董事會(huì)提案管理細(xì)則

1、董事會(huì)提案管理細(xì)那么第一章總那么第一條為規(guī)范董事會(huì)提案管理，完善公司內(nèi)部控制，提高公司治理水平，并及時(shí)、詳盡地進(jìn)行信息 披露，根據(jù)公司法、公司章程、董事會(huì)會(huì)議事規(guī)那么公司信息披露管理制度等規(guī)定, 特制定本細(xì)那么。第二條凡須經(jīng)董事會(huì)審議或決定的事項(xiàng)，均須以提案的方式向董事會(huì)提出。提案實(shí)行分層審核制度， 各職能部門的提案必須經(jīng)過(guò)平臺(tái)分管副總、總裁（總裁）簽署意見(jiàn)后，提交經(jīng)理辦公會(huì)或創(chuàng)始合伙人 股東辦公會(huì)審議后，再由提案人提請(qǐng)董事會(huì)審議。第三條提案除上述第二條外，以下主體作為提案人，可以按本制度規(guī)定的時(shí)間和程序向董事會(huì)提出 提案：（一）出資人;（二）董事長(zhǎng)；（三）總裁（經(jīng)理）、執(zhí)行總裁（四）1/3以

2、上董事；（五）監(jiān)事會(huì)；（六）董事會(huì)各專門委員會(huì)；（七）法律法規(guī)、公司章程規(guī)定的其他人員。第四條提案內(nèi)容要件包括：（-）經(jīng)提案人簽字或蓋章的提案申請(qǐng)表；（-）提案經(jīng)由相關(guān)會(huì)議審議通過(guò)的，應(yīng)一并提供會(huì)議的有效決議；（三）按照本規(guī)定第八至十五條要求形成的提案說(shuō)明和附件；（四）其它與提案事由相關(guān)的材料。第五條提案人應(yīng)同時(shí)提交書面版本和電子版本，所有提交簞事會(huì)討論的提案由董事會(huì)辦公室登記備 案。第六條所有提案，經(jīng)董事長(zhǎng)審查同意后，可以列入董事會(huì)議案，提請(qǐng)董事會(huì)審議并表決。董事會(huì)閉 會(huì)期間，董事長(zhǎng)行使董事會(huì)職責(zé)。未經(jīng)同意的，不得作為會(huì)議議案。董事會(huì)或合伙人股東會(huì)上有董事、合伙人股東有臨時(shí)加議的內(nèi)容，沒(méi)有列

3、入會(huì)議議案的，不予決議。第二章提案內(nèi)容規(guī)范及審核程序第七條提案涉及重大決策、重大工程、大額度資金的使用，必須進(jìn)行調(diào)查研究，廣泛征求各方面的 意見(jiàn)，在客觀真實(shí)和充分論證的基礎(chǔ)上，提出討論方案，并提前向參會(huì)人員提供必要的書面材料和信 息資料。重大投資工程的可行性研究，可聘請(qǐng)有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或有關(guān)專家進(jìn)行咨詢或參與評(píng)估論證，向 會(huì)議提出書面的可行性研究報(bào)告。涉及重大決策、重大工程、大額度資金的使用，有合同意向的，應(yīng) 將合同的主要條款提交會(huì)議討論。提案人應(yīng)提供詳備資料、做出詳細(xì)說(shuō)明，謹(jǐn)慎考慮相關(guān)事項(xiàng)的以下因素：（一）損益和風(fēng)險(xiǎn)；（二）作價(jià)依據(jù)和作價(jià)方法；（三）可行性和合法性；（四）交易對(duì)方的信用及其與公司

