投資者風險測評問卷與評分表

1、WORD格式PAGE11 / NUMPAGES11客戶信息及風險測評問卷適用于自然人客戶客戶XX：C337-53分C454-80分XX號：C581分以上本問卷旨在了解您可承受的風險程度等情況，借此協(xié)助您選擇適宜的私募基金，以符合您的風險承受能力。風險承受能力評估是本公司向客戶履行適當性職責的一個環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的私募基金與您的風險承受能力等級相匹配。本公司特別提醒您：本公司向客戶履行風險承受能力評估等適當性職責，并不能取代您自己的投資判斷，也不會降低金融產(chǎn)品或金融效勞的固有風險。同時，與金融產(chǎn)品或金融效勞相關的投資風險、履約責任以及費用等將由您自行承當。本公司提示您：本公司根據(jù)您提

2、供的信息對您進展風險承受能力評估，開展適當性工作。您應當如實提供相關信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責。本公司建議：當您的各項狀況發(fā)生重大變化時，需對您所投資的金融產(chǎn)品及時進展重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風險程度等實際情況一致。本公司在此承諾，對于您在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴格按照法律法規(guī)要求承當XX義務。除法律法規(guī)規(guī)定的有權機關依法定程序進展查詢以外，本公司保證不會將涉及您的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關信息用于XX、不當用途。一、財務狀況1、您的金融資產(chǎn)情況：WORD格式A.50萬元B.50100萬元C.10020

3、0萬元D.200300萬元E.300萬元2、最近三年您個人年均收入：A.10萬元B.1020萬元C.2040萬元D.4050萬元E.50萬元3、您是否有數(shù)額較大的債務：A.沒有B.有，為房貸等長期債務C.有，信用卡、消費信貸等短期債務D.有，向親戚朋友借款二、投資知識4、以下描述符合您實際情況的是：A.自修并略懂金融、財經(jīng)、投資類知識B.具有金融、財經(jīng)、投資類學習經(jīng)歷C.從事過金融、財經(jīng)、投資相關工作D.我沒有金融投資專業(yè)知識三、投資經(jīng)歷WORD格式5、您的投資經(jīng)歷情況為：A有限：只把錢存放銀行或購置低風險理財產(chǎn)品B一般：我購置過基金、保險等理財產(chǎn)品，但需要進一步的指導C豐富：我參與過股票、基

4、金等產(chǎn)品的交易，投資經(jīng)歷較豐富D非常豐富：我參與過私募產(chǎn)品等較高風險產(chǎn)品的交易，經(jīng)歷很豐富四、投資目標6、您用于私募投資的大局部資金的投資期限為：A短期0到1年B中期1到5年C長期5年以上7、您希望您購置的私募產(chǎn)品投資于哪些品種：A.債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種C.期貨、融資融券D.復雜或高風險金融產(chǎn)品E.其他產(chǎn)品注：此題可多項選擇，但評分以其中最高分值選項為準。五、風險偏好8、當您進展投資時，您的首要目標是：A資產(chǎn)保值，我不愿意承當任何投資風險B盡可能保證本金平安，不在乎收益率比擬低C產(chǎn)生較多的收益，可以承當一定

5、的投資風險WORD格式D實現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承當很大的投資風險9、您認為自己一般情況下可以承受的最大投資損失是多少？A.10%以內B.10%-30%C.30%-50%D.超過50%六、其他信息10、您的年齡是：A.30歲及以下B.31-40歲C.41-50歲D51-60歲E.超過60歲客戶簽署確認本人已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關私募基金行業(yè)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關業(yè)務規(guī)那么，本人在此X重承諾以上填寫的內容真實、準確、完整。假設本人提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人將及時書面通知貴公司?？蛻艉灻汉炇鹑掌冢篧ORD格式客戶信息及風險測評問卷適用于機構客戶客戶名稱：組織機構代碼：本問卷旨在了解貴

6、單位可承受的風險程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇適宜的金融產(chǎn)品或金融效勞類別，以符合貴單位的風險承受能力。風險承受能力評估是本公司向客戶履行適當性職責的一個環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的私募基金與貴單位的風險承受能力等級相匹配。本公司特別提醒貴單位：本公司向客戶履行風險承受能力評估等適當性職責，并不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會降低私募基金的固有風險。同時，與私募基金相關的投資風險、履約責任以及費用等將由貴單位自行承當。本公司提示貴單位：本公司根據(jù)貴單位提供的信息對貴單位進展風險承受能力評估，開展適當性工作。貴單位應當如實提供相關信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完

