風(fēng)險評價與風(fēng)險控制管理制度

1、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制管理制度1 目的為了分析、預(yù)測生產(chǎn)、建設(shè)過程中的安全風(fēng)險因素，選擇、制定合理可靠的風(fēng)險控制和消減措施，特制定本制度。2 適用范圍本制度規(guī)定了危害識別與風(fēng)險評價的范圍、方法、程序、風(fēng)險控制管理等內(nèi)容。本程序適用于本企業(yè)。3 術(shù)語和定義3.1危險源可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或者這些情況組合的根源或狀態(tài)。亦即，存在能量、有害物質(zhì)和能量失去控制而導(dǎo)致的意外釋放或有害物質(zhì)的泄漏、散發(fā)這兩方面的危害因素；前者稱為第一類危險源，后者稱為第二類危險源。同義語：危險有害因素，危害因素。3.2危害辨識識別危害因素的存在并確定其性質(zhì)的過程。3.3風(fēng)險某一特定危險性情況發(fā)生的可能性和

2、后果的結(jié)合。風(fēng)險可認(rèn)為是潛在的傷害，可能導(dǎo)致傷亡、中毒、設(shè)備或財產(chǎn)等損害。3.4風(fēng)險評價評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。廣義的風(fēng)險評價既包括風(fēng)險分析，也包括危害辨識和控制措施的制定。風(fēng)險評價又稱安全評價。4 職責(zé)4.1安全主任負(fù)責(zé)風(fēng)險評價工作，組織制定風(fēng)險評價程序，明確風(fēng)險評價的目的、范圍，選擇科學(xué)合理的評價方法和評價準(zhǔn)則，成立評價組織，進(jìn)行風(fēng)險評價，明確風(fēng)險等級。4.2各級管理人員負(fù)責(zé)組織和參與生產(chǎn)、儲存性新、改、擴(kuò)建項目的風(fēng)險評價工作。4.3公司風(fēng)險評價小組負(fù)責(zé)本公司各裝置、生產(chǎn)場所、工作的評價任務(wù)，或選擇有相應(yīng)資質(zhì)的評價機(jī)構(gòu)為公司服務(wù)。4.4各部門負(fù)責(zé)本部門的內(nèi)部風(fēng)險評價工作

3、。4.5安全部是危害識別與風(fēng)險評價的歸口管理部門，負(fù)責(zé)對風(fēng)險控制情況及消減措施落實(shí)情況的監(jiān)督檢查。5 評價組織為貫徹落實(shí)“安全生產(chǎn)、守法依規(guī)、預(yù)防為主、全員參與、持續(xù)改進(jìn)”的方針，促進(jìn)危險化學(xué)品生產(chǎn)、儲存、經(jīng)營等在安全生產(chǎn)管理方面進(jìn)一步符合國家的有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，我公司特成立了風(fēng)險評價小組。6 評價目的風(fēng)險評價是對一特定時期內(nèi)安全、健康、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)等受到損害的可能性及嚴(yán)重程度做出評估的系統(tǒng)過程。它在分析事故發(fā)生可能性和事故后果的基礎(chǔ)上，評價風(fēng)險程度的大小，確定危險源以及系統(tǒng)的危險等級。其目的是在風(fēng)險排序的基礎(chǔ)上，對控制風(fēng)險的技術(shù)措施進(jìn)行損-益分析，進(jìn)而對控制風(fēng)險所采取的措施進(jìn)行決策，并對其

4、控制效果進(jìn)行評價做出相應(yīng)調(diào)整，從而盡可能地減少風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)損失。7 評價程序?yàn)橐?guī)范風(fēng)險評價活動，加快風(fēng)險評價進(jìn)度，我公司制定以下風(fēng)險評價程序見圖7。收集資料、現(xiàn)場檢查組成評價小組事故類型影響因素、事故機(jī)制危害辨識風(fēng)險評價事故發(fā)生的可能性暴露于危險環(huán)境的情況事故的嚴(yán)重程度監(jiān) 測 審 查制定風(fēng)險控制計劃落實(shí)減少或防范風(fēng)險的措施風(fēng)險控制圖7 風(fēng)險評價程序8 風(fēng)險評價指南8.1 風(fēng)險評價的時機(jī)8.1.1以全體部門（包括其管理制度和安全規(guī)程）為對象，每年12月前在設(shè)定次年安全目標(biāo)。8.1.2相關(guān)法律法規(guī)變更，公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)、運(yùn)行條件，以及相關(guān)方的要求等情況發(fā)生變化時，可適時進(jìn)行風(fēng)險評價。根據(jù)危險化

5、學(xué)品建設(shè)項目安全許可實(shí)施辦法的規(guī)定，項目設(shè)立和竣工驗(yàn)收委托有相應(yīng)資質(zhì)的評價機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行預(yù)評價和驗(yàn)收評價。8.2 風(fēng)險評價的范圍風(fēng)險評價的范圍應(yīng)包括：（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、停車等階段；（2）常規(guī)和異?；顒?；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害。8.3 評價準(zhǔn)則評價準(zhǔn)則的依據(jù)（1）有關(guān)國家法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求；（2）行業(yè)的設(shè)計規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)；（3）本公司的

