堅持實體與程序并重切實提高執(zhí)法辦案質量

1、堅持實體與程序并重切實提高執(zhí)法辦案質量 前前 言言 目前，勞動保障監(jiān)察執(zhí)法過程中急需解決的問題主要有兩個方面： 客觀上，客觀上，主要表現(xiàn)為勞動保障監(jiān)察員嚴重不足、執(zhí)法裝備落后，隊伍整體執(zhí)法水平不夠高，還不能有效預防群體討薪事件發(fā)生等；主觀上，主觀上，主要表現(xiàn)為執(zhí)法過程中重實體、輕程序的思想普遍存在，執(zhí)法行為欠規(guī)范，隨意性大，具體表現(xiàn)為不依法依程序執(zhí)法辦案，法律文書、筆錄制作不規(guī)范等。 本文初衷：從解決基本問題開始管轄爭議動口不動手規(guī)范執(zhí)法提高辦案質量。 一般程序案件辦理流程：受理立案調查（調查措施，中止調查、恢復調查）處理（責令改正、行政處理或者行政處罰）執(zhí)行（自動履行、申請強制執(zhí)行）結案歸檔

2、。 今天的今天的重點：投訴登記表、詢問筆錄、責令改正決定書等常用勞重點：投訴登記表、詢問筆錄、責令改正決定書等常用勞動保障監(jiān)察法律文書的適用、制作和案件歸檔動保障監(jiān)察法律文書的適用、制作和案件歸檔。 勞動保障監(jiān)察法律文書勞動保障監(jiān)察法律文書 根據(jù)2014年省人社廳印發(fā)全省人社系統(tǒng)勞動保障監(jiān)察窗口單位規(guī)范化建設工作指南（試行）（黔人社廳通2014325號）規(guī)定，目前勞動保障監(jiān)察執(zhí)法文書共42個： （一）卷內目錄 （二）勞動保障監(jiān)察行政執(zhí)法委托書 （三）舉報登記表 （四）投訴登記表 （五）勞動保障監(jiān)察不予受理投訴決定書 （六）勞動保障監(jiān)察案件指定管轄函 （七）勞動保障監(jiān)察指定管轄案件涉案物品清單

3、（八）勞動保障監(jiān)察立案審批表 （九）勞動保障監(jiān)察調查詢問筆錄（首頁） （十）勞動保障監(jiān)察調查檢查記錄 （十一）勞動保障監(jiān)察調查詢問通知書 （十二）勞動保障監(jiān)察先行登記保存證據(jù)審批表 （十三）勞動保障監(jiān)察證據(jù)先行登記保存通知書 （十四）先行登記保存證據(jù)物品清單勞動保障監(jiān)察法律文書勞動保障監(jiān)察法律文書（十五）勞動保障監(jiān)察證據(jù)先行登記保存處理決定書（十六）實施勞動保障監(jiān)察審計審批表（十七）勞動保障監(jiān)察審計通知書（十八）勞動保障監(jiān)察審計委托書（十九）勞動保障監(jiān)察鑒定委托書（二十）勞動保障監(jiān)察案件委托協(xié)查函（二十一）勞動保障監(jiān)察中止案件審批表（二十二）勞動保障監(jiān)察中止案件恢復審批表（二十三）勞動保障監(jiān)察

4、延期案件審批表（二十四）勞動保障監(jiān)察撤銷案件審批表（二十五）勞動保障監(jiān)察案件移送函（二十六）勞動保障監(jiān)察移送案件涉案物品清單勞動保障監(jiān)察法律文書勞動保障監(jiān)察法律文書（二十七）勞動保障監(jiān)察責令改正決定書（二十八）案件調查終結報告（二十九）勞動保障監(jiān)察行政處罰（處理）事先告知書（三十）陳述申辯記錄（首頁）（三十一）勞動保障監(jiān)察行政處罰聽證（三十二）勞動保障監(jiān)察案件處理報批表（三十三）人力資源和社會保障行政部門負責人對復雜、重 大行政處罰集體討論記錄（三十四）當場處罰決定書（三十五）勞動保障監(jiān)察行政處理決定書（三十六）勞動保障監(jiān)察行政處罰決定書（三十七）勞動保障監(jiān)察送達回執(zhí)（三十八）勞動保障監(jiān)察涉嫌

5、犯罪案件移送書（三十九）勞動保障監(jiān)察結案審批表（四十）勞動保障監(jiān)察督促履行催告書（四十一）強制執(zhí)行申請書（四十二）延期或分期繳納罰款審批表 第一節(jié)第一節(jié) 受受 理理 一、案件來源 各級勞動保障監(jiān)察部門負責受理管轄范圍內用人單位違反勞動保障法律法規(guī)和規(guī)章的行為（以下稱“違法行為”）的案件。 工作中，案件主要來源于以下幾種渠道： 1.通過舉報、投訴信箱，網(wǎng)上舉報、投訴專欄舉報、舉報投訴電話獲取的案件； 2.在日常巡視檢查、專項檢查、書面審查等監(jiān)察過程中發(fā)現(xiàn)存在違法行為的案件； 3.上級領導批示（交辦）的案件； 4.有關部門轉來的案件（信訪、函件等）； 5.因勞動者維護合法權益引發(fā)的群體性事件； 6

6、.其他，如群眾來信來訪，等等。 第一節(jié)第一節(jié) 受受 理理 二、受理規(guī)定 綜觀現(xiàn)行的勞動保障監(jiān)察法律法規(guī)及有關辦案程序規(guī)定，就會發(fā)現(xiàn)，關于案件受理，對舉報、投訴案件如何受理規(guī)定得比較多，而其他渠道的案件如何受理，沒有規(guī)定，給實際執(zhí)法辦案帶來一定的困難。通過對全州近5年執(zhí)法案件進行統(tǒng)計分析，所辦理的案件絕大多數(shù)是通過投訴渠道受理的，舉報渠道受理的案件微乎其微，更沒有其他渠道受理的案件。從這里不難看出，我們之前的勞動保障監(jiān)察行政執(zhí)法工作大多是被動式的，存在“民不告，官不管”的被動執(zhí)法思想。為解決這一問題，通過調研，貴州省人社廳勞動監(jiān)察總隊對如何受理案件作出了具體的規(guī)定。 （一）舉報、投訴渠道案件受理

