政者，政也，子帥以正，孰敢不正？ 論語(yǔ)顏淵季康子問(wèn)政于孔子曰：如殺無(wú)道，以就有道，何如？孔子對(duì)曰：子為政，焉用殺？子欲善，而民善矣！君子之德風(fēng)，小人之德草。草上之風(fēng)必偃。 論語(yǔ)顏淵什么是政治什么是政治？ 在西方，是從希臘polis一詞演化過(guò)來(lái)的，最初含義為希臘的古代城邦，即城市國(guó)家。在古希臘，政治主要指的是國(guó)家的活動(dòng)。中國(guó)古代的政治（政與治是分開(kāi)來(lái)用的）指的是治國(guó)之道，如“治國(guó)平天下”。 對(duì)政治的的理解歷來(lái)眾說(shuō)紛紜，大致

3、有三種：傳統(tǒng)的解釋、當(dāng)代西方學(xué)者的解釋和馬克思主義的解釋。我們可以歸納一下幾種：1、用道德的觀點(diǎn)來(lái)解釋政治，把政治等同于倫理道德?？鬃印乩瓐D、亞里士多德、康德、黑格爾都持這種觀點(diǎn)。這種觀點(diǎn)把政治視為最高的道德活動(dòng)，認(rèn)為過(guò)國(guó)家生活就是過(guò)有道德的生活。 2、認(rèn)為政治是一種法律現(xiàn)象，將政治說(shuō)成是立法和執(zhí)法的活動(dòng)。認(rèn)為國(guó)家是法律的產(chǎn)物，是為了制定法律和執(zhí)行法律而設(shè)置的。甚至認(rèn)為國(guó)家作為一個(gè)法人，是權(quán)利和義務(wù)的主體，具有獨(dú)立的人格和表達(dá)意志以及行動(dòng)的能力。例如純粹法學(xué)派代表人物凱爾森。3、將政治視為爭(zhēng)奪權(quán)力、施展謀略以及玩弄權(quán)術(shù)的活動(dòng)。例如馬基雅維利、俾斯麥，還有中國(guó)古代的法家。4、將政治看作是管理公

4、共事務(wù)的活動(dòng)。例如孫中山，英國(guó)政治哲學(xué)家?jiàn)W克肖特。5、把政治理解為圍繞著政府制定和執(zhí)行政策的活動(dòng)，是一種“實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值的權(quán)威性分配的活動(dòng)”。例如美國(guó)政治學(xué)家戴維伊斯頓。1.1如何理解政治如何理解政治 政治和哲學(xué)一樣沒(méi)有統(tǒng)一的定義，因?yàn)閷?duì)政治的理解不同。下面從政治的分析單位、政治的邊界以及政治的專業(yè)化程度三個(gè)維度來(lái)考察。1.1.1政治的分析單位（研究什么、從什么角度、以什么價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)） 本章指的是政治理論的建構(gòu)單位，或立論的前提和出發(fā)點(diǎn)。1、以個(gè)人為分析單位的政治觀古典自由主義核心觀點(diǎn)是： 社會(huì)由無(wú)數(shù)個(gè)人組成，在政治生活中個(gè)人最為重要，個(gè)人的自由至高無(wú)上。 個(gè)人是理性的、能動(dòng)的，不但了解自己的需要

5、，而且在特殊環(huán)境中能夠做出最合乎自身利益的判斷。具體內(nèi)容有： 對(duì)政治必然性的認(rèn)識(shí)。從“自然狀態(tài)”通過(guò)社會(huì)契約進(jìn)入“國(guó)家狀態(tài)”?；舨妓埂⒙蹇?、盧梭的區(qū)別。 個(gè)人與社會(huì)本位觀。個(gè)人高于社會(huì)，社會(huì)高于國(guó)家。個(gè)人是政治的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。政府存在的唯一目的就是有助于個(gè)人追求幸福。 政府合法性的來(lái)源。政府權(quán)力來(lái)源于具有天賦權(quán)利的個(gè)人的讓渡。 消極政治觀。政府是一種必要的“惡”。 對(duì)權(quán)力的制約。三權(quán)分立和法治原則。 公域與私域的區(qū)分。為政府的活動(dòng)領(lǐng)域圈定一個(gè)范圍。2、以團(tuán)體為分析單位的政治觀多元主義（經(jīng)驗(yàn)民主論， 二戰(zhàn)后在美國(guó)興行。古典多元主義主要觀點(diǎn)主要觀點(diǎn)：現(xiàn)代社會(huì)是多元的社會(huì)，民主政治應(yīng)該是多元主體通過(guò)

