公共政策分析復(fù)習(xí)總結(jié)(共19頁)

1、第一章 公共政策分析(fnx)概論一、公共政策的公共性（六要素(yo s)）公共政策的關(guān)鍵之處：公私二分。 技術(shù)變革、制度、倫理、文化等都會影響(yngxing)公私分界。 1. 政策對象的公共性：公共問題、公共事務(wù)2. 政策目標(biāo)的公共性：公共利益、公共秩序由于決策體制不健全，私人利益、地方利益、部門利益都會爭奪公共利益。 Eg. 部門決策體制：部門參與決策、執(zhí)行、利益分配通過正式手段在頒布并執(zhí)行的法規(guī)中摻雜部門利益。eg. 人大要制定促就業(yè)法，但兼職的人大代表不專業(yè)委托立法，人力資源與社會保障部起草（同為立法部門和執(zhí)行部門）優(yōu)先考慮部門利益，降低立法標(biāo)準(zhǔn)。 解決之道m(xù)aybe無知之幕：決策者

2、不知道決策不本身利益之間的關(guān)系 3. 政策資源的公共性：公共權(quán)力、公共財政權(quán)力（power）：納稅人以法律形式讓渡為公，法無明文規(guī)定，政府不得為之。 相互 打壓 有權(quán)必有責(zé)，用權(quán)受監(jiān)督，侵權(quán)要賠償。權(quán)利（right）：私人，法無明文規(guī)定，人人得而為之4. 政策過程的公共性：公共參與、公共監(jiān)督 公共參與：保證決策問計于民，是公共利益的表達(dá)機(jī)制。 公共監(jiān)督：防止權(quán)力被濫用、資源被浪費(fèi)5. 公共性的物質(zhì)體現(xiàn)：公共產(chǎn)品、公共服務(wù)6. 公共性的精神體現(xiàn)：公共道德、公共責(zé)任 在一個地方只有一套公共政策體系，只此一家別無分店。如果公權(quán)侵犯了私權(quán)，只能通過行政復(fù)議或行政訴訟來維權(quán)但只有行政行為時具體是才有可訴

3、性，而行政行為和主體總是抽象的，所以官德敗壞最可怕。二、公共政策的特征1. 公共政策的政治性與公共性2. 公共政策的公平性與效率性3. 公共政策的穩(wěn)定性與變動性穩(wěn)定性：a. 特定政策在其有效期內(nèi)應(yīng)保持有效性和權(quán)威性； b. 非特殊原因不對它進(jìn)行重大調(diào)整甚至廢棄； c. 在必要的調(diào)整中對利益受損的群體實施補(bǔ)償（化解阻力）； d. 政策變遷應(yīng)保持新舊政策間一定的連續(xù)性和繼承性避免主觀上接受群體 的心理阻力、客觀上的沉沒成本。變動性：任何政策都要依據(jù)(yj)政策環(huán)境、資源和效力的變化而變化，原政策效力的大小(dxio)會影響新政策的執(zhí)行效果公共政策的穩(wěn)定性和變動性是辯證統(tǒng)一的：穩(wěn)中求變和變中求穩(wěn)的統(tǒng)

4、一(tngy)。4. 公共政策的強(qiáng)制性與合法性強(qiáng)制性：公共政策的制定與執(zhí)行以國家強(qiáng)制力為后盾。 政策中包含獎懲機(jī)制（如果單單依靠強(qiáng)制，則執(zhí)行成本會很高）合法性：主體合法（公共賦權(quán)而非自我賦權(quán)）、程序合法（與法律相比是下位法）、 內(nèi)容合法（現(xiàn)公共政策問題更復(fù)雜、內(nèi)容更多、領(lǐng)域更廣，科學(xué)性要求更強(qiáng)）。公共政策的強(qiáng)制性和合法性是辯證統(tǒng)一的關(guān)系。三、公共政策的分類1. 公共政策的橫向分類（根據(jù)政策所干預(yù)的領(lǐng)域、要調(diào)控的事務(wù)類型）Eg.控制人口 科學(xué)發(fā)展觀計劃生育 政策只生一個好， 允許生兩個。經(jīng)濟(jì)政策；政治政策；社會政策；科教文衛(wèi)政策2. 公共政策的縱向分類（自上而下，從中央到地方）元政策：用以指導(dǎo)和

5、規(guī)范政策行為的理念和方法的總稱，即關(guān)于如何制定政策的政策。決策主體是中央政府。政策（理念+價值觀+風(fēng)格+哲學(xué)）eg. 立法法、以人為本、科學(xué)發(fā)展觀?；菊撸河靡灾笇?dǎo)具體政策的主導(dǎo)性政策。往往寫于憲法和國家執(zhí)政黨思想家所信奉的思想著作中。具有雙重屬性：a. 依附于元政策；b. 指導(dǎo)具體政策。具體政策：針對特定群體的政策問題而做出的政策規(guī)定（方面政策）。針對性強(qiáng)，內(nèi)容詳盡；時效性強(qiáng)，變動性大；執(zhí)行性強(qiáng)，操作性強(qiáng)；涉及面廣，形式多樣3. 分配性政策、管制性政策、再分配性政策、自我管制政策 （根據(jù)政策與目標(biāo)群體之間的關(guān)系）分配性政策：政府將利益、服務(wù)或成本、義務(wù)分配給不同目標(biāo)人口享受或承擔(dān)的政策。如

6、社會福利政策、義務(wù)教育政策。管制性政策：政府設(shè)置某些特殊規(guī)則、規(guī)范，以指導(dǎo)政府機(jī)關(guān)或目標(biāo)人口從事某些活動，或處理不同利益的政策，如環(huán)保、污染、外匯、出入境、交通管制政策。再分配政策：政府將某一目標(biāo)人口的收益或成本轉(zhuǎn)移給另一目標(biāo)人口享受或承擔(dān)的政策，使社會避免出現(xiàn)不公平現(xiàn)象，是零和博弈。如稅收政策。自我(zw)管制政策（構(gòu)成政策）：政府規(guī)定(gudng)了某些行為規(guī)范供集團(tuán)在行動時對行為進(jìn)行選擇，本質(zhì)(bnzh)上是“游戲規(guī)則”、憲政政策，政治參與度低的人往往不關(guān)心，如選區(qū)分配與選舉辦法等。4. 確定型政策、風(fēng)險型政策、不確定型政策風(fēng)險越來越大確定型政策（標(biāo)準(zhǔn)政策、結(jié)構(gòu)化政策）：決策者在只存在一

