執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)化體系視角下監(jiān)組承包工作的制度設(shè)計與實踐探索

1、 執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)化體系視角下監(jiān)組承包工作的制度設(shè)計與實踐探索摘要：公正執(zhí)法是監(jiān)獄工作永恒的主題，上海監(jiān)獄在聚焦依法治監(jiān)的工作過程中，最為重要的抓手就是推進(jìn)執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。在執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)化體系的視角下，監(jiān)獄民警通過基本和專業(yè)兩項職責(zé)的履行直接開展對罪犯的執(zhí)法活動。其中，監(jiān)組承包工作是民警執(zhí)法工作的基礎(chǔ)和核心，其涵蓋對罪犯進(jìn)行管理教育的事務(wù)性和業(yè)務(wù)性兩方面工作，是執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)的切入點，更是維護監(jiān)獄安全穩(wěn)定的基石。因此，在執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)的大背景下，如何構(gòu)建監(jiān)組承包工作標(biāo)準(zhǔn)化體系、從而更為持久有效地規(guī)范民警執(zhí)法行為，成為了監(jiān)獄工作的一個重要課題。關(guān)鍵詞：執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)化 監(jiān)組承包 執(zhí)法終端建設(shè)一、執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)化體系

2、的相關(guān)理論參照（一）標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化2002年，我國國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T2000.1-2002標(biāo)準(zhǔn)化工作指南第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化和相關(guān)活動的通用詞匯對“標(biāo)準(zhǔn)”所下的定義是：“為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認(rèn)機構(gòu)批準(zhǔn)，共同使用和反復(fù)使用的一種規(guī)范性文件?！睂Α皹?biāo)準(zhǔn)化”所下的定義是“為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對現(xiàn)實問題或潛在問題制定共同使用和重復(fù)使用的條款的活動 ”。 李春田主編，標(biāo)準(zhǔn)化概論（第四版）M，中國人民大學(xué)出版社，2005 年 7 月目前，理論界對“標(biāo)準(zhǔn)”和“標(biāo)準(zhǔn)化”的認(rèn)識還存有爭議，但也達(dá)成了一定共識，概括起來為以下三點：1標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化的對象具有重復(fù)使用性，即“重復(fù)性事物”

3、，也就是說只有當(dāng)事物能夠重復(fù)使用且能穩(wěn)定存在時才有制定標(biāo)準(zhǔn)的必要；2標(biāo)準(zhǔn)化是一個活動過程，主要是制定標(biāo)準(zhǔn)、貫徹標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)而修訂標(biāo)準(zhǔn)的過程，這個過程是不斷循環(huán)、螺旋式上升的；3標(biāo)準(zhǔn)化的目的是獲得最佳秩序，即通過標(biāo)準(zhǔn)化的運作，使相關(guān)活動能夠更加系統(tǒng)、更加有計劃和有組織地進(jìn)行，從而建立相應(yīng)的規(guī)范，獲得最佳的秩序。（二）監(jiān)獄執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)化體系綜合上述“標(biāo)準(zhǔn)”及“標(biāo)準(zhǔn)化”的定義及相關(guān)研究成果，我們認(rèn)為，“監(jiān)獄執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)化體系”是指：監(jiān)獄工作為了獲得最佳秩序與效果，對監(jiān)獄執(zhí)法活動或其結(jié)果規(guī)定共同或重復(fù)使用的規(guī)則， 戴艷玲：對監(jiān)獄工作人員隊伍分類建設(shè)的設(shè)想，中國司法，2008年第11期從而形成的一系列綜合性、長效性的

4、執(zhí)法理念、執(zhí)法手段和執(zhí)法方式等的工作體系。（三）執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)的要點根據(jù)局黨委講話文件精神，在執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)上必須要把握好以下五個要點：一是全覆蓋，要梳理以往執(zhí)法管理教育保障等各方面的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、成功經(jīng)驗；二是成體系，形成高度融合、配置優(yōu)化，具有邏輯性、集約化的標(biāo)準(zhǔn)體系；三是能參照，被證明是管用的，可參照執(zhí)行，推進(jìn)復(fù)雜問題得以規(guī)范，共性問題得以統(tǒng)一；四是易執(zhí)行，在統(tǒng)一的管理平臺上，以全面的標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)流程為依據(jù)，使操作簡便規(guī)范；五是可評估，能夠?qū)?zhí)行情況迅速作出回饋和修正，實現(xiàn)精準(zhǔn)高效。鐘杰：在局2015年工作會議上的講話，2015年2月2日二、執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)化體系下監(jiān)組承包工作的若干思考（一）監(jiān)

