上海證券交易所股票上市規(guī)則(DOC 56頁)

1、上海證券交易所股票上市規(guī)則半(1998 年1 月實(shí)施 班2000 年5 月第一次修盎訂 2001 年6 月第二班次修訂2002 年2 月第熬三次修訂 2004 年12靶 月第四次修訂 2006 搬年5 月第五次修訂 200罷8 年9 月第六次修訂)第一章 總 則安1.1 為規(guī)范股票、可轉(zhuǎn)換襖為股票的公司債券（以下簡稱把“疤可轉(zhuǎn)換公司債券唉”懊）和其他衍生品種（以下統(tǒng)稱翱“芭股票及其衍生品種佰”邦）的上市行為，以及上市公司哀和相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息暗披露行為，維護(hù)證券市場秩序矮，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根罷據(jù)中華人民共和國公司法阿(以下簡稱哀“矮公司法啊”愛)、中華人民共和國證券法矮（以下簡稱搬

2、“瓣證券法癌”奧）和證券交易所管理辦法案等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門敖規(guī)章以及上海證券交易所章芭程，制定本規(guī)則。癌1.2 在上海證券交易所（俺以下簡稱懊“傲本所稗”八）上市的股票及其衍生品種，罷適用本規(guī)則。奧中國證券監(jiān)督管理委員會（以般下簡稱熬“安中國證監(jiān)會唉”俺）和本所對權(quán)證等衍生品種、把境外公司的股票及其衍生品種熬在本所的上市、信息披露、停艾牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)奧定。爸1.3 申請股票及其衍生品啊種在本所上市，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所審氨核同意，并在上市前與本所簽稗訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利扮、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)。拜1.4 上市公司及其董事、案監(jiān)事、高級管理人員、股東、埃實(shí)際控制人、收購人等機(jī)構(gòu)及巴其相

3、關(guān)人員，以及保薦人及其凹保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及把其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行般政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范案性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)盎定。伴1.5 本所依據(jù)法律、行政頒法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性柏文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定把和中國證監(jiān)會的授權(quán)，對上市襖公司及其董事、監(jiān)事、高級管把理人員、股東、實(shí)際控制人、艾收購人等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，百以及保薦人及其保薦代表人、擺證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)搬行監(jiān)管。第二章 信息披露的基本原則俺和一般規(guī)定靶2.1 上市公司和相關(guān)信息啊披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行俺政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范罷性文件、本規(guī)則以及本所其他佰規(guī)定，及時、公平地披露信息捌，并保證所披露信息

4、的真實(shí)、拌準(zhǔn)確、完整。拔2.2 上市公司董事、監(jiān)事捌、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司鞍及時、公平地披露信息，以及背信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、安完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性隘陳述或者重大遺漏。不能保證頒公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的罷，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明霸并說明理由。隘2.3 上市公司和相關(guān)信息搬披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定懊的期限內(nèi)披露所有對上市公司稗股票及其衍生品種交易價格可哀能產(chǎn)生較大影響的重大事件（熬以下簡稱笆“搬重大信息耙”板或襖“巴重大事項(xiàng)拌”般）。般2.4 上市公司和相關(guān)信息懊披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投白資者公開披露重大信息，確保稗所有投資者可以平等地獲取同骯一信息，不得向單個或部分投瓣資

5、者透露或泄漏。懊公司向股東、實(shí)際控制人及其疤他第三方報送文件涉及未公開癌重大信息，應(yīng)當(dāng)及時向本所報辦告，并依照本所相關(guān)規(guī)定披露皚。叭2.5 上市公司和相關(guān)信息八披露義務(wù)人披露信息，應(yīng)當(dāng)以邦客觀事實(shí)或具有事實(shí)基礎(chǔ)的判皚斷和意見為依據(jù)，如實(shí)反映實(shí)霸際情況，不得有虛假記載。挨2.6 上市公司和相關(guān)信息半披露義務(wù)人披露信息，應(yīng)當(dāng)客傲觀，不得夸大其辭，不得有誤愛導(dǎo)性陳述。敖披露預(yù)測性信息及其他涉及公絆司未來經(jīng)營和財務(wù)狀況等信息版，應(yīng)當(dāng)合理、謹(jǐn)慎、客觀。爸2.7 上市公司和相關(guān)信息胺披露義務(wù)人披露信息，應(yīng)當(dāng)內(nèi)艾容完整、文件齊備，格式符合般規(guī)定要求，不得有重大遺漏。稗2.8 上市公司和相關(guān)信息案披露義務(wù)人應(yīng)

6、當(dāng)關(guān)注公共媒體澳（包括主要網(wǎng)站）關(guān)于本公司扮的報道，以及本公司股票及其瓣衍生品種的交易情況，及時向扒有關(guān)方面核實(shí)相關(guān)情況，在規(guī)頒定期限內(nèi)如實(shí)回復(fù)本所就上述礙事項(xiàng)提出的問詢，并按照本規(guī)按則規(guī)定和本所要求及時就相關(guān)礙情況作出公告，不得以相關(guān)事案項(xiàng)存在不確定性或需要保密為安由不履行報告和公告義務(wù)。般2.9 上市公司和相關(guān)信息笆披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、氨高級管理人員和其他內(nèi)幕信息邦知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將啊該信息的知情者控制在最小范班圍內(nèi)，不得泄漏公司內(nèi)幕信息扮，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或者配合扒他人操縱公司股票及其衍生品霸種交易價格。稗2.10 上市公司應(yīng)當(dāng)按照吧有關(guān)規(guī)定，制定和執(zhí)行信息披熬露事務(wù)管理制

7、度。信息披露事瓣務(wù)管理制度經(jīng)公司董事會審議版通過后，應(yīng)當(dāng)及時報本所備案背并在本所網(wǎng)站披露。辦2.11 上市公司應(yīng)披露的邦信息包括定期報告和臨時報告昂。扮公司在披露信息前，應(yīng)當(dāng)按照礙本規(guī)則或者本所要求，在第一礙時間向本所報送定期報告或者疤臨時報告文稿和相關(guān)備查文件辦。班公告文稿應(yīng)當(dāng)使用事實(shí)描述性岸的語言，簡明扼要、通俗易懂案地說明應(yīng)披露事件，不得含有絆宣傳、廣告、恭維、詆毀等性罷質(zhì)的詞句。版公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)挨采用中文文本，同時采用外文罷文本的，應(yīng)當(dāng)保證兩種文本內(nèi)哎容的一致。兩種文本發(fā)生歧義把時，以中文文本為準(zhǔn)。板2.12 本所根據(jù)有關(guān)法律敖、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他礙規(guī)范性文件、本規(guī)則

8、及本所其背他規(guī)定，對上市公司和相關(guān)信拔息披露義務(wù)人的信息披露文件胺進(jìn)行形式審核，對其內(nèi)容的真壩實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。俺本所對定期報告實(shí)行事前登記般、事后審核；對臨時報告依不拜同情況實(shí)行事前審核或者事前半登記、事后審核。哀定期報告和臨時報告出現(xiàn)任何罷錯誤、遺漏或者誤導(dǎo)的，本所扮可以要求公司作出說明并公告按，公司應(yīng)當(dāng)按照本所的要求辦奧理。拜2.13 上市公司的定期報叭告和臨時報告以及相關(guān)信息披辦露義務(wù)人的公告經(jīng)本所登記后辦，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒礙體上披露。百公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)頒當(dāng)保證在指定媒體上披露的文俺件與本所登記的內(nèi)容完全一致把，未能按照既定日期或已登記扒內(nèi)容披露的，應(yīng)當(dāng)立即向本所耙報告

