6風險評估與控制制度

1、風險評估與控制管理制度（試行）第一章總則第一條 為準確辯識公司的危險源，合理評價作業(yè)風險 程度，對危險源實施有效控制，保障員工健康安全，預防和 減少事故發(fā)生及事故損失，特制定本制度。第二條 適用于公司范圍內(nèi)危險源辨識、風險評價和風 險控制。第三條術(shù)語和定義（一）危險源：可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作 環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。危險源分為兩類：根據(jù)能量意外釋放理論，把可能發(fā)生 意外釋放的能量或危險物質(zhì)，叫做第一類危險源；導致能量 或危險物質(zhì)約束或限制措施失效的因素叫做第二類危險源。（二）危險源辨識：識別危險源的存在并確定其特性的 過程。（三）風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果

2、的 組合。（四）風險評價：評估風險大小以及確定風險是否可容 許的全過程。（五）可容許風險：根據(jù)組織的法律義務(wù)和職業(yè)健康安 全方針，已降至組織可接受程度的風險。（六）持續(xù)改進：為改進職業(yè)健康安全總體績效，根據(jù) 職業(yè)健康安全方針，組織強化職業(yè)健康安全管理體系的過 程。也就是我們通常所說的長效機制，職業(yè)健康安全管理體系不僅要通過認證，也需要長期保持。第二章職責及分工第四條 副總經(jīng)理（安全）職責：負責危險源辨識、風 險策劃和風險控制的領(lǐng)導工作。第五條 安全環(huán)保部職責：（一）風險評價的歸口管理部門，組織指導各單位開展 危險源辨識、風險評價和控制工作；（二）負責公司重大風險匯總、控制措施審核，持續(xù)改 進工

3、作。第六條各單位職責：（一）各單位（部門）應(yīng)根據(jù)“四級（班組、車間、 廠、公司）辯識，三級（車間、廠、公司）評價”的工作要 求，組織進行本單位的危險源辯識和評價工作。（二）各單位安全環(huán)保、機械、動力、設(shè)備、生產(chǎn)、技 術(shù)、消防、職業(yè)衛(wèi)生、銷售、運輸、工程等專業(yè)的人員積極 參與風險評價工作，提供相關(guān)資料，對本單位風險控制提出 相應(yīng)的工程技術(shù)、管理、培訓控制措施，鼓勵從業(yè)人員積極 參與風險評價和風險控制。第三章工作程序第七條危險源辨識和風險評價過程劃分作業(yè)活動T辨識危險源T風險評價T風險控制的 策劃T實施風險控制計劃T評審控制計劃的適宜性（必要 時）T實施情況驗證。第八條危險源的辯識公司成立風險評價

4、領(lǐng)導小組和工作小組，編制完 善風險評價指導書，明確風險評價的方法和職責分工。危險源識別準備。收集國家、地方、行業(yè)關(guān)于職 業(yè)健康安全方面的法律、法規(guī)、文件等資料的現(xiàn)行版本，掌 握相關(guān)的規(guī)定。危險源的識別范圍。危險源辨識應(yīng)全面、系統(tǒng)、 多角度、不漏項，應(yīng)充分考慮正常、異常、緊急3種狀態(tài)以 及過去、現(xiàn)在、將來3種時態(tài)：1 .三種時態(tài)過去：過去的作業(yè)活動、系統(tǒng)或設(shè)備等安全控制 狀態(tài)及發(fā)生過的人身傷害事故，并延續(xù)到現(xiàn)在的；現(xiàn)在：作業(yè)活動、系統(tǒng)或設(shè)備等現(xiàn)在的安全狀態(tài);將來：可以預見的作業(yè)活動發(fā)生變化、系統(tǒng)、設(shè) 備等新產(chǎn)生或在維護、改進、報廢等活動時產(chǎn)生的安全控制 狀態(tài)。三種狀態(tài)正常狀態(tài)：指正常、連續(xù)的生產(chǎn)