6、安全管理制度、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（4）合同規(guī)定；（5）公司的安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)等。8.4 風(fēng)險評價方法8.4.1 風(fēng)險評價方法公司風(fēng)險評價小組以作業(yè)場所人員活動及人為因素，設(shè)備、設(shè)施的日常維護(hù)和檢維修，以及事故和潛在的緊急情況的風(fēng)險管理為中心任務(wù)，復(fù)雜的風(fēng)險管理活動則考慮定期委托專業(yè)評價機(jī)構(gòu)完成。公司常用的方法有：工作危害分析（JHA）、安全檢查表分析（SCL）和作業(yè)條件危險性評價（LEC）等。劃分作業(yè)活動辯識危害確定風(fēng)險是否可承受制定風(fēng)險控制措施評審措施計劃的充分性8.4.2危害辨識（1）根據(jù)本公司的風(fēng)險評價的范圍，主要采用安全檢查表分析（SCL）法，依據(jù)法律法規(guī)、國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行風(fēng)險管理（參

7、見6.2）。對于作業(yè)場所，積極應(yīng)用工作危害分析（JHA）進(jìn)行危害辨識。（2）發(fā)生事故后的危害辨識應(yīng)查出事故的直接原因和間接原因，分清主要原因和次要原因。8.4.3 風(fēng)險評價（一）風(fēng)險評價主要從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點(diǎn)考慮如下因素：（1）火災(zāi)和爆炸；（2）沖擊和撞擊；（3）中毒、窒息和觸電；（4）有毒有害物料、氣體的泄漏；（5）其他化學(xué)、物理性危害因素；（6）人機(jī)工程因素；（7）設(shè)備的腐蝕、缺陷；（8）以環(huán)境的可能影響等。（二）記錄重大風(fēng)險，確定風(fēng)險控制措施。在確定重大風(fēng)險時，應(yīng)考慮：（1）有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；（2）風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性；（3）公司自身

8、的聲譽(yù)和社會關(guān)注程度等。根據(jù)公司實(shí)際情況，風(fēng)險評價小組主要選擇LEC的評價方法進(jìn)行風(fēng)險評價。LEC評價主要采用打分的方法，確定作業(yè)場所的危險性。具體計算方法為： D=LEC式中：D為作業(yè)條件的危險性；L為事故或危險事件發(fā)生的可能性；E為暴露于危險環(huán)境的頻率；C為發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果。（1）確定事故或危險事件發(fā)生可能性。見表8.4.3-1表8.4.3-1事故或危險事件發(fā)生可能性分值（L）分值事故或危險事件發(fā)生可能性分值事故或危險事件發(fā)生可能性10完全會被預(yù)料到0.5可以設(shè)想，但高度不可能6相當(dāng)可能0.2極不可能3不經(jīng)常，但可能0.1實(shí)際上不可能1完全意外，極少可能（2）確定暴露于危險環(huán)境

9、的頻率。見表8.4.3-2表8.4.3-2 暴露于潛在危險環(huán)境的分值（E）分值出現(xiàn)于危險環(huán)境的情況分值出現(xiàn)于危險環(huán)境的情況10連續(xù)暴露于潛在危險環(huán)境2每月暴露一次6逐日工作時間內(nèi)暴露1每年幾次出現(xiàn)在潛在危險環(huán)境3每周一次或偶然地暴露0.5非常罕見地暴露（3）發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果。見表8.4.3-3表8.4.3-3 發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果分值（C）分值可能結(jié)果分值可能結(jié)果100在災(zāi)難，許多人死亡7嚴(yán)重，嚴(yán)重傷害40災(zāi)難，數(shù)人死亡3重大，致殘15非常嚴(yán)重，一人死亡1引人注目，需要救護(hù)注：以上三個表中的“”表示打分參考點(diǎn)。（4）危險性確定。見表8.4.3-4表8.4.3-4 危險性分值

10、（D）分值危險程度分值危險程度320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)20-70可能危險，需要注意160-320高度危險，需要立即整改20稍有危險，或許可以接受70-160顯著危險，需要整改8.4.4 確定風(fēng)險等級風(fēng)險等級依據(jù)評價準(zhǔn)則確定，包括事件發(fā)生的可能性L和后果的嚴(yán)重性S及風(fēng)險度R。其中：R=LS事件發(fā)生的可能性如表8.4.4-1。表8.4.4-1 事件發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則等級判 斷 標(biāo) 準(zhǔn)5現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事件或事故。4危害發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也沒作過任何的監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但沒有效執(zhí)

11、行或控制措施不當(dāng)，或危害常發(fā)生在預(yù)期情況下發(fā)生。3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行，或危害發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生過類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范措施，并有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全生產(chǎn)意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。事件發(fā)生后結(jié)果的嚴(yán)重性如表8.4.4-2。表8.4.4-2 事故后果嚴(yán)重性S判斷準(zhǔn)則等級法律法規(guī)及其它要求人財產(chǎn)損失/萬停工社會影響5違反法