7、規(guī)定 1.舉報、投訴符合下列條件的，應要求舉報、投訴人填寫提交舉報登記表或投訴登記表。 違法行為未超過勞動保障監(jiān)察法定時效的； 有明確的被投訴用人單位或被投訴人，且投訴人的合法權益受到侵害是被投訴用人單位或被投訴人的違法行為所造成的； 舉報案件有明確舉報單位的； 第一節(jié)第一節(jié) 受受 理理 屬于本級勞動保障監(jiān)察管轄職權范圍的； 有勞動者提交的合法權益受到侵害的相關書面材料。書寫投訴文書有困難的，可以口頭投訴，由接待監(jiān)察員進行筆錄，并經投訴人簽名或蓋章。 對因同一事由引起的集體投訴，投訴人可以推薦1-3名代表投訴。 2.舉報登記表和投訴登記表應當載明下列事項：投訴登記表應當載明下列事項： 投訴人的

8、基本情況和聯(lián)系方式；被投訴單位名稱、住所、法定代表人或者主要負責人的姓名、職務、聯(lián)系方式； 勞動保障權益受到侵害的事實和訴求事項。 3.有下列情形之一的投訴，接待人員應當告知投訴人依照勞動爭議處理或訴訟程序辦理： 應當通過勞動爭議或訴訟程序處理解決的； 已經按照勞動爭議處理程序申請調解、仲裁的； 已經提起勞動爭議訴訟的； 其他情況。 第一節(jié)第一節(jié) 受受 理理 （二）其他渠道案件受理規(guī)定 1.在對管轄范圍內用人單位實施日常巡視檢查、專項檢查時，應當填寫勞動保障監(jiān)察調查檢查記錄（文書十），發(fā)現(xiàn)有違法行為的，應收集違法行為的證據(jù)材料，提出初步處理建議，并填寫案件處理報批表。 2.收到的上級領導批示、

9、信訪函件、群眾來信和其他部門移送等案件線索，應根據(jù)勞動保障監(jiān)察管轄權限和時效，分別處理，符合受理條件的，立即依法受理；不符合受理條件的，做好相應的銜接處理。 3.在開展書面審查過程中，發(fā)現(xiàn)用人單位有違法行為的，依法受理，并按照程序辦理。 （三）不予受理的情形規(guī)定 有下列情形之一的，不予受理，接待人員應當告知舉報、投訴人不予受理的原因： 1.用人單位的違法行為超過勞動保障監(jiān)察時效的； 2.沒有明確的被投訴用人單位或被投訴人，或者投訴人的合法權益受到侵害不是被投訴用人單位或被投訴人的違法行為所造成的； 第一節(jié)第一節(jié) 受受 理理 3.不屬于勞動保障監(jiān)察職權范圍的。 對屬于勞動保障監(jiān)察職權范圍但不屬于

10、本級人力資源和社會保障行政部門管轄的投訴，應當告知投訴人向有管轄權的人力資源和社會保障行政部門提出。如果投訴人堅持投訴的，按照貴州省勞動保障監(jiān)察條例第十四條的規(guī)定，應當予以受理，并在5日內（這里非工作日）移送有管轄權的人力資源和社會保障行政部門辦理。 三、受理時限 關于實施若干規(guī)定規(guī)定：對符合受理條件的投訴，人力資源和社會保障行政部門應當在接到投訴之日起5個工作日內依法受理。因此，勞動保障監(jiān)察案件的受理時限是勞動保障監(jiān)察案件的受理時限是5 5個工個工作日之內。作日之內。對不符合受理條件的投訴，應在接到投訴之日起5個工作日內進行初步調查后及時作出處理：其中對違法行為發(fā)生在2年前的，人力資源和社會

11、保障行政部門應當在接到投訴之日起5個工作日內決定不予受理，并書面通知投訴人。 第一節(jié)第一節(jié) 受受 理理 本節(jié)探討重點： 問題一：如何規(guī)范填寫投訴登記表？如何規(guī)范填寫投訴登記表？應盡量要求投訴人逐項填寫表格所列事項，并提供其合法權益受到侵害的相關書面材料（考勤表、工資冊、身份證、合同等），要求投訴人在其提供的資料上分別簽名、捺印，注明提供的資料頁數(shù)和提供的時間，等等。 問題二：應否轉變傳統(tǒng)的執(zhí)法方式？作為勞動保障監(jiān)察行政執(zhí)法部門，應當轉變過去傳統(tǒng)的執(zhí)法方式，轉變執(zhí)法觀念，積極、主動執(zhí)法，對投訴人反映的問題，我們有責任進行初步調查。而不是一味要求投訴人提供所需的書面材料，在投訴人難以提供所謂的書面

12、材料的情況下，就慢作為，甚至不作為，一旦投訴人上訪，引起領導批示后再處理，造成工作被動。因此，我們應轉變執(zhí)法方式，主動適應日趨復雜化的勞動維權工作形勢。 問題三：如何正確區(qū)分分級管理（如督促遵守法律法規(guī)及規(guī)章、用工備案、年審、繳納工資保障金等日常監(jiān)管）與屬地管轄規(guī)定（對違法行為的查處）？例一：望安高速公路項目，工資保障金在省繳納，春節(jié)期間發(fā)生拖欠工資的行為，涉及冊亨縣境內的，案件由冊亨縣立案辦理，涉及望謨縣境內的，由望謨縣立案辦理。如兩縣對案件管轄有爭議，由州人社局指定辦理。例二：巴白公路拖欠工資案等。 貴州飛馬房地產開發(fā)有限公司拖欠工資案投訴登記表貴州飛馬房地產開發(fā)有限公司拖欠工資案投訴登記