7、種自然狀態(tài)，而且對各種備選方案的結(jié)果均能確切了解的情況下做出的政策。風(fēng)險型政策：決策者對決策對象的客觀條件比較清楚，也有比較明確的決策目標(biāo)，但是實現(xiàn)決策目標(biāo)結(jié)果必須冒一定風(fēng)險，但面臨自然狀態(tài)的概率是可以計算的。不確定性政策：決策者面臨的自然狀態(tài)的概率都計算不出來。四、西方政策科學(xué)的起源、發(fā)展與轉(zhuǎn)型1. 西方政策科學(xué)產(chǎn)生的過程政策科學(xué)產(chǎn)生的標(biāo)志：1951年，斯坦福學(xué)術(shù)會議，拉斯韋爾和勒那主編的政策科學(xué)：范圍和方法的最近發(fā)展，首次提出并確定政策科學(xué)的概念。背景：對當(dāng)時社會科學(xué)零碎的專門化的不滿和擔(dān)憂?？茖W(xué)與實踐的脫節(jié)。拉斯韋爾（認(rèn)為應(yīng)有凌駕于各個學(xué)科之上的科學(xué)）對政策科學(xué)的主要貢獻(xiàn)： a. 闡明政

8、策科學(xué)的六大特征： i. 關(guān)于民主主義的學(xué)問：必須以民主的決策體制為前提； ii. 目標(biāo)是追求“合理性”：分析模型、數(shù)學(xué)公式（受行為科學(xué)影響）、科學(xué)方法論；iii.對于時間和空間都非常敏感：有效性受制于時空的轉(zhuǎn)換； iv. 具有跨學(xué)科的性質(zhì)：脫胎于政治學(xué)，融合經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、心理學(xué)（實證主義）； v. 需要學(xué)者和政府官員共同研究：知識經(jīng)驗、理論實踐的結(jié)合； vi. 具有“發(fā)展建構(gòu)”的概念：以社會變遷、發(fā)展變化為研究對象。決策者應(yīng)有發(fā)展 變革的眼光 b. 功能過程理論： i. 情報活動，搜集有關(guān)信息；ii. 建議：決策主體成員提出；iii. 規(guī)定； iv. 合法化：相關(guān)規(guī)定、合法程序；v. 運(yùn)用

9、：政策執(zhí)行；vi. 評估；vii. 終止。 c. 將政策科學(xué)看作重建政治科學(xué)的主要方向 d. 討論政策科學(xué)定義，肯定政策科學(xué)家的作用： 政策科學(xué)主要研究兩類知識：i.政策過程知識(程序性知識):如何使pm.2.5不再 ii.政策過程中的知識(實質(zhì)性知識):做飯是否使pm.2.5五、西方(xfng)政策科學(xué)的發(fā)展轉(zhuǎn)型：德羅爾的貢獻(xiàn)（第二個里程碑）1. 葉海卡德羅爾三部曲：公共政策制定的再反思(fn s)政策科學(xué)進(jìn)展：概念和應(yīng)用逆境中的政策制定2. 主要(zhyo)貢獻(xiàn)：批判行為主義對政策科學(xué)的妨礙：講倫理價值判斷引入政策分析，對制定系統(tǒng)進(jìn)行重構(gòu)。提出宏觀分析模式，規(guī)范政策分析：a. 總體政策目標(biāo)

10、；b. 政策調(diào)試范圍；c. 有效時間； d. d. 風(fēng)險承受力；e. 漸進(jìn)或革新的政策策略； c f.普遍性或特殊性的政策選擇；g. 均衡或側(cè)重的政策選擇。將政策科學(xué)看作科學(xué)革命，強(qiáng)調(diào)公共政策學(xué)的學(xué)科特征。（大量繼承細(xì)化拉斯韋爾范式）反思政策科學(xué)的發(fā)展，探尋政策科學(xué)的重建之路。逆境中的政策制度 的逆境是公共管理、政府決策的常態(tài)，面臨兩難選擇，故應(yīng) 啊a. 反思政策制定的哲學(xué)思想基礎(chǔ)；b. 增加歷史性、比較性； 啊c. 改善宏觀政策制定的途徑； d. 開發(fā)多為決策方法及技術(shù)第二章 公共政策的政治學(xué)分析一、官方?jīng)Q策主體(處在政策體制內(nèi)，有憲法、法律所賦權(quán)利，主導(dǎo)政策的過程和走向）1. 立法機(jī)關(guān)：西

11、方的立法機(jī)關(guān)：a. 通常能夠在獨(dú)立決策的意義上行使立法權(quán)；(有專門委員會決策） b.立法機(jī)關(guān)并不具有真正完全獨(dú)立的決策功能；(行政、司法制約)中國的立法機(jī)關(guān)：a. 法律地位； b. 重要職能：選舉產(chǎn)生其它國家機(jī)關(guān)； c. 主要權(quán)力：立法權(quán)、決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)、任免權(quán)； d. 政策特征全局性、根本性、帶有模糊文化的特征2. 行政機(jī)關(guān)：西方：a. 總統(tǒng)在立法和政策領(lǐng)導(dǎo)方面的權(quán)威大大加強(qiáng)； 啊i. 總統(tǒng)決策與議會決策相比效率高，有優(yōu)勢(尤其是軍事、外交、安全等)； AAii. 議會黨團(tuán)制：總統(tǒng)有影響國家決策的特殊渠道； aaiii. 行政國家的出現(xiàn)：行政權(quán)力的膨脹 b. 行政機(jī)構(gòu)不僅是政策執(zhí)行的主導(dǎo)機(jī)構(gòu)