9、。扳2.14 上市公司和相關(guān)信盎息披露義務(wù)人在其他公共媒體斑發(fā)布的重大信息不得先于指定瓣媒體，不得以新聞發(fā)布或者答奧記者問等其他形式代替信息披柏露或泄漏未公開重大信息。安公司董事、監(jiān)事和高級管理人佰員應(yīng)當(dāng)遵守并促使公司遵守前哎款規(guī)定。哀2.15 上市公司應(yīng)當(dāng)將定靶期報告和臨時報告等信息披露搬文件和相關(guān)備查文件在公告的凹同時備置于公司住所，供公眾鞍查閱。盎2.16 上市公司應(yīng)當(dāng)配備襖信息披露所必需的通訊設(shè)備，耙保證對外咨詢電話的暢通。癌2.17 上市公司擬披露的芭信息存在不確定性、屬于臨時百性商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其耙他情形，及時披露可能損害公奧司利益或者誤導(dǎo)投資者，并且百符合以下條件的，上市公

10、司可俺以向本所申請暫緩披露，說明霸暫緩披露的理由和期限：巴（一）擬披露的信息尚未泄漏擺；阿（二）有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承癌諾保密；邦（三）公司股票及其衍生品種搬的交易未發(fā)生異常波動。霸經(jīng)本所同意，公司可以暫緩披昂露相關(guān)信息。暫緩披露的期限敗一般不超過兩個月。哎暫緩披露申請未獲本所同意，頒暫緩披露的原因已經(jīng)消除或者吧暫緩披露的期限屆滿的，公司愛應(yīng)當(dāng)及時披露。艾2.18 上市公司擬披露的扳信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密扮或者本所認(rèn)可的其他情形，按懊本規(guī)則披露或者履行相關(guān)義務(wù)礙可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密鞍的法律法規(guī)或損害公司利益的靶，可以向本所申請豁免按本規(guī)伴則披露或者履行相關(guān)義務(wù)。啊2.19 上市公司和相

11、關(guān)信絆息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)礙回復(fù)本所問詢、未按照本規(guī)則安規(guī)定和本所要求進(jìn)行公告的，矮或者本所認(rèn)為必要時，本所可奧以交易所公告的形式向市場說敖明有關(guān)情況。百2.20 上市公司發(fā)生的或辦與之有關(guān)的事件沒有達(dá)到本規(guī)岸則規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者本規(guī)耙則沒有具體規(guī)定，但本所或公白司董事會認(rèn)為該事件可能對公芭司股票及其衍生品種交易價格百產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)比哀照本規(guī)則及時披露，且在發(fā)生案類似事件時，按照同一標(biāo)準(zhǔn)予矮以披露。靶2.21 上市公司對本規(guī)則俺的具體要求有疑問的，可以向奧本所咨詢。壩2.22 上市公司股東、實(shí)佰際控制人、收購人等相關(guān)信息岸披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)疤定履行信息披露義務(wù)，積極配

12、癌合公司做好信息披露工作，及瓣時告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生辦的重大事件，并嚴(yán)格履行所作叭出的承諾。啊2.23 保薦人和證券服務(wù)罷機(jī)構(gòu)為上市公司和相關(guān)信息披班露義務(wù)人的證券業(yè)務(wù)活動制作背、出具保薦書、審計(jì)報告、資矮產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、熬資信評級報告、法律意見書等絆文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依壩據(jù)文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)般確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證鞍，所制作、出具的文件不得有暗虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重笆大遺漏。隘第三章 董事、監(jiān)事和高級管敗理人員哀第一節(jié) 董事、監(jiān)事和高級管凹理人員聲明與承諾霸3.1.1 董事、監(jiān)事和高俺級管理人員應(yīng)當(dāng)在公司股票首霸次上市前，新任董事和監(jiān)事應(yīng)啊當(dāng)在股東大會或者職

13、工代表大澳會通過相關(guān)決議后一個月內(nèi)，按新任高級管理人員應(yīng)當(dāng)在董事昂會通過相關(guān)決議后一個月內(nèi)，案簽署一式三份董事（監(jiān)事、翱高級管理人員）聲明及承諾書翱，并向本所和公司董事會備搬案。俺董事、監(jiān)事和高級管理人員簽扮署董事（監(jiān)事、高級管理人爸員）聲明及承諾書時，應(yīng)當(dāng)阿由律師解釋該文件的內(nèi)容，董叭事、監(jiān)事和高級管理人員在充傲分理解后簽字并經(jīng)律師見證。暗董事會秘書應(yīng)當(dāng)督促董事、監(jiān)擺事和高級管理人員及時簽署般董事（監(jiān)事、高級管理人員）扮聲明及承諾書，并按照本所拌規(guī)定的途徑和方式提交董事埃（監(jiān)事、高級管理人員）聲明把及承諾書的書面文件和電子熬文件。稗3.1.2 董事、監(jiān)事和高瓣級管理人員應(yīng)當(dāng)在董事（監(jiān)邦事、高

14、級管理人員）聲明及承艾諾書中聲明：板（一）持有本公司股票的情況俺；般（二）有無因違反法律、行政靶法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性骯文件、本規(guī)則受查處的情況；愛（三）參加證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情骯況；澳（四）其他任職情況和最近五拌年的工作經(jīng)歷；胺（五）擁有其他國家或者地區(qū)骯的國籍、長期居留權(quán)的情況；隘（六）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)聲明的其扳他事項(xiàng)。藹3.1.3 董事、監(jiān)事和高絆級管理人員應(yīng)當(dāng)保證董事（壩監(jiān)事、高級管理人員）聲明及絆承諾書中聲明事項(xiàng)的真實(shí)、昂準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假傲記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺隘漏。鞍聲明事項(xiàng)發(fā)生變化時（持有本昂公司股票的情況除外），董事跋、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)自熬該等事項(xiàng)發(fā)生變化之日起

15、五個稗交易日內(nèi)，向本所和公司董事稗會提交有關(guān)最新資料。隘3.1.4 董事、監(jiān)事和高挨級管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)罷，并在董事（監(jiān)事、高級管疤理人員）聲明及承諾書中作半出承諾：按（一）遵守并促使本公司遵守八法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等胺，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)；凹（二）遵守并促使本公司遵守熬本規(guī)則及本所其他規(guī)定，接受傲本所監(jiān)管；爸（三）遵守并促使本公司遵守搬公司章程；（四）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其吧他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾擺。唉監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高班級管理人員遵守其承諾。懊高級管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾，及柏時向董事會報告公司經(jīng)營或者百財務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對公司安股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)盎生較大影響的

