2022年《證券市場基礎(chǔ)知識》押題密卷

1、2014 年證券市場基礎(chǔ)知識押題密卷（二）（絕密版）1、按（）分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品氛圍股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)接型產(chǎn)品、匯率聯(lián)接型產(chǎn)品、商品聯(lián)接型產(chǎn)品等種類。A、聯(lián)接的基礎(chǔ)產(chǎn)品 B、聯(lián)接的收益保障性 C、聯(lián)接的發(fā)行方式 D、嵌入式衍生產(chǎn)品）全部資本分為籌額股份，股東以其所持股份對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其 2、（全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。A、個(gè)人獨(dú)資企業(yè) B、有限責(zé)任公司 C、合伙制企業(yè) D、股份有限公司3、NASDAQ利用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)，將美國 成了一個(gè)全美統(tǒng)一的（）。A、場內(nèi)主板市場 B、場外二級市場 C、場外主板市場 D、場內(nèi)二級市場6000 多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在以其，形4

2、、根據(jù)我國政務(wù)對 WTO的承諾，加入后 3 年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營證券公司可以（不通過中方中介）從事的業(yè)務(wù)不包括（）。A、A 股交易B、發(fā)起設(shè)立基金 C、B 股和 H股的承銷和交易 D、政府和公司債券的承銷和交易 5、下列因素中（）對債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動的影響較大。A、票面利率 B、市場利率 C、債券面額 D、債券發(fā)行人6、證券投資基金集中投資者的資金，由（A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、基金監(jiān)管組織 7、金融期貨的交易對象是（）。A、金融期貨實(shí)物 B、金融期貨合約 C、期權(quán) D、金融現(xiàn)貨）加以管理和運(yùn)用。8、經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金

3、，在公司章 程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為（）。A、負(fù)債股息B建業(yè)股息C、財(cái)產(chǎn)股息D、股票股息 9、首席公開發(fā)行股票中，不符合中國證監(jiān)會關(guān)于詢價(jià)對象規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)是（）。A、QDII B、基金公司 C、證券公司 D、信托投資公司10、在金融期貨交易過程中，期貨交易的（A、僅賣方 B、僅買方 C、買賣雙方 D、第三方）需要向交易所繳納保證金。11、只有在公司有盈利時(shí)才支付利息的公司債券是（）。A可轉(zhuǎn)換公司債券 B信用公司債券 C收益公司債券 D保證公司債券 12、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得 人民幣。低于 ( ) A、300

4、0 萬元人民幣 B、1 億元人民幣 C、1.5 億元人民幣 D、5000 萬元人民幣 13、中國人民銀行和中國銀監(jiān)會發(fā)布中的信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法將信貸資產(chǎn)證券化明確定義為 : “ () 作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī) 構(gòu)以資產(chǎn)支持證券的形式向投資機(jī)構(gòu)發(fā)行受益證券，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付資 產(chǎn)支持證券收益的結(jié)構(gòu)性融資活動。 ”A、證券公司 B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) C、基金公司 D、信托公司 ( ) 14、契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是 A、產(chǎn)權(quán)關(guān)系 B、信托關(guān)系 C、債權(quán)債務(wù)關(guān)系 D、所有權(quán)關(guān)系 15、股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革 方案實(shí)

5、施之日起，至少在 () 個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A、12 B、6 C、24 D、36 16、以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法錯(cuò)誤的是 ( ) A、我國發(fā)行國際債券始于 0 世紀(jì) 70 年代初期 B、主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券C、1987 年 10 月，財(cái)政部在德國法蘭克福發(fā)行了 體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券3 億馬克的公募債券，是我國經(jīng)濟(jì)D、到 2001 年底，我國發(fā)行了四種可供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券17、一般情況下，下列證券中，哪種證券是沒有期限的( )。A、債券 B、證券投資基金 C、股票 D、期貨 18、由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國

6、際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí) 承銷的國際債券是 ( ) A、亞洲債券 B、歐洲債券 C、龍債券 D、外國債券 19、股票是一種 ( )。A、設(shè)權(quán)證券 B、真實(shí)資本 C、有價(jià)證券 D、物權(quán)證券20、我國證券市場監(jiān)管部門的主要手段是 ( )。A、法律手段 B、經(jīng)濟(jì)手段 C、行政手段 D、財(cái)政手段 21、2007 年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要 一類衍生金融產(chǎn)品是 ( )。答題區(qū)域 : A、ADR B、CDOS C、CDS D、ABS22、根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，債券基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于債券。A、60% B、70% C、80% D、90%

7、23、儲蓄國債 ( 電子式 ) 是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方 式記錄債權(quán)的 ( ) 的人民幣債券。A、不可流通 B、可流通 C、可轉(zhuǎn)讓 D、不可免稅24、我國在國際市場上發(fā)行的金融債券的最長期限為( )。A、12 年 B、8 年 C、10 年 D、20 年 25、證券交易所根據(jù) ( ) 的授權(quán)和有關(guān)規(guī)定，對上市公司股權(quán)分置改革工作實(shí)施一線監(jiān)管。A、證券業(yè)協(xié)會 B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會 C、中國證監(jiān)會 D、國務(wù)院26、根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票 A、1 B、2 C、3 D、4 27、股票的市場價(jià)格