12、，而且日益參與政策制定過程。一些(yxi)發(fā)展中國家：行政部門在政策制定(zhdng)過程中擁有的權(quán)力和影響甚至比發(fā)達(dá)國家行政部門擁有的權(quán)利都大。中國(zhn u)：a. 法律地位：還未建立起理性官僚制； b. 主要權(quán)力：立法、決策、任免、監(jiān)督； c. 政策特征：i. 補(bǔ)充性：補(bǔ)充模糊的人大決策的空白； 啊啊啊啊啊啊ii. 具體性：是決策具有可操作性。3. 執(zhí)政黨：西方實行的兩黨制或多黨制： a. 政黨首先與權(quán)力而非政策相聯(lián)系：若某政黨在議會中占少數(shù)議席，則該政黨產(chǎn)生的總啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊統(tǒng)就是“蹩腳總統(tǒng)”，受益會議會制約。 b. 兩黨制：兩黨在政策立場上既有相同也有相左之處，但為了在

13、競選中獲勝，必須更多 啊啊啊啊啊照顧到中間選民的利益或要求。故美國的政治呈現(xiàn)漸進(jìn)主義的特點(diǎn)。 c. 多黨制：正當(dāng)履行利益聚合功能相對較小，政權(quán)更迭頻繁，時常發(fā)生多個小黨聯(lián)合奪啊啊啊啊啊取多數(shù)議席、聯(lián)合組閣的情況，但過了蜜月期，開始呈現(xiàn)政治分歧，往往提啊啊啊啊啊前解散。中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的多黨合作制： a. 中國共產(chǎn)黨在政策過程中起主導(dǎo)作用； b. 黨和政府在政策過程中起作用的方式不同：黨權(quán)政權(quán) c. 中國共產(chǎn)黨制定的是具有綜合指導(dǎo)性和根本性的總政策： a黨的決策領(lǐng)域：思想領(lǐng)導(dǎo)、組織人事(任免)、重要決策(黨委換屆為振幅環(huán)節(jié)做了鋪墊) d. 我國各民主黨派是參政黨，履行政治協(xié)商、參政議政和民主監(jiān)督

14、的職責(zé)。 啊近來民主黨和共產(chǎn)黨的趨同性越來越明顯，民主黨人士可當(dāng)正部長，提升了參政議政啊的地位，但同時弱化了監(jiān)督。4. 司法機(jī)關(guān)：西方：（堅持司法獨(dú)立，能影響公共決策的走向和性質(zhì)） a. 司法審查權(quán)：審查所有政策的合憲性、合法性；b. 法令解釋權(quán)；c. 判例使用權(quán)。中國司法機(jī)關(guān)并未真正成為政策制定的主體： a. 我國議行合一的政治體制與西方國家三權(quán)分立的體制有顯著區(qū)別，司法機(jī)關(guān)行使審判啊權(quán)時會受到黨政、人情等諸多因素影響； b. 司法機(jī)關(guān)有權(quán)向人大提出法律議案，擔(dān)當(dāng)立法進(jìn)入實質(zhì)性階段以后，司法機(jī)關(guān)的作用 啊幾乎就不存在了。 c. 我國司法機(jī)關(guān)法律解釋權(quán)極為有限，法律解釋很難具有公共政策的一般特

15、性。 啊立法解釋權(quán)是人大的。二、團(tuán)體(tunt)決策模型（由美國(mi u)政治學(xué)家杜魯門在1971年政府過程提出）2. 團(tuán)體間的交互影響(yngxing)成為政治活動中心事實，集團(tuán)間展開獲取政策資源的競爭不可避免。3. 政府決策過程實際上是團(tuán)體見證去影響政策的過程。4. 團(tuán)體影響力取決于：成員、財富、組織能力、領(lǐng)導(dǎo)能力、與決策者的距離、內(nèi)部凝聚力5. 團(tuán)體影響的政治運(yùn)行機(jī)制中，政治系統(tǒng)的主要任務(wù)： 建立團(tuán)體競爭規(guī)則； 安排妥協(xié)與平衡利益、制定政策用以規(guī)定妥協(xié)的方式； 執(zhí)行妥協(xié)以解決團(tuán)體間的沖突。政治影響力與聲望政治影響力與聲望利益團(tuán)體A利益團(tuán)體B均衡狀態(tài)壓力要求壓力要求有利于A的決策有利于B

16、的決策模型一：原方案新方案集團(tuán)B集團(tuán)A環(huán)境外加影響備選方案模型二：三、公民參與1. 公民參與是公共政策的基石提升政府公共政策質(zhì)量：a. 優(yōu)化公共政策制定：確保其公共性，提高科學(xué)性，增強(qiáng)回應(yīng)性：知屋漏者在檐下 b. 完善公共政策執(zhí)行：增強(qiáng)政策認(rèn)同，加強(qiáng)執(zhí)行監(jiān)督，促進(jìn)協(xié)同合作： 啊使民眾了解政策初衷、動機(jī)、內(nèi)容，增強(qiáng)政策認(rèn)同，是完善執(zhí)行的前提基礎(chǔ)。 啊協(xié)同合作eg.垃圾分類政策，小區(qū)物業(yè)+生產(chǎn)垃圾箱等多方群體合作，找到接地氣的力量促進(jìn)公民個體全面發(fā)展：（培養(yǎng)理性參與、有序參與的習(xí)慣，能動好公民而非暴民）a. 保障(bozhng)公民權(quán)利；b. 強(qiáng)化公民(gngmn)責(zé)任；c. 提升公民(gngmn

17、)能力。2. 公民參與政策過程的途徑民意調(diào)查類：決策重要依據(jù)，掌握動態(tài)需求，夯實基礎(chǔ)； 決策咨詢：問計于專家，專業(yè)化決策。Eg. 三峽工程的細(xì)節(jié)問題 公私合作生產(chǎn)； 利益團(tuán)體的作用； 公開聽證eg. 誠意不足、代表缺乏典型性、信息不對稱、缺乏程序設(shè)計、結(jié)果不影響啊決策加大公開透明力度，尊重民意、鼓勵參與，完善聽證制度，實行聽證問責(zé)制。3. 公民在政策過程中參與程度有限西方學(xué)者觀點(diǎn)：a. 公民真正意愿很難確定；b. 公民意見有時短視；c. 公民參與成本過高； d. 公民參與導(dǎo)致社會不穩(wěn)定（欲壑難填，突出要求超出政府承受范圍，導(dǎo)致政府失信）中國學(xué)者觀點(diǎn)：a. 在決策過程中，公民的合理建議多大程度上