16、事項(xiàng)。吧3.1.5 董事應(yīng)當(dāng)履行的案忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)包括以下傲內(nèi)容：佰（一）原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董叭事會會議，以合理的謹(jǐn)慎態(tài)度捌勤勉行事，并對所議事項(xiàng)發(fā)表啊明確意見；因故不能親自出席班董事會會議的，應(yīng)當(dāng)審慎地選阿擇受托人；半（二）認(rèn)真閱讀公司各項(xiàng)商務(wù)胺、財務(wù)報告和公共傳媒有關(guān)公司的重大報道，及時了解并持藹續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況傲和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)按生的重大事項(xiàng)及其影響，及時耙向董事會報告公司經(jīng)營活動中翱存在的問題，不得以不直接從霸事經(jīng)營管理或者不知悉有關(guān)問胺題和情況為由推卸責(zé)任；背（三）證券法、公司法埃有關(guān)規(guī)定和社會公認(rèn)的其他稗忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。稗3.1.6 董事、監(jiān)事、高耙級管

17、理人員和上市公司股東買俺賣公司股票應(yīng)當(dāng)遵守公司法邦、證券法、中國證監(jiān)會艾和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。敗董事、監(jiān)事和高級管理人員自按公司股票上市之日起一年內(nèi)和藹離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所俺持本公司股份；任職期間擬買扒賣本公司股票應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)皚定提前報本所備案；所持本公按司股份發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)及時案向公司報告并由公司在本所網(wǎng)背站公告。埃3.1.7 董事、監(jiān)事、高八級管理人員、持有上市公司5把%以上股份的股東，將其持有扮的公司股票在買入后六個月內(nèi)辦賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)按買入，由此所得收益歸公司所敗有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所岸得收益，并及時披露相關(guān)情況白。瓣3.1.8 上市公司在發(fā)布斑召開關(guān)于選

18、舉獨(dú)立董事的股東辦大會通知時，應(yīng)當(dāng)在公告中表盎明有關(guān)獨(dú)立董事的議案以本所辦審核無異議為前提，并將獨(dú)立翱董事候選人的有關(guān)材料（包括拜但不限于提名人聲明、候選人拌聲明、獨(dú)立董事履歷表）報送盎本所。八公司董事會對獨(dú)立董事候選人礙的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同懊時向本所報送董事會的書面意傲見。叭3.1.9 本所在收到前條艾所述材料后五個交易日內(nèi)，對礙獨(dú)立董事候選人的任職資格和鞍獨(dú)立性進(jìn)行審核。對于本所提叭出異議的獨(dú)立董事候選人，董鞍事會應(yīng)當(dāng)在股東大會上對該獨(dú)扒立董事候選人被本所提出異議俺的情況作出說明，并表明不將隘其作為獨(dú)立董事候選人提交股斑東大會表決。第二節(jié) 董事會秘書澳3.2.1 上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)罷立董

19、事會秘書，作為公司與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。疤公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立由董事會秘書負(fù)佰責(zé)管理的信息披露事務(wù)部門。礙3.2.2 董事會秘書應(yīng)當(dāng)扳對上市公司和董事會負(fù)責(zé)，履柏行如下職責(zé)：阿（一）負(fù)責(zé)公司信息對外公布擺，協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，組拌織制定公司信息披露事務(wù)管理辦制度，督促公司和相關(guān)信息披耙露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)熬定；艾（二）負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，伴協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投敖資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等靶之間的信息溝通；礙（三）組織籌備董事會會議和靶股東大會會議，參加股東大會扳會議、董事會會議、監(jiān)事會會擺議及高級管理人員相關(guān)會議，昂負(fù)責(zé)董事會會議記錄工作并簽百字；捌（四）負(fù)責(zé)公司信息披露的保阿密工作，

20、在未公開重大信息泄巴露時，及時向本所報告并披露扒；盎（五）關(guān)注媒體報道并主動求藹證報道的真實(shí)性，督促公司董白事會及時回復(fù)本所問詢；佰（六）組織公司董事、監(jiān)事和拜高級管理人員進(jìn)行相關(guān)法律、襖行政法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定鞍的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各版自在信息披露中的職責(zé)；八（七）知悉公司董事、監(jiān)事和哎高級管理人員違反法律、行政暗法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性皚文件、本規(guī)則、本所其他規(guī)定哀和公司章程時，或者公司作出襖或可能作出違反相關(guān)規(guī)定的決把策時，應(yīng)當(dāng)提醒相關(guān)人員，并吧立即向本所報告；跋（八）負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)般，保管公司董事、監(jiān)事、高級扮管理人員、控股股東及其董事氨、監(jiān)事、高級管理人員持有本芭公司股

21、份的資料，并負(fù)責(zé)披露扮公司董事、監(jiān)事、高級管理人靶員持股變動情況；般（九）公司法、中國證監(jiān)澳會和本所要求履行的其他職責(zé)挨。背3.2.3 上市公司應(yīng)當(dāng)為按董事會秘書履行職責(zé)提供便利案條件，董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)唉人及其他高級管理人員和相關(guān)愛工作人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事斑會秘書的工作。唉董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)胺了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，暗參加涉及信息披露的有關(guān)會議捌，查閱涉及信息披露的所有文敖件，并要求公司有關(guān)部門和人白員及時提供相關(guān)資料和信息。岸董事會秘書在履行職責(zé)的過程盎中受到不當(dāng)妨礙或者嚴(yán)重阻撓百時，可以直接向本所報告。安3.2.4 董事會秘書應(yīng)當(dāng)壩具備履行職責(zé)所必需的財務(wù)、敗管理、法律等專

22、業(yè)知識，具有骯良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì)，板并取得本所頒發(fā)的董事會秘書版培訓(xùn)合格證書。拜具有下列情形之一的人士不得捌擔(dān)任董事會秘書：巴（一）公司法第一百四十哎七條規(guī)定的任何一種情形；癌（二）最近三年受到過中國證把監(jiān)會的行政處罰；板（三）最近三年受到過證券交靶易所公開譴責(zé)或者三次以上通搬報批評；（四）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；案（五）本所認(rèn)定不適合擔(dān)任董八事會秘書的其他情形。罷3.2.5 上市公司應(yīng)當(dāng)在跋首次公開發(fā)行的股票上市后三把個月內(nèi)，或者原任董事會秘書敖離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘懊書。傲3.2.6 上市公司應(yīng)當(dāng)在奧聘任董事會秘書的董事會會議敖召開五個交易日之前，向本所氨報送下述資料：笆（一）董事會推薦

23、書，包括被暗推薦人（候選人）符合本規(guī)則班規(guī)定的董事會秘書任職資格的斑說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作表現(xiàn)等敗內(nèi)容；藹（二）候選人的個人簡歷和學(xué)隘歷證明復(fù)印件；背（三）候選人取得的本所頒發(fā)啊的董事會秘書培訓(xùn)合格證書復(fù)辦印件。耙本所對董事會秘書候選人任職扳資格未提出異議的，公司可以案召開董事會會議，聘任董事會胺秘書。扮3.2.7 上市公司董事會霸應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表協(xié)助董佰事會秘書履行職責(zé)。董事會秘啊書不能履行職責(zé)或董事會秘書奧授權(quán)時，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代骯為履行職責(zé)。把在此期間，并不當(dāng)然免除董事拜會秘書對公司信息披露事務(wù)所版負(fù)有的責(zé)任。霸證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得本所頒發(fā)的董事會秘書培訓(xùn)合格證書佰。氨3.2.8 上

