信息科技項目管理辦法

1、信息科技項目管理辦法（試行）第一章總則第一條 為加快本行信息化建設進程，促進產(chǎn)品開發(fā)與創(chuàng)新,加強規(guī)范信息 科技項目管理，明確本行信息科技項目管理的過程、內(nèi)容、流程，確保信息科技項 目按時保質(zhì)完成，根據(jù)中國銀監(jiān)會商業(yè)銀行信息科技風險管理指引等相關規(guī) 定，結(jié)合本行實際，特制定本辦法。第二條 本辦法的管理對象為全行各類信息科技項目管理活動，適用于項目 的整個生命周期。第三條 本辦法所稱信息科技項目，是指以促進本行業(yè)務發(fā)展和提高管理效 率以及滿足監(jiān)管要求為目的，采用計算機、網(wǎng)絡和通信等信息技術進行的與信息 科技相關項目，包括軟件研發(fā)項目、運維項目、基礎建設項目等。第四條 本辦法所稱項目管理，是指項目經(jīng)

2、理在項目活動中運用知識、技能、 工具和技術，帶領項目團隊完成項目目標和要求所做的各種努力。第五條 信息科技項目管理的任務,是加強項目在年度計劃與預算階段、立 項階段、實施階段（項目啟動、需求分析與設計、項目實現(xiàn)、測試與培訓、試運 行與驗收、后評價）、運行維護階段等過程的組織協(xié)調(diào)、質(zhì)量控制和監(jiān)督檢查。第六條 本辦法所稱重要信息系統(tǒng)，是指支撐重要業(yè)務，其信息安全和服務 質(zhì)量關系公民、法人和其他組織的權益，關系社會秩序、公關利益乃至國家安全 的信息系統(tǒng)。重要信息系統(tǒng)包括面向客戶、涉及賬務處理且實時性要求較高的業(yè) 務處理類、渠道類和涉及客戶風險管理等業(yè)務的管理類信息系統(tǒng)，以及支撐系統(tǒng) 運行的機房和網(wǎng)絡

3、等基礎設施。第七條 本辦法所稱變更,是指根據(jù)業(yè)務新需求、系統(tǒng)優(yōu)化改造、系統(tǒng)升級 以及運維中心問題反饋等，而對原信息科技項目進行優(yōu)化或調(diào)整的項目管理行為。第二章項目管理機構(gòu)與職責第八條 本行信息科技管理委員會是全行信息科技項目的管理機構(gòu)，負責審 批年度項目計劃與預算；負責制定信息科技的總體策略和發(fā)展規(guī)劃；負責項目的 立項審批、優(yōu)先級排序，協(xié)調(diào)資源合理調(diào)配;負責審查項目招標情況，推動重點IT 項目建設，監(jiān)控重大項目進度；負責協(xié)調(diào)解決重大問題和控制風險。對于重大信息科技項目的關鍵環(huán)節(jié)，信息科技管理委員有權授予項目組聘請 外部專家協(xié)助參與。第九條 信息科技管理委員會下設辦公室，專門負責對IT戰(zhàn)略規(guī)劃項

4、目進 行集中協(xié)調(diào)管理，制定、推廣并持續(xù)改進信息科技項目管理規(guī)范、質(zhì)量管理規(guī)定 以及架構(gòu)管理體系；負責根據(jù)信息科技項目年度計劃，對重大IT項目及項目群進 行管理與指導，從整體上監(jiān)管項目實施風險；組織項目績效評估；組織專業(yè)培訓， 培養(yǎng)項目經(jīng)理等。第十條 總行科技開發(fā)部是全行信息科技項目的主要實施部門，負責組織制 定全行信息科技項目年度計劃和預算；對信息科技項目的可行性及立項申請報告 內(nèi)容進行初審，收集和整理項目建設資料；組織進行項目開發(fā)實施，并對項目執(zhí)行 過程進行管理。第十一條 總行各業(yè)務部門為項目立項申請部門，負責制定各業(yè)務條線的項 目規(guī)劃，擬訂年度項目計劃并報科技開發(fā)部匯總；參與項目調(diào)研與論證