13、表 第二節(jié)第二節(jié) 立立 案案 一、立案時間 關于實施若干規(guī)定第十八條規(guī)定：對符合受理條件的投訴，應當在接到投訴之日起5個工作日內依法受理，并于受理之日立案查處。第十九條規(guī)定：通過日常巡視檢查、書面審查、舉報等發(fā)現(xiàn)用人單位有勞動保障違法行為，需要進行調查處理的，應當及時立案查處立案應當填寫立案審批表，報勞動保障監(jiān)察機構負責人審批，勞動保障監(jiān)察機構負責人審批之日即為立案之日。勞動保障監(jiān)察機構負責人審批之日即為立案之日。貴州省人社廳2014年印發(fā)的全省人社系統(tǒng)勞動保障監(jiān)察窗口單位規(guī)范化建設工作指南（試行）（黔人社廳通2014325號）關于立案這樣規(guī)定：對受理的勞動保障監(jiān)察舉報、投訴或者在日常巡查、專

14、項檢查中發(fā)現(xiàn)用人單位的違法行為要及時進行初步審查，符合立案條件的，應當填寫勞動保障監(jiān)察立案審批表，并報本級勞動保障監(jiān)察部門負責人在5個工作日內審批立案，批準之日即為立案之日。 因此，勞動保障監(jiān)察案件的立案審批時間應是勞動保障監(jiān)察案件的立案審批時間應是5 5個工作日之內。個工作日之內。 第二節(jié)第二節(jié) 立立 案案 二、立案條件 勞動保障監(jiān)察立案是依法決定對勞動保障違法行為進行調查處理的活動，是案件調查處理開始的標志，是每個案件處理都應經過的法定階段。立案的目的在于對用人單位的違法行為進行調查和檢查，并依法追究用人單位相應的法律責任。我們可以通過多種途徑發(fā)現(xiàn)用人單位的違法行為，但是否需要查處，是否需

15、要作為一個案件來處理，則應根據(jù)立案條件作出判斷和決定。如果認為符合立案條件，就應立案，并按照法定程序辦理有關立案手續(xù)，使立案，并按照法定程序辦理有關立案手續(xù)，使之在程序上首先成為一個被查處的案件。之在程序上首先成為一個被查處的案件。 那么，要對違法行為進行立案查處，需要具備哪些條件呢？根據(jù)關于實施若干規(guī)定第十八條、第十九條的規(guī)定，我們要對勞動保障違法行為進行立案查處，應同時具備兩個條件，才能立案，即：一應同時具備兩個條件，才能立案，即：一是發(fā)現(xiàn)用人單位可能存在違法行為，二是需要進行調查處理。是發(fā)現(xiàn)用人單位可能存在違法行為，二是需要進行調查處理。其中，第一個條件包括用人單位的違法行為發(fā)生的時間、

16、地點、方式、原因（主觀原因，即是通常所說的違法動機）、侵犯對象及危害后果等事實（即通常所說的案件“六要素”），且在追訴時效和管轄職權范圍內。 貴州飛馬房地產開發(fā)有限公司拖欠工資案立案審批表貴州飛馬房地產開發(fā)有限公司拖欠工資案立案審批表 本節(jié)探討重點： 如何如何把握、區(qū)分接到投訴與受理、立案時間？把握、區(qū)分接到投訴與受理、立案時間？ 接到投訴以后，應當在接到投訴之日起接到投訴以后，應當在接到投訴之日起5 5個工作日內依個工作日內依法受理，并于受理之日立案查處。規(guī)定法受理，并于受理之日立案查處。規(guī)定5 5個工作日內是否受個工作日內是否受理、立案，是給我們有時間進行初步調查核實。經過初步調理、立案，

17、是給我們有時間進行初步調查核實。經過初步調查核實，應當受理、立案的，依法受理、立案，不應當受理、查核實，應當受理、立案的，依法受理、立案，不應當受理、立案的，依法作相應的處理。立案的，依法作相應的處理。 第二節(jié)第二節(jié) 立立 案案 第三節(jié)第三節(jié) 調查與檢查調查與檢查 對違法行為立案后，應按規(guī)定指派至少2名以上監(jiān)察員對案件進行調查和檢查。調查和檢查是人力資源和社會保障行政部門依據(jù)法定措施和遵守程序規(guī)定要求，全面、客觀、公正地收集能夠證明勞動保障違法行為的一切證據(jù)的過程。 一、兩部條例規(guī)定的調查、檢查措施比對 （一）勞動保障監(jiān)察條例第二十六條規(guī)定，勞動保障行政部門實施勞動保障監(jiān)察，有權采取下列措施：

18、 進入用人單位的勞動場所進行檢查； 就調查、檢查事項詢問有關人員； 要求用人單位提供與調查、檢查事項相關的文件資料，必要時要求用人單位提供與調查、檢查事項相關的文件資料，必要時可以發(fā)出調查詢問書可以發(fā)出調查詢問書； 采取記錄、錄音、錄像、照相和復制等方式收集有關的情況和資料； 對事實確鑿、可以當場處理的違法行為當場予以糾正； 第三節(jié)第三節(jié) 調查與檢查調查與檢查 可以委托注冊會計師事務所對用人單位工資支付、繳納社會保險的情況進行審計； 法律、法規(guī)規(guī)定可以采取的其他調查、檢查措施。 第二十七條規(guī)定，進行調查、檢查時，有下列情形之一的，可以采取證據(jù)登記保存措施： 當事人可能對證據(jù)采取偽造、變造、毀滅

19、行為的； 當事人采取措施不當可能導致證據(jù)滅失的； 不采取證據(jù)登記保存措施以后難以取得的； 其他可能導致證據(jù)滅失的情形的。 （二）貴州省勞動保障監(jiān)察條例第十二條規(guī)定，人力資源和社會保障行政部門實施勞動保障監(jiān)察，有權采取下列措施： 進入用人單位的勞動場所進行檢查； 對調查、檢查事項詢問有關人員； 要求用人單位提供與調查、檢查事項相關的文件資料，必要時可以發(fā)出調查詢問通知書； 第三節(jié)第三節(jié) 調查與檢查調查與檢查 在證據(jù)及其相關物品可能被滅失或者事后難以取得的情況下，經本行政機關負責人批準，可以先行登記保存； 采取記錄、錄音、錄像、照像和復制等方式收集有關情況和資料； 可以委托注冊會計師事務所對用人單