6、“多元競(jìng)爭(zhēng)”（討價(jià)還價(jià)），達(dá)成“價(jià)值趨中”（妥協(xié)）的政治。傳統(tǒng)政治民主化理論關(guān)注權(quán)力制衡，而忽視了社會(huì)上的多元制衡機(jī)制的作用，而后者才是實(shí)現(xiàn)民主的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。只有兩種（政府與社會(huì)）權(quán)力制衡機(jī)制共同發(fā)揮作用，民主才能真正得到保障。民主的核心是決策權(quán)力的分散化以及決策過(guò)程的多元競(jìng)爭(zhēng)和妥協(xié)性。在美國(guó)政治中，利益集團(tuán)的作用是：為個(gè)體公民獲取公共信息提供有效手段，并通過(guò)制度性渠道將個(gè)體訴求輸入政治決策過(guò)程。通過(guò)提供公共利益和需求的必要信息為政府服務(wù)。在公明和政府之間架起一座橋梁，使公民參與政治的范圍擴(kuò)大了，溝通更加容易了。 3、以階級(jí)為分析單位的政治觀馬克思主義基本觀點(diǎn)：基本觀點(diǎn)：（1）人總是處在一定的不

7、以人們的意志為轉(zhuǎn)移的社會(huì)關(guān)系之中。（2）生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系組成、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑相互作用。（3）歷史運(yùn)動(dòng)的動(dòng)力是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾。（4）生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾以階級(jí)對(duì)抗的方式表現(xiàn)出來(lái)：其中一個(gè)階級(jí)與先進(jìn)的生產(chǎn)力聯(lián)系在一起，而另一個(gè)階級(jí)則與已成為生產(chǎn)力發(fā)展桎梏的生產(chǎn)關(guān)系聯(lián)系在一起。（5）在這一過(guò)程中，階級(jí)意識(shí)的發(fā)展具有重要的意義。（6）在階級(jí)社會(huì)里，階級(jí)斗爭(zhēng)是解決社會(huì)基本矛盾的唯一途徑，因?yàn)槁浜蟮碾A級(jí)不愿意放棄自己的特權(quán)地位，不甘心喪失自己的利益。 （7）資本主義社會(huì)中生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾是人類社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程中的最后一種對(duì)抗形式，當(dāng)無(wú)產(chǎn)階級(jí)推翻資產(chǎn)階級(jí)的統(tǒng)治后，公有制將取代私有制，剝削

8、關(guān)系不復(fù)存在，和諧關(guān)系將取代社會(huì)沖突，人類社會(huì)將經(jīng)由無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政通往共產(chǎn)主義。 馬克思主義的階級(jí)分析方法馬克思主義的階級(jí)分析方法引出的問(wèn)題： 哪個(gè)階級(jí)占據(jù)統(tǒng)治地位？這個(gè)問(wèn)題被稱為“國(guó)體”；與之相應(yīng)，政權(quán)的具體組織形式被認(rèn)為是“政體”；這種區(qū)分是階級(jí)分析方法的特定產(chǎn)物。階級(jí)分析法強(qiáng)調(diào)斗爭(zhēng)與暴力階級(jí)分析法強(qiáng)調(diào)斗爭(zhēng)與暴力，強(qiáng)調(diào)革命(一個(gè)階級(jí)推翻另一個(gè)階級(jí))。自由主義的政治學(xué)強(qiáng)調(diào)的是妥協(xié)和共識(shí)妥協(xié)和共識(shí)（compromise and consensus），政治被認(rèn)為是解決沖突的一種手段，一種可能的藝術(shù) 。這里有兩個(gè)基本假定：1、利益沖突不可避免，2、人可以通過(guò)理性力量（對(duì)話、協(xié)商、妥協(xié)、討論）而不是通