18、在政策方案中得以體現(xiàn)，只有等政策公布啊之后才能得知，而此時政策已經(jīng)難以修改了。 b. 一些核心決策者因自身政策科學(xué)知識與民主意識的缺乏，常常漠視政策中的公民參與。c.某些原因使政策咨詢機(jī)構(gòu)的職能蛻變?yōu)椤懊}作文”，成了核心決策者的秘書班子。 啊Eg.黑心專家、咨詢機(jī)構(gòu)為博取研究經(jīng)費(fèi)，只從核心決策者的利益出發(fā)給出建議，而決啊啊策者也借助專家報裝政策的合理性、科學(xué)性。4. 精英決策模型（托馬斯戴伊+哈蒙齊格勒 民主政治的諷刺）社會分化成掌權(quán)的少數(shù)人和無權(quán)的多數(shù)人； 少數(shù)統(tǒng)治者與精英人物不是被統(tǒng)治的群體代表； 非精英人物像精英人物的轉(zhuǎn)化是個緩慢而持續(xù)的過程； 精英人物的基本價值觀大體一致，公共政策反

19、映了精英人物的價值觀； 精英人物對群眾的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過群眾對他們的影響。四、思想庫1. 定義：（名詞解釋！）由專家學(xué)者組成，在決策過程中進(jìn)行信息搜集和應(yīng)用、運(yùn)用智慧的輔助決策機(jī)構(gòu)。2. 類型(lixng)：a. 官方思想庫：有信息、有人(yu rn)脈、有核心決策者的信息和信任基礎(chǔ)，易被采納，啊啊政治性專業(yè)性，eg. 國務(wù)院發(fā)展研究中心 b. 民間(mnjin)思想庫：較強(qiáng)的獨(dú)立性，客觀中立，面向市場、營利 eg.零點(diǎn)調(diào)查公司 c. 半官方：人事上相對獨(dú)立，但經(jīng)常受政府委托，由中央撥款。 啊eg.中科院、社科院、中央黨校 d. 國際思想庫：專門從事國際事務(wù)的公共治理和決策(政府之間、國家之間)，

20、 aa給多國談判(UN IMF WB)進(jìn)言獻(xiàn)智3. 作用：政府的理性決策外腦：用專家知識和身份提供給核心決策者決策所需的信息、啊啊 決策的知識模型、備選方案； 邊緣利益的代言人：eg. 農(nóng)民工群體、農(nóng)民群體、同性戀群體 社會監(jiān)督職能：經(jīng)常能公開辯論、批評政府，發(fā)揮了監(jiān)督作用。4. 知識經(jīng)濟(jì)時代思想庫的作用（二者區(qū)別！）：專家政治指導(dǎo)派：把專家看做權(quán)力的分享者，認(rèn)為權(quán)力正從政治家手中轉(zhuǎn)移向?qū)＜?，這啊啊啊啊啊啊啊啊啊是社會發(fā)展的必然產(chǎn)物，是理性的必然后果。 專家政治協(xié)商派：強(qiáng)調(diào)專家的獨(dú)立性、公益性，應(yīng)遠(yuǎn)離現(xiàn)實的政治紛爭，使用自己的知啊啊啊啊啊啊啊啊啊識使官方?jīng)Q策者更有權(quán)威。第三章 公共政策的政治經(jīng)

21、濟(jì)學(xué)分析一、市場的缺陷1. 外部性與公共物品缺乏政府提供 2. 競爭的不完全性壟斷 3. 不能完全實現(xiàn)公正的收入分配政府通過公共財政物品進(jìn)行再分配 4. 單純的市場調(diào)節(jié)存在盲目性政府通過宏觀經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行調(diào)控 5. 信息不對稱、偏在政府承擔(dān)權(quán)威信息的發(fā)布責(zé)任，但政府常站在生產(chǎn)方立場 6. 純粹的市場行為可能違背公共道德二、政府的缺陷1. 非價格來源導(dǎo)致成本與收入之間分離 2. 產(chǎn)出度量困難導(dǎo)致缺乏終止機(jī)制 啊以至于大量政策干預(yù)往往過頭，矯枉過正 eg. 直到老齡化、獨(dú)生子女、人口結(jié)構(gòu)失衡、啊勞動力不足等問題群面爆發(fā)才調(diào)整獨(dú)生子女政策 3. 政治角色的高時間貼現(xiàn)率 啊考評政績+任期=無形拘束在有限

22、任期要做出大量政績頒布短期能取得大量政績的政啊策，長期可能有隱患 eg. 大量招商引資、開展污染性行業(yè)、城市拆遷改造、面子工程4. 單一生產(chǎn)來源 啊政府提供服務(wù)沒有競爭，壟斷管理服務(wù)，懈怠內(nèi)在革新動力，降低服務(wù)效率 5. 投票悖論 6. 尋租活動與代理損失 啊委托-代理過程中，若代理人沒按委托人意愿辦事，則委托人要承受雙重?fù)p失。要通過激啊勵+監(jiān)督，成功的代理要花去很多資源。委托事項越清晰，成功機(jī)會越大。政府行政成本(chngbn)高昂預(yù)算(y sun)越多越好（財力浪費(fèi)，部門(bmn)利益，本位思想）： a. 預(yù)算技術(shù)：非零基預(yù)算，在前一年預(yù)算的基礎(chǔ)上增減，簡便易行，但鼓勵花錢，否則 啊啊啊啊

23、啊啊下一年預(yù)算就被削減。Eg. 突擊花錢，歲末一景 b. 預(yù)算審查：預(yù)算軟約束，而反對黨的監(jiān)督與制約才是硬約束 c. 重預(yù)算投入，輕產(chǎn)出評估。設(shè)備越先進(jìn)越好（物力浪費(fèi)） eg.公車、通訊設(shè)備。窮廟富方丈，縣鄉(xiāng)級財源不廣，但干部很有錢信息越完備越好 高質(zhì)量的信息也是稀缺資源。Eg. 統(tǒng)計系統(tǒng)頻繁進(jìn)行各種普查，花費(fèi)大量人力財力物力，但得到信息之間存在矛盾，數(shù)據(jù)失真、摻假，對下一輪決策優(yōu)化作用不大甚至有反作用。三、第三部門缺陷 1.志愿失靈薩拉蒙 慈善不足；慈善狹隘主義；慈善家長作風(fēng)；慈善業(yè)余主義 2. 合約失靈漢斯曼 第三部門產(chǎn)出難以度量；第三部門服務(wù)間接性； 監(jiān)督方主體方面的缺陷：a.捐贈者：i