5、、立項申請、 需求分析、業(yè)務測試、培訓及驗收等工作。第十二條 總行風險管理部負責對信息科技項目進行風險評估和審查，參與 信息科技項目立項、驗收和后評價等評審工作。第十三條 總行法律合規(guī)部負責參與信息科技項目所涉及的法律法規(guī)及制 度合規(guī)性審查。第十四條 總行稽核審計部負責對項目整個生命周期和重大事件進行審計； 參與審查信息科技項目立項、上線和驗收評審、后評價等工作。第三章 項目年度計劃和預算審批第十五條總行各業(yè)務部門應于每年四季度初，根據(jù)本條線業(yè)務發(fā)展規(guī)劃 提交下一年度的信息科技項目年度計劃申報表（附件），交由科技開發(fā)部匯總。 科技開發(fā)部經(jīng)過初步審核并整理后，組織項目交流會，并統(tǒng)一制定信息科技項

6、目年度計劃與預算表。第十六條 信息科技管理委員會負責對項目年度計劃和預算進行審批，審 批結(jié)果作為下一年度項目預算額度的付款依據(jù)，由計劃財務部備案，并書面通知 科技開發(fā)部。第十七條 科技開發(fā)部根據(jù)審批通過的項目年度計劃和預算，制定年度項 目建設計劃，并有序組織實施。第四章項目立項第十八條 信息科技管理委員會辦公室根據(jù)審批通過的項目年度計劃和預 算統(tǒng)一進行項目管理，督促重點項目的立項工作。第十九條 項目需求部門為立項申請部門，提交立項相關資料。信息化建設 項目立項必須達到如下要求：（一）符合國家金融法律法規(guī)以及銀行監(jiān)管政策、規(guī)定和要求；（二）目標明確，符合本行發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營管理要求；

7、（三）能夠?qū)崿F(xiàn)業(yè)務創(chuàng)新,提升管理效率，投資收益合理；（四）具備符合信息安全標準的信息安全功能；（五）符合全行統(tǒng)一的軟件和硬件技術標準，兼顧技術的可行性、先進性、 實用性以及與已有產(chǎn)品的兼容性；（六）列入信息科技項目年度計劃與預算，或在年度資金預算控制范圍內(nèi)；（七）符合信息科技治理的其他要求。第二十條 分支機構(gòu)的信息科技項目需求由總行對口業(yè)務部門受理。第二十一條 信息科技項目立項的具體操作，按信息科技項目立項操作規(guī) 程的規(guī)定執(zhí)行。第五章 項目實施、費用及獎懲第二十二條 信息科技項目的實施包括以下生命周期階段:項目啟動、需求 分析與設計、項目實現(xiàn)、測試與培訓、試運行與驗收、變更管理、項目交付及文

8、檔管理、項目異常情況處理、項目后評價等。其中，軟件項目的實施按軟件研 發(fā)項目實施細則的規(guī)定執(zhí)行。費用三部分組成。（一）項目建設費用主要包括項目實施期間所需的硬件、軟件、服務、咨詢 等費用，須嚴格按照財務管理制度規(guī)定審批和使用。（二）項目后期維護費用原則上應按照合同約定支付。（三）獎勵費用按項目經(jīng)費的比例確定,作為項目組成員的一次性激勵。第二十四條 信息科技項目開發(fā)按時保質(zhì)完成并通過項目最終驗收后，經(jīng) 過信息科技管理委員會審查，報經(jīng)行長辦公會批準，可按項目經(jīng)費的5%-10%，給 予項目組成員一次性獎勵。第二十五條 信息科技項目在實施過程中有下列情形之一的，經(jīng)信息科技 管理委員會審查并報經(jīng)行長辦公會批準，給予項目組成員相應處罰：（一）組織不當、責任心、不強、