9、過(guò)武力來(lái)解決沖突。 1.1.2政治的范圍政治的范圍關(guān)注的是政治活動(dòng)的邊界問(wèn)題?？煞譃槿N觀點(diǎn)：1、政府政治觀：狹義的政治觀，主張政治只與國(guó)家有關(guān)，是政府管理的一種藝術(shù)。研究政治也就是研究政府機(jī)構(gòu)及其官員。大多數(shù)人、大多數(shù)組織以及大多數(shù)社會(huì)活動(dòng)“外在于”政治。 意味著政治與非政治的區(qū)分，從而也就有“國(guó)家與市民社會(huì)國(guó)家與市民社會(huì)”、“公域與私域公域與私域”的區(qū)分。在非政治的私域中，例如家族、家庭、私人企業(yè)、工會(huì)、俱樂(lè)部、社區(qū)組織等，調(diào)節(jié)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“看不見(jiàn)的手”以及社會(huì)自治就是實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧的兩種基本機(jī)制。對(duì)自由主義者來(lái)說(shuō)，這一區(qū)分是相當(dāng)重要的。它試圖為政治活動(dòng)確定一個(gè)正確范圍，為私人領(lǐng)域留出一片天地

10、。政治與專制的區(qū)別就在于是否承認(rèn)公共領(lǐng)域與私人領(lǐng)域之間的界限（美米諾格）。政府是“守夜人”，“小政府、大社會(huì)”。 2、非政府政治觀：由于19世紀(jì)下半葉以來(lái)，社會(huì)發(fā)生了很大變化，政治活動(dòng)的主體不再局限于政府及其官員，政黨、利益集團(tuán)、公民都是政治活動(dòng)的主體和積極參與者。所以對(duì)政治的理解就突破了傳統(tǒng)的邊界，許多以前被認(rèn)為是私域的東西轉(zhuǎn)化為公共領(lǐng)域。 非政府政治學(xué)，主要指對(duì)政黨和利益集團(tuán)的研究。非政府政治觀與狹義政治觀相比只是將政治的主體和范圍擴(kuò)大了，根基變沒(méi)變。政府及其活動(dòng)依然是政治研究的對(duì)象。 3、廣義政治觀：認(rèn)為政治充斥于所有社會(huì)活動(dòng)和人類生活的每一個(gè)角落。政治居于所有社會(huì)集體活動(dòng)的中心，它存在

11、于所有的人類集團(tuán)、機(jī)構(gòu)和社會(huì)。政治就是什么人、什么時(shí)候、怎樣獲得什么的過(guò)程。拉斯韋爾廣義政治觀破除了政治界定中的“政府中心論”，將普遍存在于人際關(guān)系中的權(quán)力和權(quán)威作為界定政治的標(biāo)準(zhǔn)。這導(dǎo)致公域與私域的區(qū)分發(fā)生了根本的變化。 公域和私域二分法的兩種不同形式： 古典形式 修正形式 公共的 私人的 國(guó)家 政府機(jī)構(gòu)設(shè)置 市民社會(huì)自主性組織：企業(yè)、工會(huì)、俱樂(lè)部、家庭 公共的 私人的 公共領(lǐng)域政治、經(jīng)濟(jì)、工廠、藝術(shù)、文化等 個(gè)人領(lǐng)域 家庭和家庭生活以上區(qū)別在于：古典形式：以國(guó)家為中心，國(guó)家之外便是市民社會(huì)；修正形式：以個(gè)人為中心，個(gè)人之外，便是公共的。女權(quán)主義者女權(quán)主義者提出一個(gè)口號(hào)“個(gè)人的也就是政治的”

12、。理由：最私人的領(lǐng)域同樣存在著男性對(duì)女性的壓迫（暴力），家庭內(nèi)部丈夫與妻子、父母與子女之間的關(guān)系與雇傭工人與資本家、政府與公民之間的關(guān)系在政治性質(zhì)上是一致的，性壓迫與階級(jí)壓迫、種族壓迫在性質(zhì)上是一致的。持古典主義觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為這種漫無(wú)邊際地?cái)U(kuò)張政治邊界的做法是極權(quán)主義的征兆。 1.1.3政治與行政的分化政治與行政的分化由政黨分肥制到政治與行政二分法：1、1829杰克遜總統(tǒng)基于平民民主的理想，鼓吹“勝利品屬于勝利者”，由競(jìng)選取勝的政黨在自己的支持者中遴選官員。2、政黨分肥制的結(jié)果： 競(jìng)選中的捐款導(dǎo)致變相的賣官鬻爵以及間接的貪贓納賄； 選擇官吏主要靠政黨背景而不是真才實(shí)學(xué)； 官員的高度流動(dòng)性不利于