24、.偶遇捐贈 ii.大額捐贈(忙于事業(yè)）iii.遺囑捐贈 啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊ab. 受助者：受人恩惠，不便監(jiān)督 啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊ac. 第三方（政府媒體）：信息缺失 監(jiān)督機(jī)制方面的缺陷：第三部門無法將受助者情況直接反饋給捐贈者四、政府角色定位與公共政策選擇1. 自由市場政策：讓市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用 2. 刺激市場政策：矯正私人市場失靈，eg. 羅斯福新政，以工代賑 3. 市場(shchng)管制政策：宏觀調(diào)控、市場監(jiān)督（微觀管制）、公共服務(wù)、社會管理(gunl)、環(huán)境保護(hù) 啊經(jīng)濟(jì)性管制：自然(zrn)壟斷行業(yè)，價格管制； 啊社會性管制 (經(jīng)驗產(chǎn)品 消費(fèi)者無知)： 啊啊a. 進(jìn)

25、入管制：資格審核； b. 質(zhì)量管制：抽檢、下架、召回 啊啊c. 退出管制：推出也要有資格，though補(bǔ)貼，eg. 廉價藥 4. 非市場化政策：某些公共服務(wù)引入競爭 5. 社會保障政策：兜底性政策，市場經(jīng)濟(jì)循行的減震器、潤滑劑、安全閥，融洽社會關(guān)系，改善民生、影響經(jīng)濟(jì)長足發(fā)展。a. 社會保險 b. 社會福利（老人卡、學(xué)生卡）c. 社會救助（災(zāi)害救助、貧困救助）d.社會優(yōu)撫（老兵優(yōu)先） 第四章 公共政策的制度分析一、物品的屬性與制度安排（劃分具有相對性）純碎私益物品（競爭性+排他性） 衣服、房子、食品等公共池塘資源（競爭性+非排他性） 公共水資源、公共草地、公共森林俱樂部物品（非競爭性+排他性）

26、 不擁擠但收費(fèi)的道路、電影院、圖書館純粹公益物品（非競爭性+非排他性） 國防、空氣、陽光等二、公共政策與制度基礎(chǔ)1. 制度的類型：非正式制度：人們在長期交往中無意識形成的，包括價值觀、倫理、道德觀、風(fēng)俗和意識形態(tài)等，在現(xiàn)代社會中發(fā)揮重大作用，使社會運(yùn)行更高效，成本更低廉。 a. 非正式：往往沒有明確的制定主體； b. 不成文：沒有成型的制度文本； c. 非強(qiáng)制性：執(zhí)行時依靠自覺自律，無正式執(zhí)行機(jī)制正式制度：人們有意識創(chuàng)造的，正式規(guī)則的類型描述，正式規(guī)則的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”效應(yīng)，有 a.明確的制定主體；b. 成型的文本；c. 專業(yè)的執(zhí)行團(tuán)隊2. 對制度變遷的描述：含義：一種效益更高的制度（所謂“目標(biāo)模

27、式”）對另一種制度（所謂“起點(diǎn)模式”）的替代過程。制度變遷的基本過程： a. 在特定制度環(huán)境下形成推動制度變遷的初級行動集團(tuán)： 啊特定制度環(huán)境是外生變量，其松緊對于變遷的創(chuàng)新會有影響； 啊憲政體系（正式制度）+意識形態(tài)（非正式）=制度環(huán)境 b. 初級行動集團(tuán)提出有關(guān)制度變遷的方案，即一項新的制度安排。（效益更高的目標(biāo)模式）c. 根據(jù)制度變遷的原則對新制度的安排進(jìn)行評估和選擇； 啊啊評估原則一：帕累托標(biāo)準(zhǔn)：無人利益受損，阻礙較少； 啊啊評估原則二：卡爾多-?？怂箻?biāo)準(zhǔn)：功能最大化，滿足大多數(shù)人的利益。 啊啊Eg. 收入改革的提低（帕累托）、控高（卡爾多）、擴(kuò)中、兜底；有時候， d. 形成推動制度變

28、遷的次級行動集團(tuán)，幫助初級行動集團(tuán)推動制度變遷的重要主體，執(zhí)行、 啊啊配合、落實制度 e. 兩個集團(tuán)共同努力去實現(xiàn)制度變遷 啊初級行動集團(tuán)：創(chuàng)新者、策劃者、推動者，獲得收益； 中央政府 政府 啊次級行動集團(tuán)：實施者、執(zhí)行者；參與收益的再分配； 地方政府 非政府 制度變遷(bin qin)的兩種類型a. 誘致(yuzh)性制度變遷：現(xiàn)行制度安排的變更(bingng)和替代，或新制度安排的創(chuàng)造是由一個人或一群啊啊啊啊啊啊啊啊啊人（初級行動集團(tuán)）對潛在獲利機(jī)會響應(yīng)時自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實行的。啊啊啊啊啊啊啊啊啊Eg. 家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的產(chǎn)生 b. 強(qiáng)制性制度變遷：現(xiàn)行制度安排的變更和替代，或者新制度安

29、排的創(chuàng)造是有政府命令和啊啊啊啊啊啊啊啊啊法律引入、自上而下實現(xiàn)的。 c.共同點(diǎn)：都是對制度不均衡的反應(yīng)，都遵循收益比較的基本原則。 d. 區(qū)別：i.主體和誘因 ：誘致是由于共同利益，遵循經(jīng)濟(jì)理性原則； 啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊強(qiáng)制是由于多種誘因。 啊啊啊 ii. 比較優(yōu)勢：誘致：一致性、經(jīng)濟(jì)理性較高、推行成本較低；強(qiáng)制性：效率高。 啊啊啊啊iii. 面臨問題：誘致：搭便車； 啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊強(qiáng)制：遵從成本高，統(tǒng)治者有限理性、意識形態(tài)剛性、官僚啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊集團(tuán)和利益集團(tuán)沖突、社會科學(xué)的知識局限等案例：城市化與土地征用問題1. 征地涉及的村民范圍廣，失地農(nóng)民的就業(yè)和保障成