4、的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）該等事項(xiàng)對(duì)公司持續(xù)開(kāi)展的潛在影響等事宜。第八條本細(xì)那么所述的提案類型包括但不限于：（-）銀行貸款類（1000萬(wàn)元以上暫定）； （二）對(duì)外擔(dān)保類（50萬(wàn)元以上暫定）,原那么上不得對(duì)外擔(dān)保;（三）收購(gòu)、出售資產(chǎn)類；（四）投資類（對(duì)外投資、對(duì)內(nèi)投資500萬(wàn)元以，上暫定）；（五）修改公司章程類；（六）捐贈(zèng)類；（七）其它類。公司章程和議事規(guī)那么中涉及到的其他,上述提案按照公司章程和議事規(guī)那么的規(guī)定處理。第九條銀行貸款類提案（一）提案說(shuō)明應(yīng)包括以下內(nèi)容：.申請(qǐng)貸款人的簡(jiǎn)要介紹如債權(quán)人名稱、金額、貸款期限等；.申請(qǐng)貸款人主要財(cái)務(wù)指標(biāo):最近一期經(jīng)審計(jì)的公司資產(chǎn)總額、凈資產(chǎn)、負(fù)債總額、資產(chǎn)負(fù)債

5、率、應(yīng)收賬款等；.對(duì)本次申請(qǐng)的銀行貸款用途的說(shuō)明；.對(duì)還款計(jì)劃的說(shuō)明等。（二）相關(guān)附件包括但不限于：.公司最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表；.貸款合同樣本；.根據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)為必須提交的其他資料。（三）受理及審核程序財(cái)務(wù)部門根據(jù)公司目前資金狀況出具專門的貸款申請(qǐng)說(shuō)明，并由公司財(cái)務(wù)總監(jiān)和總裁（總裁）簽署意見(jiàn)后，并按規(guī)定程序提交經(jīng)理辦公會(huì)或合伙人股東辦公會(huì)審議后送交董事會(huì)辦公室。第十條對(duì)外擔(dān)保類提案（一）提案說(shuō)明應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：.被擔(dān)保人的基本情況，被擔(dān)保人的名稱、注冊(cè)地點(diǎn)、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他關(guān)系、信用等級(jí)、最近一期年度財(cái)務(wù)報(bào)表和最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、凈資產(chǎn)、盈利狀況等

6、；.本次擔(dān)保的主要債務(wù)情況說(shuō)明，包括債務(wù)類型、債務(wù)金額等；.由公司為其貸款提供擔(dān)保的累計(jì)數(shù)額，及公司對(duì)夕膽保累計(jì)金額及逾期擔(dān)保的累計(jì)金額；.擔(dān)保協(xié)議的主要條款:擔(dān)保的方式、期限、金額等重要條款；.反擔(dān)保方案（如有）;.其他。（二）相關(guān)附件包括但不限于：.被擔(dān)保人的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；.被擔(dān)保人最近經(jīng)審計(jì)的上一年度及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表；.擔(dān)保的主債務(wù)合同或協(xié)議；.債權(quán)人提供的擔(dān)保合同文本；.不存在重大訴訟、仲裁或行政處分的說(shuō)明；.根據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)為必須提交的其他資料。（三）受理及審核程序被擔(dān)保人向財(cái)務(wù)部門提交擔(dān)保（含為子公司提供擔(dān)保）申請(qǐng)書及附件資料，財(cái)務(wù)部在受理被擔(dān)保人的申 請(qǐng)后及時(shí)對(duì)被擔(dān)保

7、人。被擔(dān)保人向財(cái)務(wù)部門提交擔(dān)保（含為子公司提供擔(dān)保）申請(qǐng)書及附件資料，財(cái)務(wù) 部在受理被擔(dān)保人的申請(qǐng)后及時(shí)對(duì)被擔(dān)保人的資信狀況進(jìn)行調(diào)直并對(duì)向其提供擔(dān)保的風(fēng)瞼進(jìn)行評(píng)估， 形成書面說(shuō)明由財(cái)務(wù)總監(jiān)和總裁簽署意見(jiàn)并按規(guī)定程序提交經(jīng)理辦公會(huì)審議后送交董事會(huì)辦公室。第十一條收購(gòu)或出售資產(chǎn)類提案（-）提案說(shuō)明應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：.交易情況介紹:簡(jiǎn)單介紹交易各方當(dāng)事人名稱、交易標(biāo)的名稱、交易事項(xiàng)、收購(gòu)或出售資產(chǎn)價(jià)格、協(xié) 議文本等；.交易標(biāo)的基本情況:逐項(xiàng)列明收購(gòu)或出售資產(chǎn)的名稱、類別、權(quán)屬、所在地、產(chǎn)權(quán)方獲得該項(xiàng)資產(chǎn)的 時(shí)間和方式、運(yùn)營(yíng)情況、該項(xiàng)資產(chǎn)的帳面價(jià)值和評(píng)估價(jià)值等;交易對(duì)方及其他當(dāng)事人的情況（如適用）；