5、運行；異常狀態(tài)：指生產(chǎn)的開車、停車、檢修等情況；緊急狀態(tài)：指發(fā)生爆炸、火災、洪水等重大突發(fā) 性事故。重點放在能量主體、危險物質(zhì)及其控制和影響因素上， 應(yīng)考慮以下范圍：:規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；:所有常規(guī)(如正常的生產(chǎn)活動)和非常規(guī)(如臨時搶修等）的活動；（3）:所有進入作業(yè)場所人員（包括員工、相關(guān)方和參 觀者）的活動；（4）:所有作業(yè)場所內(nèi)的車輛、安全防護用品、設(shè)備、 設(shè)施等，無論是本公司提供還是他人提供；（5）:事故及潛在的緊急情況；（6）:企業(yè)周圍環(huán)境以及氣候、地震及其他自然災害等。還應(yīng)特別考慮如下內(nèi)容：（1）:國家法律法規(guī)明確規(guī)定的特種作業(yè)工種、特種設(shè) 備工種；（2）:國家法

6、律法規(guī)明確規(guī)定的危險設(shè)備、設(shè)施和工程;（3）:具有接觸有毒有害物質(zhì)的作業(yè)活動和情況；（4）:具有易燃易爆特性的作業(yè)活動和情況；（5）:具有職業(yè)性健康傷害的作業(yè)活動和情況；（6）:曾經(jīng)發(fā)生和行業(yè)內(nèi)經(jīng)常發(fā)生事故的作業(yè)活動和情 況；（7）:認為有單獨進行評估需要的活動和情況。（四）危險源識別方法。方法采用詢問與交談、現(xiàn)場觀察、查閱有關(guān)記錄、獲取 外部信息、工作安全分析方法。第九條 工作安全分析（一）如果某個作業(yè)活動可以分解為若干個相連接的作 業(yè)步驟：（1）列出所有作業(yè)活動清單，作業(yè)活動中包括所有作 業(yè)步驟。（2）對每個作業(yè)步驟，辨識出與此步驟有關(guān)的物的不 安全狀態(tài)和人的不安全行為，然后將各步驟中的危

7、險源匯總;（3）將整個作業(yè)活動作為一個整體，辨識出與此作業(yè) 活動有關(guān)的作業(yè)環(huán)境的缺陷和職業(yè)健康安全管理上的缺陷；（4）將上述辨識出的危險源匯總，匯總中合并同類項。（5）如果某作業(yè)活動不能分解成若干個相連接的作業(yè) 步驟：按照危險源的類別直接辨識出與此作業(yè)活動有關(guān)的物 的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境的缺陷和職業(yè)健 康安全管理上的缺陷。第十條 危險源辨識充分性確認（一）通過查閱事故檔案、資料和員工的回憶，列出所 有曾發(fā)生過的事故的原因。（二）將辨識出的危險源與所有使用的法律、法規(guī)和其 他要求相對照。第十一條風險評價（一）風險評價方法風險評價采用定性法和半定量法（1。法）相結(jié)合的評 價方法。（

8、1）先用定性評價，滿足下列任意一項時，可直接判 斷為重大風險。嚴重不符合法律法規(guī)及其他要求；涉及發(fā)生過死亡事故、重傷事故、三次及以上輕傷 事故的風險，且未采取有效的控制措施；相關(guān)方合理抱怨或要求。（2）無法直接判斷時用半定量法進行評價（1。法）計算公式是：D=LxExC式中：L:發(fā)生事故的可能性大?。籈:人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度;C: 一旦發(fā)生事故會造成損失的嚴重程度；D：風險性分值。三個主要因素的評價方法如表1、表2、表3所示。表1 L發(fā)生事故的可能性大小事故發(fā)生的可能性分數(shù)值完全可能10相當可能6可能，但不經(jīng)常3可能性小，完全意外1很不可能，可以設(shè)想0.5極不可能0.2實際不可能