8、由股票的價(jià)值決定，同時(shí)還受許多其他因素的影響，其中最直 接的影響因素是 ( )。A、供求關(guān)系 B、公司經(jīng)營情況 C、投資者心理因素 D、宏觀經(jīng)濟(jì)情況28、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )。A、信用風(fēng)險(xiǎn) B、利率風(fēng)險(xiǎn) C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)29、以下關(guān)于按流通受限與否分類的說法錯(cuò)誤的是( )。A、已完成股權(quán)分置改革的公司，有限售條件股份包括國家持股、國有法人持股、其 他內(nèi)資持股和外資持股B、已完成股權(quán)分置改革的公司，無限售條件股份包括A 股、B股、境外上市外資股C、未完成股權(quán)分置改革的公司，未上市流通股份包括發(fā)起人股份、募集法人股份、內(nèi)部職工股、人民幣普通股和優(yōu)先股D、未完成股權(quán)分

9、置改革的公司，已上市流通股份包括A 股、B股、境外上市外資股30、開放式基金份額的申購和贖回價(jià)值是按( )計(jì)價(jià)。A、基金負(fù)債總值 B、基金份額凈值 C、基金資產(chǎn)總值 D、基金資產(chǎn)凈值31、在美國，對信用評分較高但信用記錄較弱的個(gè)人提供的住房抵押貸款是( )。A、優(yōu)級貸款 B、Alt-A 貸款 C、次級貸款 D、住房權(quán)益貸款32、可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有( )。A、債權(quán)人的義務(wù) B、股東的權(quán)利 C、債權(quán)人的責(zé)任 D、債權(quán)人的權(quán)利 33、以下 ( ) 不屬于證券交易所交易系統(tǒng)、A、交易主機(jī)B、交易大斤 C、參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易席位 D、信息服務(wù)網(wǎng) 34、深圳

10、證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系 統(tǒng)承擔(dān)，這是指 ( )、A、運(yùn)行獨(dú)立 B、監(jiān)察獨(dú)立 C、代碼獨(dú)立 D、指數(shù)獨(dú)立35、既可以發(fā)行股票，又可以發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體是( )。A、股份有限公司 B、有限責(zé)任公司 C、股份責(zé)任公司 D、合伙制企業(yè) 36、匯金債券被命名為 ( )。A、政府機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)債券 B、政府特殊債券 C、政府支持機(jī)構(gòu)債券 D、政府擔(dān)保債券37、公司債券利息支出屬于公司的( )。A、營銷經(jīng)費(fèi) B、利潤 C、費(fèi)用范圍D、直接成本38、關(guān)于有價(jià)證券的特征，以下說法正確的是( )。A、證券的收益性指證券投資一定能盈利 B、債券期限不具有法律約束力 C、各種證券的

11、流動性是相同的 D、股票可視為無期證券39、下列關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券的表述正確的是( )。A、公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易 B、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券可以在任意證券交易所上市交易 C、我國首家發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交 易 D、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人具有轉(zhuǎn)股權(quán) 40、依照我國基金法規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于 ( ) 人民幣。A、1 億元 B、5 億元 C、2 億元 D、3 億元 41、借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券是 ( )。A、外國證券 B、歐洲債券 C

12、、亞洲債券D、熊描債券42、自 20 世紀(jì) 80 年代初以來，西方國家掀起了一場以( )為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動。A、金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化 B、放松金融管制 C、金融監(jiān)管的改革 D、金融創(chuàng)新 43、證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使 ( ) 的法人、其他組織或個(gè)人。A、股東權(quán)利 B、股東義務(wù) C、管理者權(quán)利 D、股權(quán)激勵(lì) 44、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所 占( ) 的股票。A、數(shù)量 B、資金 C、份數(shù) D、比例45、股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式簡稱為( )。A、配股 B、增發(fā) C、定向增發(fā)D、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債

13、券 46、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的 () 為基礎(chǔ)發(fā)行證 券。A、資產(chǎn) B、資產(chǎn)池 C、財(cái)產(chǎn) D、資產(chǎn)組合47、根據(jù)首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，發(fā)行人最近( ) 年內(nèi)主營業(yè)務(wù)、高級管理人員、實(shí)際控制人沒有重大變化。A、1 B、2 C、3 D、448、持有人對公司的財(cái)產(chǎn)有直接分配處理權(quán)的證券，稱之為( )。A、債權(quán)證券 B、物權(quán)證券 C、綜合權(quán)利證券 D、要式證券49、我國證券法規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在( )。A、專門的清算交收賬戶 B、證券公司資金賬戶 C、客戶資金賬戶 D、客戶證券賬戶50、樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革

14、的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價(jià)指數(shù)是( )。A、深證新指數(shù) B、中小企業(yè)板指數(shù) C、深證 100 指數(shù) D、深證 A股指數(shù)51、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常( )。A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比 B、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比 C、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比 D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比 52、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定，招股說明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1 期截止日后 ( )內(nèi)有效。A、1 個(gè)月 B、2 個(gè)月 C、3 個(gè)月 D、6 個(gè)月 53、基金托管費(fèi)是支付給 ( ) 的費(fèi)用。A, 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、基金托管人 C、基金持有人 D