30、為嚴(yán)峻問題。 2. 征地補(bǔ)償較低，經(jīng)常有遲發(fā)、少發(fā)狀況。 3. 村級經(jīng)濟(jì)房發(fā)展受到制約，難以建立有效的農(nóng)村社保體系。 4. 政府與失地農(nóng)民之間關(guān)系緊張加劇，影響農(nóng)村安定團(tuán)結(jié)。原因(yunyn)：我國土地所有制度1. 憲法：城市土地歸國所有，國家可以對土地實行(shxng)征用。 2. 土地管理法：興辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)(xin zhn q y)和村民建設(shè)住宅可以使用本集體經(jīng)濟(jì)組織農(nóng)民集體所有土地，不用申請國有土地。 3. 城市房地產(chǎn)管理法：城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的集體所有的土地被征用為國有土地后，地方政 府有權(quán)出讓。目標(biāo)： 購地建廠房向附近村集體購買土地向政府購買國有土地優(yōu)點(diǎn)：便宜、手續(xù)簡便、 使用期限靈活缺點(diǎn)：

31、不能獲得廠房產(chǎn)權(quán)文件，與村有糾紛啊時不受法律保護(hù)； 國家征用時無補(bǔ)償，廠房不能抵押或合法轉(zhuǎn)讓。優(yōu)點(diǎn)：使用期內(nèi)權(quán)益相對有保障，廠房有產(chǎn)權(quán)證明，能抵押貸款、合法轉(zhuǎn)讓。缺點(diǎn)：手續(xù)繁瑣、交易費(fèi)用高、使用權(quán)價格高結(jié)論：必須成為法律意義上的廠房產(chǎn)權(quán)主體，因此從政府處購買國有土地使用權(quán)。途徑一途徑二分析分析權(quán) 衡既定制度下土地使用者的選擇第五章 公共政策工具分析信息和勸誡補(bǔ)貼產(chǎn)權(quán)拍賣稅收和使用費(fèi)管制公共企業(yè)直接提供自愿性政策工具混合型政策工具強(qiáng)制性政策工具國家干預(yù)程度低高家庭和社區(qū)自愿性組織私人市場一、給予國家干預(yù)程度的政策工具分析M豪利特 M拉米什1. 自愿（自主）性工具 給私人主體以足夠的權(quán)限，成本低，

32、效益高，與主張個人自由的文化傳統(tǒng)高度一致。家庭與社區(qū)：優(yōu)點(diǎn)：a. 不花政府的錢政府支持；b. 廣泛的政治支持文化傳統(tǒng)a eg. 社區(qū)保障系統(tǒng)、鄰里互助、垃圾分類、社會治安 缺點(diǎn)：a. 在解決復(fù)雜社會問題上通常無能為力；（只涉及社區(qū)內(nèi)部問題） 啊啊 b. 規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)也要求由政府集中提供公共服務(wù)； 啊 c. 依賴這類政策工具來解決公共問題可能不公平。(外部性 搭便車)志愿者組織：優(yōu)點(diǎn)：靈活性、迅速回應(yīng)度以及體驗選擇的機(jī)會。 啊啊a. 降低對政府行動的需求；b. 是一種公平的政策工具； 啊啊c. 有助于促進(jìn)社區(qū)精神、社會團(tuán)結(jié)、公民政治參與，積累社會資本。 缺點(diǎn)：志愿失靈、合約失靈私人(srn)市場

33、：優(yōu)點(diǎn)：在提供大部分私益物品上富有效率和效力。缺點(diǎn)(qudin)：市場失靈2. 混合型工具(gngj)：信息和倡導(dǎo)（規(guī)勸）：優(yōu)點(diǎn)：a.是一個良好的出發(fā)點(diǎn)； b.易實施，且若光倡導(dǎo)就能解決問題，就不用別的措施了； c. 如果找到更優(yōu)的政策工具，倡導(dǎo)政策很容易就能改變或禁止； d. 成本很低； e. 重視論據(jù)、說服、個人責(zé)任和自由的民主社會的規(guī)范相一致。 缺點(diǎn)：在危機(jī)時期，倡導(dǎo)是一個虛弱無力的政策工具。補(bǔ)貼：優(yōu)點(diǎn)：a. 如果政府與目標(biāo)群體的期望偏好相吻合，則非常容易確立； b. 由于個人可以視情況來決定如何對補(bǔ)貼作出回應(yīng)，所以補(bǔ)貼是靈活的政策工具；c. 因為允許個人或組織自主決策以做出回應(yīng)，所以補(bǔ)

34、貼能鼓勵創(chuàng)新； d. 由于存在潛在的受益者，管理和實施補(bǔ)貼的成本較低； e. 有較高的政治可行性。缺點(diǎn)：a. 需要財政資金，而獲得新的或現(xiàn)存的支出來源總是困難的； b. 收集關(guān)于需要多少補(bǔ)貼才能引發(fā)與其行為的信息成本較高； c. 由于補(bǔ)貼是間接地起作用，故存在時滯問題； d. 在沒有補(bǔ)貼也能產(chǎn)生預(yù)期行為的情況下，補(bǔ)貼可能是多余的。產(chǎn)權(quán)拍賣：優(yōu)點(diǎn)：a. 只需政府設(shè)定一個上限，其余的事情則留給市場機(jī)制去解決，因此較易確立； b. 具有靈活性，政府可以根據(jù)其需要來確定不同上限，拍賣對象也可調(diào)整自身行為。缺點(diǎn)：a. 可能助長投機(jī)行為，不能購買產(chǎn)權(quán)的人被迫進(jìn)行詐騙，難免出現(xiàn)灰市或黑市交易； b. 是不公

