小貸公司信息披露制度(共8頁(yè))

1、PAGE PAGE 9本溪市明山區(qū)偉鵬小額貸款有限公司(yu xin n s)信息披露(p l)制度總則(zngz)第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范公司的信息披露工作，確保信息的真實(shí)，準(zhǔn)確，完整，及時(shí)、公平、促進(jìn)公司依法規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益， 根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、遼寧省金融辦的要求，特制定本制度。 信息披露的基本原則 第二條 本制度所稱信息披露是指將可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生重大影響而投資者尚未得知的信息。在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，以規(guī)定的方式向股東公布的行為。公司信息披露的內(nèi)容包括定期報(bào)告，和臨時(shí)報(bào)告。如年度報(bào)告，半年度報(bào)告， 季度報(bào)告，月度報(bào)告等為定期報(bào)告，其個(gè)體為臨時(shí)報(bào)告。公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律

2、、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門(mén)和公司章程等要求，披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。同時(shí)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為有必要披露的信息，也應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以以披露。 第三條 信息披露是公司的持續(xù)責(zé)任，公司應(yīng)當(dāng)本著誠(chéng)實(shí)守信地履行信息披露的義務(wù)，公司信息披露要體現(xiàn)公開(kāi)、公平、公正對(duì)待所有股東的原則，以確保沒(méi)有虛假，誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。第三章 信息披露事務(wù)(shw)的管理 第四條 公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)。公司辦公室主任或監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事長(zhǎng)）負(fù)責(zé)有關(guān)信息披露有關(guān)方面的聯(lián)系，并接待(jidi)來(lái)訪、回答(hud)資詢、聯(lián)系股東，對(duì)外提供公司公開(kāi)披露的資料。第五條 公司發(fā)現(xiàn)披露的信息（包括公司發(fā)布的公告和媒體轉(zhuǎn)載的有

3、關(guān)公司的信息）有錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)布更正公告，補(bǔ)充公告或澄清公告。 第六條 公司對(duì)外發(fā)布的信息披露文件，經(jīng)監(jiān)管部門(mén)審核后提出審查意見(jiàn)或要求公司對(duì)某一事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明時(shí)，相關(guān)人員應(yīng)及時(shí)向董事長(zhǎng)或指定的負(fù)責(zé)人報(bào)告。據(jù)其要求并組織相關(guān)人員及時(shí)答復(fù)監(jiān)管部門(mén)，作出解釋說(shuō)明，刊登補(bǔ)充公告。 第四章 信息披露的工作程序及責(zé)任第八條 信息披露前應(yīng)嚴(yán)格履行下列審查程序： 1、提供信息的部門(mén)的負(fù)責(zé)人，要認(rèn)真核對(duì)相關(guān)信息資料并簽字確認(rèn)； 2、進(jìn)行合規(guī)性審查(shnch)并簽字（監(jiān)事長(zhǎng)） ； 3、董事長(zhǎng)（或授權(quán)人）簽發(fā)(qinf)。 第九條 公司(n s)董事長(zhǎng)有權(quán)以公司名義披露信息。 第十條 公司有關(guān)部門(mén)

4、對(duì)于某事項(xiàng)是否需要披露有疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)咨詢，和分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，公司公開(kāi)披露的信息必須在第一時(shí)間報(bào)送監(jiān)管部門(mén)。第十一條 信息披露職位的責(zé)任 1、公司監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事長(zhǎng)）為公司與監(jiān)管部門(mén)的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交監(jiān)管部門(mén)要求的文件，組織完成監(jiān)管部門(mén)布置的任務(wù)。2、協(xié)調(diào)和組織信息披露事項(xiàng)，包括建立信息披露制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度，明確公司各部門(mén)的有關(guān)人員的信息披露職責(zé)及保密責(zé)任，對(duì)外提供公司公開(kāi)披露過(guò)的資料。其他機(jī)構(gòu)及個(gè)人不得干預(yù)監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事長(zhǎng)）按有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則的要求披露信息的工作。第十二條 董事的責(zé)任 1、公司董事會(huì)全體人員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假、誤導(dǎo)性陳述

5、或重大遺漏，并就信息披露的真實(shí)，準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。2、未經(jīng)董事會(huì)決議或董事長(zhǎng)授權(quán)，董事不得以個(gè)人名義代表公司或董事會(huì)向公眾發(fā)布，披露公司未經(jīng)公開(kāi)披露的信息。 第十三條 監(jiān)事(jin sh)的責(zé)任1、監(jiān)事會(huì)需要通過(guò)媒體或其他方式對(duì)外披露信息時(shí)，需將擬披露的監(jiān)事會(huì)決議及說(shuō)明(shumng)披露事項(xiàng)的相關(guān)資料交由監(jiān)事長(zhǎng)辦理具體的披露事務(wù)。 2、監(jiān)事會(huì)全體成員，對(duì)信息披露(p l)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確和完整、沒(méi)有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。3、監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事個(gè)人不得代表公司向股東和媒體發(fā)布和披露公司未經(jīng)公開(kāi)披露的信息。 4、當(dāng)監(jiān)事公向股東大會(huì)或監(jiān)管部門(mén)報(bào)告董事和其他高管人