5、組承包工作迫切需要標(biāo)準(zhǔn)化運作流程再造在實際工作中，監(jiān)組承包工作職責(zé)多由一至兩名民警承擔(dān)，他們的工作質(zhì)量直接關(guān)乎到該項工作的能績，而且關(guān)乎到罪犯的切身利益。監(jiān)組承包專業(yè)崗位民警的工作直接面對所有監(jiān)組承包民警開展，各項工作雖各自明確了時間節(jié)點、工作標(biāo)準(zhǔn)和考核方式，但監(jiān)組承包工作項目多、覆蓋面廣，容易造成承包民警出現(xiàn)工作上的遺漏和失誤，從而間接影響到罪犯教育改造工作成效，產(chǎn)生隱性執(zhí)法問題。監(jiān)組承包工作作為基層民警執(zhí)法的基礎(chǔ)，在日常工作中長期重復(fù)開展且穩(wěn)定存在，因此，根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化的對象具有重復(fù)使用性”這一理論基礎(chǔ)，監(jiān)組承包工作迫切需要一個標(biāo)準(zhǔn)化的運作流程再造，使民警得以標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、集約高效的開展

6、相關(guān)工作。（二）監(jiān)組承包工作標(biāo)準(zhǔn)化是厘清民警執(zhí)法工作職能和狀態(tài)的有益載體兩級管理下，監(jiān)區(qū)工作劃分為四個警務(wù)組開展，因為分類標(biāo)準(zhǔn)是專業(yè)條線工作，因此在實際工作中，警組間、民警間工作能績、工作質(zhì)量、執(zhí)法狀態(tài)難以比拼，民警工作全員性、針對性管理難。要解決上述問題，需要有一定的載體進(jìn)行考量，監(jiān)組承包工作不僅業(yè)務(wù)涵蓋面廣而且能涉及絕大多數(shù)民警，因此能夠成為厘清警組、民警執(zhí)法工作職能和狀態(tài)的有益選擇。但如何通過工作開展“抓兩頭促中間”、進(jìn)一步調(diào)動民警參與工作的積極性、提高民警開展執(zhí)法活動的規(guī)范性，從而進(jìn)一步考核警組、民警的工作能績，需通過標(biāo)準(zhǔn)化、制度化的設(shè)計使之形成常態(tài)、長效機制。（三）監(jiān)組承包工作標(biāo)準(zhǔn)化

7、是民警隊伍集約化、專業(yè)化發(fā)展的實際需求現(xiàn)代警務(wù)機制的核心要素是民警隊伍的集約高效和專業(yè)發(fā)展，監(jiān)組承包工作進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計，將進(jìn)一步增強民警隊伍在各項業(yè)務(wù)工作和執(zhí)法活動開展過程中的集約、高效運作，進(jìn)一步增強監(jiān)區(qū)、監(jiān)獄科室對民警的直接組織、指揮、管理、考核的力度。特別是監(jiān)區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)、警長將承擔(dān)更多職責(zé)，重點思考如何有效調(diào)動警務(wù)組之間的協(xié)同運作，而研究專業(yè)崗位問題、解決重點難點工作則可依托專業(yè)團隊支撐，其最終目標(biāo)是打造民警隊伍在監(jiān)組承包各項工作及日常執(zhí)法行為上的專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展。三、工作流程標(biāo)準(zhǔn)再造 監(jiān)組承包工作的制度設(shè)計（一）全覆蓋為有效厘清民警的工作職能和執(zhí)法狀態(tài)、持久常態(tài)推進(jìn)監(jiān)組承包工作、不斷

8、強化民警執(zhí)法終端建設(shè)，2013年底，監(jiān)獄以一監(jiān)區(qū)為試點成立了監(jiān)組承包工作推進(jìn)小組，不斷梳理監(jiān)組承包各項工作長期以來好的做法和成功經(jīng)驗，在查閱了大量工作資料、多次開展專題研討的基礎(chǔ)上，根據(jù)工作實際制定了民警監(jiān)組承包工作管理辦法，在制度層面把規(guī)范上升為工作開展的若干標(biāo)準(zhǔn)。（二）成體系監(jiān)組承包工作制度對組織機構(gòu)、工作標(biāo)準(zhǔn)、考核細(xì)則、獎懲辦法等做出了明確規(guī)定，涵蓋民警工作手冊、四知道、AB角、周記學(xué)習(xí)筆記批閱、錄音筆管理、周講評、清抄監(jiān)、信件管理、犯情分析、計分考評、大帳管理、親情電話（會見）、獄內(nèi)偵查、生活衛(wèi)生、減刑、假釋、立管、?？亍⒄J(rèn)罪悔罪評估、分級處遇（自律個人）、勞動欠產(chǎn)罪犯教育管理等二十項

