BOT+投融資方式

1、BOT 投融資模式1BOT投融資方式作為外國私人資本參與東道國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的一種投資方式，自20世紀(jì)80年代在土耳其產(chǎn)生以來，很快在世界各地盛行，著名的BOT項目有英吉利海峽隧道、香港東區(qū)隧道、馬來西亞高速公路、菲律賓的電廠項目等。2我國自20世紀(jì)90年代以來也開始采用BOT方式加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如廣東沙角B電廠、廣西來賓電廠二期工程、湖南長沙電廠一期工程、上海延安東路隧道等項目。3法律文件主要是：對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部1995年發(fā)布的關(guān)于以BOT方式吸收外商投資有關(guān)問題的通知；1995年國家計委、電力部、交通部同年聯(lián)合發(fā)布的關(guān)于試辦外商投資特許權(quán)項目審批管理有關(guān)問題的通知；國家計委、國家外匯管理

2、局1997年聯(lián)合發(fā)布的境外進(jìn)行項目融資管理暫行辦法。 4一、BOT（Build-Operate-Transfer）的概念一國政府或其授權(quán)的政府部門經(jīng)法定程序通過特許權(quán)協(xié)議將國家擁有的特定基礎(chǔ)設(shè)施或工業(yè)項目的籌資、投資、開發(fā)、建設(shè)、營運(yùn)、管理和使用的壟斷權(quán)在一定時期內(nèi)賦予給本國或外國民營企業(yè)集團(tuán)（項目主辦人或項目發(fā)起人），政府保留該項目、設(shè)施最終所有權(quán)及其相關(guān)自然資源永久所有權(quán)，由民營企業(yè)集團(tuán)或項目財團(tuán)建立項目公司并按照政府與項目公司簽訂的項目協(xié)議投資、開發(fā)、建設(shè)、營運(yùn)、管理特許5項目，以營運(yùn)所得清償項目債務(wù)、收回投資、獲得利潤，在特許權(quán)期限屆滿時將該項目、設(shè)施無償移交給所在國政府。6二、特點(diǎn)1

3、、適用領(lǐng)域是關(guān)系東道國國計民生的公共設(shè)施、公益事業(yè)項目和在國民經(jīng)濟(jì)中起重要作用的大型工業(yè)項目。72、民營企業(yè)與政府簽訂特許權(quán)協(xié)議83、政府是BOT項目的最終所有人和相關(guān)自然資源的始終所有人。4、BOT項目的合同安排與當(dāng)事人眾多、法律關(guān)系復(fù)雜。9三、BOT項目的主要當(dāng)事人1、政府 在特許權(quán)協(xié)議中要承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)如：保證購買使用BOT項目設(shè)施提供的部分或全部產(chǎn)品或服務(wù)、保證不實行國有化、保證不競爭等等。102、項目公司項目的發(fā)起人 一般是國際公開招標(biāo)的中標(biāo)人，中標(biāo)后項目發(fā)起人為建設(shè)、經(jīng)營特許權(quán)項目而組建項目公司。項目公司是一個獨(dú)立的法律實體，具有獨(dú)立的法律人格。11項目公司的股東包括項目的發(fā)起人、

4、承建商、經(jīng)營商、供應(yīng)商、用戶等。項目公司是特許權(quán)協(xié)議的一方當(dāng)事人。123、貸款人4、建設(shè)公司5、運(yùn)營商6、供應(yīng)商7、用戶13四、BOT協(xié)議的結(jié)構(gòu)1、特許權(quán)協(xié)議是東道國政府允許民營企業(yè)，尤其是外國投資企業(yè)享有投資、建設(shè)、營運(yùn)整個BOT項目的重要法律依據(jù)，是其他所有BOT項目相關(guān)協(xié)議的基石。14特許權(quán)協(xié)議的內(nèi)容：1）一般條款，包括特許權(quán)的目的、范圍、期限、特許權(quán)賦予的條件與程序、項目的所有權(quán)、特許權(quán)轉(zhuǎn)讓與調(diào)整等事項。2）關(guān)于BOT項目的籌資、建設(shè)、運(yùn)營、移交階段的當(dāng)事人的具體權(quán)利義務(wù)和責(zé)任，包括設(shè)施竣工時應(yīng)達(dá)到的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、對項目提供的商品或服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、15與現(xiàn)有設(shè)施的配套、工期及延誤工期的責(zé)任。3、項目的財稅、外匯事宜。4、其他必備條款，如保險、特許協(xié)議的變更與終止、不可抗力、爭議解決辦法、爭議解決所適用的法律等。16特許權(quán)協(xié)議的性質(zhì)民事合同還是行政合同國內(nèi)法契約還是國際法契約172、參股協(xié)議3、貸款協(xié)議由項目公司與國際銀團(tuán)等貸款者之間簽訂。4、其他如：保險合同、設(shè)備燃料的供應(yīng)合同等。184、工程承包合同和經(jīng)營管理合同5、產(chǎn)品或服務(wù)購買協(xié)議（排水協(xié)議）19五、其他BOT投資方式1、BOOT（Build-wn-perate-Transfer）2、BOO （