8、.定價(jià)情況:主要說(shuō)明成交價(jià)格及制定成交價(jià)格的依據(jù)。擬收購(gòu)或出售的資產(chǎn)須經(jīng)過(guò)有資質(zhì)的獨(dú)立機(jī)構(gòu) 評(píng)估，并附相關(guān)評(píng)估報(bào)告。如賬面值與評(píng)估值差異較大的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因。.支付方式、支付方支付能力及款項(xiàng)回收的風(fēng)險(xiǎn)判斷和.說(shuō)明;出售資產(chǎn)的目的和對(duì)公司的影響;出售資 產(chǎn)的原因、該項(xiàng)交易本身預(yù)計(jì)獲得的損益及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀港口經(jīng)營(yíng)成果的影響。（二）相關(guān)附件包括但不限于：.審計(jì)報(bào)告；.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；.盡職調(diào)杳報(bào)告；.交易風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)公司影響；.根據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)為必須提交的其他資料。（三）受理及審核程序相關(guān)部門提交收購(gòu)或出售資產(chǎn)的說(shuō)明，由分管副總、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總裁簽署意見(jiàn)，并按規(guī)定程序提交經(jīng)理辦公會(huì)審議后送交董事會(huì)辦公室。

9、第十二條投資類（對(duì)914殳資、對(duì)內(nèi)投資）提案（一）本細(xì)那么所指投資類包含對(duì)外投資、對(duì)內(nèi)投資。對(duì)外投資是指公司向外進(jìn)行的股權(quán)性投資;對(duì)內(nèi)投資 是指集團(tuán)公司的固定資產(chǎn)投資和具體工程投資。.股權(quán)性投資提案說(shuō)明應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：（1）股權(quán)性投資的主要內(nèi)容（包括:投資目的及必要性、經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)營(yíng)范圍和年限、投資額、資金來(lái)源 與構(gòu)成、投資預(yù)期收益、法律風(fēng)險(xiǎn)分析等）；（2）與其他投資方合作的，要說(shuō)明對(duì)方的資信情況、出資比例、合作方式、利潤(rùn)分配形式;如屬增資擴(kuò)股，要說(shuō)明出資企業(yè)資信情況、近三年財(cái)務(wù)狀況和利潤(rùn)分配情 況等。.固定資產(chǎn)投資提案說(shuō)明應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：Q）固定資產(chǎn)投資的主要內(nèi)容（包括投資目的及必要

10、性、投資標(biāo)的、投資金額和資金來(lái)源、對(duì)公司的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)和損益影響）；（2）采購(gòu)方式及供應(yīng)商的選定標(biāo)準(zhǔn)等.cOm3.工程投資提案說(shuō)明應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：Q）工程投資的主要內(nèi)容（包括:投資目的及必要性、投資標(biāo)的、投資額及資金來(lái)源、投資進(jìn)度、工程建 設(shè)期、以及需要履行的審批手續(xù)等）；（2）招投標(biāo)方式及工程承包方的選定標(biāo)準(zhǔn)等。（二）投資類提案相關(guān)附件包括但不限于：.盡職調(diào)查報(bào)告；.投資的可行性研究報(bào)告和評(píng)估論證文件；.合同或意向書、工程建議書（律師把關(guān)）；.專家評(píng)審意見(jiàn)（如需要）;.根據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)為必須提交的其他資料。（三）受理及審核程序由相關(guān)部門出具書面的投資工程提案說(shuō)明和投資管理部出具的律師意見(jiàn)，提交