9、基本的監(jiān)組承包工作，目前形成六章、五十三條的標(biāo)準(zhǔn)化制度框架體系。（三）能參照 監(jiān)組承包工作制度設(shè)計的一項重要理念是將復(fù)雜問題得以規(guī)范、將共性問題得以統(tǒng)一，不僅切實加強了民警執(zhí)法終端建設(shè)、提高了監(jiān)組承包各項業(yè)務(wù)工作開展的質(zhì)量水平，更是在確保監(jiān)管安全的持續(xù)穩(wěn)定上發(fā)揮了巨大的功能和效用。（四）易執(zhí)行監(jiān)區(qū)根據(jù)監(jiān)獄要求相應(yīng)出臺了民警監(jiān)組承包工作考核、通報一覽表，對所有工作按照時間類型劃分為日工作、周工作、月工作、季工作和不定期工作，并對工作的檢查、通報、考核時間進(jìn)行了具體的明確，民警在工作開展中計劃性、規(guī)律性和自覺性顯著提升。監(jiān)區(qū)民警監(jiān)組承包工作考核、通報一覽表序號監(jiān)組承包工作考核、通報時間備注1A/B

10、角隨時考核、通報不定期2四知道不定期考核通報不定期3周記批閱周三考核、周四通報周工作4學(xué)習(xí)筆記周一考核、周二通報周工作5清抄監(jiān)周四考核、周五通報周工作6信件管理周三考核、周四通報周工作7周講評周三考核、周四通報周工作每月25日檢查工作手冊相關(guān)記錄、次日通報8犯情分析周四考核、周五通報周工作每月25日月度考核、次日通報9計分考評每季度第三個月的25日考核、次日通報季工作10大帳管理在監(jiān)獄審批日當(dāng)天考核、次日通報月工作不定期檢查承包民警對監(jiān)組罪犯賬款的熟悉程度11親情電話（會見）周一考核、周二通報周工作每月25日對登記本進(jìn)行檢查、次日通報12錄音筆管理每月5日考核、次日通報月工作13獄內(nèi)偵查每月8

11、日、18日考核，10日、20日通報月工作14減刑、假釋每月5日以及監(jiān)區(qū)公示后的第4個工作日不定期15立管、?？孛吭?5日考核、次日通報月工作16認(rèn)罪悔罪評估每月25日考核、次日通報月工作17分級處遇（自律個人）每月第五個工作日考核、次日通報月工作18民警工作手冊每月25日考核、次日通報月工作19勞動欠產(chǎn)罪犯教育管理每周三考核、次日通報周工作20罪犯問題清單每周三通報周工作（五）可評估自2014年1月1日正式推進(jìn)監(jiān)組承包工作以來，通過試點監(jiān)區(qū)長期以來的運行、反饋，并針對相關(guān)問題積極整改，目前在監(jiān)區(qū)監(jiān)組承包工作已形成制度化、常態(tài)化的工作模式。工作小組根據(jù)實際工作中遇到的問題進(jìn)行匯總、反饋，在14年

12、全年進(jìn)行四次修改后，15年第一、二兩個季度，根據(jù)工作形式任務(wù)的新變化、新要求，分別完成第五、第六次修改，使相關(guān)制度條款的涵蓋范圍進(jìn)一步擴大、更為貼近整體工作開展。如：項目二季度問題整改、反饋及措施原條款內(nèi)容二季度修改后條款A(yù)/B角1、經(jīng)兩個季度考核匯總，A/B角轉(zhuǎn)承包問題仍一定程度存在，未能很好解決。（如：承包民警因公出差、培訓(xùn)、因家庭事務(wù)突然請假調(diào)休、掛職鍛煉等，B角未能有效做好補位工作；或A、B角均因事務(wù)不在監(jiān)區(qū)，轉(zhuǎn)承包工作缺失）2、措施：（1）政工崗位民警根據(jù)調(diào)休情況及時提醒，加強監(jiān)督、考核；（2）設(shè)警務(wù)組為C角，警長承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任（如，清抄監(jiān)，承包民警所在警組警長協(xié)調(diào)，警組成員積極補位）