13、行政經(jīng)驗(yàn)的積累，導(dǎo)致政府效率低下； 政治競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中的政黨傾軋與派別組織導(dǎo)致政務(wù)成為黨務(wù)。 3、美國(guó)社會(huì)的變化： 在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間里，美國(guó)政府確實(shí)是真正的小政府； 隨著工業(yè)的發(fā)展，美國(guó)又一個(gè)農(nóng)業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)復(fù)雜的工業(yè)社會(huì)，對(duì)傳統(tǒng)的政府管理模式提出了挑戰(zhàn)； 要求政府管理的專業(yè)化與職業(yè)化。4、1881年新任總統(tǒng)詹姆斯加菲爾德被一個(gè)謀職無(wú)望的律師在火車站暗殺。5、1883年彭德?tīng)栴D法被通過(guò)。6、威爾遜提出政治與行政二分法區(qū)分政務(wù)官與事務(wù)官，是民主原則與效率原則相互協(xié)調(diào)的嘗試。思考：美國(guó)政治為什么會(huì)走向政治與行政的分化？思考：美國(guó)政治為什么會(huì)走向政治與行政的分化？理解美國(guó)政治發(fā)展的復(fù)雜性的兩條線索：1、民

14、主政治背景下，政黨政治出現(xiàn)的必然性，以及從早期的干部黨發(fā)展到基于普選和從事政治動(dòng)員的大眾性政黨。 2、由于美國(guó)的特殊情形先有州后有聯(lián)邦，因此強(qiáng)大的中央政府不是美國(guó)政治的發(fā)展起點(diǎn)，相反它是一個(gè)需要建構(gòu)的目標(biāo) 。思考：中國(guó)政治與行政分化的趨勢(shì)如何？思考：中國(guó)政治與行政分化的趨勢(shì)如何？1.2政治的核心觀念與核心問(wèn)題政治的核心觀念與核心問(wèn)題1.2.1作為政治核心概念的權(quán)力作為政治核心概念的權(quán)力1、什么是權(quán)力？ 通常而言，政治學(xué)中的power（權(quán)力）指涉主體間關(guān)系，是主體在社會(huì)關(guān)系中實(shí)現(xiàn)某一既定目標(biāo)或達(dá)致某一結(jié)果的能力。政治權(quán)力屬于power over，指一個(gè)人對(duì)另一個(gè)人施加影響或控制?；蛘哒f(shuō)權(quán)力就是使

15、他人去做本不愿意的事情的能力。2、權(quán)力觀的連續(xù)譜、權(quán)力觀的連續(xù)譜 經(jīng)典權(quán)力觀：政府完全控制了公共政策的議題和內(nèi)容，社會(huì)力量的影響趨于零。其實(shí)質(zhì)是政府對(duì)暴力的合法壟斷。特征：將權(quán)力視為制定和實(shí)施法律與公共政策；這種權(quán)力具有強(qiáng)制性；壟斷性地掌握這種權(quán)力的是政府官員。 一個(gè)極端 古典多元主義的權(quán)力觀：政府除了被動(dòng)地反應(yīng)社會(huì)力量博弈的結(jié)果外，沒(méi)有任何自主性與能動(dòng)性。 另一個(gè)極端實(shí)際情況可能介于兩者之間。 權(quán)力的第一面：著眼于決策的能力，可區(qū)分為兩種：一是政府作出正式?jīng)Q策的能力，二是通過(guò)外部力量影響決策的能力（利益集團(tuán)的影響力）。 權(quán)力的第二面“議題設(shè)置”或“不決策”：通過(guò)影響政治議程而排除某些決策出臺(tái)

16、的能力。此兩面又一個(gè)公共的假定：個(gè)人或團(tuán)體追求的東西正是他們表示想要的東西。 權(quán)力的第三面思想控制或偏好型塑：通過(guò)某種方式塑造或改變?nèi)说挠蛐枨?。寧做太平?不做亂世人不自由，毋寧死。 激進(jìn)權(quán)力觀：A對(duì)B行使權(quán)力，但不是使B去做他本不想去做的事情，而是影響、型塑甚或決定B的欲望。 盡管權(quán)力觀念發(fā)生很大變化，權(quán)力的行使甚至越來(lái)越隱蔽，對(duì)權(quán)力的分析也越來(lái)越遠(yuǎn)離合法壟斷強(qiáng)制力的政府（由肢體暴力到語(yǔ)言暴力）。經(jīng)典權(quán)力觀依然是基礎(chǔ)，也是最重要的。 連續(xù)譜：經(jīng)典權(quán)力觀多元主義權(quán)力觀激進(jìn)權(quán)力觀 （權(quán)力的第一面、第二面）權(quán)力的第三面1.2.2政治的核心問(wèn)題圍繞權(quán)力而發(fā)生的問(wèn)題 與經(jīng)典權(quán)力觀相關(guān)的核心問(wèn)題有：