15、、基金管理人54、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近( )年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。A、5 年 B、3 年 C、2 年 D、1 年55、在日本發(fā)行的外國債券被稱作為( )。A、揚(yáng)基債券 B、龍債券 C、武士債券 D、熊描債券 56、對股票和公司債券的上市交易申請行使審核權(quán)的是（）。A、證券交易所 B、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) C、證券業(yè)協(xié)會 D、證券公司 57、我國證券法規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)中任何一項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣( )。A, 5000萬元B、1 億元 C、3 億元 D、5 億元 58、中國證券業(yè)協(xié)會對違反法律、

16、行政法規(guī)或協(xié)會章程的會員行為，可按照規(guī)定 ( )。A、給予紀(jì)律處分 B、移交法院處理 C、記大過處分 D、以上都不是59、紐約證券交易所的名稱出現(xiàn)在( )。A、1790 年 B、1793 年 C、1817 年 D、1863 年60、醞釀推出的中國存托憑證(CDR)是指( )。A、在我國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券 B、在我國港澳臺地區(qū)發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證 券 C、在我國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國港澳臺地區(qū)證券市場上某一種證券的證券 D、在我國港澳臺地區(qū)發(fā)行的代表境外或者內(nèi)地證券市場上某一種證券的證券61、證券公司設(shè)立子公司有兩種

17、形式( )。A、設(shè)立全資子公司 B、與合格境外投資者合資成立子公司 C、與符合證券法規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司 D、與最近 1 年凈資本低干 1 億元人民幣的企業(yè)合資設(shè)立子公司62、證券公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就公司的( )向股東會年度會議做出專項(xiàng)說明。A、人事變動情況 B、合規(guī)情況C、財(cái)務(wù)情況 D、經(jīng)營情況 63、開放式基金的特點(diǎn)有 ( )。A、沒有發(fā)行規(guī)模限制 B、常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象 C、沒有存續(xù)期限 D、每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值 64、政府債券的特點(diǎn)是 ( )。A、安全性高 B、流通性強(qiáng) C、收益穩(wěn)定 D、免稅待遇 65、以下有關(guān)證券市場產(chǎn)生的表述正確的有（）

18、。A、股份公司的建立，為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ) B、社會化大生產(chǎn)對資金的巨額需求促進(jìn)了證券市場的產(chǎn)生 C、相對商品經(jīng)濟(jì)而言，證券市場的歷史要短暫得多 D、在自給自足的小生產(chǎn)社會中，不可能存在證券市場66、我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司增資的方式有( )。A、向原股東配售股份 B、向不特定對象公開募集股份 C、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 D、非公開發(fā)行股票67、期貨價(jià)格具有 ( ) 的特點(diǎn)，能夠比較準(zhǔn)確地反映出未來商品價(jià)格的變動趨勢。A、權(quán)威性 B、連續(xù)性 C、預(yù)期性 D、穩(wěn)定性 68、ETF申購和贖回的特點(diǎn)是 ( )。A、通常最小的申購、贖回單位是 B、實(shí)行實(shí)物申購、贖回機(jī)制 C、申

19、購和贖回使用的是現(xiàn)金50 萬分或 100 萬分D、一級市場的申購、贖回適合個(gè)人投資者69、可轉(zhuǎn)換債券的特征包括( )。A, 是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券B、具有雙重選擇權(quán)的特征C、市場價(jià)格穩(wěn)定D、利率高干其它企業(yè)債券70、股份有限公司發(fā)行的股票在證券交易所主板上市交易，必須符合（ )等條件。A、股票已公開發(fā)行B、公司股本總額不少于人民幣 5000 萬元C、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上；公司股本總額超過人民幣 4 億元 的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以 上D、公司最近 3 年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虎假記載71、在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，存券銀行提供的服務(wù)有( )。A、代理 A

20、DR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益B、負(fù)責(zé) ADR的注冊和過戶 C、保管仙民所代表的基礎(chǔ)證券 D、ADR被取消時(shí)，指令托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌?72、我國公司法規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外 ( )。A、減少公司注冊資本 B、與持有本公司股份的其他公司合并 C、將股份獎勵(lì)給本公司職工 D、股東因?qū)蓶|會作出的公司合并、分立訣議持異議，要求公司收購其股份的73、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括( )等。A、有效期限和轉(zhuǎn)換期限 B、面值 C、票面利率或股息率 D、權(quán)利 74、下列有關(guān) ETF的表述正確的是 ( )。A、ETF幾本質(zhì)上是一種封閉式基金 B、ETF是一種指數(shù)型基金

21、 C、ETF既可以在交易所上市交易，又可以申購、贖回 D、ETF采用現(xiàn)金申購、股票贖回 75、根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 ，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中，正確有 ( )。A、獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務(wù) B、獨(dú)立董事有一票否袂權(quán)C、獨(dú)立董事不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系 D、獨(dú)立董事可以是本公司董事的配偶76、我國證券市場對香港、澳門地區(qū)的開放措施主要體現(xiàn)在( )。A、香港、澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格考試的專業(yè)人員在內(nèi)地申請證券從業(yè)資格，只需 要通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無須通過專業(yè)知識考試 B、允許內(nèi)地符合條件的證券公司根據(jù)相關(guān)要