13、。第二十八條（A/B角） 承包民警因公、私事務(wù)涉及到調(diào)休、請假的，應(yīng)及時告知警長及監(jiān)區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)，辦理監(jiān)區(qū)請銷假審批表及轉(zhuǎn)承包情況交接，由互為A/B角雙方簽名確認(rèn)。（一）轉(zhuǎn)承包時，監(jiān)組承包相關(guān)業(yè)務(wù)工作未詳細(xì)說明、交待不清，造成代承包民警難以開展工作的，承包民警扣3分，因承包民警原因產(chǎn)生較嚴(yán)重工作問題的，支部對承包民警個人扣5分并談話告誡；（二）承包民警規(guī)范、細(xì)致的完成轉(zhuǎn)承包工作后，代承包民警未及時補位的，代承包民警扣3分，因代承包民警原因產(chǎn)生較嚴(yán)重工作問題的，支部對代承包民警個人扣5分并談話告誡；（三）A/B角工作中，代承包民警補位及時主動、積極認(rèn)真，在補位工作中做出成效的，監(jiān)區(qū)根據(jù)實際情況進(jìn)行

14、獎分。第二十八條（A/B角） 承包民警因公、私事務(wù)涉及到調(diào)休、請假的，應(yīng)及時告知警長及監(jiān)區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)，辦理監(jiān)區(qū)請銷假審批表及轉(zhuǎn)承包情況交接，由互為A/B角雙方簽名確認(rèn)。（一）轉(zhuǎn)承包時，監(jiān)組承包相關(guān)業(yè)務(wù)工作未詳細(xì)說明、交待不清，造成代承包民警難以開展工作的，承包民警扣3分，因承包民警原因產(chǎn)生較嚴(yán)重工作問題的，支部對承包民警個人扣5分并談話告誡；（二）承包民警規(guī)范、細(xì)致的完成轉(zhuǎn)承包工作后，代承包民警未及時補位的，代承包民警扣3分，因代承包民警原因產(chǎn)生較嚴(yán)重工作問題的，支部對代承包民警個人扣5分并談話告誡；（三）A/B角工作中，代承包民警補位及時主動、積極認(rèn)真，在補位工作中做出成效的，監(jiān)區(qū)根據(jù)實際情況

15、進(jìn)行獎分;（四）A/B角工作考核由監(jiān)區(qū)教導(dǎo)員牽頭，專業(yè)崗位民警將獎扣分情況匯報至政工處，由政工崗位民警核實、通報。四、監(jiān)組承包工作對執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的現(xiàn)實作用（一）完成標(biāo)準(zhǔn)化運作流程再造，民警工作規(guī)范化、制度化開展一是完成了標(biāo)準(zhǔn)化運作流程再造，解決了長期以來監(jiān)組承包各項工作各自為戰(zhàn)、民警疲于應(yīng)付的局面。專業(yè)崗位民警及承包民警均能依據(jù)明確的工作標(biāo)準(zhǔn)、流程、工作時間節(jié)點及考核獎扣分細(xì)則等要素有序開展工作，同時在深層次上能做到對工作的整體性、全局性把握，實現(xiàn)了民警兩項工作職能的有效、有序轉(zhuǎn)換。民警通過學(xué)習(xí)固化、行為養(yǎng)成和縱深推進(jìn)，使得學(xué)規(guī)范、用規(guī)范、按規(guī)范操作成為了民警個體的自覺行為。二是制度設(shè)計的一

16、系列工作規(guī)范和運作方式，有效地解決了監(jiān)獄青年民警工作流動性強的問題。剛?cè)肼毢腿肼毑痪玫男戮ㄟ^制度規(guī)范的學(xué)習(xí)，很快能夠掌握相關(guān)工作要領(lǐng)，特別是對時間節(jié)點和考核細(xì)則的把握，能在一定程度上避免新警出現(xiàn)工作上的遺漏和失誤，使他們能夠按時、保質(zhì)、保量的完成各項承包監(jiān)組工作，不斷提升自身的業(yè)務(wù)能力水平。（二）長期做到“六個堅持”，監(jiān)組承包工作質(zhì)量穩(wěn)步提升一是在制度的實踐和運行中，長期做到了“六個堅持”：即，堅持每日檢查考核，次日晨會通報二至四項承包工作；堅持將每日考核結(jié)果納入績效考核；堅持每季度對監(jiān)區(qū)民警監(jiān)組承包工作獎扣分情況進(jìn)行排名匯總和公示；堅持對監(jiān)組承包工作考核最后三名的同志進(jìn)行組織約談；堅持每季