11、分管副總、總裁簽署意 見(jiàn)，并按規(guī)定程序提交經(jīng)理辦公會(huì)審議后送交董事會(huì)辦公室。第十三條修改公司章程類（一）提案說(shuō)明應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：.變更公司章程的事由；.變更公司章程的具體內(nèi)容；.合法合規(guī)性說(shuō)明。（二）相關(guān)附件包括但不限于：.前置審批部門文件；.根據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)為必須提交的資料。（三）受理及審核程序相關(guān)部門出具書面的變更公司章程提案說(shuō)明和投資管理部出具的律師意見(jiàn)，提交分管副總、總裁簽署意見(jiàn)，并按規(guī)定程序提交經(jīng)理辦公會(huì)審議后送交董事會(huì)辦公室。第十四條捐贈(zèng)類提案（一）提案說(shuō)明應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：.捐贈(zèng)事由；.受捐贈(zèng)方的詳細(xì)情況；.捐贈(zèng)物品詳細(xì)情況；.捐贈(zèng)物品評(píng)估及相關(guān)費(fèi)用預(yù)測(cè)。（）相關(guān)附件包括但不

12、限于：.涉及捐贈(zèng)事由的文件；.根據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)為必須提交的資料。（三）受理及審核程序 相關(guān)部門出具書面的捐贈(zèng)說(shuō)明，提交分管副總、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總裁簽署意見(jiàn)，并按規(guī)定程序提交經(jīng)理辦 公會(huì)審議后送交董事會(huì)辦公室。第十五條其它類提案（一）提案說(shuō)明主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：.提案事由；.基本情況；.合法合規(guī)性說(shuō)明。（二）相關(guān)附件包括但不限于：根據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)為必須提交的資料。（三）受理及審核程序相關(guān)部門出具書面說(shuō)明，提交分管副總、總裁簽署意見(jiàn)，并按規(guī)定程序提交經(jīng)理辦公會(huì)審議后送交董 事會(huì)辦公室。第三章提案時(shí)間及職責(zé)第十六條由經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)將經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)需提交董事會(huì)審議的提案以及附件資料和會(huì)議決議，送交董事

13、會(huì)辦公室。其它提案應(yīng)在董事會(huì)召開(kāi)前15個(gè)工作日內(nèi)將提案及其附件材料送交給董事 會(huì)辦公室。第十七條董事會(huì)辦公室在收到提案的書面材料后，應(yīng)于2日內(nèi)完成審核并呈交董事會(huì)秘書，由董事 會(huì)秘書呈交董事長(zhǎng)，經(jīng)董事長(zhǎng)審核同意后形成正式提案。第十八條董事會(huì)會(huì)議的提案確定后方可發(fā)出會(huì)議遨口，定期董事會(huì)會(huì)議通知須在會(huì)議召開(kāi)前7日發(fā) 出，臨時(shí)會(huì)議通知須在會(huì)議召開(kāi)前3日發(fā)出，緊急會(huì)議通知可在會(huì)議召開(kāi)前1日發(fā)出。第十九條提案及相關(guān)資料應(yīng)和會(huì)議通知一并送交各位董事，確保董事有足夠的時(shí)間熟悉提案及相關(guān) 資料。會(huì)議資料原那么上以電子文檔發(fā)送至董事群。當(dāng)外部董事或過(guò)半數(shù)董事，認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名以書面形式向簞事會(huì)提出延期召 開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。第二十條增加、變更、取消提案：董事會(huì)會(huì)議通知發(fā)出后，增加、變更或取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)在原定會(huì)議召開(kāi)之日前4天提出，并由 董事會(huì)辦公室在會(huì)議前3天向全體董事、監(jiān)事及其它參會(huì)人員發(fā)出增加、變更或取消董事會(huì)議題的通 知，并將增加、變更或取消變更的提案材料通過(guò)電子郵件、 等形式發(fā)送給全體董事、監(jiān)事、董事 會(huì)秘書。第二十一條董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)