22、求在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu) C、允許符合條件的內(nèi)地基金管理公司在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，經(jīng)營有關(guān)業(yè)務(wù) D、國家外匯管理局批復(fù)天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場的試點(diǎn) 77、政府債券的 ( ) 關(guān)系著一國的政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局 A、發(fā)行規(guī)模 B、期限結(jié)構(gòu) C、未清償余額 D、利率78、我國證券法規(guī)定，上市公司年度報(bào)告應(yīng)記載以下內(nèi)容( )。A、公司概況 B、公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況 C、公司的實(shí)際控制人 D、持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額79、對外國債券的描述正確的是( )。A、指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券 B、債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨

23、幣和發(fā)行市場屬于另一個(gè)國家 C、外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券 D、揚(yáng)基債券是指美國人在美國以外的其他國家的債券市場上發(fā)行的債券80、根據(jù)權(quán)證行權(quán)時(shí)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證分為( )。A、認(rèn)股權(quán)證 B、股權(quán)類權(quán)證 C、債權(quán)類權(quán)證 D、備兌權(quán)證81、證券投資系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括( )。A、政策風(fēng)險(xiǎn) B、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) C、信用風(fēng)險(xiǎn) D、購買力風(fēng)險(xiǎn)82、可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量有 ( ) 。A、利率 B、股票價(jià)格指數(shù) C、股票面值 D、天氣指數(shù)83、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為( )。A、國家股 B、法人股 C、社會公眾股 D、外資股84、作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是( )。A、

24、籌資成本相同B、都是直接融資的手段 C、都是間接融資的手段 D、都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段85、中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括( )。A、禁止同業(yè)竟?fàn)幍囊?B、子公司股東的股權(quán)與公司表袂權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng) C、要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 D、可以相互持股86、在下列重要事件中，屬干證券市場發(fā)展的萌芽階段的事件包括( )。A、1602 年阿姆斯特丹成立股票交易所 B、3177 年英國的第一家證券交易所成立 C、1790 年成立了美國的第一個(gè)證券交易所 D、1817 年華爾街的經(jīng)紀(jì)人成立“ 紐約證券交易會”87、我國證券法規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行( )的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)

25、擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。A、股票 B、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券 C、公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券 D、政府債券88、在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，存券銀行提供的服務(wù)有( )。A、負(fù)責(zé) ADR發(fā)行 B、負(fù)責(zé) ADR的注冊和過戶C、向 ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，代理ADF特有者行使投票權(quán)等股票權(quán)益D、為 ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù) 89、金融期權(quán)的功能包括 ( )。A、套期保值 B、發(fā)現(xiàn)價(jià)格 C、投機(jī) D、套利 ( )。90、下列有關(guān)基金管理費(fèi)表述正確的是 A、基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率 ( 年率) 逐日計(jì)算，累計(jì)至 每月月底，按月支付 B、管

26、理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比C、目前我國基金大部分按照1. 5% 的比例計(jì)算基金管理費(fèi)，債券型基金的管理費(fèi)率一般低于 1%，貨幣市場基金的管理費(fèi)率為 0.33% D、管理費(fèi)通常直接向投資者收取91、證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向( )等特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A、基金公司 B、證券公司 C、信托投資公司 D、財(cái)務(wù)公司92、根據(jù)我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括( )。A、注冊資本不低于三億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本 B、主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管 理的較好的經(jīng)營業(yè)績和

27、良好的社會信譽(yù) C、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)D、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 93、為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機(jī)制的有效發(fā)揮，基金管理人和基金 托管人應(yīng)該在 ( ) 上完全獨(dú)立。A、財(cái)務(wù) B、人事 C、法律 D、配合94、關(guān)于公司型基金，下列描述正確的有( )。A、公司型基金對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者小 B、設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu) C、基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似 D、公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有法人獨(dú)立地位的股份投資公 司95、在國際金融市場上，若干重要的參考利率的作用是( )。A、是預(yù)期利率水平的重要

28、指標(biāo) B、是市場利率水平的重要指標(biāo) C、是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù) D、是金融機(jī)構(gòu)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的主要依據(jù) 96、特殊類型基金包括 ( )。A、ETF B、LOF C、保本基金 D、分級基金97、一般來講，證券市場監(jiān)管的對象包括( )。A、證券的募集行為 B、證券的發(fā)行行為 C、證券的交易行為 D、證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為98、證券公司設(shè)立的程序包括( )。A、向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出設(shè)立申請 B、申請獲得批準(zhǔn)后，在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照 C、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 D、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，開始經(jīng)營證券業(yè)務(wù)99、關(guān)于推進(jìn)

29、資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見( 即“ 國九條”) 的內(nèi)容包括:( ) A、充分認(rèn)識大力發(fā)展資本市場的重要意義 B、推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù) C、進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定發(fā)展 D、健全資本市場體系，豐富證券投資品種100、滬深 300 指數(shù)的成分股的選擇標(biāo)準(zhǔn)是( )。A、規(guī)模大 B、流動性好 C、高風(fēng)險(xiǎn) D、安全性高 101、期貨套利是指利用不同合約在不同市場上可能存在的短暫價(jià)格差異進(jìn)行買賣，賺取差價(jià)，稱為跨市套利。A、正確 B、錯(cuò)誤 102、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是投資銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn) 品及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票