17、度對監(jiān)組承包工作進(jìn)行總結(jié)表彰，頒發(fā)優(yōu)秀組織獎、綜合表現(xiàn)優(yōu)秀獎和單項表現(xiàn)優(yōu)異獎獎狀和獎金；堅持將考核結(jié)果與監(jiān)獄年度評優(yōu)評先工作相結(jié)合。制度化、標(biāo)準(zhǔn)化的排名匯總和總結(jié)表彰，不僅有力的厘清了警組、民警間的工作職責(zé)、工作能績和執(zhí)法狀態(tài)，更是充分調(diào)動了民警參與監(jiān)組承包工作的積極性，民警內(nèi)部形成了一股競賽比武、人人爭先的良性競爭氛圍。一監(jiān)區(qū)監(jiān)組承包工作獎扣分統(tǒng)計表時間獎分人次扣分人次總獎分總扣分備注2014一季度377761-1422014二季度326555-902014三季度6643118-882014四季度363570-452014全年平均42.755576-91.252015一季度6438131-7

18、02015二季度494191-70對照2014全年獎扣分與2015第一、二季度獎扣分對比表不難看出，到2015年第二季度，獎分人次及總獎分均高于14年全年平均水平，在扣分人次及總扣分上，低于14年全年平均水平，整體工作態(tài)勢與2014年全年相比，處于相對穩(wěn)定和不斷提升的狀態(tài)。二是兩級管理下團隊協(xié)調(diào)運作優(yōu)勢充分顯現(xiàn)。監(jiān)組承包工作小組依據(jù)實際情況，對管理辦法、考核細(xì)則等不斷做出修改、完善，并針對重點、難點問題多次開展研討、提出針對性工作建議，穩(wěn)步提升了監(jiān)組承包工作的質(zhì)量和水平。在此基礎(chǔ)上，專業(yè)崗位民警主動而為、依據(jù)制度規(guī)范和時間節(jié)點做好檢查通報，承包民警根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化的制度要求，能夠做到按時、保量完成業(yè)

19、務(wù)工作。（三）考核通報集教育培訓(xùn)于一體、監(jiān)組承包工作在深度和廣度上得以提升一是充分發(fā)揮專業(yè)崗位民警能動性，彰顯長期思考基礎(chǔ)上的工作智慧?？己送▓蠹逃嘤?xùn)于一體的良性循環(huán)在監(jiān)組承包工作運行過程中時有出現(xiàn)，專業(yè)崗位民警在長期思考的基礎(chǔ)上，能創(chuàng)新工作方式方法，體現(xiàn)出工作水平和能力的不斷進(jìn)步。如，在清抄監(jiān)工作運用視頻展示的方式，生動直觀、發(fā)人深省的將工作要點傳達(dá)給全體民警；又如，周記和學(xué)習(xí)筆記批閱工作提取照片截圖，通過正反兩方面的批閱案例展示，細(xì)致講解工作標(biāo)準(zhǔn)、做出工作提示，督促全體民警不斷提高批閱質(zhì)量和水平。二是使承包民警接受考核的過程成為不斷學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)、提高工作質(zhì)量的過程。通報考核不是目的，總結(jié)經(jīng)

20、驗、提供標(biāo)準(zhǔn)、促進(jìn)發(fā)展才是監(jiān)組承包工作的精髓、主旨所在。標(biāo)準(zhǔn)化、制度化的監(jiān)組承包考核方式，使得承包民警能主動學(xué)標(biāo)準(zhǔn)、用標(biāo)準(zhǔn)、守標(biāo)準(zhǔn)，對工作中存在的問題和缺項能做到及時整改、努力提高工作質(zhì)量，并將對監(jiān)組承包工作臺賬的靜態(tài)管理轉(zhuǎn)化為對監(jiān)組罪犯動態(tài)管理的自覺過程。（四）輻射帶動效應(yīng)顯現(xiàn)，積累大量改造罪犯的典型或非典型個案一是監(jiān)區(qū)監(jiān)管改造工作呈現(xiàn)出多點開花的局面，輻射帶動效應(yīng)顯現(xiàn)。民警在參與監(jiān)組承包工作的過程中，不斷總結(jié)經(jīng)驗、形成標(biāo)準(zhǔn)化的工作思路，作用在其他各項工作開展上，不斷彰顯出兩級管理體制下警務(wù)運作的集約高效和規(guī)模效應(yīng)。如監(jiān)區(qū)民警一日工作規(guī)范相應(yīng)出臺、認(rèn)罪悔罪評估軟件探索創(chuàng)新，“罪犯違規(guī)違紀(jì)警示制度”、“罪犯問題清單制度”應(yīng)運而生等，相應(yīng)課題研究參照