6、員損害公司利益的行為或?qū)ι婕皺z查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、總經(jīng)理及其他高管人員執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或章程的行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知董事會(huì)，并提供相關(guān)資料。 第十四條 公司除董事長(zhǎng)或授權(quán)的負(fù)責(zé)人外，任何人不能代表公司回答股東的咨詢，更不能披露公司的任何信息。第十五條 如屬于監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)披露的某項(xiàng)信息，董事長(zhǎng)或指定的負(fù)責(zé)人不同意披露該信息時(shí)，辦公室或監(jiān)事會(huì)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定向監(jiān)管部門(mén)如實(shí)匯報(bào)，如監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為應(yīng)披露時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)并承擔(dān)責(zé)任。 第十六條 董事長(zhǎng)或指定(zhdng)的負(fù)責(zé)人無(wú)論(wln)是否同意披露某項(xiàng)信息，均應(yīng)在信息公告文體上簽署同意披露或不同意披露的明確意見(jiàn)。 第十七條 公司擬

7、披露的信息存在不確定性，屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的其他情形，及時(shí)披露可能損害公司利益或者誤導(dǎo)外界，并且符合以下條件的，應(yīng)向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)暫緩披露，說(shuō)明(shumng)暫緩理由和期限： 1、擬披露的信息尚未泄露； 2、公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)尚未因該項(xiàng)信息披露所涉及的事項(xiàng)發(fā)生異常波動(dòng)； 第十八條 公司擬披露的信息屬于商業(yè)秘密或監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的其他情形，披露可能導(dǎo)致公司違反國(guó)家有關(guān)保密的法律、法規(guī)或損害公司的利益可以向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)豁免披露。 第五章 定期報(bào)告第十九條 公司應(yīng)當(dāng)按監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定和要求，及時(shí)編制和報(bào)送有關(guān)信息資料，特別是年度報(bào)告應(yīng)分正本和摘要兩種形式，其格式和內(nèi)容應(yīng)包括： 1、重要提示。包括董

8、事會(huì)及其董事的承諾，報(bào)告編制者及其聲明，報(bào)告是否審計(jì)。 2、公司基本情況。包括(boku)名稱，注冊(cè)地，郵編，聯(lián)系電話，法定代表人， 聯(lián)系人，主要(zhyo)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)。 3、股本變動(dòng)及股東(gdng)情況。 4、董事會(huì)，監(jiān)事會(huì)經(jīng)營(yíng)班子等基本情況。 5、董事會(huì)對(duì)本報(bào)告期整體經(jīng)營(yíng)情況的評(píng)估。6、重要事項(xiàng)說(shuō)明，包括法人治理情況，分紅配送，重大業(yè)務(wù)活動(dòng)，重大訴訟等。 7、備查文件目錄。 8、財(cái)務(wù)報(bào)告及完整的會(huì)計(jì)報(bào)表資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、業(yè)務(wù)狀況表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表等。公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。 第二十條 公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議后的 2 個(gè)工

9、作日內(nèi)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，并將年度報(bào)告正文和摘要說(shuō)明等放在公司辦公室備查。 第六章 臨時(shí)報(bào)告第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前 10 日內(nèi)通知股東，股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)明確會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及會(huì)議的召集人等事項(xiàng)，并披露會(huì)議所涉提案的具本內(nèi)容。在股東大會(huì)結(jié)束后，公司應(yīng)及時(shí)將股東大會(huì)決議和公告文稿報(bào)送監(jiān)管部門(mén)，并將股東大會(huì)決議和公告文稿存放公司相關(guān)部門(mén)備查。 第二十二條 公司接收，捐贈(zèng)資產(chǎn)應(yīng)在接收捐贈(zèng)資產(chǎn)實(shí)施日起三十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行信息(xnx)披露。 第二十三條 公司其他重大事件的信息(xnx)披露包括， 重大(zhngd)法律訴訟， 董事會(huì)， 監(jiān)事會(huì)，高級(jí)管理人員變動(dòng)，重大資產(chǎn)變動(dòng)等。

10、第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注傳播媒介對(duì)公司的報(bào)道，對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)發(fā)展可能產(chǎn)生重大影響的信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布媒體信息澄清公告。 第七章 信息披露文件的存檔管理 第二十五條 公司對(duì)外信息披露的文件（包括定期報(bào)告，臨時(shí)報(bào)告）要建立專卷存檔保管。股東大會(huì)文件，董事會(huì)文件，監(jiān)事會(huì)文件，信息披露文件要分類專卷存檔保管。 第八章 信息保密第二十六 公司董事、監(jiān)事，高管人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員，對(duì)公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的未公開(kāi)披露的信息負(fù)有保密的責(zé)任和義務(wù)，不得對(duì)外泄漏，否則，對(duì)由此產(chǎn)生的不良影響和后果負(fù)全部責(zé)任。 第二十七條 當(dāng)董事會(huì)得知有關(guān)尚未披露的信息難以保密，或者已經(jīng)(y jing)泄漏，或者公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)已經(jīng)受此影響明顯發(fā)生異常波動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將該信息予以披露。 第二十八條 由于有關(guān)人員的失職給公司造成嚴(yán)重影響或損失時(shí)，應(yīng)對(duì)其給予(jy)處分，并追究其賠償責(zé)任或法律責(zé)任。 第九章 附則(fz)第二十九條 本制度經(jīng)董事會(huì)討論同意后施行，解釋、修改亦同。本溪市明山區(qū)偉鵬小額貸款有限責(zé)任公司二000年一月五日內(nèi)容總結(jié)（1）本溪市明山區(qū)偉鵬小額貸款有限公司信息