公司內募交易預防意見通知意見

1、第 PAGE6 頁 共 NUMPAGES6 頁公司內募交易預防意見 - 通知意見 - 為了加強對我市上市公司的監(jiān)管力度，完善協(xié)調機制，有效防控內募交易，提高上市公司質量，根據(jù)國務院批轉證監(jiān)會關于提高上市公司質量意見的通知（國發(fā)202234號）、國務院辦公廳關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見，結合我市實際情況，提出如下意見：一、充分認識提高上市公司質量的重大意義上市公司是我市經(jīng)濟運行中最具發(fā)展優(yōu)勢的群體，是資本市場投資價值的泉。提高上市公司質量，是強化“板塊”上市公司競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內在要求；是夯實資本市場基礎，促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展的根本；是增強資本市場吸引力和活力，充分發(fā)揮

2、資本市場優(yōu)化資配置功能的關鍵。提高上市公司質量，就是要立足于全體股東利益的最大化，不斷提高公司治理和經(jīng)營管理水平，不斷提高誠信度和透明度，不斷提高公司盈利能力和持續(xù)發(fā)展能力。通過切實的努力，使上市公司法人治理結構更加完善，內部控制制度合理健全，激勵約束機制規(guī)范有效，公司透明度、競爭力和盈利能力顯著提高，引領行業(yè)企業(yè)做優(yōu)做強，推動經(jīng)濟結構調整和產(chǎn)業(yè)結構升級，促進經(jīng)濟持續(xù)快速健康發(fā)展。二、加強政府部門對上市公司的監(jiān)管力度政府各部門要有主動意識，自覺把對轄區(qū)內上市公司的監(jiān)管作為一項重要工作來抓。1統(tǒng)一思想、提高認識。提高對上市公司的監(jiān)管力度，打擊和防控內募交易，各部門要統(tǒng)一思想，高度重視，按照齊抓共

3、管、打防結合、綜合防治的原則，采取針對性措施，切實做好有關工作。2加強宣傳、形成合力。加強上市公司的監(jiān)管力度，打擊和防控資本市內幕交易，工作涉及面廣，社會關注度高，要通過法制宣傳、教育培訓等多種形式，普及有關法律知識，幫助相關人員和公眾提高認識，堅持正確的輿論導向，要動員社會各方面的力量，促進全社會參與，形成良好的社會氛圍。3加強組織，完善機制。切實加強對上市公司監(jiān)管工作的組織領導，建立有效的協(xié)調機制，促進上市公司質量全面提高，防范上市公司風險。上市辦要配備相關人員和力量加強工作力度，各鎮(zhèn)（街道）要加強對這項工作的領導。各級各部門進一步加強協(xié)調溝通，建立有效應對資本市場突發(fā)事件、化解市場風險的

4、快速反應機制和防范風險的聯(lián)防機制，統(tǒng)籌解決資本市場中遇到的重大問題。三、防控上市公司內幕交易上市公司內幕交易，嚴重違反相關法律法規(guī)，損害投資者和上市公司合法權益。制定涉及上市公司內幕信息的保密制度，包括政府工作人員接觸內幕信息管理辦法，明確內幕信息范圍、流轉程序、保密措施和責任追究要求，并指定負責內幕信息管理的機構和人員。建立內幕信息知情人登記制度，內幕信息知情人按規(guī)定實施登記，落實相關人員的保密責任和義務。完善上市公司信息披露和停復牌等相關制度，督促上市公司嚴格依照法律法規(guī)，真實、準確、完整、及時地披露信息。健全考核評價制度，將內幕交易防控工作納入企業(yè)業(yè)績考核評價體系，明確考核的原則、內容、

5、標準、程序和方式，把抓上市公司質量、嚴控內幕交易與創(chuàng)建金融生態(tài)市結合起來，列入創(chuàng)建考核內容。四、提高上市公司規(guī)范運作水平嚴格按照公司法、外商投資相關法律法規(guī)和現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，督促上市公司完善法人治理結構，規(guī)范股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層的運作，完善獨立董事制度，充分發(fā)揮獨立董事的作用。加強內部控制制度建設，建立有效的制約機制，按照證監(jiān)會關于上市公司股權激勵管理辦法（試行）（證監(jiān)公司字2022151號），推動上市公司建立和規(guī)范激勵機制，強化上市公司高級管理人員與公司股東之間的共同利益基礎，提高上市公司經(jīng)營業(yè)績。大力推動上市公司開展投資者關系管理，提高上市公司透明度，努力在上市公司中形成“

