質(zhì)量部廉潔風(fēng)險防控實施計劃方案

1、. 稀土集團(tuán)公司質(zhì)量管理部廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建立實施方案為提高廣闊干部員工特別是領(lǐng)導(dǎo)人員的廉潔風(fēng)險防控和廉潔自律意識，規(guī)企業(yè)決策和經(jīng)營行為，進(jìn)一步推進(jìn)公司懲治和預(yù)防腐敗體系建立，根據(jù)省政府國資委關(guān)于省屬監(jiān)管企業(yè)開展廉潔風(fēng)險防控工作的指導(dǎo)意見要求，結(jié)合集團(tuán)公司及質(zhì)量管理部工作實際，制定廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建立實施方案。 一、指導(dǎo)思想和目標(biāo)要求一指導(dǎo)思想。堅持中國特色社會主義理論體系，為實現(xiàn)國家富強(qiáng)、人民富裕的中國夢，緊緊圍繞公司抓生產(chǎn)、保平安、強(qiáng)質(zhì)量、促開展的方針，以懲防體系建立為核心， 在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建立，切實抓好建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系，通過創(chuàng)新體

2、制、機(jī)制，不斷提高預(yù)防腐敗工作的專業(yè)化、規(guī)化和科學(xué)化水平，推動集團(tuán)公司反腐倡廉建立深入開展。二目標(biāo)要求。按照省國資委要求，結(jié)合公司及部門實際，突出重點、分步實施、扎實推進(jìn)、務(wù)效，爭取在2013年上半年前，確保完成防控措施的制定與實施，構(gòu)建起懲防體系的根本框架。到2013年7月底，全面建立并完善集團(tuán)公司質(zhì)量部的廉潔風(fēng)險防控工作長效機(jī)制，推進(jìn)集團(tuán)公司反腐倡廉特別是廉潔風(fēng)險防控工作取得新的成效。力爭到今年年底形成以質(zhì)量管理體系為根底，有效整合年度考核、巡視、審計、業(yè)務(wù)督察等項工作的具有質(zhì)檢特色的績效管理模式。建立一個提前發(fā)現(xiàn)、有效預(yù)防、及時化解廉潔風(fēng)險的長效工作機(jī)制。 二、工作容和方法步驟一工作容部

3、門主要領(lǐng)導(dǎo)為本單位廉潔風(fēng)險防控工作的第一責(zé)任人，紀(jì)檢監(jiān)察部門發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，組織推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作的順利實施。部門要重點圍繞制約、監(jiān)視、規(guī)權(quán)力運行和各項管理制度的執(zhí)行，嚴(yán)密結(jié)合自身的職能特點和工作實際，認(rèn)真查找在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險點，并采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處臵等防控措施，通過制定方案、排查風(fēng)險、貫徹執(zhí)行、檢查考核、調(diào)整修正等環(huán)節(jié)，對預(yù)防與防控腐敗的工作進(jìn)展科學(xué)化、信息化、動態(tài)化管理。通過對重點領(lǐng)域、重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險點分析，編制權(quán)力運行流程圖和業(yè)務(wù)流程，建立嚴(yán)密的防控制度和監(jiān)視體系。1、查找崗位風(fēng)險點嚴(yán)密結(jié)合各自實際，

4、采取自下而上、上下結(jié)合的方式，發(fā)動各級領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和廣闊職工，從思想道德、控制度、機(jī)制體制、工作職能和具體崗位職責(zé)等不同角度，對在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險點，以個人、崗位、部門、多層次、多渠道收集，認(rèn)真分析研究廉潔風(fēng)險存在的條件、形式和表現(xiàn)。同時，利用收集的信息進(jìn)一步在企業(yè)經(jīng)營管理事項、業(yè)務(wù)工作流程等方面，認(rèn)真查找涉及人、財、物管理等重點領(lǐng)域、重點部門、重點崗位、重點環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險點。突出重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位，全面深入查找部門、科室、關(guān)鍵崗位等在生產(chǎn)經(jīng)營管理環(huán)節(jié)中履行職責(zé)的風(fēng)險點。一是查找重大事項決策、重要人事安排、重大工程安排和大

5、額資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險。二是查找招投標(biāo)、生產(chǎn)設(shè)備的技措技改、大宗物資采購、平安生產(chǎn)、廢舊物資處理等重要環(huán)節(jié)，排查發(fā)生或可能發(fā)生的廉潔風(fēng)險。三是查找重要崗位人員在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度、行使權(quán)力、部管理等方面存在或潛在的廉潔風(fēng)險。部門各成員要嚴(yán)密結(jié)合自己所承當(dāng)?shù)膷徫宦氊?zé)，認(rèn)真查找在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、管理環(huán)節(jié)、制度機(jī)制和工作環(huán)境等幾個方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險點。2、確定風(fēng)險等級圍繞各環(huán)節(jié)查找的風(fēng)險點，組織相關(guān)人員對查找到的廉潔風(fēng)險點進(jìn)展綜合分析，根據(jù)可能發(fā)生風(fēng)險的上下程度，及造成的后果進(jìn)展等級分析評定，明確風(fēng)險責(zé)任。容易造成嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，嚴(yán)重失職、瀆職，被組織處理