20、位工資支付、繳納社會保險費的情況進行審計； 法律、法規(guī)規(guī)定可以采取的其他調查、檢查措施。 二、勞動保障監(jiān)察員進行調查和檢查的基本要求 勞動保障監(jiān)察條例第十六條規(guī)定：“勞動保障監(jiān)察員進行調查、檢查，不得少于2人，并應當佩戴勞動保障監(jiān)察標志、出示勞動保障監(jiān)察證件。勞動保障監(jiān)察員辦理的勞動保障監(jiān)察事項與本人或者其近親屬有直接利害關系的，應當回避?！备鶕?jù)上述規(guī)定，勞動保障監(jiān)察員進行調查、檢勞動保障監(jiān)察員進行調查、檢查應符合以下三個基本要求：查應符合以下三個基本要求： （一）具備執(zhí)法主體資格。（一）具備執(zhí)法主體資格。進行調查、檢查時，應當由至少2名以上具備執(zhí)法主體資格的勞動保障監(jiān)察員共同進行，以保證調查

21、、檢查的公正性、合法性。同時，勞動保障監(jiān)察機構負責人要明確其中1名為案件主辦人、1名為案件協(xié)辦人。這樣規(guī)定，既是為了使勞動保障監(jiān)察員相互配合進行調查或檢查，保證調查取證的充分、全面，同時也是為加強制約和監(jiān)督，避免單人執(zhí)法的隨意性，保證調查、檢查行為的公正、客觀。 第三節(jié)第三節(jié) 調查與檢查調查與檢查 （二）表明身份，亮證執(zhí)法。（二）表明身份，亮證執(zhí)法。勞動保障監(jiān)察員開展調查、檢查工作時，應佩戴勞動保障監(jiān)察標志，出示勞動保障監(jiān)察證件，亮明身份，說明來意。出示勞動保障監(jiān)察員身份證明是一種強制性程序規(guī)定，如果違反了這一規(guī)定，會導致我們所辦的案件在作出處理以后，如因行政相對人申請行政復議或提起行政訴訟，

22、就會存在被撤銷或敗訴的可能（這里把它歸為存在執(zhí)法風險）。 （三）制作筆錄要規(guī)范。（三）制作筆錄要規(guī)范。調查取證是勞動保障監(jiān)察員應具備的基本功。對案件的調查，勞動保障監(jiān)察員應當對用人單位及有關人員進行詢問，并制作詢問筆錄。詢問筆錄做的是否規(guī)范，直接關系著案件質量的高低。筆錄做好了，做規(guī)范了，案件質量也可隨之提高。如果一名勞動保障監(jiān)察員連筆錄都不會做，要講規(guī)范執(zhí)法、提高辦案質量則無從說起。 第三節(jié)第三節(jié) 調查與檢查調查與檢查 下面，結合工作實際，與大家探討下面，結合工作實際，與大家探討如何規(guī)范制作詢問筆錄如何規(guī)范制作詢問筆錄的問題。一份規(guī)的問題。一份規(guī)范的詢問筆錄，一般應具備以下幾個方面：范的詢問

23、筆錄，一般應具備以下幾個方面： 1.1.基本要素應記全。基本要素應記全。筆錄基本要素包括起止時間、地點 、被詢問人基本情況、聯(lián)系方式、主協(xié)辦監(jiān)察員簽名及當事人簽名或者單位蓋章及日期 、共幾頁并標注當前頁等。 2.2.筆錄內容應全面。筆錄內容應全面。詢問前，勞動保障監(jiān)察員應全面了解、熟悉案情，對案情復雜的，詢問前還應制作詢問計劃，詢問時，要緊緊圍繞案件“六要素”進行詢問。如果是重點詢問，則只需要進行有針對性的詢問。詢問筆錄要如實記錄被詢問人的原意，記錄結束后，要將筆錄交與被詢問人閱讀或者向其宣讀確認，記錄有誤的地方可以當場改正。 3.3.簽名和捺印要規(guī)范。簽名和捺印要規(guī)范。詢問筆錄經被詢問人確認

24、無誤后，應要求其逐頁簽名并捺指印（或者蓋章，修改過的地方也要捺指?。还P錄末頁應注明“以上筆錄我看過，與我（或和我）說的相符”；對閱讀有困難或者不識字的，由勞動保障監(jiān)察員或其他在場人代簽（注明代簽人與被詢問人的關系），寫明“以上筆錄已向我宣讀過（或以上筆錄已讀給我聽過），與我（或和我）說的相符”，逐頁代簽并要求被詢問人捺指??；或者直接問：“以上記錄你看過后（或者讀給你聽后），與你說的相符嗎？答：相符”；拒絕簽名或者不能簽名的（如兩手掌殘缺等），由勞動保障監(jiān)察員注明原因。 第三節(jié)第三節(jié) 調查與檢查調查與檢查 4. 4. 筆錄使用電腦制作。筆錄使用電腦制作。在條件具備的情況下，應使用電腦制作詢問筆

25、錄。一個勞動保障監(jiān)察案件，如果卷宗內的筆錄、文書均使用電腦制作的話，看起來肯定要規(guī)范得多，案件質量肯定相應高許多。 三、勞動保障監(jiān)察證據(jù)收集要求勞動保障監(jiān)察行政執(zhí)法案件證據(jù)是人力資源和社會保障行政部門依法收集并審查、核實能夠證明違法行為真實情況的材料。因此，人力資源和社會保障行政部門開展調查、檢查的主要任務就是全面、客觀、公正地收集與案件事實相聯(lián)系的一切證據(jù)。 （一）證據(jù)的特征 1.關聯(lián)性 應當全面收集與案件事實相關聯(lián)的證據(jù)。案件事實包括實體性事實和程序性事實。實體性事實是指與調查的用人單位是否存在違法行為有關的事實；程序性事實是與案件調查取證及處理程序相關的事實，如當事人主體資格、時效等。證

