17秋風險投資管理作業(yè)1

1、17秋風險投資管理作業(yè)_1交卷時間：2018-02-27 09:22:19一、單選題 1. (4分)EASDAQ要求上市公司在任何時候做市商都不得少于( )A. 一名 B. 兩名 C. 三名 D. 四名 糾錯 得分： 4 知識點： 8.1 二板市場介紹 展開解析 答案 B 解析 2. (4分)在我國創(chuàng)業(yè)板市場交易的證券品種不包括（ ）A. 估值期貨 B. 股票 C. 投資基金 D. 債券 糾錯 得分： 4 知識點： 8.1 二板市場介紹 展開解析 答案 A 解析 3. (4分)有關(guān)風險企業(yè)發(fā)展種子期的特征描述錯誤的一項是：（ ）A. 從實驗室的樣品到形成正式產(chǎn)品 B. 資金需求量小 C. 風險

2、小 D. 市場需求小 糾錯 得分： 4 知識點： 4.3 高科技企業(yè)發(fā)展的不同階段及其對風險資本的需求 展開解析 答案 C 解析 4. (4分)通常封閉基金上市一定年限后,可根據(jù)法律規(guī)定改為( ).A. 股票 B. 私募基金 C. 債券 D. 開放基金 糾錯 得分： 4 知識點： 3.1 風險投資合伙企業(yè)的設(shè)立 展開解析 答案 D 解析 5. (4分)在歐盟委員會和（ ）政府的大力支持下，EASDAQ成立。A. 美國 B. 日本 C. 比利時 D. 英國 糾錯 得分： 4 知識點： 8.二板市場 展開解析 答案 C 解析 6. (4分)創(chuàng)業(yè)板的主要目標是為（ ）和中國大陸中小企業(yè)提供一個融資渠

3、道。A. 臺灣 B. 東南亞 C. 香港 D. 新加坡 糾錯 得分： 4 知識點： 8.3 香港創(chuàng)業(yè)板市場 展開解析 答案 C 解析 7. (4分)目前( )指數(shù)通常與道-瓊斯指數(shù)一起被用于市場分析的基本依據(jù).A. NASDAQ B. EASDAQ C. 香港創(chuàng)業(yè)板 D. 新加坡二板 糾錯 得分： 4 知識點： 8.2 美國NASDAQ證券市場 展開解析 答案 A 解析 8. (4分)對一些重要事項亦有表決權(quán)，如合伙人協(xié)議的修改，在期滿前解散有限合伙組織或延長基金的期限，解雇一般合伙人，投資項目的資產(chǎn)評估等。一般要求有（ ）的有限合伙人同意，上述內(nèi)容變更才生效。A. 50% B. 2/3 C.

4、 75% D. 80% 糾錯 得分： 4 知識點： 3.1 風險投資合伙企業(yè)的設(shè)立 展開解析 答案 B 解析 9. (4分)EASDAQ上市的條件不包括( )A. 必須有一個上市推薦人 B. 必須有兩個做市商 C. 可流通股占總股本的30% D. 股東人數(shù)不能少于100名 糾錯 得分： 4 知識點： 8.1 二板市場介紹 展開解析 答案 C 解析 10. (4分)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法于哪年施行？（ ）A. 1996 B. 2001 C. 20005 D. 2009 糾錯 得分： 4 知識點： 8.1 二板市場介紹 展開解析 答案 D 解析 11. (4分)2009年，首批

5、（ ）家創(chuàng)業(yè)板公司將于10月30日集中在深交所掛牌上市.A. 17 B. 28 C. 30 D. 35 糾錯 得分： 4 知識點： 8.1 二板市場介紹 展開解析 答案 B 解析 12. (4分)以下哪一項不屬于高技術(shù)風險企業(yè)面臨的客觀風險：（ ）A. 政策風險 B. 市場風險 C. 競爭風險 D. 決策風險 糾錯 得分： 4 知識點： 4.2 高科技風險企業(yè)的風險分析 展開解析 答案 D 解析 13. (4分)我國由哪家機構(gòu)依法核準創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行人的首次公開發(fā)行股票申請，對發(fā)行人股票發(fā)行進行監(jiān)督管理？A. 證監(jiān)會 B. 發(fā)改委 C. 人民銀行 D. 財政部 糾錯 得分： 4 知識點： 8.1

6、 二板市場介紹 展開解析 答案 A 解析 14. (4分)創(chuàng)業(yè)板交易傭金上限最高為交易額的（ ）。A. 0.1% B. 0.2% C. 0.3% D. 0.5% 糾錯 得分： 4 知識點： 8.1 二板市場介紹 展開解析 答案 C 解析 15. (4分)下列哪項不是有限合伙制的優(yōu)點。（ ）A. 能夠避免重復納稅 B. 有效地控制風險投資基金的日常開銷 C. 有效地約束風險資本家 D. 所有的投資者承擔有限風險 糾錯 得分： 4 知識點： 2.2 風險投資公司的組織形式 展開解析 答案 D 解析 二、判斷題 1. (4分)種子資金的來源主要有個人儲蓄、家庭財產(chǎn)、朋友借款、申請自然科學基金，以及專

7、門的風險投資機構(gòu)和風險投資家。糾錯 得分： 4 知識點： 4.3 高科技企業(yè)發(fā)展的不同階段及其對風險資本的需求 展開解析 答案 正確 解析 2. (4分)在美國，小企業(yè)投資公司（SBIC）是指由小企業(yè)管理局批準成立的專門向小企業(yè)投資的私人投資公司。糾錯 得分： 4 知識點： 2.1 風險投資機構(gòu)的不同模式 展開解析 答案 正確 解析 3. (4分)與主板市場相比，二板市場的上市條件相對比較寬松。對于上市公司的規(guī)模要求比較低。但是對盈利水平的要求比較高。糾錯 得分： 4 知識點： 8.1 二板市場介紹 展開解析 答案 錯誤 解析 4. (4分)董事會風險資本家對企業(yè)的重大決策進行表決，包括追加投

8、資、資產(chǎn)重組、業(yè)務發(fā)展策略、管理層的聘用等。糾錯 得分： 4 知識點： 6.2 風險投資交易結(jié)構(gòu)設(shè)計的主要內(nèi)容 展開解析 答案 正確 解析 5. (4分)直到1978年，美國國會才通過了重要立法小企業(yè)投資法允許建立小企業(yè)投資公司。糾錯 得分： 4 知識點： 1.3 風險投資的產(chǎn)生與發(fā)展 展開解析 答案 錯誤 解析 6. (4分)歐洲國家的風險投資主要投向中小科技企業(yè)，并主要集中在企業(yè)的初創(chuàng)及早期階段。糾錯 得分： 4 知識點： 4.3 高科技企業(yè)發(fā)展的不同階段及其對風險資本的需求 展開解析 答案 錯誤 解析 7. (4分)優(yōu)先股有固定的股息，不隨公司業(yè)績好壞而變動。（ ）糾錯 得分： 4 知識點： 6.2 風險投資交易結(jié)構(gòu)設(shè)計的主要內(nèi)容 展開解析 答案 正確 解析 8. (4分)與機構(gòu)投資者相比，富有的個人和投入的對象多為處于成熟階段的高技術(shù)風險企業(yè)。糾錯 得分： 4 知識點： 4.1 風險投資的資金來源 展開解析 答案 錯誤 解析 9. (4分)優(yōu)先股有固定的股息，隨公司業(yè)績好壞而變動。糾錯 得分： 4 知識點： 6.2 風險投資交易結(jié)構(gòu)設(shè)計的主要