6、尊重股東、回報股東、全力維護股東利益”的股權文化，提升“板塊”整體市場形象。五、積極推動上市公司資產(chǎn)重組充分利用我市現(xiàn)有上市公司的資優(yōu)勢，按照國家產(chǎn)業(yè)結構調整的要求，通過剝離不良資產(chǎn)、注入優(yōu)質資產(chǎn)等方式，實現(xiàn)上市公司的質量提升和主業(yè)轉型。鼓勵上市公司多種形式的并購重組，優(yōu)化資配置，調整產(chǎn)品結構，提升公司的核心競爭力，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。強化對上市公司資產(chǎn)重組的監(jiān)管，嚴格把好準入關。在上市公司資產(chǎn)重組過程中，督促上市公司要切實落實好職工安置、債權債務等事項。六、建立和完善上市公司信息管理制度要強化對上市公司重大信息的監(jiān)管，逐步落實和完善監(jiān)管責任制，各鎮(zhèn)（街道）要指定分管領導和專人負責。加強上市公司的

7、誠信建設，要逐步建立上市公司及其控股股東和實際控制人的信貸、擔保、信用證、商業(yè)票據(jù)等信用信息及監(jiān)管信息的共享機制，對嚴重失信和違規(guī)者予以公開曝光。加強對上市公司控股股東或實際控制人的行為監(jiān)督，要防止和嚴控控投股東或實際控制人利用非公允的關聯(lián)交易侵占上市公司利益，要檢查、督促控股股東或實際控制人及時償還侵占的上市公司資金。要充分發(fā)揮自律組織在上市公司提高公司治理、規(guī)范運作水平等的積極作用，要加強對上市公司管理人員的培訓和持續(xù)教育，培養(yǎng)誠信文化教育，提高法律意識、責任意識和誠信意識，增強規(guī)范經(jīng)營的自覺性。建立重大事項上報制度，上市公司在經(jīng)營管理上發(fā)生以下方面的重大事項，在信息公開發(fā)布的同時以書面形

8、式上報市上市辦。1上市公司的重大經(jīng)營信息；2上市公司募集資金的使用方向、進度、完成情況以及資金使用方向的調整情況；3上市公司有重大投資決策，必須將有關投資方向、投資額、可研報告等有關文件報上市辦備案，以便市政府能及時了解和制訂相應處置方案 。4上市公司進行資產(chǎn)重組的有關情況，重組預案及重組預案中中介機構的聘請情況以及重組方的資信情況。5上市公司業(yè)績上報：上市公司在半年度、年度財務報告披露后五天內填報“板塊”上市企業(yè)年度（季度）業(yè)績報表（附件1）。七、規(guī)范后備企業(yè)培育上市辦加大力度完善與上級主管部門的溝通、協(xié)調，做好配合管理。進一步加強與上市企業(yè)及擬上市企業(yè)之間的信息溝通，及時傳遞國家、省、市有

9、關上市政策信息，了解上市企業(yè)及擬上市企業(yè)發(fā)展情況。建立上市及擬上市企業(yè)交流幫扶制度，由上市辦牽頭，每半年召開一次上市及擬上市企業(yè)聯(lián)席會議，加大力度對后備企業(yè)培育，完善后備企業(yè)內控機制，規(guī)范后備企業(yè)的經(jīng)營方式，建立有效的信息管理制度，提高企業(yè)高管人員防控意識，為企業(yè)上市的規(guī)范運作打下扎實的基礎。八、完善風險處置制度市上市辦等相關部門要切實承擔起處置區(qū)內上市公司風險的責任，建立健全上市公司風險處置應急機制，維護上市公司的經(jīng)營秩序、財產(chǎn)安全和社會穩(wěn)定。與證券監(jiān)管部門加強合作，建立信息溝通和重大事項磋商機制和上市公司風險預警機制，及時將有關情況通報相關部門，合力處置上市公司風險，提高風險處置效率。建立陷入危機上市公司的托管機制，必要時對陷入危機、可能