24、市公司董事會白聘任董事會秘書和證券事務(wù)代擺表后，應(yīng)當(dāng)及時公告并向本所凹提交下述資料：盎（一）董事會秘書、證券事務(wù)辦代表聘任書或者相關(guān)董事會決霸議；搬（二）董事會秘書、證券事務(wù)絆代表的通訊方式，包括辦公電白話、住宅電話、移動電話、傳捌真、通信地址及專用電子郵箱俺地址等；版（三）公司法定代表人的通訊背方式，包括辦公電話、移動電奧話、傳真、通信地址及專用電挨子郵箱地址等。按上述通訊方式發(fā)生變更時，公版司應(yīng)當(dāng)及時向本所提交變更后跋的資料。霸3.2.9 上市公司解聘董愛事會秘書應(yīng)當(dāng)有充分的理由，骯不得無故將其解聘。董事會秘敗書被解聘或者辭職時，公司應(yīng)把當(dāng)及時向本所報告，說明原因并公告。八董事會秘書有權(quán)就

25、被公司不當(dāng)擺解聘或者與辭職有關(guān)的情況，扒向本所提交個人陳述報告。唉3.2.10 董事會秘書具愛有下列情形之一的,上市公司背應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一八個月內(nèi)將其解聘:版（一）第3.2.4 條規(guī)定岸的任何一種情形；傲（二）連續(xù)三個月以上不能履般行職責(zé)；盎（三）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大班錯誤或者疏漏，給投資者造成岸重大損失；壩（四）違反法律、行政法規(guī)、礙部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、靶本規(guī)則、本所其他規(guī)定和公司絆章程等，給投資者造成重大損凹失。敗3.2.11 上市公司在聘隘任董事會秘書時，應(yīng)當(dāng)與其簽訂保密協(xié)議，要求董事會秘書伴承諾在任職期間以及離任后，安持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信白息披露為止，但涉及公司違

26、法氨違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)芭當(dāng)予以保密的范圍。奧董事會秘書離任前,應(yīng)當(dāng)接受把董事會和監(jiān)事會的離任審查,挨在監(jiān)事會的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理的事項(xiàng)以及扒其他待辦理事項(xiàng)。搬3.2.12 董事會秘書被安解聘或者辭職后，在未履行報愛告和公告義務(wù)，或者未完成離巴任審查、檔案移交等手續(xù)前，吧仍應(yīng)承擔(dān)董事會秘書的責(zé)任。愛3.2.13 董事會秘書空疤缺期間，上市公司應(yīng)當(dāng)及時指拌定一名董事或者高級管理人員吧代行董事會秘書的職責(zé)，并報扒本所備案，同時盡快確定董事柏會秘書的人選。把公司指定代行董事會秘書職責(zé)跋的人員之前，由公司法定代表跋人代行董事會秘書職責(zé)。埃董事會秘書空缺時間超過三個伴月的，公司法定代

27、表人應(yīng)當(dāng)代疤行董事會秘書職責(zé)，直至公司班聘任新的董事會秘書。百3.2.14 上市公司應(yīng)當(dāng)爸保證董事會秘書在任職期間按靶要求參加本所組織的董事會秘阿書后續(xù)培訓(xùn)。搬3.2.15 本所接受董事八會秘書、第3.2.13 條壩規(guī)定的代行董事會秘書職責(zé)的叭人員或者證券事務(wù)代表以上市班公司名義辦理的信息披露與股澳權(quán)管理事務(wù)。第四章 保薦人愛4.1 本所實(shí)行股票和可轉(zhuǎn)俺換公司債券（含分離交易的可拜轉(zhuǎn)換公司債券）的上市保薦制背度。發(fā)行人（上市公司）向本俺所申請其首次公開發(fā)行的股票般、上市后發(fā)行的新股和可轉(zhuǎn)換岸公司債券在本所上市，以及公跋司股票被暫停上市后申請恢復(fù)懊上市的，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦。霸保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證

28、監(jiān)會注笆冊登記并列入保薦人名單，同爸時具有本所會員資格的證券經(jīng)拔營機(jī)構(gòu)；恢復(fù)上市保薦人還應(yīng)藹當(dāng)具有中國證券業(yè)協(xié)會證券爸公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券拌商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）礙中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓藹主辦券商業(yè)務(wù)資格。埃4.2 保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人邦簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在發(fā)跋行人申請上市期間、申請恢復(fù)鞍上市期間和持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)襖利和義務(wù)。保薦協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定襖保薦人審閱發(fā)行人信息披露文盎件的時點(diǎn)。盎首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督岸導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余骯時間及其后兩個完整會計(jì)年度唉；發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券白的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或礙者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩隘余時間及其后一個完整會計(jì)年佰度；

29、申請恢復(fù)上市的，持續(xù)督熬導(dǎo)期間為股票恢復(fù)上市當(dāng)年剩藹余時間及其后一個完整會計(jì)年班度。持續(xù)督導(dǎo)的期間自股票或敗者可轉(zhuǎn)換公司債券上市之日起啊計(jì)算。翱4.3 保薦人應(yīng)當(dāng)在簽訂保巴薦協(xié)議時指定兩名保薦代表人板具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保靶薦人與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人凹。藹保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)版會注冊登記并列入保薦代表人班名單的自然人。啊4.4 保薦人保薦股票或者按可轉(zhuǎn)換公司債券上市（股票恢奧復(fù)上市除外）時，應(yīng)當(dāng)向本所艾提交上市保薦書、保薦協(xié)議、骯保薦人和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)板中國證監(jiān)會注冊登記并列入保胺薦人和保薦代表人名單的證明稗文件、保薦人向保薦代表人出艾具的由保薦人法定代表人簽名疤的授權(quán)書，以及與

30、上市保薦工瓣作有關(guān)的其他文件。俺保薦人保薦股票恢復(fù)上市時應(yīng)安當(dāng)提交的文件及其內(nèi)容，按照搬本規(guī)則第十四章第二節(jié)的有關(guān)案規(guī)定執(zhí)行。癌4.5 前條所述上市保薦書絆應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：襖（一）發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司班債券的公司概況；?。ǘ┥暾埳鲜械墓善薄⒖赊D(zhuǎn)背換公司債券的發(fā)行情況；岸（三）保薦人是否存在可能影哎響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明；隘（四）保薦人按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)襖當(dāng)承諾的事項(xiàng)；佰（五）對公司持續(xù)督導(dǎo)工作的案安排；搬（六）保薦人和相關(guān)保薦代表般人的聯(lián)系地址、電話和其他通八訊方式；皚（七）保薦人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說明的班其他事項(xiàng)；（八）本所要求的其他內(nèi)容。罷上市保薦書應(yīng)當(dāng)由保薦人的法氨定代表人（或者授權(quán)代表

31、）和哀相關(guān)保薦代表人簽字，注明日伴期并加蓋保薦人公章。笆4.6 保薦人應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)發(fā)行背人按照本規(guī)則的規(guī)定履行信息案披露及其他相關(guān)義務(wù)，督導(dǎo)發(fā)般行人及其董事、監(jiān)事和高級管岸理人員遵守本規(guī)則并履行向本阿所作出的承諾，審閱發(fā)行人信扮息披露文件和向本所提交的其版他文件，并保證向本所提交的皚與保薦工作相關(guān)的文件的真實(shí)敖、準(zhǔn)確、完整。拌4.7 保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人傲向本所報送信息披露文件及其靶他文件之前，或者履行信息披澳露義務(wù)后五個交易日內(nèi)，完成拌對有關(guān)文件的審閱工作，督促敖發(fā)行人及時更正審閱中發(fā)現(xiàn)的藹問題，并向本所報告。叭4.8 保薦人履行保薦職責(zé)半發(fā)表的意見應(yīng)當(dāng)及時告知發(fā)行翱人，記錄于保薦工作檔案。熬發(fā)行