30、據(jù)。A、正確 B、錯(cuò)誤103、根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，證券業(yè)從業(yè)人員對執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開信息負(fù)有保密義務(wù)口但從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或離開所在機(jī)構(gòu)后可以不 履行相關(guān)保密義務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤 104、地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足，不得用于興建 地方大型項(xiàng)目。A、正確 B、錯(cuò)誤 105、存托憑證代表外國公司股票，票據(jù)和權(quán)證等。A、正確 B、錯(cuò)誤 106、上市公司年度報(bào)告和中期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè) 務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。A、正確 B、錯(cuò)誤 107、股份公司發(fā)行股票是一種吸引認(rèn)購者投資以籌措公司債務(wù)資本的手段。A、正確B、錯(cuò)誤 1

31、08、嚴(yán)格的資金審批制度是證券公司控制自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的唯一措施。A、正確 B、錯(cuò)誤 109、由于信用風(fēng)險(xiǎn)的存在，在期限相同的情況下，中央政府債券的利率最低，地方 政府債券利率稍高，其他依次是金融債券和企業(yè)債券。A、正確 B、錯(cuò)誤 110、與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在干它僅僅是買賣基礎(chǔ)金融工具權(quán)利的 交換。A、正確 B、錯(cuò)誤 111、契約型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。A、正確 B、錯(cuò)誤 112、對股票投資來說，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤 113、中國證監(jiān)會作為國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān) 督管理。A、正確 B、錯(cuò)

32、誤 114、發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)能提供高報(bào)酬率的證券，這些企業(yè)的籌資能力較強(qiáng)。A、正確 B、錯(cuò)誤 115、創(chuàng)業(yè)板市場建立了投資者準(zhǔn)入制度，要求向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn) A、正確 B、錯(cuò)誤 116、在公司清算時(shí)，大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值基本與賬面價(jià)值保持一致 A、正確 B、錯(cuò)誤 117、操縱市場行為包括單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù) 買賣，操縱證券交易數(shù)量的行為。A、正確 B、錯(cuò)誤 118、我國證券法規(guī)定，證券公司不得從事向客戶融資或融券業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤 119、國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)，國有股權(quán)可由國家授權(quán)投 資的機(jī)構(gòu)持有。A、正確 B、錯(cuò)誤12

33、0、社會保障基金資金來源主要包括企業(yè)等用人單位( 或雇主 ) 和勞動者 ( 或雇員 ) 或公民個(gè)人繳納的社會保險(xiǎn)費(fèi)以及國家財(cái)政給予的一定補(bǔ)貼組成。A、正確 B、錯(cuò)誤121、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事會必須下設(shè)審計(jì)委員會。A、正確 B、錯(cuò)誤 122、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的可分散性是通過組合投資的方式得以實(shí)現(xiàn)的。A、正確 B、錯(cuò)誤 123、可轉(zhuǎn)換債券的有效期眼是指從發(fā)行之日起到可轉(zhuǎn)換為普通股票的轉(zhuǎn)換期結(jié)束的 存續(xù)時(shí)間。A、正確 B、錯(cuò)誤 124、對投資者來說，在票面利率水平相同的條件下，分期付息方式的債券實(shí)際獲得 的收益可能高于一次性付息方式的債券。A、正確 B、錯(cuò)誤 125、政府債券的發(fā)行主體是政府所屬的機(jī)構(gòu)，它

34、是一種標(biāo)準(zhǔn)化的國債。A、正確 B、錯(cuò)誤 126、修正股價(jià)平均數(shù)是在簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股 等情況時(shí)，通過變動除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性。A、正確 B、錯(cuò)誤 127、創(chuàng)業(yè)板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請情形的，由深圳證券交易所暫停其股票上市交易。A、正確B、錯(cuò)誤 128、證券法修訂后，證券公司的注冊資本可以是認(rèn)繳資本，即出資人可以在一 定年限內(nèi)分期繳納，但首次出資應(yīng)滿足最低限額。A、正確 B、錯(cuò)誤 129、通常股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。A、正確 B、錯(cuò)誤 130、股指期貨保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，結(jié)算準(zhǔn)

35、備金是指被合約占用，用于結(jié)算的保證金。A、正確 B、錯(cuò)誤 131、我國證券法規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公 司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。A、正確 B、錯(cuò)誤 132、債券代表債券投資者的權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。A、正確 B、錯(cuò)誤 133、我國股票市場融資國際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的。A、正確 B、錯(cuò)誤 134、中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場上的所有開放式基金。A、正確 B、錯(cuò)誤 135、空頭套期保值是指在預(yù)期資產(chǎn)未來價(jià)格將上漲情況下，先在期貨市場上買進(jìn)并 在以后再賣出的交易策略。A、正確 B、錯(cuò)誤 136、公開披露基金信息時(shí)，不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

36、。A、正確 B、錯(cuò)誤 137、中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取市場禁入措施。A、正確 B、錯(cuò)誤 138、證券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收 益下降的風(fēng)險(xiǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤 139、在股權(quán)登記日前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，又可稱為附權(quán)股或 含權(quán)股。A、正確 B、錯(cuò)誤 140、在場外交易市場中，做市商以較低的價(jià)格買進(jìn)證券，再以略高的價(jià)格賣出，從 中賺取差價(jià)，但其加價(jià)幅度一般受到限制。A、正確B、錯(cuò)誤 141、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，其中有些產(chǎn)品是以合 約規(guī)定條款形式