26、據(jù)收集既要收集證明用人單位可能存在違法行為的證據(jù)，也要收集證明用人單位可能不違法的證據(jù)，做到全面、客觀、公正、多方面收集與案件事實相關聯(lián)的證據(jù)，所收集的證據(jù)不能相互矛盾，要相互印證，形成證據(jù)鏈。 第三節(jié)第三節(jié) 調查與檢查調查與檢查 2.客觀性 客觀性也叫真實性。我國三大訴訟法都規(guī)定，證據(jù)必須經查證屬實，才能作為認定事實的根據(jù)。證據(jù)的客觀性包含形式與內容兩方面，在形式上證據(jù)是不以人的意志為轉移的客觀存在物，在內容上證據(jù)所反映的內容也要符合事實真相。 3.合法性 合法性也叫法定性，是指用以證明案件真實情況的勞動保障監(jiān)察證據(jù)必須在收集和運用上符合法律規(guī)定的程序和要求：一是收集和運用證據(jù)的主體要合法；

27、二是證據(jù)本身的形式必須符合法律規(guī)定；三是收集證據(jù)的程序要合三是收集證據(jù)的程序要合法，或者說證據(jù)必須經法定程序查證屬實。法，或者說證據(jù)必須經法定程序查證屬實。 （二）證據(jù)的種類 1.書證 2.物證 3.視聽資料 4.證人證言 第三節(jié)第三節(jié) 調查與檢查調查與檢查 5.當事人的陳述 6.鑒定結論 7.現(xiàn)場筆錄和勘驗筆錄 （三）證據(jù)認定要求 根據(jù)行政訴訟法有關行政訴訟證據(jù)的規(guī)定，勞動保障監(jiān)察證據(jù)認定應遵守以下相應的規(guī)則： 1.下列證據(jù)材料不得作為定案的依據(jù)：（1）以違反法律禁止性規(guī)定侵犯他人合法權益的方法取得的；（2）嚴重違反法定程序收集的；（3）以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取，侵害他人合法權益的；（4

28、）以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當手段獲取的；（5）被對方當事人或者他人進行技術處理而無法辨明真假的；（6）不能正確表達意志的證人提供的；（7）不具備合法性、真實性和關聯(lián)性要求的其他材料。 第三節(jié)第三節(jié) 調查與檢查調查與檢查 2.下列證據(jù)不能單獨作為定案的依據(jù)：（1）未成年人所作的與其年齡和智力狀況不相適應的證言；（2）與一方當事人有不利關系的證人所作的對該當事人不利的證詞；（3）難以識別是否經過修改的視聽資料；（4）無法與原件、原物核對的復制件、復制品；（5）經一方當事人或者他人改動、對方當事人不予認可的證據(jù)材料；（6）其他不能單獨作為定案依據(jù)的證據(jù)材料。 3.證明同一事實的數(shù)個證據(jù)，其證明

29、效力一般應按照下列原則分別認定： （1）國家機關以及其他職能部門依職權制作的公文文書優(yōu)于其他書證；（2）鑒定結論、現(xiàn)場筆錄、勘驗筆錄、檔案材料以及經過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言；（3）原件、原物優(yōu)于復制件、復制品；（4）法定鑒定部門的鑒定結論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結論；（5）原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)；（6）其他證人證言優(yōu)于與當事人有親屬關系或者其他密切關系的證人提供的對該當事人有利的證言；（7）數(shù)個種類不同、內容一致的證據(jù)優(yōu)于一個孤立的證據(jù)。 第三節(jié)第三節(jié) 調查與檢查調查與檢查 四、調查時限與案件中止、恢復調查 （一）調查時限（一）調查時限 勞動保障監(jiān)察條例第十七條規(guī)定：“

30、勞動保障行政部門對違反勞動保障法律的行為的調查，應當自立案之日起60個工作日內完成；情況復雜的，經勞動保障行政部門負責人（指人力資源和社會保障行政部門）批準，可以延長30個工作日?！边@里應當注意的是，“60個工作日”而非“60日”，工作日是指扣除休息日和法定節(jié)假日的工作時間。延期調查的，要及時告知投訴人，作出說明。 （二）案件中止、（二）案件中止、恢復恢復調查調查 勞動保障監(jiān)察案件受理立案后，有貴州省勞動保障監(jiān)察條例第十七條第二款規(guī)定情形之一的，經人社部門負責人批準，可以中止調查。第十七條第三款規(guī)定：中止調查的情形消除后，人社部門應當在3日內恢復調查。 中止調查的情形： 1.當事人下落不明的；

31、 2.因不可抗力不能調查取證的； 3.案情需要進行鑒定的； 4.其他需要進行中止調查的情形。 下給貴州飛馬房地產開發(fā)有限公司的勞動保障監(jiān)察調查詢問通知書下給貴州飛馬房地產開發(fā)有限公司的勞動保障監(jiān)察調查詢問通知書 第四節(jié)第四節(jié) 處罰與處理處罰與處理 人力資源和社會保障行政部門在規(guī)定的期限內完成調查后，應當根據(jù)調查的事實和相關的法律規(guī)定，對案件作出相應的行政處罰和處理。勞動保障監(jiān)察條例第十八條規(guī)定：“勞動保障行政部門對違反勞動保障法律、法規(guī)或者規(guī)章的行為，根據(jù)調查、檢查的結果，作出以下處理：（1）對依法應當受到行政處罰的，依法作出行政處罰決定。（2）對應當改正未改正的，依法責令改正或者作出相應的行

32、政處理決定。（3）對情節(jié)輕微且已改正的，撤銷立案。發(fā)現(xiàn)違法案件不屬于勞動保障監(jiān)察事項的，應當及時移送有關部門處理；涉嫌犯罪的，應當移送司法機關?！标P于實施關于實施 若干規(guī)定第三十七條規(guī)定：若干規(guī)定第三十七條規(guī)定：“勞動保障行政部門立案調查完成，應在15個工作日內作出行政處罰（行政處理或者責令改正）或者撤銷立案決定；特殊情況，經勞動保障行政部門負責人批準可以延長?！?一、作出行政處罰決定 （一）勞動保障行政處罰原則 1.法定原則 2.公正、公開原則 第四節(jié)第四節(jié) 處罰與處理處罰與處理 3.行政處罰與教育相結合原則 4.一事不再罰原則 （二）勞動保障行政處罰種類 1.警告 2.罰款 3.沒收違法所