35、平的政策工具，依據(jù)支付能力而非需要來配置資源。稅收與使用者付費(fèi)：優(yōu)點(diǎn)：a. 對減少不期望的行為來說是一個持續(xù)的逆向激勵； b. 使用者付費(fèi)有助于創(chuàng)新，促使主體致力于尋求更廉價的替代方案； c. 具靈活性，政府可以持續(xù)不斷的調(diào)整稅率直到找到合適的基點(diǎn)； d. 將減少目標(biāo)活動的責(zé)任留給個人和公司來承擔(dān)，減少了官僚機(jī)構(gòu)的執(zhí)行任務(wù)。缺點(diǎn)(qudin)：a. 需要大量信息來確定引發(fā)與其行為的正確稅率和費(fèi)額； b. 資源在獲得最優(yōu)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的實驗(shyn)過程中可能被錯誤配置了； c. 在危機(jī)時期是無效的； d. 非常繁雜，可能提高行政成本。3. 強(qiáng)制性工具(gngj)：政府管制：優(yōu)點(diǎn)：a. 較容易確立，

36、更有效率，不確定性問題更少； 啊啊啊 b. 更適用于危機(jī)管理； c. 財政成本更低； 啊啊啊 d. 能夠表現(xiàn)出政府部門的快速行動，對公眾而言具有政治感染力。 缺點(diǎn)：a.經(jīng)常扭曲志愿部門和私人部門的活動，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)無效率； a啊 b. 抑制創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步(創(chuàng)新須經(jīng)漫長的行政審批，錯過市場機(jī)遇)；啊 c.經(jīng)常缺乏靈活性； d. 所引起的社會服從成本較高（被管對象有對策行為） 啊 e. 具有滋生效應(yīng)（上癮，越管越多） 啊啊 f. 可能產(chǎn)生腐??；俘獲理論，被管制者施加恩惠，滿足管制者尋租需求，將其俘獲， 啊 使另一群體(與政府是委托-代理關(guān)系)遭受雙重成本。公共企業(yè)：具一定公共產(chǎn)權(quán)，由政府進(jìn)行某種控

37、制或管理，其產(chǎn)品勞務(wù)可有價出售。優(yōu)點(diǎn)：a. 在因高投入或無利可圖的私人企業(yè)不愿提供的社會需要的物品服務(wù)的條件下，啊 公共企業(yè)是有效率的經(jīng)濟(jì)政策工具； b. 建立公共企業(yè)所要求的信息比例用自主性工具或管制時所要求的信息少； c. 公共企業(yè)的利潤能積累公共資金以用于公共支出。缺點(diǎn)：a. 政府經(jīng)常難以控制公共企業(yè) ； b. 由于連續(xù)虧損并不導(dǎo)致破產(chǎn)，公共企業(yè)可能是無效的； c. 許多公共企業(yè)處于壟斷地位，因此能將無效率的成本負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者。直接提供：（國防、外交、警察、地理測繪、消防、基本社會保障如義務(wù)教育）優(yōu)點(diǎn)：a. 所要求的龐大機(jī)構(gòu)規(guī)模使其能夠獲得高度工作績效所需的資源、技巧和信息； b. 以

38、提供者意志為核心，避免了間接提供所產(chǎn)生的一些問題，如討論、談判等。 c. 允許交易內(nèi)部化，從而使成本最小化缺點(diǎn)：a. 官僚機(jī)構(gòu)直接提供的服務(wù)經(jīng)常是刻板僵化的，無競爭，不看服務(wù)對象，千篇一律；b. 對提供產(chǎn)品服務(wù)的機(jī)構(gòu)和官員的政治控制常忽略為公共服務(wù)，對下異化為對上；c. 由于官僚機(jī)構(gòu)缺乏競爭，沒有足夠的成本意識； d. 政府機(jī)構(gòu)之間和機(jī)構(gòu)內(nèi)部的沖突會損害物品和服務(wù)的直接提供。二、影響政策工具選擇(xunz)的因素 1. 政策(zhngc)目標(biāo)：目標(biāo)對應(yīng)手段(shudun)，多重目標(biāo)則多重工具； 2. 政策工具自身的特征； 3. 公共政策主客體狀況； 4. 政策工具選擇的環(huán)境； 5. 意識形態(tài)因

39、素：我國思想進(jìn)一步開放，艾滋病不再是資本主義社會專有的。 6. 資源因素：經(jīng)濟(jì)資源、法制資源限制一些政策工具的使用 政策工具選擇模型M豪利特M拉米什項目決策子系統(tǒng)復(fù)雜性高低國家能力高市場工具受管制的公共企業(yè)，或直接提供低自調(diào)節(jié)的，基于社區(qū)或家庭的工具混合工具第六章 公共政策問題構(gòu)建分析一、政策問題的構(gòu)建1. 政策問題的特征客觀性：政策問題是一種可以觀察到的客觀事實和問題情境； 主觀性：政策問題是一種主觀主義； 社會性：政策問題關(guān)系到多數(shù)人； 動態(tài)性：政策問題的形成有一個動態(tài)發(fā)展過程，決策應(yīng)有適度超前性； 關(guān)聯(lián)性：政策問題往往是具有系統(tǒng)相關(guān)性的問題，統(tǒng)籌兼顧、系統(tǒng)規(guī)劃。托馬斯戴伊：結(jié)構(gòu)不良的政策

40、問題體現(xiàn)社會價值的沖突性；政策制定者通常按照自己的價值系統(tǒng)來制定政策，忽略整體社會偏好；傳統(tǒng)的漸進(jìn)決策模型難以解決機(jī)構(gòu)不良的政策問題；決策者往往缺乏創(chuàng)新的意志或能力。2. 政策問題的結(jié)構(gòu)類型（威廉鄧恩提出）要素問題的結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu)優(yōu)良結(jié)構(gòu)適度結(jié)構(gòu)不良決策者一人或數(shù)人一人或數(shù)人許多備選方案有限有限無限效用（價值）一致一致沖突（不同偏好）結(jié)果確定性或風(fēng)險不確定未知概率可計算不可計算不可計算二、政策議程的建立1. 公共議程(ychng)政府議程：公共(gnggng)議程：是指某個社會問題已經(jīng)引起社會公眾和社會團(tuán)體的普遍關(guān)注，他們(t men)向政府部啊 門提出政策訴求，要求采取措施加以解決絕這樣一種政策議