37、出現(xiàn)的。A、正確 B、錯(cuò)誤 142、股東會議投票表決公司股權(quán)分置改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表訣權(quán)的 2/3 以上通過。A、正確 B、錯(cuò)誤 143、投資者申購、贖回 ETF, 必須以最小申購、贖回單位的整數(shù)倍進(jìn)行。A、正確 B、錯(cuò)誤 144、金融機(jī)構(gòu)作為洗錢的唯一渠道，要不斷嚴(yán)格和完善金融監(jiān)管制度。A、正確 B、錯(cuò)誤 145、保本義務(wù)人在向保本基金份額持有人償付損失后，繼續(xù)保持向基金管理人追償 的權(quán)利。A、正確 B、錯(cuò)誤 146、權(quán)證發(fā)行人提供的履約擔(dān)保標(biāo)的證券的數(shù)量僅與行權(quán)價(jià)格和擔(dān)保系數(shù)有關(guān)，其 中擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布。A、正確 B

38、、錯(cuò)誤147、由于證券投資基金奉行分散投資策略，所以投資于證券投資基金是沒有風(fēng)險(xiǎn)的。A、正確 B、錯(cuò)誤 148、證券投資基金托管人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)。A、正確 B、錯(cuò)誤 149、我國上市公司連續(xù)兩年虧損的將被證券交易所直接摘牌處理。A、正確 B、錯(cuò)誤 150、基金托管人應(yīng)該是完全獨(dú)立于基金管理機(jī)構(gòu)、具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、實(shí)收資本 達(dá)到相當(dāng)規(guī)模、具有行業(yè)信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)。A、正確 B、錯(cuò)誤 151、對股份公司而言， 采用一級 ADR和 144A規(guī)則下發(fā)行的一級 ADR方式無須到 SEC (GAAP) 登記注冊，不受發(fā)行地嚴(yán)格的上市要求的限制，也無須按照美國公認(rèn)會計(jì)準(zhǔn)則 要求進(jìn)行

39、審計(jì)。A、正確 B、錯(cuò)誤 152、上證 180 指數(shù)的基期指數(shù)為 100 點(diǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤 153、資產(chǎn)證券化可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。A、正確 B、錯(cuò)誤154、儲蓄國債 ( 電子式 ) 自發(fā)行之日起計(jì)息， 付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。A、正確 B、錯(cuò)誤 155、在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。A、正確 B、錯(cuò)誤 156、多數(shù)情況下，期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易，平倉了結(jié)。A、正確 B 、錯(cuò)誤 157、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以 由證券充抵。A、正確 B、錯(cuò)誤 158、金融衍生工具是指建立

40、在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn) 品價(jià)格 (或數(shù)值 ) 變動的派生金融產(chǎn)品。A、正確 B、錯(cuò)誤 159、我國公司法規(guī)定，資本公積金可用于彌補(bǔ)公司虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或 者轉(zhuǎn)為公司資本。A、正確 B、錯(cuò)誤 160、無面額股票的價(jià)值不隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期來來收盆的增減而相應(yīng)增減。A、正確B、錯(cuò)誤 2012 年證券市場基礎(chǔ)知識押題密卷（二）（絕密版）專家解析 1、【A】按聯(lián)接的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品氛圍股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率 聯(lián)接型產(chǎn)品、匯率聯(lián)接型產(chǎn)品、商品聯(lián)接型產(chǎn)品等種類。2、【D】股份有限公司全部資本分為籌額股份，股東以其所持股份對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公

41、司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。3、【B】NASDAQ利用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)，將美國 形成了一個(gè)全美統(tǒng)一的場外二級市場。6000 多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在以其，4、【A】合營公司可以從事A股的承銷，從事B股和 H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。5、【B】債券在市場上的轉(zhuǎn)讓價(jià)格隨市場利率的變化而上下波動。6、【A】證券投資基金的資金，由管理人加以管理和運(yùn)用 7、【B】金融期貨的交易對象是金融期貨合約。8、【B】常識題，考察建業(yè)股息的定義。9、【A】詢價(jià)對象是指符合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）規(guī)定條件的 證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者以 Q

42、FII ），以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。及合格境外機(jī)構(gòu)投資者（10、【C】期貨交易的雙方否需要繳納保證金。11、【C】只有在公司有盈利時(shí)才支付利息的公司債券是收益公司債券。12、【A】考核受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?；鸸芾砉緸閱我豢蛻艮k理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000 萬元人民幣。13、【B】中國人民銀行和中國銀監(jiān)會發(fā)布中的信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法將 信貸資產(chǎn)證券化明確定義為 : 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托 機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)以資產(chǎn)支持證券的形式向投資機(jī)構(gòu)發(fā)行受益證券，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付資產(chǎn)支持證券收益的結(jié)構(gòu)性融資活動。”14、【B】契約

43、型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是信托關(guān)系。15、【A】考察股權(quán)分置改革。16、【A】我國發(fā)行國際債券始于20 世紀(jì) 80 年代初期。17、【C】股票具有永久性，是一種無期限的法律憑證。18、【B】外國債券一般由發(fā)行國所在地的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷。19、【C】股票是慮擬資本的一種形式，是證權(quán)證券，既不是物權(quán)證券，也不是債權(quán) 證券。20、【A】我國證券市場監(jiān)管部門的主要手段是法律手段。21、【C】2007 年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最 (CDS) 。重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換 2