6、、黨紀(jì)政紀(jì)處分的并可能被司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的定為一級；容易造成一般違規(guī)違紀(jì)行為，失職、瀆職，可能受到部責(zé)任追究、組織處理或黨紀(jì)政紀(jì)處分的定為二級；容易造成輕微違規(guī)違紀(jì)行為，或雖未違規(guī)但對單位形象造成不良影響，可能受到部責(zé)任追究，被通報批評、誡勉談話的定為三級。3、制定風(fēng)險防措施一是加強(qiáng)思想教育和廉潔教育，通過開展思想道德、職業(yè)道德、愛崗敬業(yè)、黨紀(jì)法規(guī)教育等活動，增強(qiáng)干部職工責(zé)任意識，處處嚴(yán)格要求自己，在日常工作中認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格落實失職責(zé)任追究制度；二是嚴(yán)格執(zhí)行公司質(zhì)量管理、相關(guān)制度和體系文件的規(guī)定；三是建立防控管理工作體系。根據(jù)權(quán)力運行的風(fēng)險容和不同等級，實行分級管理、分級負(fù)責(zé)，形成風(fēng)險

7、防容和圍、履行崗位職責(zé)義務(wù)和責(zé)任、預(yù)警及處分等工作網(wǎng)絡(luò)體系。四是推進(jìn)制度建立，有針對性地制定決策、執(zhí)行、監(jiān)視、預(yù)警及處分的配套制度，使風(fēng)險防控管理更加嚴(yán)密有效。五是定期或不定期地對權(quán)力運行中的風(fēng)險點進(jìn)展動態(tài)檢查，及早發(fā)現(xiàn)問題，及時糾錯、補(bǔ)救，有效防止風(fēng)險發(fā)生。二方法步驟 廉潔風(fēng)險防控管理，是運用風(fēng)險防理論和質(zhì)量管理方法，圍繞重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)、重點崗位的權(quán)力運行和制約監(jiān)視，通過全面發(fā)動部署、查準(zhǔn)找全風(fēng)險點、制定完善相關(guān)措施、實施有關(guān)監(jiān)視、嚴(yán)格檢查考核和建立健全預(yù)防腐敗長效機(jī)制等措施，對預(yù)防腐敗工作進(jìn)展科學(xué)化、系統(tǒng)化管理，從而使預(yù)防腐敗職責(zé)清楚、目標(biāo)明確，落實到每個崗位和每個人員。1、宣傳發(fā)動。

8、召開部門廉潔風(fēng)險防控會議，完成實施方案的制定，進(jìn)展發(fā)動部署，大力宣傳開展廉潔風(fēng)險防控的必要性和重要性，部門領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和廣闊職工充分認(rèn)識廉潔風(fēng)險的客觀存在及其現(xiàn)實危害，切實提高加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控工作的自覺性和主動性。2、編制職權(quán)目錄。按照公司法、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)假設(shè)干規(guī)定和集團(tuán)公司的各種規(guī)章制度，全面梳理單位、部門、崗位的職責(zé)，規(guī)業(yè)務(wù)事項的辦理流程，確定業(yè)務(wù)事項的類別、行使依據(jù)、責(zé)任主體，編制單位、部門和崗位職責(zé)目錄，為廉潔風(fēng)險排查打好根底。3、查找廉潔風(fēng)險。重點圍繞決策、經(jīng)營、管理、監(jiān)視等職責(zé)的行使，采取自己找、大家提、組織點、群眾議、集體定等方式，認(rèn)真查找在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度

9、機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在的廉潔風(fēng)險點。將風(fēng)險點登記匯總，通過文件、部網(wǎng)絡(luò)、展示板、報紙等形式進(jìn)展公示和公開，承受廣闊干部員工的監(jiān)視。 1查找崗位風(fēng)險。組織全體管理人員和關(guān)鍵崗位人員，依照個人目前的思想狀況、崗位職責(zé)、職務(wù)等情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等多種形式，認(rèn)真分析并查找個人在思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面存在的或潛在的風(fēng)險容及其表現(xiàn)形式，找出部環(huán)境等方面存在的或潛在的風(fēng)險容及其表現(xiàn)形式，找出每個崗位的廉潔風(fēng)險點并上報集團(tuán)廉潔風(fēng)險防控辦公室。 2查找部門風(fēng)險。重點針對人、財、物管理的重要崗位，對照職責(zé)權(quán)限等情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉

10、潔風(fēng)險，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險的容和表現(xiàn)形式，報集團(tuán)廉潔風(fēng)險防控辦公室。 3查找單位風(fēng)險。重點查找在三重一大重大決策、重要人事任免、重大工程安排和大額度資金運作等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險容及表現(xiàn)形式，報集團(tuán)廉潔風(fēng)險防控辦公室。4、評估風(fēng)險等級。根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的概率大小、可能造成的危害程度，按高、中、低三個檔次判定風(fēng)險等級。高風(fēng)險是發(fā)生機(jī)率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險。中風(fēng)險是發(fā)生機(jī)率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險。低風(fēng)險是發(fā)生機(jī)率較小，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會影響或一定經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險。依據(jù)風(fēng)險等級的劃分標(biāo)準(zhǔn)，確定廉潔風(fēng)險等級。5、制定防控措施。針對不同風(fēng)險，完

11、善風(fēng)險防管理措施，突出針對性預(yù)防性和動態(tài)性，防止腐敗行為的發(fā)生，及時糾正不當(dāng)行為，防止傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)行為。針對存在的廉潔風(fēng)險，從單位、部門、崗位三個層次提出防控制風(fēng)險的具體措施和方法，規(guī)業(yè)務(wù)流程，制定相關(guān)程序性文件，完善辦事公開機(jī)制，以健全的制度防廉潔風(fēng)險的發(fā)生。6、構(gòu)建長效機(jī)制。針對存在的廉潔風(fēng)險，實行分級監(jiān)控、定期評估、動態(tài)預(yù)警，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等環(huán)節(jié)的監(jiān)視制約制度，完善以崗位為點、程序為線、制度為面、環(huán)環(huán)相扣的廉潔風(fēng)險防控機(jī)制。從教育自律入手，發(fā)揮教育的說服力，筑牢拒腐防變的思想道德防線，建立不想腐敗的自律機(jī)制；從制度防入手，發(fā)揮制度的約束力，做到用制度管權(quán)、靠制度

12、管人、按制度辦事，建立不許腐敗的防機(jī)制；從監(jiān)視制約入手，對決策和經(jīng)營行為的全過程實施監(jiān)控，發(fā)揮監(jiān)視的制衡力，建立不能腐敗的制約機(jī)制；從懲辦治理入手，做到有紀(jì)必依、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)、違紀(jì)必究，建立不敢腐敗的懲辦機(jī)制。7、檢查驗收。對開展廉潔風(fēng)險防控工作情況進(jìn)展自查自糾，重點檢查職責(zé)梳理是否到位、風(fēng)險排查是否徹底、風(fēng)險識別是否準(zhǔn)確、防控措施是否有效、職工群眾是否滿意等，并形成專項總結(jié)報告 三、工作要求一提高思想認(rèn)識。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控管理，是推進(jìn)集團(tuán)公司反腐倡廉建立的客觀需要，是構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措，是促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)人員和廣闊干部職工人員廉潔從業(yè)的必然要求。要從政治和全局的高度，充分認(rèn)識加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防

13、控管理工作的重要性，切實增強(qiáng)工作責(zé)任感和緊迫感，結(jié)實樹立風(fēng)險防意識，采取有力措施，把廉潔風(fēng)險防控的各項要求落到實處。二加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立健全主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、黨員職工積極參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。主要領(lǐng)導(dǎo)要履行第一責(zé)任人職責(zé)，親自抓并催促落實。班子成員要按照黨風(fēng)廉政建立責(zé)任制的要求，切實履行職責(zé)，帶頭查找廉潔風(fēng)險，認(rèn)真制定和落實防控措施，抓好分管圍的廉潔風(fēng)險防控工作。要按照實施方案的要求，結(jié)合實際，細(xì)化措施，嚴(yán)密組織，確保廉潔風(fēng)險防控工作的每個環(huán)節(jié)、每個步驟、每項措施都扎實推進(jìn)，防止走過場、流于形式。三堅持務(wù)實創(chuàng)新。要把廉潔風(fēng)險防控工作與部門的具體工作有機(jī)結(jié)合起來，把廉潔風(fēng)險防控

14、的要求融入日常工作的各個環(huán)節(jié)、各個部位，強(qiáng)化防控措施和手段。要突出特點，構(gòu)建各具特色的廉潔風(fēng)險防控體系。要圍繞管理創(chuàng)新、行為制約和責(zé)任落實，不斷完善制度體系。要以創(chuàng)新的思路和方法開展這項工作，認(rèn)真研究工作推進(jìn)過程中出現(xiàn)的新情況新問題，不斷提高工作科學(xué)化水平。注重總結(jié)和推廣好的經(jīng)歷、做法，加強(qiáng)輿論宣傳，全面展現(xiàn)廉潔風(fēng)險防控工作的新成果、新成效。四強(qiáng)化監(jiān)視檢查。要把廉潔風(fēng)險防控工作作為黨風(fēng)廉政建立責(zé)任制和懲防體系建立檢查考核的重要容，采取定期自查與階段性檢查相結(jié)合、動態(tài)監(jiān)視與綜合評估相結(jié)合的方式，加強(qiáng)經(jīng)常性監(jiān)視檢查。要建立健全指導(dǎo)、督查、評估等工作機(jī)制，加強(qiáng)對階段任務(wù)完成情況的檢查驗收，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題，推開工作有效落實。對工作進(jìn)展緩