7、整性負責。本公司建議：當貴單位的各項狀況發(fā)生重大變化時，需對貴單位所投資的私募基金及時進展重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風險程度等實際情況一致。本公司在此承諾，對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴格按照法律法規(guī)要求承當XX義務。除法律法規(guī)規(guī)定的有權機關依法定程序進展查詢以外，本公司保證不會將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關信息用于XX、不當用途。1、貴單位的性質：A.國有企事業(yè)單位B.非上市民營企業(yè)C.外資企業(yè)D.上市公司W(wǎng)ORD格式2、貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：A.500萬元以下B.500萬元-1000萬元C.1000萬元-1億元D.超過1

8、億元3、貴單位年營業(yè)收入為：A.500萬元以下B.500萬元-1000萬元C.1000萬元-1億元D.超過1億元4、貴單位可用于對外投資金融產(chǎn)品的資產(chǎn)為：A.300萬元以內B.300萬元-1000萬元C.1000萬元-3000萬元D.超過3000萬元5、貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務？如有，主要是：A.銀行貸款B.公司債券或企業(yè)債券C.通過擔保公司等中介機構募集的借款D.民間借貸E.沒有數(shù)額較大的債務6、對于私募基金投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：A.一名兼職人員包括負責人自行決策WORD格式B.一名專職人員C.多名兼職或專職人員，相互之間分工不明確D.多名兼職或專職人員，相互之

9、間有明確分工7、貴單位所配置的負責私募投資工作的人員是否符合以下情況：A.現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關的工作超過兩年B.已取得金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關專業(yè)學士以上學位C.取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會計師證書CPA或注冊金融分析師證書CFA中的一項及以上D.本單位所配置的人員不符合以上任何一項描述8、貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關的管理制度：A.沒有。因為要保證操作的靈活性B.已建立。包括了分工和授權的要求，但未包括投資風險控制的規(guī)那么C.已建立。包括了分工與授權、風險控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關的規(guī)那么9、貴單位的投資經(jīng)歷可以被概括為：A有限：

10、除銀行活期賬戶和定期存款外，根本沒有其他投資經(jīng)歷B一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，購置過基金、保險等理財產(chǎn)品，但還需要進一步的指導C豐富：本單位具有相當投資經(jīng)歷，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D非常豐富：本單位對于投資非常有經(jīng)歷，參與過私募產(chǎn)品等較高風險產(chǎn)品的交易10、有一位投資者一個月內做了15筆交易同一品種買賣各一次算一筆，貴WORD格式單位認為這樣的交易頻率：A.太高了B.偏高C.正常D.偏低11、過去一年時間內，您購置的不同金融產(chǎn)品含同一類型的不同金融產(chǎn)品的數(shù)量是：A.5個以下B.6至10個C.11至15個D.16個以上12、以下金融產(chǎn)品，貴單位投資經(jīng)歷在兩年

11、以上的有：A.銀行存款B.債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種D.期貨、融資融券E.私募產(chǎn)品注：此題可多項選擇，但評分以其中最高分值選項為準。13、如果貴單位曾經(jīng)從事過金融產(chǎn)品投資，在交易較為活潑的月份，平均月交易額大概是多少：A.100萬元以內B.100萬元-300萬元C.300萬元-1000萬元D.1000萬元以上WORD格式E.從未投資過金融產(chǎn)品14、貴單位用于私募產(chǎn)品投資的大局部資金不會用作其它用途的時間段為：A短期0到1年B中期1到5年C長期5年以上15、貴單位進展投資時的首要目標是：A資產(chǎn)保值，我不愿意承當任

12、何投資風險B盡可能保證本金平安，不在乎收益率比擬低C產(chǎn)生較多的收益，可以承當一定的投資風險D實現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承當很大的投資風險16、貴單位希望投資的私募產(chǎn)品去投資哪些品種？A.含債券、貨幣市場基金、債券基金B(yǎng).含股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金C.含期貨、融資融券D.含復雜金融產(chǎn)品E.含其他產(chǎn)品注：此題可多項選擇，但評分以其中最高分值選項為準。17、貴單位認為自己能承受的最大投資損失是多少？A.10%以內B.10%-30%C.30%-50%D.超過50%WORD格式18、假設有兩種不同的投資：投資A預期獲得5%的收益，有可能承當非常小的損失；投資B預期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為：A全部投資于AB大局部投資于AC兩種投資各一半D大局部投資于BE全部投資于B19、貴單位參與私募產(chǎn)品投資的主要目的是什么：A.閑置資金保值增值B.獲取主營業(yè)務以外的投資收益C.現(xiàn)貨套期保值、對沖主營業(yè)務風險客戶簽署確認本機構已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關私募基金行業(yè)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關業(yè)務規(guī)那么，本機構在此X重承諾以上填寫的內容真實、準確、完整。假設本機構提供的信息發(fā)生任何重大變化，本機構將及時書面通知貴公司?？蛻羯w章：簽署日期：WORD格式附表：風險承受能力評分表自然人客