17、權(quán)力的必要性、權(quán)力的合法性基礎(chǔ)、權(quán)力的制約結(jié)構(gòu)、權(quán)力的功能與范圍、權(quán)力的行使方式、權(quán)力形式的效率與效能、權(quán)力的更替以及全球化背景下國(guó)家權(quán)力面臨的挑戰(zhàn)等。 其中權(quán)力的合法性基礎(chǔ)與權(quán)力的制約結(jié)構(gòu)最重要，前者涉及民主的基本原則，后則體現(xiàn)了憲政的基本精神。1、權(quán)力的合法性基礎(chǔ)從強(qiáng)制到認(rèn)同的連續(xù)譜 強(qiáng)制或服從命令傳統(tǒng)政治冷漠基于功利和默認(rèn)作為工具的接受規(guī)范性同意理想狀態(tài)的規(guī)范性同意“馬背上打天下，但不能馬背上治天下”陸賈從“君權(quán)神授”到“人民主權(quán)”2、權(quán)力的制約：亞里士多德：區(qū)分議事機(jī)能、行政機(jī)能、審判機(jī)能。只有分工而無(wú)分權(quán)與制衡。洛克：區(qū)分立法功能與執(zhí)行功能，沒(méi)有區(qū)分執(zhí)行權(quán)與司法權(quán)，所以只能說(shuō)是兩權(quán)分

18、立。并且洛克認(rèn)為立法權(quán)最高，其他權(quán)力從屬于立法權(quán)。孟德斯鳩：是真正的三權(quán)分立。所有的權(quán)力都應(yīng)該受到制約，包括人民的權(quán)力避免多數(shù)人的暴政問(wèn)題：政府機(jī)構(gòu)之間的分權(quán)應(yīng)如何進(jìn)行？分立的權(quán)力部門(mén)如何才能實(shí)現(xiàn)制約？這種制約如何才能實(shí)現(xiàn)平衡，而不是導(dǎo)致僵局或失衡？權(quán)力分立純粹分權(quán)：權(quán)力或功能與某個(gè)政府部門(mén)一一對(duì)應(yīng)；非純粹分權(quán)（混合分權(quán)）：權(quán)力或功能在不同政府部門(mén)交叉配置。橫向分權(quán)與縱向分權(quán)制約：各權(quán)力機(jī)關(guān)具有相對(duì)獨(dú)立性是前提；必須采取混合分權(quán)的形式。（避免某種權(quán)力為某機(jī)關(guān)獨(dú)享）平衡：三權(quán)不可能是完全平等的，從理論上說(shuō)，立法機(jī)關(guān)居于上位，法院系統(tǒng)處在最后仲裁者的位置上。法院即使不是最高的權(quán)威，也是最后的權(quán)威。

19、由于歷史文化傳統(tǒng)的原因，各國(guó)采取的方式各有特點(diǎn)。 第二章第二章 研究方法與學(xué)科特點(diǎn)研究方法與學(xué)科特點(diǎn)2.1 如何研究政治：歷史的維度（以美國(guó)政治學(xué)的發(fā)展為線索）1、制度研究（傳統(tǒng)制度主義19世紀(jì)下半葉）：研究政府組織形式以及政治制度中決定權(quán)力的法律、規(guī)則、程序等，認(rèn)為這樣就能理解政治機(jī)構(gòu)的運(yùn)作。2、非正式制度的經(jīng)驗(yàn)描述（19世紀(jì)后期20世紀(jì)初）：研究政府機(jī)構(gòu)之外的非正式組織和行為，尤其是利益集團(tuán)，認(rèn)為政府決策的權(quán)力或許就在這些非正式組織和行為之中。3、行為主義革命（二戰(zhàn)后）：強(qiáng)調(diào)研究人的實(shí)際政治行為（例如選舉和投票），而不是制度的理想運(yùn)作，并且主張研究者可以保持價(jià)值中立，將價(jià)值從政治學(xué)研究中“驅(qū)逐出去”。研究方法上有很大突破（問(wèn)卷、訪問(wèn)、抽樣、理性模型、計(jì)量技術(shù)等）。4、后行為主義：批判行為主義（1）科學(xué)觀：客觀化、公理化、數(shù)