41、程。 一個問題成為公眾議程的三個條件： a. 該問題必須在社會上廣泛流傳并受到廣泛注意； b. 大多數(shù)人都認(rèn)為有采取行動的必要； c. 公眾普遍認(rèn)為該問題時某政府職能部門權(quán)限范圍內(nèi)的事務(wù)，應(yīng)給予適當(dāng)關(guān)注。 政府議程：指某些社會問題已經(jīng)引起決策者的深切關(guān)注，他們感到有必要對之采取一定行動，并把這些社會問題列入政策范圍這樣一種政策議程。 新項目：體現(xiàn)決策者的智慧和勇氣； 新問題積重難返 舊政策：由于路徑依賴、政策驅(qū)動，往往先解決舊問題，擱置新問題。 政策創(chuàng)新不足公眾議程和政府議程的區(qū)別：a. 公眾議程：較抽象，僅是發(fā)現(xiàn)問題、提出問題，可以不提出政策方案或解決辦法； b. 政府議程比公眾議程更特定且

42、具體，它是對政策問題進(jìn)行界定或陳述的階段，問題經(jīng)一 啊定描述，為決策系統(tǒng)正式接受，并采取具體方案試圖解決時，公眾議程就轉(zhuǎn)為政府議程。a. 多數(shù)社會問題先進(jìn)入公眾以承載進(jìn)入政府議程； b. 并非所有進(jìn)入公眾議程的話題一定能進(jìn)入政府議程，eg. 道德問題； c. 有些問題沒進(jìn)入公共議程，直接進(jìn)入政府議程，eg. 航空航天、三峽水利。2. 政策議程建立的觸發(fā)機(jī)制（詹姆斯安德森）政治領(lǐng)導(dǎo)； 危機(jī)事件（很多危機(jī)事件其實是常態(tài)治理不足）； 抗議活動（無需參與會導(dǎo)致群氓行為）；傳媒曝光3. 建立政策議程的障礙因素：政治原則的偏離；價值體系的排斥；政府體系的封閉； 承受能力的不足；表達(dá)方式的失當(dāng)。問題流（焦點(diǎn)

43、事件）： 指標(biāo)變化、焦點(diǎn)事件、反饋、預(yù)算約束、問題界定議程建立干涉變量： 政策窗口 政策活動家 外溢現(xiàn)象社會預(yù)先安排：價值、信仰、目標(biāo)文化、憲政結(jié)構(gòu)政策流： 技術(shù)可行性、價值一致性、科技、公眾接受程度、時尚或知識政治流： 民族情緒、公共輿論、選舉政治、政體變化、法律權(quán)威、利益集團(tuán)達(dá)成一致第七章 公共政策方案制定分析一、澄清和確定政策目標(biāo)的困難1. 價值(jizh)因素：決策者價值(jizh)沖突； 2. 政治(zhngzh)因素：目標(biāo)模糊不清的政策便于通關(guān)，故有些官員故意把政策目標(biāo)弄得模糊； 3. 目標(biāo)多重性及沖突二、備擇方案優(yōu)選的則按規(guī)則：1. 全體一致規(guī)則：一票否決制 UN特征：每一個決策

44、者的否決都將導(dǎo)致該方案被否決；確保每個決策成員有同等影響力 要通過的方案必須對所有決策者的利益都是最佳方案；保護(hù)性最強(qiáng) 決策者不僅要考慮自己的利益，還要充分關(guān)注他人利益；帕累托最優(yōu) 隨著決策組織規(guī)模的擴(kuò)大和決策成員數(shù)目的增加，形成結(jié)果的困難程度成倍增加。局限性：決策成本高昂；效率低下；導(dǎo)致“討價還價” “無奈棄權(quán)”等策略性行為2. 多數(shù)裁定規(guī)則基本形式：簡單多數(shù)；絕對多數(shù) 局限性：“多數(shù)剝削少數(shù)”；“周期多數(shù)”或“投票悖論”現(xiàn)象三、西蒙的有限理性決策模型1. 決策者是有限理性的； “行政人”、“管理人”假設(shè)，貼合實際 2. 決策的滿意原則； 3. 滿意決策模型下的決策方式：簡單化的決策規(guī)則；逐

45、步淘汰； a 直觀選擇（憑經(jīng)驗直覺）；應(yīng)付過去。四、林德布洛姆的漸進(jìn)決策模型1. 特點(diǎn)：漸進(jìn)主義；積小變?yōu)榇笞?；穩(wěn)中求變。 2. 原因：與漸進(jìn)政治相適應(yīng)； 在決策技術(shù)上的困難造成的； 與人性相適應(yīng) ； 啊 由現(xiàn)行政策的積淀成本決定的； 可以避免嚴(yán)重、持久的錯誤。 3. 局限性：對決策方案修修補(bǔ)補(bǔ)，難以實現(xiàn)創(chuàng)新。第八章 公共政策內(nèi)容執(zhí)行分析一、政策執(zhí)行的分析途徑1. 自上而下的分析途徑：含義：政策執(zhí)行過程被看做是指揮鏈條，其中高層政治領(lǐng)導(dǎo)人形成政策偏好（規(guī)劃或制定政策），這種偏好隨行政層次的降低而不斷被具體化，為下層行政官員所執(zhí)行。特點(diǎn)(tdin)：a. 從中央(zhngyng)政策制定者的角度看問題； b. 價值觀張秉承政治-行政(xngzhng)二分法的理念； c. 知識基礎(chǔ)是韋伯的理性官僚制； d. 解決政策執(zhí)行問題的出路在于組織管理、控制與政府組織間的協(xié)調(diào)合作。缺陷：a. 忽視基層官員的適應(yīng)策略和自由裁量權(quán)； b. 現(xiàn)實生活不可能具備完美執(zhí)行的必要條件； 必要條件有：i. 來自上級應(yīng)有清晰一致的指令； 啊 ii. 來自上級充足的配套資源，往往是上級財權(quán)事權(quán)，下層事權(quán)啊 啊 財權(quán)，得不到足夠資金； 啊 iii. 應(yīng)有合格忠誠的下級。 c. 政策制定與政策執(zhí)行的理論區(qū)分，在執(zhí)行過程中無法維持。 啊決策者常常不考慮政策的可行性，執(zhí)行者常常歪曲政策意圖。2. 自下