33、得 4.暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照 （三）勞動保障行政處罰自由裁量權的適用 勞動保障行政處罰自由裁量權是指勞動保障行政處罰自由裁量權是指人力資源和社會保障行政部門在實施行政處罰時，在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的處罰種類、處罰幅度內，綜合考慮違法情節(jié)、違法手段、違法后果和改正措施等因素，合理確定處罰種類、處罰幅度或不予處罰的權限。在行政處罰自由裁量權適用中，應當區(qū)別各種不同的處罰方法。 1.“應當”處罰與“可以”處罰 2.從輕處罰、減輕處罰和不予處罰 行政處罰法規(guī)定了應當依法從輕或者減輕行政處罰的情形：（1）主動消除或者減輕違法行為有立功表現(xiàn)的；（2）受他人脅迫有違法行為的；（3）配合行政機

34、關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（4）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。 第四節(jié)第四節(jié) 處罰與處理處罰與處理 3.從重處罰 從重處罰的幾種情形規(guī)定：（1）違法情節(jié)惡劣，造成嚴重后果的；（2）不聽勸告，繼續(xù)實施違法行為的；（3）妨礙或者逃避執(zhí)法檢查，故意轉移、隱匿、銷毀證據(jù)的；（4）脅迫、誘騙、教唆他人實施違法行為的。這里需要注意，從重處罰不等于加重處罰，我國行政處罰中不承認加重處罰。 國務院全面推進依法行政實施綱要明確要求：行使自由裁量權應當符合法律目的，排除相關因素的干擾；所采取的措施和手段應當必要、適當；行政機關行使自由裁量權的，應當在行

35、政處罰決定書中說明理由。為統(tǒng)一和規(guī)范勞動保障監(jiān)察行政執(zhí)法行為，正確行使自由裁量權，避免行政處罰的隨意性，確定行政處罰的合法性、合理性，全面推進依法行政工作，貴州省人社廳于20132013年年5 5月月1313日印發(fā)實施貴州省勞動保障監(jiān)察行政日印發(fā)實施貴州省勞動保障監(jiān)察行政處罰自由裁量權適用意見和適用標準的通知（黔人社廳發(fā)處罰自由裁量權適用意見和適用標準的通知（黔人社廳發(fā)201320131414號），對規(guī)范全省行使勞動保障行政處罰自由裁量權作出了具體的規(guī)定號），對規(guī)范全省行使勞動保障行政處罰自由裁量權作出了具體的規(guī)定。 黔人社廳發(fā)黔人社廳發(fā)201314號號 第四節(jié)第四節(jié) 處罰與處理處罰與處理 （

36、四）用人單位的陳述和申辯（告知程序和聽證程序，文書：勞動保障監(jiān)察行（四）用人單位的陳述和申辯（告知程序和聽證程序，文書：勞動保障監(jiān)察行政處罰（處理）事先告知書）政處罰（處理）事先告知書） 作出勞動保障行政處罰決定之前，應當聽取用人單位的陳述和申辯。在當場處罰程序中，勞動保障監(jiān)察員作出行政處罰決定之前，必須聽取用人單位對作出處罰決定的事實、理由及依據(jù)的意見。用人單位如果有不同意見，勞動保障監(jiān)察員應當聽取當事人提出的意見、事實和理由，如果意見正確，提出的事實和理由成立，應當予以采納。在一般程序中，在作出行政處罰決定前，應告知用人單位享有陳述和申辯的權利，對行政處罰符合聽證條件的（行政處罰法規(guī)定：行

37、政機關作出責令停產停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，行政機關應當組織聽證）。應發(fā)出行政處罰聽證告知書，并按規(guī)定的聽證程序組織聽證。對不符合聽證條件的行政處罰，作出行政處罰決定之前，用人單位可以隨時提出陳述和申辯，勞動保障監(jiān)察員對當事人的陳述和申辯應當制作筆錄，并按規(guī)定簽名或者蓋章，陳述和申辯筆錄作為作出行政處罰決定的依據(jù)之一。對當事人的陳述和申辯必須認真、充分聽取，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，應當進行復核，真正做到以事實為依據(jù)、以法律為準繩進行行政處罰或者作出行政處理決定。 貴州省人民政府關于行政處罰較大數(shù)額罰款

38、標準的規(guī)定（貴州省人民政府令第貴州省人民政府關于行政處罰較大數(shù)額罰款標準的規(guī)定（貴州省人民政府令第87號）號） 第四節(jié)第四節(jié) 處罰與處理處罰與處理 根據(jù)關于實施若干規(guī)定第四十六條的規(guī)定，各級勞動保障行政部門作出的行政處罰決定書，應當在10日內報送上一級勞動保障行政部門備案。 二、作出責令改正或者行政處理決定 （一）責令改正（一）責令改正 在勞動保障監(jiān)察執(zhí)法中，發(fā)現(xiàn)用人單位有違法行為，但違法行為輕微并能及時改正的，應當口頭責令其改正；對立即改正確有困難的，依法定程序應當進行立案調查，查明用人單位確有違反勞動保障法律、法規(guī)或者規(guī)章行為的情形的，應下達勞動保障監(jiān)察限期改正指令書。強調：整改指令是勞動

39、保障行政部門的行政管理措施，不是行政處罰，不具有懲罰性，可作為行政處罰（處理）前置條件使用，并與行政處罰決定書同時使用。限期改正的時限，視違法程度和改正難易程度而定，一般不超過15天。 （二）行政處理 1.行政處理的特征 （1）勞動保障行政處理的前提是行政相對人違反勞動保障法律法規(guī)，拒不履行法定義務。 第四節(jié)第四節(jié) 處罰與處理處罰與處理 （2）勞動保障行政處理的目的在于保障行政相對人履行法定義務。 （3）勞動保障行政處理是人力資源和社會保障行政部門的法定職責。 2.勞動保障行政處理分類 （1）按法定義務分類 根據(jù)不同的法定義務，勞動保障行政處理可以分為以下幾類： 關于履行就業(yè)法定義務的行政處理