44、2、【C】債券基金應(yīng)有 80%以上的資產(chǎn)投資于債券。23、【A】考察儲蓄國債。24、【A】最短的 5 年，最長的 10 年。25、【C】監(jiān)管本是中國證監(jiān)會的職責(zé)， 證券法將原由政府部門行使的一部分權(quán)力 授予了證券交易所。4 億 26、【C】根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在 股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。27、【A】股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值訣定，同時(shí)還受許多其他因素的影響，其中 最直接的影響因素是供求關(guān)系。28、【B】系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括 : 政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)等。29、【C】考察股票按流通受眼與否進(jìn)行的分類。未完成股權(quán)分置改革的公司，未上

45、市流通股份包括發(fā)起人股份、募集法人股份、內(nèi)部職工股和優(yōu)先股。30、【B】開放式基金份額的申購和贖回價(jià)值是按基金份額凈值計(jì)價(jià)。31、【B】考察美國住房抵押貸款的不同類型。優(yōu)級貸款對象為消費(fèi)者信用評分最高的個(gè)人；Alt-A 貸款對象為信用評分較高但信用記錄較弱的個(gè)人；次級貸款對象為信用分?jǐn)?shù)較差的個(gè)人；住房權(quán)益貸款: 對已經(jīng)抵押過的房產(chǎn)，弱房產(chǎn)總價(jià)扣減凈值后仍有余額，可以申請?jiān)俚盅海粰C(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款 : 指經(jīng)由政府住房按揭貸款支持 機(jī)構(gòu)擔(dān)保的貸款。32、【B】可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具有股票的一般特征。33、【D】信息服務(wù)網(wǎng)屬于證券交易所的信息系統(tǒng)。34、【A】考察運(yùn)行獨(dú)立的概念。35、

46、【A】既可以發(fā)行股票，又可以發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體是股份有限公司。36、【C】考察政府支持機(jī)構(gòu)債券。37、【C】債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍。38、【D】債券期限具有法律約束力；證券的收益性指證券本身可以獲得一定數(shù)額的 收益；各種債券的流動性是不同的。39、【A】注意分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。40、【D】基金法規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于 3 億人民幣。41、【B】歐洲債券借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值 的國際債券。42、【B】自 20 世紀(jì) 8 年代初以來，西方國家掀起了一場以放松金融管制為主要目標(biāo) 的金融自由化運(yùn)動。43

47、、【A】是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他 組織或個(gè)人。44、【D】考察無面額股票的定義。45、【B】股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式簡稱為增發(fā)。46、【B】傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)。而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基 礎(chǔ)發(fā)行證券。47、【C】發(fā)行人最近 3 年內(nèi)主營業(yè)務(wù)、高級管理人員、實(shí)際控制人沒有重大變化。48、【B】物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)的證券。49、【A】證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于 專門的清算交收賬戶。50、【A】樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各 類

48、行業(yè)的股票組成的股價(jià)指數(shù)是深證新指數(shù)。51、【A】基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比。51、【D】招股說明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1 期截止日后 6 個(gè)月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過 1 個(gè)月。53、【B】基金托管費(fèi)是支付給基金托管人的費(fèi)用。54、【C】首改公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求: 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保持業(yè)務(wù)、管理層和實(shí)際控制人的持續(xù)穩(wěn)定，規(guī)定發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均 沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。55、【C】在日本發(fā)行的外國債券被稱作為武士債券。56、【A】我國證券法規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提

49、出申請，由證交所依法審核同意。57、【B】我國證券法規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資 產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)中任何一項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣 1 億元。58、【A】協(xié)會依據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，行使下列職責(zé): 教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求，收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)，制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位的從 業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的 證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解， 組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、 運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究 ; 監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)

50、會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。59、【D】 1817 年“ 紐約證券交易會” 成立，1863 年改名為“ 紐約證券交易所”。60、【A】中國存托憑證 (CDR)的定義。61、【AC】證券公司設(shè)立子公司有兩種形式: 一是設(shè)立全資子公司；二是與符合證券法規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。62、【BC】監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就公司的財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況向股東年度會議作出專項(xiàng)說明。63、【ACD】封閉式基金常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象。64、【ABCD】以上 4 項(xiàng)均是政府債券的特點(diǎn)。65、【ABCD】常識題，考察證券市場產(chǎn)生的條件意義等。66、【ABCD】考察上市公司增資發(fā)行的方式。主要有選項(xiàng)中這四

51、種。67、【ABC】期貨價(jià)格具有預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性的特點(diǎn)。68、【AB】ETF 申購和贖回使用的不是現(xiàn)金，而是一攬子股票，一級市場的申購、贖 回適合于機(jī)構(gòu)投資者。; 可轉(zhuǎn)換債 69、【AB】可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般低于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券 券的市場價(jià)格以理論價(jià)值為基礎(chǔ)并受供求關(guān)系的影響。70、【ABCD】考察股份有限公司申請股票在交易所主板上市應(yīng)當(dāng)符合的條件。71、【ABD】托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。72、【ABCD】上述都是可以回購的情形。73、【AC】考察可轉(zhuǎn)換債券的要素的內(nèi)容。74、【BC】上交所稱 ETF為“ 交易型開放式指數(shù)基金”，ETF本質(zhì)上是一種開放式基金