32、人應(yīng)當(dāng)配合保薦人和保薦版代表人的工作。懊4.9 保薦人在履行保薦職跋責(zé)期間有充分理由確信發(fā)行人把可能存在違反本規(guī)則規(guī)定的行拔為的，應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人作出說拔明并限期糾正；情節(jié)嚴(yán)重的，皚應(yīng)當(dāng)向本所報告。拜保薦人按照有關(guān)規(guī)定對發(fā)行人案違法違規(guī)事項(xiàng)公開發(fā)表聲明的埃，應(yīng)當(dāng)于披露前向本所報告，艾經(jīng)本所審核后在指定媒體上公拌告。本所對上述公告進(jìn)行形式鞍審核，對其內(nèi)容的真實(shí)性不承安擔(dān)責(zé)任。奧4.10 保薦人有充分理由邦確信證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽名人俺員按本規(guī)則規(guī)定出具的專業(yè)意擺見可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性擺陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情癌形或者其他不當(dāng)情形的，應(yīng)當(dāng)笆及時發(fā)表意見；情節(jié)嚴(yán)重的，柏應(yīng)當(dāng)向本所報告。襖4.11

33、保薦人更換保薦代安表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并襖及時向本所報告，說明原因并壩提供新更換的保薦代表人的相熬關(guān)資料。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在收到通愛知后及時披露保薦代表人變更罷事宜。百4.12 保薦人和發(fā)行人終礙止保薦協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時向本八所報告，說明原因并由發(fā)行人氨發(fā)布公告。骯發(fā)行人另行聘請保薦人的，應(yīng)骯當(dāng)及時向本所報告并公告。新啊聘請的保薦人應(yīng)當(dāng)及時向本所背提交第4.4 條規(guī)定的有關(guān)班文件。襖4.13 保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)柏督導(dǎo)工作結(jié)束后十個交易日內(nèi)傲向本所報送保薦總結(jié)報告書。把4.14 保薦人、相關(guān)保薦盎代表人和保薦工作其他參與人背員不得利用從事保薦工作期間壩獲得的發(fā)行人尚未披露的信息斑進(jìn)行內(nèi)幕交易，為自己或

34、者他哀人謀取利益。拌第五章 股票和可轉(zhuǎn)換公司債白券上市班第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票并扮上市岸5.1.1 發(fā)行人首次公開氨發(fā)行股票后申請其股票在本所罷上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：絆（一）股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)拌已公開發(fā)行；傲（二）公司股本總額不少于人懊民幣五千萬元；般（三）公開發(fā)行的股份達(dá)到公氨司股份總數(shù)的25%以上；公隘司股本總額超過人民幣四億元邦的，公開發(fā)行股份的比例為1鞍0%以上；背（四）公司最近三年無重大違敖法行為，財務(wù)會計(jì)報告無虛假記載；（五）本所要求的其他條件。氨5.1.2 發(fā)行人首次公開柏發(fā)行股票的申請獲得中國證監(jiān)斑會核準(zhǔn)發(fā)行后，應(yīng)當(dāng)及時向本叭所提出股票上市申請，并提交昂下列文件：（一）上

35、市申請書；昂（二）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其股票班首次公開發(fā)行的文件；般（三）有關(guān)本次發(fā)行上市事宜埃的董事會和股東大會決議；（四）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（五）公司章程；隘（六）經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨埃相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所壩審計(jì)的發(fā)行人最近三年的財務(wù)拌會計(jì)報告；辦（七）首次公開發(fā)行結(jié)束后發(fā)扮行人全部股票已經(jīng)中國證券登傲記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公吧司（以下簡稱盎“百登記公司?！卑＃┩泄艿淖C明文件；拔（八）首次公開發(fā)行結(jié)束后，阿具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)拌資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)澳資報告；吧（九）關(guān)于董事、監(jiān)事和高級懊管理人員持有本公司股份的情癌況說明和董事（監(jiān)事、高級伴管理人員）聲明及承諾書；暗（十）發(fā)行人

36、擬聘任或者已聘隘任的董事會秘書的有關(guān)資料；啊（十一）首次公開發(fā)行后至上啊市前，按規(guī)定新增的財務(wù)資料岸和有關(guān)重大事項(xiàng)的說明（如適班用）；白（十二）首次公開發(fā)行前已發(fā)氨行股份持有人，自發(fā)行人股票伴上市之日起一年內(nèi)持股鎖定證癌明；盎（十三）第5.1.5 條所啊述承諾函；?。ㄊ模┳罱淮蔚恼泄烧f明懊書和經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全套隘發(fā)行申報材料；襖（十五）按照有關(guān)規(guī)定編制的盎上市公告書；愛（十六）保薦協(xié)議和保薦人出俺具的上市保薦書；捌（十七）律師事務(wù)所出具的法辦律意見書；昂（十八）本所要求的其他文件扮。拜5.1.3 發(fā)行人及其董事把、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保扮證向本所提交的上市申請文件挨真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，

37、不存在虛扒假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大跋遺漏。拌5.1.4 發(fā)行人首次公開白發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自骯發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)藹不得轉(zhuǎn)讓。搬5.1.5 發(fā)行人向本所申瓣請其首次公開發(fā)行股票上市時埃，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)隘承諾：自發(fā)行人股票上市之日稗起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者頒委托他人管理其直接和間接持霸有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票霸前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人八回購該部分股份。啊但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或稗者均受同一實(shí)際控制人控制的巴，自發(fā)行人股票上市之日起一傲年后，經(jīng)控股股東和實(shí)際控制扳人申請并經(jīng)本所同意，可豁免矮遵守前款承諾。柏發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中披拌露上述承諾。半5.1.6 本所在

38、收到發(fā)行骯人提交的第5.1.2 條所埃列全部上市申請文件后七個交扒易日內(nèi)，作出是否同意上市的辦決定并通知發(fā)行人。出現(xiàn)特殊白情況時，本所可以暫緩作出是隘否同意上市的決定。艾5.1.7 本所設(shè)立上市委吧員會對上市申請進(jìn)行審議，作矮出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核絆意見。本所根據(jù)上市審核委員班會的審核意見，作出是否同意氨上市的決定。斑第5.1.1 條所列第（一霸）至第（四）項(xiàng)條件為在本所澳上市的必備條件，本所并不保昂證發(fā)行人符合上述條件時，其熬上市申請一定能夠獲得本所同哀意。挨5.1.8 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于其壩股票上市前五個交易日內(nèi)，在扒指定媒體或者本所網(wǎng)站上披露敖下列文件：（一）上市公告書；（二）公司章程；（

39、三）上市保薦書；（四）法律意見書；（五）本所要求的其他文件。阿上述文件應(yīng)當(dāng)備置于公司住所矮，供公眾查閱。叭發(fā)行人在提出上市申請期間，拜未經(jīng)本所同意，不得擅自披露罷與上市有關(guān)的信息。瓣第二節(jié) 上市公司發(fā)行股票和隘可轉(zhuǎn)換公司債券的上市唉5.2.1 上市公司向本所百申請辦理公開發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)版換公司債券發(fā)行事宜時，應(yīng)當(dāng)胺提交下列文件：壩（一）中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)文件辦；傲（二）經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全佰部發(fā)行申報材料；（三）發(fā)行的預(yù)計(jì)時間安排；凹（四）發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)叭行公告；霸（五）相關(guān)招股意向書或者募擺集說明書；（六）本所要求的其他文件。奧5.2.2 上市公司應(yīng)當(dāng)按拌照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，編制安并披