40、； 關于履行勞動合同和集體合同法定義務的行政處理； 關于履行工作時間和休息休假法定義務的行政處理； 關于履行工資法定義務的行政處理； 關于履行女職工和未成年工特殊保護法定義務的行政處理； 關于履行職業(yè)培訓法定義務的行政處理； 關于履行社會保險和福利法定義務的行政處理； 第四節(jié)第四節(jié) 處罰與處理處罰與處理 關于履行勞動保障行政監(jiān)督檢查法定義務的行政處理； 關于履行其他勞動保障法定義務的行政處理。 （2）按行政處理的標的分類 一般分為金錢給付和完成一定行為兩類。金錢給付如責令用人單位支付勞動者工資報酬、經濟補償、賠償金等；完成一定行為的行政處理，如責令用人單位清退童工等。在勞動保障監(jiān)察行政執(zhí)法實踐

41、中，勞動保障行政處理決定主要應用在要求用人單位履行金錢給付的義務，用人單位在法定期限內拒不履行的，可以依法申請人民法院強制執(zhí)行。 3.行政處理決定制作 作出勞動保障行政處理決定，必須制作勞動保障行政處理決定書。 第四節(jié)第四節(jié) 處罰與處理處罰與處理 （三）責令改正與勞動保障行政處理的適用區(qū)別（三）責令改正與勞動保障行政處理的適用區(qū)別 責令改正是人力資源和社會保障行政部門的行政管理措施，旨在指出當事人應履行的法定義務，因此限期改正指令書對于涉及具體金錢規(guī)范義務的，可以不作出具體數(shù)額要求，而只要求其按照法律規(guī)定進行改正。 行政處理決定是人力資源和社會保障行政部門的具體行政行為，勞動保障行政處理決定主

42、要應用在要求用人單位履行金錢給付義務，行政處理決定書必須確定金錢給付具體數(shù)額，用人單位在法定期限內拒不履行的，人力資源和社會保障行政部門可以申請人民法院強制執(zhí)行。 最高人民法院辦公廳關于對關于請解決勞動監(jiān)察決定強制執(zhí)行問題的函的答復）（法辦199869號）把改正指令書定性為“不屬于可申請人民法院強制執(zhí)行的具體行政行為”。如果當事人不履行該指令書確定的義務，人力資源和社會保障行政部門應在依法作出其他行政處理決定后申請人民法院強制執(zhí)行，如違法行為涉嫌犯罪的，依法移送司法機關辦理。 第四節(jié)第四節(jié) 處罰與處理處罰與處理 三、撤銷立案 1.違法事實不能成立的； 2.違法情節(jié)輕微，且已改正的； 3.被調查

43、用人單位依法宣告破產、解散、關閉，沒有財產進行分配，又沒有相關義務承受人的； 4.不屬于立案的人社部門管轄的； 5.不屬于人社部門勞動保障監(jiān)察職權范圍內的； 6.根據(jù)關于實施若干規(guī)定第十五條應當由勞動爭議處理或訴訟程序辦理的； 7.違反勞動保障法律、法規(guī)或者規(guī)章的行為發(fā)生超過2年的； 8.其他法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應當撤銷立案的情形。 撤銷立案必須符合法定的撤銷立案條件，并且應嚴格依據(jù)一定的程序規(guī)定，一般情況下，案件的撤銷由人力資源和社會保障行政部門勞動保障監(jiān)察機構負責人批準。撤銷立案的，應當向當事人告知撤銷案件的理由及可選擇的其他訴訟途徑。 第四節(jié)第四節(jié) 處罰與處理處罰與處理 四、送達 （一）送

44、達方式（一）送達方式 1.1.直接送達。直接送達。直接送達的行政處罰、處理決定書應當向當事人宣讀，并在宣讀后當場交付當事人。宣告時當事人不在場的，應當以其他方式送達。 2.2.留置送達。留置送達。當事人拒絕簽收行政處罰、處理決定書時，可以采用留置送達。采用留置送達時，應邀請當?shù)鼗鶎咏M織如派出所、司法所或居委會(村委會）等成員到場作為見證人，說明情況，在送達回證上注明拒收的事由和日期，并由送達人、見證人簽名或者蓋章。 3.3.郵寄送達。郵寄送達。郵寄送達是一種簡便易行的送達方式,在直接送達和留置送達不能的情況下，一般采取郵寄送達。 4.4.公告送達。公告送達。當事人下落不明的，采取公告送達的方式

45、送達。公告送達中，受送達人自發(fā)出公告之日起60日內未前來受領行政處罰、處理決定書的，即視為送達。 此外，還有一種委托送達的方式，它實際是直接送達方式，接受委托的單位必須具有履行送達職責的能力且不得將委托事項再委托給第三人，受送達人在送達回證上簽收的日期即為送達日期。 （二）送達時效 決定書應當在7日內送達當事人。期間以日、月、年來計算，期間開始日不計算在期間之內。期間屆滿的最后一日是節(jié)假日的，以節(jié)假日后的第一日為期間屆滿的日期。期間不包括在路途的時間，送達文書在路途中的時間扣除后，余下的時間是法定時間。郵寄送達的，在期間屆滿前送郵局郵寄的，視為符合法定期間。 本節(jié)探討重點： 問題一：如何規(guī)范制

46、作和送達法律文書？黔西南州使用的法律文書是省人社廳2014年6月13日“關于印發(fā)全省人社系統(tǒng)窗口單位規(guī)范化建設工作指南（試行）的通知”（黔人社廳通2014325號）規(guī)定的42個法律文書。該通知對勞動保障監(jiān)察案件辦理流程、文書制作均有詳細規(guī)定，對于我們抓好勞動保障監(jiān)察行政執(zhí)法工作具有重要指導意義。 第四節(jié)第四節(jié) 處罰與處理處罰與處理 對貴州飛馬房地產開發(fā)有限公司拖欠工資作出的責令改正指令書對貴州飛馬房地產開發(fā)有限公司拖欠工資作出的責令改正指令書 對貴州飛馬房地產開發(fā)有限公司拖欠工資作出的責令改正指令書對貴州飛馬房地產開發(fā)有限公司拖欠工資作出的責令改正指令書 第五節(jié)第五節(jié) 執(zhí)執(zhí) 行行 勞動保障監(jiān)察