12、律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡50部分裝置（2套）或設(shè)備停工重大國際國內(nèi)影響4潛在違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能力252套裝置或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)內(nèi)的安全方針、制度、規(guī)定等斷肢、骨折、聽力喪失、慢性病101套裝置或設(shè)備停工地區(qū)影響2不符合公司的安全操作規(guī)程、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服10受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡幾乎無損失沒有停工沒有社會影響風(fēng)險的等級判定準(zhǔn)則如表8.4.4-3。表8.4.4-3 風(fēng)險等級判斷準(zhǔn)則及控制措施風(fēng)險度等級應(yīng)采取的控制措施實(shí)施期限2025巨大風(fēng)險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估。立刻1516重大風(fēng)險采取緊急措施

13、降低風(fēng)險，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改912中等風(fēng)險考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通。2年內(nèi)治理48可接受風(fēng)險考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需要定期檢查。有條件、有經(jīng)費(fèi)時治理4輕微或可忽略風(fēng)險無需采取控制措施，但需保存記錄。無8.5 風(fēng)險控制8.5.1 風(fēng)險控制措施應(yīng)遵循：（1）可行性和可靠性；（2）先進(jìn)性和安全性；（3）經(jīng)濟(jì)合理性及企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。8.5.2 控制措施主要包括：（1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；（2）管理措施，規(guī)范安全管理；（3）教育措施，提高員工的操作技能和安全意識；（4）個體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。根據(jù)風(fēng)

14、險評價的結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，落實(shí)所選定的風(fēng)險控制措施消減風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可接受的程度。8.5.3 建立檔案對確定為重大隱患的項目，應(yīng)建立檔案，檔案內(nèi)容包括：（1）評價報告與技術(shù)結(jié)論；（2）評審意見；（3）隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；（4）治理時間表和責(zé)任人；（5）竣工驗(yàn)收報告。對確定為重大風(fēng)險的隱患項目，應(yīng)填寫重大風(fēng)險及控制措施清單，制定治理方案，必要時立即停產(chǎn)落實(shí)整改；對確定為較大或中等危險的隱患項目，發(fā)出整改通知書，明確有關(guān)部門整改。對確定為較輕危險的隱患項目，由隱患部門落實(shí)整改。在整改過程中，應(yīng)明確責(zé)任人、責(zé)任部門、技術(shù)方案、資金、時間等，并定期對方案的實(shí)

15、施情況進(jìn)行檢查，確保隱患治理方案的有效實(shí)施。隱患項目治理結(jié)束后，安全主任對隱患整改情況進(jìn)行驗(yàn)收，形成報告。8.5.4開展宣傳和培訓(xùn)工作。將風(fēng)險評價結(jié)果及所采取的控制措施，包括修訂和新制定的操作規(guī)程，及時向員工進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)教育，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風(fēng)險及所應(yīng)采取的控制措施。8.6 風(fēng)險信息更新為確保風(fēng)險信息的及時更新，應(yīng)不間斷地組織風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患，定期評審或檢查風(fēng)險控制結(jié)果。當(dāng)發(fā)生下列情形時，應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險評價和更新：（1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求； （2）操作變化或工藝改變；（3）新建、改建、擴(kuò)建、技改項目；（4）有對事故、事件或其他信息的新

16、認(rèn)識；（5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。9 工作程序9.1安全主任將相關(guān)記錄表格發(fā)放到相關(guān)部門。9.2各相關(guān)部門組織人員從其活動、產(chǎn)品、服務(wù)、運(yùn)行條件中找出能夠控制或可望施加影響的危害因素，填寫工作危害分析記錄表并反饋到安全部。9.3對公司公共區(qū)域的危害辨識由安全主任進(jìn)行。9.4安全主任依據(jù)工作危害分析記錄表，將匯總分類后的危害因素逐一填入風(fēng)險評價表，組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行風(fēng)險評價，并按照8.4.4條確定風(fēng)險等級。9.5 風(fēng)險評價小組對評價對象進(jìn)行風(fēng)險評價，根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果提出風(fēng)險消減措施和要求，填寫重大風(fēng)險及控制措施清單。9.6安全主任根據(jù)重大風(fēng)險及控制措施清單向有關(guān)部門下達(dá)隱患整改通知書。根據(jù)安全生產(chǎn)法和安全生產(chǎn)許可證條例等法律法規(guī)的規(guī)定，新項目投產(chǎn)前主管部門應(yīng)在風(fēng)險評價的基礎(chǔ)上制定相應(yīng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全規(guī)程。風(fēng)險控制措施需要糾正或改進(jìn)的，由安全主任向有關(guān)部門下達(dá)隱患整改通知書或者修訂安全規(guī)程。9.7 存在安全隱患的部門根據(jù)隱患整改通知書的內(nèi)容制定隱患治理方案，明確責(zé)任人、責(zé)任部門、技術(shù)方案、資金、時間等，不能立即整改的隱患