9、0.1表2 E人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分數(shù)值連續(xù)處在危險環(huán)境中10每天在有危險的環(huán)境中工作6每周幾次3每月幾次2每年幾次1幾年一次出現(xiàn)在危險環(huán)境中0.5表3C發(fā)生事故可能產(chǎn)生的后果發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分數(shù)值10人以上死亡10039人死亡4012人死亡15重傷7輕傷3微傷1根據(jù)事故的定義，把僅有的財產(chǎn)損失列入危害辨識的范圍，按僅有財產(chǎn)損失評價時，E統(tǒng)一取固定值1。僅有財產(chǎn)損失評價時，C的取值如下表財產(chǎn)損失金額分數(shù)值100萬元以上11020100萬元55820萬元2538萬元713萬元31萬元以下1表4D危險性分值D值危險程度風險等級是否重大風 險320極其危險，停

10、止作1是業(yè)，立即整改160320高度危險，需采取控 制措施或立即整改2是70 160顯著危險，需采取控 制措施或需要整改3否20 70一般危險，需要注意4否20稍有危險，可以接受5否（二）風險評價過程（1）各單位根據(jù)所列出的作業(yè)活動清單，對危險源進 行識別。（2）各單位根據(jù)“LEC定量評價法”，對已識別危險源 進行評價，填寫危險源辯識與風險評價表“風險評估” 和“風險級別”的內(nèi)容。根據(jù)評價結(jié)果，將重大安全風險匯總 填寫重大安全風險清單。（3）各單位將危險源辯識調(diào)查評價表和重大風 險清單經(jīng)部室負責人審核和確認，報安全環(huán)保部備案。（三）危險源辨識更新與持續(xù)改進當下列情形發(fā)生時，公司應(yīng)及時進行風險評

11、價：（1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；（2）操作變化或工藝改變；（3）新建、改建、擴建、技改項目；（4）有對事故、事件或其他信息的新認識；（5）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。各單位對每年度針對不可接受風險實施的改進計劃或 方案，進行效果評估，經(jīng)過效果評估合格后，可進行適當降 低風險程度。第十二條風險控制策劃（一）風險控制措施原則風險控制措施應(yīng)優(yōu)先選擇消除風險的措施，其次是降低 風險（如采用技術(shù)和管理措施或增設(shè)安全監(jiān)控、報警、聯(lián)鎖、 防護或隔離措施），最后是控制風險（如個體防護、標準化 作業(yè)和安全教育，以及應(yīng)急預案、監(jiān)測檢查等措施）。（二）風險的控制方式和內(nèi)容公司風險控制措施主要有：（1）工程技術(shù)措

12、施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；（2）管理措施，規(guī)范安全管理；（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;（4）人體防護措施，減少職業(yè)傷害。在采取以上風險控制措施時，各單位應(yīng)首先制定實施計 劃或方案，然后對所采取的改進控制措施從以下方面進行評 審，經(jīng)過評審可行的方案或計劃付諸實施。（1）計劃的控制措施是否使風險降低到可容許水平；（2）是否產(chǎn)生新的危險源；（3）是否選定了投資效果的最佳方案；（4）受影響的人員如何評價計劃的預防措施的必要性 和可行性。（5）計劃的控制措施是否會被應(yīng)用于實際工作中。第十三條 回顧與持續(xù)改進（一）公司每年組織對危險源進行一次重新辨識與風險評價，對危險源管理情況進行一次回顧，回顧內(nèi)容包括：（1）危險源辨識的全面性及風險評價的準確性；（2）危險源控制措施的有效性；（3）安全技術(shù)操作規(guī)程的可行性；（4）對危險源控制管理中出現(xiàn)的問題，包括發(fā)生的事 故、損失等。對上階段危險源的辨識、評價以及管理中出現(xiàn)的問題要 進行分析，提出并落實改進方案。（二）當出現(xiàn)以下情況