47、行政處罰、處理決定的執(zhí)行，是指勞動保障行政處罰、處理決定作出并經送達后即產生法律效力，當事人應自動履行，如果被處罰、處理當事人不主動履行，人力資源和社會保障行政部門即可以依法申請人民法院強制執(zhí)行。 一、當事人自動履行 1.自動履行的特征 （1）實際履行。 （2）按時履行（自動履行期限15日內）。 （3）完全履行。 2.2.督促和告誡督促和告誡 在當事人法定行政復議和行政訴訟期內，要定期檢查履行情況，對不自動履行行政處罰、處理決定的單位，告誡被罰款單位到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的3加以處罰；告誡到期不執(zhí)行勞動報酬、加班費、經濟補償?shù)男姓幚頉Q定的，應加付50100的賠償金。如發(fā)現(xiàn)用人單位有

48、抽逃資金、轉移財產的行為，應立即向人民法院申請訴前保全。 第五節(jié)第五節(jié) 執(zhí)執(zhí) 行行 3.暫緩或分期履行罰款義務程序（人力資源和社會保障行政部門負責人審批） 4.罰繳分離（罰款決定與罰款收繳分離實施辦法國務院令235號） 二、申請法院強制執(zhí)行 逾期不履行的情況： 1.當事人接到行政處罰、處理決定書后15日內，既不申請行政復議，也不提起行政訴訟，又不按時履行的。 2.當事人接到行政處罰、處理決定書后，在規(guī)定的期間內申請行政復議，但接到行政復議決定書后15日內，既不提起行政訴訟，又不按時履行行政復議決定或原行政處罰、處理決定的。 3.人民法院判決維持人力資源和社會保障行政部門的行政處罰、處理決定，當

49、事人不按時履行的。 第五節(jié)第五節(jié) 執(zhí)執(zhí) 行行 行政處罰法第五十一條規(guī)定，當事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰的行政機關可以采取下列措施：（1）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的3加處罰款；（2）根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財物拍賣或者將凍結的存款劃撥抵繳罰款；（3）申請人民法院強制執(zhí)行。 目前，現(xiàn)行勞動保障法律法規(guī)沒有賦予人力資源和社會保障行政部門將查封、扣押的財物拍賣或者將凍結的存款劃撥抵繳罰款的權限，人力資源和社會保障行政部門對當事人逾期不履行處罰、處理決定，可以申請人民法院強制執(zhí)行；對當事人到期不繳納罰款的，可從逾期之日起每日按罰款數(shù)額的3加處罰款，并一并申請人民法院強制執(zhí)行。

50、勞動保障行政處罰、處理決定生效后，當事人逾期不履行，應當在決定起訴期限屆滿之日起180日內，制作行政執(zhí)行申請書并附帶相關材料，向人民法院申請強制執(zhí)行。 休息休息10分鐘分鐘 第六節(jié)第六節(jié) 結案和歸檔結案和歸檔 一、結案及審批 （一）結案條件 人力資源和社會保障行政部門對立案案件經調查作出行政處罰或行政處理決定并經執(zhí)行程序，案件可以結案。結案條件如下： 1.已履行處罰、處理決定； 2.無法查明當事人下落； 3.當事人依法解散、撤銷或被宣告破產； 4.當事人無任何財產可執(zhí)行。有些勞動保障違法行為的立案案件，經過責令改正（或行政處理）后，用人單位積極作出整改，并向勞動保障監(jiān)察機構報告了整改情況，也可

51、結案。 （二）結案審批 勞動保障監(jiān)察立案案件辦理終結，案件承辦人應當立即填寫結案審批表，報人力資源和社會保障行政部門監(jiān)察機構負責人批準后結案。 第六節(jié)第六節(jié) 結案和歸檔結案和歸檔 二、歸檔立卷 勞動保障監(jiān)察案卷檔案，是行政執(zhí)法檔案中的一種，它有別于一般的文書資料檔案。根據(jù)貴州省勞動保障監(jiān)察案卷檔案管理辦法規(guī)定，勞動保障監(jiān)察案卷檔案必須一案一卷（或一案多卷）一案一卷（或一案多卷），實行案件承辦人員立卷歸檔制度,誰辦案誰立卷,案結卷成。一切能夠反映案件真實情況的事實材料都應收集立卷，案件承辦人員應從受理案件開始，注意收集辦案全過程涉及和形成的相關材料，結案后，15個工作日內整理歸檔，并按規(guī)定移交檔

52、案管理人員集中管理。歸檔案件材料若有遺漏或缺損，應附說明。 （一）案卷的整理和編制。 1.組卷。一般情況下，案件卷宗以案件卷宗以120120頁左右為宜。頁左右為宜。一般程序案件，按一案一卷的原則組卷，如材料過多，可以組成若干卷（如州勞動監(jiān)察局辦理的貴州飛馬房地產開發(fā)有限公司拖欠工資案件，案件材料900多頁，分裝成7卷）；其他當場處罰（處理）的，可以根據(jù)材料的多少，以若干件組成一卷。 第六節(jié)第六節(jié) 結案和歸檔結案和歸檔 2.排列。一般按以下順序排列： (1)卷宗封面；(2)卷內目錄；(3)受案登記材料，包括舉報登記表、投訴登記表、不予受理投訴決定書；(4)立案審批表；(5)調查證據(jù)材料，包括當事人主體資格及有關人員身份證明材料、調查詢問通知書及送達回證、調查檢查紀錄、詢問筆錄、其他證據(jù)材料（證據(jù)登記保存審批表等）；(6)限期改正指令書及有關材料，包括送達