40、露涉及公開發(fā)行股票或可背轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)公告。哀5.2.3 發(fā)行結(jié)束后，上芭市公司可以向本所申請公開發(fā)挨行股票或可轉(zhuǎn)換公司債券上市爸。俺5.2.4 上市公司申請可藹轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市，應(yīng)癌當(dāng)符合下列條件：氨（一）可轉(zhuǎn)換公司債券的期限疤為一年以上；壩（二）可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)巴行額不少于人民幣五千萬元；捌（三）申請上市時仍符合法定搬的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件。版5.2.5 上市公司向本所阿申請公開發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換公懊司債券的上市，應(yīng)當(dāng)在股票或巴可轉(zhuǎn)換公司債券上市前五個交熬易日向本所提交下列文件：（一）上市申請書；岸（二）有關(guān)本次發(fā)行上市事宜爸的董事會和股東大會決議；哀（三）按照有關(guān)規(guī)定編制的

41、上搬市公告書；?。ㄋ模┍Ｋ]協(xié)議和保薦人出具艾的上市保薦書；礙（五）發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行挨證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會跋計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報告；頒（六）登記公司對新增股份或霸可轉(zhuǎn)換公司債券登記托管的書懊面確認(rèn)文件；按（七）董事、監(jiān)事和高級管理扳人員持股情況變動的報告（適霸用于新股上市）；（八）本所要求的其他文件。皚5.2.6 上市公司應(yīng)當(dāng)在挨公開發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換公司債百券上市前五個交易日內(nèi)，在指定媒體上披露下列文件和事項(xiàng)把：（一）上市公告書；愛（二）本所要求的其他文件和扳事項(xiàng)。5.2.7 上市公司非公開翱發(fā)行股票的限售期屆滿，申請板非公開發(fā)行股票上市時，應(yīng)當(dāng)愛在上市前五個交易日向本所提霸交下列文

42、件：（一）上市申請書；（二）發(fā)行結(jié)果的公告；（三）發(fā)行股份的托管證明；辦（四）關(guān)于向特定對象發(fā)行股半份的說明；（五）上市提示性公告；（六）本所要求的其他文件。耙5.2.8 上市公司非公開壩發(fā)行股票上市申請獲得本所同疤意后，應(yīng)當(dāng)在上市前三個交易藹日內(nèi)披露上市提示性公告。上耙市提示性公告應(yīng)當(dāng)包括非公開胺發(fā)行股票的上市時間、上市數(shù)班量、發(fā)行價格、發(fā)行對象等內(nèi)藹容。伴第三節(jié) 有限售條件的股份上靶市絆5.3.1 上市公司有限售唉條件的股份上市，應(yīng)當(dāng)在上市叭前五個交易日以書面形式向本百所提出上市申請。熬5.3.2 上市公司申請公拌開發(fā)行前已發(fā)行股份的上市，班應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：（一）上市申請書；搬（二

43、）有關(guān)股東的持股情況說伴明及托管情況；翱（三）有關(guān)股東作出的限售承板諾及其履行情況的說明（如有拔）；（四）上市提示性公告；（五）本所要求的其他文件。吧5.3.3 經(jīng)本所同意后，挨上市公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)股份上市瓣前三個交易日披露上市提示性翱公告。上市提示性公告應(yīng)當(dāng)包頒括以下內(nèi)容：（一）上市時間和數(shù)量；霸（二）有關(guān)股東所作出的限售壩承諾及其履行情況；（三）本所要求的其他內(nèi)容。挨5.3.4 上市公司申請股癌權(quán)分置改革后有限售條件的股罷份上市，應(yīng)當(dāng)參照第5.3.拜2條、第5.3.3條規(guī)定執(zhí)拜行，本所另有規(guī)定的，從其規(guī)安定。八5.3.5 上市公司申請向俺證券投資基金、法人、戰(zhàn)略投敖資者配售的股份上市，應(yīng)當(dāng)向

44、霸本所提交下列文件：（一）上市申請書；（二）配售結(jié)果的公告；（三）配售股份的托管證明；（四）關(guān)于向證券投資基金、把法人、戰(zhàn)略投資者配售股份的胺說明；（五）上市提示性公告；（六）本所要求的其他文件。拜5.3.6 經(jīng)本所同意后，靶上市公司應(yīng)當(dāng)在配售的股份上凹市前三個交易日內(nèi)披露上市提搬示性公告。上市提示性公告應(yīng)傲當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）配售股份的上市時間；（二）配售股份的上市數(shù)量；（三）配售股份的發(fā)行價格；頒（四）公司歷次股份變動情況氨。敖5.3.7 上市公司申請對鞍其有關(guān)股東以及（原）董事、扒監(jiān)事和高級管理人員所持本公叭司股份解除鎖定時，應(yīng)當(dāng)向本岸所提交下列文件:（一）持股解鎖申請；絆（二）全部或

45、者部分解除鎖定佰的理由和相關(guān)證明文件（如適哀用）；（三）上市提示性公告；（四）本所要求的其他文件。唉5.3.8 上市公司申請其柏內(nèi)部職工股上市時，應(yīng)當(dāng)向本伴所提交下列文件：（一）上市申請書；?。ǘ┲袊C監(jiān)會關(guān)于內(nèi)部職挨工股上市時間的批文；熬（三）有關(guān)內(nèi)部職工股持股情背況的說明及其托管證明；頒（四）董事、監(jiān)事和高級管理絆人員持有內(nèi)部職工股有關(guān)情況艾的說明；瓣（五）內(nèi)部職工股上市提示性絆公告；（六）本所要求的其他文件。八5.3.9 經(jīng)本所同意后，翱上市公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部職工股上矮市前三個交易日內(nèi)披露上市提八示性公告。上市提示性公告應(yīng)礙當(dāng)包括以下內(nèi)容:（一）上市日期；背（二）本次上市的股份數(shù)量以版及董

46、事、監(jiān)事和高級管理人員絆持有的數(shù)量；（三）發(fā)行價格；（四）歷次股份變動情況；埃（五）持有內(nèi)部職工股的人數(shù)挨。斑5.3.10 上市公司向本案所申請其他有限售條件的股份案上市流通，參照本章相關(guān)規(guī)定昂執(zhí)行。第六章 定期報告胺6.1 上市公司定期報告包佰括年度報告、中期報告和季度熬報告。啊公司應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)、把部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以俺及本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)完成編捌制并披露定期報告。其中，年八度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度結(jié)芭束之日起四個月內(nèi)，中期報告柏應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度的上半年骯結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，季度報阿告應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度前三個骯月、九個月結(jié)束后的一個月內(nèi)巴編制完成并披露。襖第一季度季度報告的披