52、；ETF采用實(shí)物申購贖回機(jī)制，申購用一籃子股票換取，贖回也是換回一籃子股票。75、【AC】考察證券監(jiān)督管理?xiàng)l例對組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定。76、【ABC】考察對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放。77、【ABC】政府債券的發(fā)行規(guī)模、期限結(jié)構(gòu)、未清償余額，關(guān)系著一國政治、經(jīng)濟(jì) 發(fā)展的全局。78、【ABC】應(yīng)為持有公司股份最多的前+名股東的名單和持股數(shù)額。79、【ABC】揚(yáng)基債券是指非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券。80、【AD】根據(jù)權(quán)證行權(quán)時(shí)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán) 證。81、【AD】考察證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的種類。證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波 動風(fēng)險(xiǎn)

53、、利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。82、【ABD】作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量有利率、各類價(jià)格指數(shù)甚至天氣指數(shù)。83、【ABCD】股票按投資主體的性質(zhì)分為: 國家股、法人股、社會公眾股、外資股。84、【BD】常識題。股票和債券的籌資成本不同，兩者都屬于直接融資。85、【ABC】中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求中，明確指出禁止相 互持股的情形。86、【ABCD】此題考察證券市場萌芽時(shí)期的重大事件。87、【ABC】考核證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的 公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度 的其他證券的，

54、應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。88、【ABCD】存券銀行作為ADR的發(fā)行人和 ADR的市場中介，為幼R的投資者提供所需的一切服務(wù)。具體的內(nèi)容參看教材。89、【AB】從一定意義上說，金融期權(quán)是金融期貨功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期 貨相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能。90、【AC】管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比；管理費(fèi)通常從基 金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。91、【ABCD】第五條首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向特定機(jī)構(gòu)投資者( 以下稱詢價(jià)對象) 詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)對象是指符合本辦法規(guī)定條件的證券投資 基金管理公司、證券公司、信托投

55、資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外 機(jī)構(gòu)投資者，以及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)投資者。92、【BCD】注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。93、【ABC】為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機(jī)制的有效發(fā)揮，基金管理人 和基金托管人應(yīng)該在財(cái)務(wù)上、人事上、法律地位上完全獨(dú)立。94、【BCD】公司型基金對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大。95、【BC】在國際金融市場上，若干重要的參考利率是市場利率水平的重要指標(biāo)，同 時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)。96、【ABCD】考核特殊類型的基金。包括 基金。ETF、 LOF 、保本基金、 QDII 基金、分級97、

56、【ABCD】證券市場監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手 段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管 理。98、【ABC】未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。99、【ABCD】此題考查“ 國九條” 的主要內(nèi)容，上述都是。100、【AB】滬深 300 指數(shù)成分股的選擇標(biāo)準(zhǔn) : 規(guī)模大、流動性好。101、【B】 期貨套利是利用“ 同一合約”，而非“ 不同合約” 。102、【B】目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理 財(cái)產(chǎn)品及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。103、【B】考察從業(yè)人員的保密義務(wù)。從業(yè)人

57、員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開該機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)相關(guān)保密義務(wù)。104、【B】籌集的資金一般用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足，或者興建地方大型項(xiàng)目。105、【B】存托憑證一般代表外國公司股票，有時(shí)也代表債券。106、【B】年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師 事務(wù)所審計(jì)。107、【B】股份公司發(fā)行股票是一種吸引認(rèn)購者投資以籌措公司自有資本的手段。108、【B】應(yīng)通過合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批制度、規(guī)范的 交易操作及完善的交易記錄保存制度，控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。109、【A】不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。通常，在期限相同的情況

58、下，政府債券的利率最低，地方政府債券利率稍高，其他依飲是金融債券和企業(yè)債 券。110、【A】與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。111、【B】題干描述的是公司型基金的資產(chǎn)性質(zhì)。契約型基金的資金是通過發(fā)行基金 份額籌集起來的信托資產(chǎn)。112、【A】對股票投資來說，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)。113、【A】中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。114、【A】考察證券市場的資本配置功能。115、【A】創(chuàng)業(yè)板市場應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向 投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。116、【

59、B】但在公司清算時(shí)， 其資產(chǎn)往往只能壓低價(jià)格出售，再加上必要的清算費(fèi)用，所以大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。117、【A】此題考查對操縱市場行為的理解。118、【B】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。119、【A】國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)，國有股權(quán)可由國家授 權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有。120、【B】社會保險(xiǎn)基金資金來源主要包括企業(yè)等用人單位 (或雇主 ) 和勞動者 ( 或雇 員) 或公民個(gè)人繳納的社會保險(xiǎn)費(fèi)以及國家財(cái)政給予的一定補(bǔ)貼組成。121、【A】根據(jù)創(chuàng)業(yè)板公司特點(diǎn)，在公司治理方面參照主板上市公司從嚴(yán)要求，要求 董事會下設(shè)審計(jì)委員會，強(qiáng)化獨(dú)立董事職責(zé)，并明確控股股東責(zé)任。122、【B】非系