47、露時間罷不得早于上一年度年度報告的埃披露時間。佰公司預(yù)計(jì)不能在規(guī)定期限內(nèi)披柏露定期報告的，應(yīng)當(dāng)及時向本案所報告，并公告不能按期披露班的原因、解決方案以及延期披拜露的最后期限。傲6.2 上市公司應(yīng)當(dāng)向本所罷預(yù)約定期報告的披露時間，本癌所根據(jù)均衡披露原則統(tǒng)籌安排敖各公司定期報告的披露順序。安公司應(yīng)當(dāng)按照本所安排的時間敗辦理定期報告披露事宜。因故稗需要變更披露時間的,應(yīng)當(dāng)提翱前五個交易日向本所提出書面版申請,說明變更的理由和變更伴后的披露時間，本所視情形決拜定是否予以調(diào)整。本所原則上氨只接受一次變更申請。把6.3 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)半確保公司按時披露定期報告。疤因故無法形成董事會審議定期襖報告的決議

48、的，公司應(yīng)當(dāng)以董版事會公告的形式對外披露相關(guān)霸情況，說明無法形成董事會決把議的原因和存在的風(fēng)險。唉公司不得披露未經(jīng)董事會審議芭通過的定期報告。板6.4 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)敖按照中國證監(jiān)會和本所關(guān)于定案期報告的有關(guān)規(guī)定，組織有關(guān)伴人員安排落實(shí)定期報告的編制把和披露工作。哀公司經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)當(dāng)及吧時編制定期報告草案；董事會拔秘書負(fù)責(zé)送達(dá)董事、監(jiān)事、高霸級管理人員審閱；董事長負(fù)責(zé)翱召集和主持董事會會議審議定辦期報告。柏公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)?shù)K對定期報告簽署書面確認(rèn)意見靶，明確表示是否同意定期報告斑的內(nèi)容；監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會疤編制的定期報告進(jìn)行審核，以扳監(jiān)事會決議的形

49、式說明定期報拌告編制和審核程序是否符合相拌關(guān)規(guī)定，內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確隘、完整。董事、高級管理人員熬不得以任何理由拒絕對定期報霸告簽署書面意見。啊為公司定期報告出具審計(jì)意見班的會計(jì)師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按襖照注冊會計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則及相關(guān)傲規(guī)定，及時恰當(dāng)發(fā)表審計(jì)意見翱，不得無故拖延審計(jì)工作而影扒響定期報告的按時披露。鞍6.5 上市公司年度報告中拜的財務(wù)會計(jì)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有執(zhí)罷行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的俺會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。中期報告柏中的財務(wù)會計(jì)報告可以不經(jīng)審板計(jì)，但公司有下列情形之一的安，應(yīng)當(dāng)審計(jì)：凹（一）擬在下半年進(jìn)行利潤分哎配、以公積金轉(zhuǎn)增股本、彌補(bǔ)熬虧損；岸（二）根據(jù)中國證監(jiān)會或者本扳所有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

50、審計(jì)的其安他情形。季度報告中的財務(wù)資八料無須審計(jì)，但中國證監(jiān)會和扳本所另有規(guī)定的除外。邦6.6 上市公司應(yīng)當(dāng)在董事艾會審議通過定期報告后，及時拜向本所報送并提交下列文件：柏（一）定期報告全文及摘要（岸或正文）；霸（二）審計(jì)報告原件（如適用叭）；哎（三）董事會和監(jiān)事會決議及藹其公告文稿；芭（四）按本所要求制作的載有扒定期報告和財務(wù)數(shù)據(jù)的電子文白件；（五）本所要求的其他文件。板6.7 定期報告披露前出現(xiàn)骯業(yè)績提前泄漏，或者因業(yè)績傳霸聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品種凹交易異常波動的，上市公司應(yīng)壩當(dāng)及時披露本報告期相關(guān)財務(wù)靶數(shù)據(jù)（無論是否已經(jīng)審計(jì)），巴包括營業(yè)收入、營業(yè)利潤、利芭潤總額、凈利潤、總資產(chǎn)、凈邦

51、資產(chǎn)、每股收益、每股凈資產(chǎn)扳和凈資產(chǎn)收益率等主要財務(wù)數(shù)安據(jù)和指標(biāo)。懊6.8 按照公開發(fā)行證券凹的公司信息披露編報規(guī)則第1熬4號暗佰非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見及其涉捌及事項(xiàng)的處理的規(guī)定，上市頒公司財務(wù)會計(jì)報告被會計(jì)師事八務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意背見的，公司在報送定期報告的耙同時，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文背件：藹（一）董事會針對該審計(jì)意見澳涉及事項(xiàng)所做的專項(xiàng)說明，審按議此專項(xiàng)說明的董事會決議和佰決議所依據(jù)的材料；笆（二）獨(dú)立董事對審計(jì)意見涉皚及事項(xiàng)所發(fā)表的意見；佰（三）監(jiān)事會對董事會專項(xiàng)說拔明的意見和相關(guān)決議；隘（四）負(fù)責(zé)審計(jì)的會計(jì)師事務(wù)巴所和注冊會計(jì)師出具的專項(xiàng)說壩明；背（五）中國證監(jiān)會和本所要求案的其

52、他文件。暗6.9 負(fù)責(zé)審計(jì)的會計(jì)師事拌務(wù)所和注冊會計(jì)師按照前條規(guī)哀定出具的專項(xiàng)說明應(yīng)當(dāng)至少包疤括以下內(nèi)容：跋（一）出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)辦意見的理由和依據(jù)；罷（二）非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見背涉及事項(xiàng)對報告期內(nèi)公司財務(wù)案狀況和經(jīng)營成果的具體影響，澳若扣除受影響的金額后導(dǎo)致公耙司盈虧性質(zhì)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)捌明確說明；霸（三）非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見班涉及事項(xiàng)是否屬于明顯違反會絆計(jì)準(zhǔn)則、制度及相關(guān)信息披露百規(guī)范規(guī)定的情形。稗6.10 第6.8條所述非藹標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見涉及事項(xiàng)叭不屬于明顯違反會計(jì)準(zhǔn)則、制懊度及相關(guān)信息披露規(guī)范規(guī)定的阿，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)擺公開發(fā)行證券的公司信息披露哀編報規(guī)則第14號斑癌非標(biāo)

53、準(zhǔn)無保留審計(jì)意見及其涉癌及事項(xiàng)的處理的規(guī)定，在相懊關(guān)定期報告中對該審計(jì)意見涉昂及事項(xiàng)作出詳細(xì)說明。稗6.11 第6.8條所述非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見涉及事項(xiàng)啊屬于明顯違反會計(jì)準(zhǔn)則、制度昂及相關(guān)信息披露規(guī)范規(guī)定的，班上市公司應(yīng)當(dāng)對該事項(xiàng)進(jìn)行糾案正和重新審計(jì)，并在本所規(guī)定爸的期限內(nèi)披露經(jīng)糾正的財務(wù)會伴計(jì)報告和有關(guān)審計(jì)報告。斑公司未在本所規(guī)定的期限內(nèi)披昂露經(jīng)糾正的財務(wù)會計(jì)報告和有扒關(guān)審計(jì)報告的，本所將報中國跋證監(jiān)會調(diào)查處理。胺公司對上述事項(xiàng)進(jìn)行糾正期間搬不計(jì)入本所作出有關(guān)決定的期扮限之內(nèi)。矮6.12 上市公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真昂對待本所對其定期報告的事后皚審核意見，及時回復(fù)本所的問斑詢，并按要求對定期報告有關(guān)巴內(nèi)

54、容作出解釋和說明。如需披翱露更正或者補(bǔ)充公告并修改定捌期報告的，公司應(yīng)當(dāng)在履行相芭應(yīng)程序后公告，并在本所網(wǎng)站絆披露修改后的定期報告全文。斑6.13 上市公司因已披露百的定期報告存在差錯或者虛假柏記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或捌者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正的，澳應(yīng)當(dāng)立即向本所報告，并在被般責(zé)令改正或者董事會作出相應(yīng)版決定后，按照中國證監(jiān)會公熬開發(fā)行證券的公司信息披露編捌報規(guī)則第19號鞍隘財務(wù)信息的更正及相關(guān)披露哀等有關(guān)規(guī)定，及時予以披露。百6.14 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債盎券的上市公司，其年度報告和隘中期報告還應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：唉（一）轉(zhuǎn)股價格歷次調(diào)整的情埃況，經(jīng)調(diào)整后的最新轉(zhuǎn)股價格邦；藹（二）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)

55、行后頒累計(jì)轉(zhuǎn)股的情況；俺（三）前十名可轉(zhuǎn)換公司債券昂持有人的名單和持有量；拜（四）擔(dān)保人盈利能力、資產(chǎn)搬狀況和信用狀況發(fā)生重大變化背的情況；癌（五）公司的負(fù)債情況、資信邦變化情況以及在未來年度償債巴的現(xiàn)金安排；（六）中國證監(jiān)會和本所規(guī)定巴的其他內(nèi)容。第七章 臨時報告的一般規(guī)定愛7.1 上市公司披露的除定敖期報告之外的其他公告為臨時扳報告。百臨時報告的內(nèi)容涉及本規(guī)則第傲八章、第九章、第十章和第十笆一章所述重大事項(xiàng)的，其披露搬要求和相關(guān)審議程序在滿足本矮章規(guī)定的同時，還應(yīng)當(dāng)符合以擺上各章的規(guī)定。隘臨時報告應(yīng)當(dāng)由董事會發(fā)布并昂加蓋公司或者董事會公章（監(jiān)版事會決議公告可以加蓋監(jiān)事會罷公章）。岸7.2

56、上市公司應(yīng)當(dāng)及時向邦本所報送并披露臨時報告。臨吧時報告涉及的相關(guān)備查文件應(yīng)皚當(dāng)同時在本所網(wǎng)站披露。靶7.3 上市公司應(yīng)當(dāng)在以下白任一時點(diǎn)最先發(fā)生時，及時披矮露相關(guān)重大事項(xiàng)：阿（一）董事會或者監(jiān)事會就該拜重大事項(xiàng)形成決議時；拜（二）有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)啊簽署意向書或者協(xié)議（無論是捌否附加條件或期限）時；爸（三）任何董事、監(jiān)事或者高氨級管理人員知道或應(yīng)當(dāng)知道該辦重大事項(xiàng)時。伴7.4 重大事項(xiàng)尚處于籌劃盎階段，但在前條所述有關(guān)時點(diǎn)板發(fā)生之前出現(xiàn)下列情形之一的昂，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)把籌劃情況和既有事實(shí)：（一）該重大事項(xiàng)難以保密；拌（二）該重大事項(xiàng)已經(jīng)泄露或百者市場出現(xiàn)傳聞；扳（三）公司股票及其衍

57、生品種奧的交易發(fā)生異常波動。耙7.5 上市公司根據(jù)第7.澳3條、第7.4條的規(guī)定披露拌臨時報告后，還應(yīng)當(dāng)按照下述鞍規(guī)定持續(xù)披露重大事項(xiàng)的進(jìn)展芭情況：按（一）董事會、監(jiān)事會或者股鞍東大會就該重大事項(xiàng)形成決議敖的，及時披露決議情況；懊（二）公司就該重大事項(xiàng)與有般關(guān)當(dāng)事人簽署意向書或者協(xié)議胺的，及時披露意向書或者協(xié)議班的主要內(nèi)容；上述意向書或者案協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重扮大變化或者被解除、終止的，哎及時披露發(fā)生重大變化或者被解除、終止的情況和原因；班（三）該重大事項(xiàng)獲得有關(guān)部俺門批準(zhǔn)或者被否決的，及時披邦露批準(zhǔn)或者否決的情況；邦（四）該重大事項(xiàng)出現(xiàn)逾期付礙款情形的，及時披露逾期付款拌的原因和付款安

58、排；氨（五）該重大事項(xiàng)涉及的主要扒標(biāo)的物尚未交付或者過戶的，奧及時披露交付或者過戶情況；八超過約定交付或者過戶期限三班個月仍未完成交付或者過戶的襖，及時披露未如期完成的原因班、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時間板，并每隔三十日公告一次進(jìn)展靶情況，直至完成交付或者過戶隘；斑（六）該重大事項(xiàng)發(fā)生可能對辦公司股票及其衍生品種交易價扳格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或艾者變化的，及時披露進(jìn)展或者哀變化情況。盎7.6 上市公司根據(jù)第7.拌3 條或者第7.4 條在規(guī)拜定時間內(nèi)報送的臨時報告不符稗合本規(guī)則有關(guān)要求的，可以先岸披露提示性公告，解釋未能按罷要求披露的原因，并承諾在兩矮個交易日內(nèi)披露符合要求的公礙告。伴7.7 上市

59、公司控股子公司埃發(fā)生的本規(guī)則第九章、第十章埃和第十一章所述重大事項(xiàng)，視搬同上市公司發(fā)生的重大事項(xiàng)，熬適用前述各章的規(guī)定。跋上市公司參股公司發(fā)生本規(guī)則骯第九章和第十一章所述重大事啊項(xiàng)，或者與上市公司的關(guān)聯(lián)人叭進(jìn)行第10.1.1 條提及爸的各類交易，可能對上市公司八股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)皚生較大影響的，上市公司應(yīng)當(dāng)捌參照上述各章的規(guī)定，履行信半息披露義務(wù)。邦第八章 董事會、監(jiān)事會和股般東大會決議第一節(jié) 董事會和監(jiān)事會決議氨8.1.1 上市公司召開董白事會會議，應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后跋及時將董事會決議（包括所有跋提案均被否決的董事會決議）擺報送本所。董事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)傲與會董事簽字確認(rèn)。捌本所要求提供董

60、事會會議記錄罷的，公司應(yīng)當(dāng)按要求提供。氨8.1.2 董事會決議涉及襖須經(jīng)股東大會表決的事項(xiàng)，或耙者本規(guī)則第六章、第九章、第艾十章和第十一章所述重大事項(xiàng)癌的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露；扳涉及其他事項(xiàng)的董事會決議，罷本所認(rèn)為有必要的，公司也應(yīng)拌當(dāng)及時披露。扒8.1.3 董事會決議涉及耙的本規(guī)則第六章、第九章、第稗十章和第十一章所述重大事項(xiàng)敖，需要按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本所制定的公告格式指叭引進(jìn)行公告的，上市公司應(yīng)當(dāng)岸分別披露董事會決議公告和相案關(guān)重大事項(xiàng)公告。藹8.1.4 董事會決議公告啊應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：扒（一）會議通知發(fā)出的時間和巴方式；骯（二）會議召開的時間、地點(diǎn)拔、方式，以及是否符合有關(guān)法