實證研究與論文寫作80頁課件

1、MPA選修課程實證研究與論文寫作中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院政治學(xué)系第 1 講 概論概念準備知識基礎(chǔ)操作入門學(xué)習(xí)內(nèi)容1、實證主義哲學(xué)與社會科學(xué)2、社會科學(xué)研究的含義3、科學(xué)研究與論文寫作 學(xué)習(xí)目標理解社會科學(xué)的發(fā)展和性質(zhì)理解社會科學(xué)研究的類型與特點宏觀把握科研工作的基本要素和環(huán)節(jié)初步認知科研工作發(fā)展的當(dāng)代趨勢理解方法論知識與方法論對于科研工作的意義思考要點如何理解社會科學(xué)的性質(zhì)？如何在科研中自覺地運用有關(guān)科研工作要素和環(huán)節(jié)的知識？科研工作發(fā)展的當(dāng)代趨勢向我們提出的要求是什么？如何理解方法論知識的普遍意義？1.1 實證主義哲學(xué)與社會科學(xué)什么是科學(xué)的知識？什么是社會科學(xué)知識？科學(xué)哲學(xué)認識哲學(xué)哲學(xué)法哲學(xué)

2、政治哲學(xué)教育哲學(xué)法學(xué)政治學(xué)教育學(xué)社會科學(xué)科學(xué)哲學(xué)社會哲學(xué)認識哲學(xué)自然科學(xué)1.1 實證主義哲學(xué)與社會科學(xué)哲學(xué)與哲學(xué)內(nèi)部的分化社會哲學(xué)與社會科學(xué)的分化社會科學(xué)內(nèi)部的分化：學(xué)科建制化科學(xué)哲學(xué)認識哲學(xué)哲學(xué)法哲學(xué)政治哲學(xué)教育哲學(xué)法學(xué)政治學(xué)教育學(xué)社會科學(xué)科學(xué)哲學(xué)社會哲學(xué)認識哲學(xué)自然科學(xué)哲學(xué)與社會科學(xué)的分化社會哲學(xué)與社會科學(xué)的分化：法國思想家孔德是實證主義的創(chuàng)始人，也是現(xiàn)代社會科學(xué)的奠基者?？椎旅鞔_地將科學(xué)方法規(guī)定為實證方法，并將實證方法與形而上學(xué)的思辨方法對立起來，提出拒斥形而上學(xué)并以科學(xué)方法取而代之。在孔德看來，科學(xué)研究的唯一目的就是發(fā)現(xiàn)自然規(guī)律或存在于事實中間的恒常關(guān)系，而這只能依靠觀察和經(jīng)驗才能得到

3、。 孔德的實證主義哲學(xué)孔德實際上是將知識等同于理論，強調(diào)認識的途徑和建構(gòu)理論的主要方法就是在受控制的條件下進行實驗，并且主張以一整套固定的“科學(xué)主義”原則和標準衡量知識增長。這些主張與文藝復(fù)興以來理性主義高揚的局面形成了高度的契合，并且成為這一理性主義的組成部分。由此，近代自然科學(xué)終于同已經(jīng)貧困化的自然哲學(xué)實現(xiàn)了分離而獲得了獨立的地位，進而奠定了自那時以來飛速發(fā)展的理論基礎(chǔ)和方法論依據(jù)；而與此同時，一向處于“哲學(xué)陰影”籠罩下的社會科學(xué)也開始從中脫離出來，向自然科學(xué)學(xué)習(xí)和靠攏而踏上了一條永無盡頭的、企盼著精確科學(xué)化的道路。 UNESCO：社會科學(xué)與人文學(xué)科社會科學(xué)社會學(xué)政治學(xué)心理學(xué)經(jīng)濟學(xué)人口學(xué)人

4、文學(xué)科語言學(xué)人類學(xué)史學(xué)藝術(shù)及藝術(shù)科學(xué)法學(xué)哲學(xué)與社會哲學(xué)相分離，社會科學(xué)使用自然科學(xué)移植的理念和方法。這是源自于孔德的分類。本體論、認識論與方法論Colin Hay, Political Analysis, Basingstoke and New York: Palgrave, 2019, p.64本體論Ontology認識論Epistemology方法論Methodology什么是要知道的？我們能夠或希望知道此物什么？我們怎樣才能獲得關(guān)于此物的知識？實證主義與后實證主義完全認識如實還原逐步認識永無止境實證主義后實證主義批判理論建構(gòu)主義本體論樸素的現(xiàn)實主義：現(xiàn)實是客觀存在的，是可以被認識的批判的

5、現(xiàn)實主義：現(xiàn)實也許是客觀存在的，只能部分地被認識歷史現(xiàn)實主義：現(xiàn)實是歷史性演變而來的相對主義：現(xiàn)實是人們所建構(gòu)的認識論二元論/客觀主義：研究結(jié)果是客觀真理修正的二元論/客觀主義：研究結(jié)果也許是客觀真理交往的/主觀的認識論：研究結(jié)果受價值制約交往的/主觀的認識論：不存在任何客觀真理，研究結(jié)果是人們創(chuàng)造的方法論實驗主義/操縱的方法論：假設(shè)證實，量化分析優(yōu)先修正的實驗主義/操縱的方法論：假設(shè)證偽，多元方法對話/辨證的方法論闡釋的/辯證的方法論研究目的發(fā)現(xiàn)真理，認識客觀現(xiàn)實尋找可能存在的現(xiàn)實，使認識不斷逼近現(xiàn)實研究者與被研究者在互動中獲得“解放”溝通研究者與被研究者實證主義與后實證主義及其他：比較范式

6、與方法：區(qū)位比較建構(gòu)主義理性主義解釋認識論闡釋學(xué)理論本體論方法論實證主義批判理論客觀性主觀性規(guī)范理論女性主義理解行為主義古典理論后現(xiàn)代理論知識的性質(zhì)：比較喬納森H特納，社會學(xué)理論的結(jié)構(gòu)，浙江人民出版社1987年版，頁2 意識形態(tài)；或陳述世界將會是怎么樣的信念 宗教；或表示超自然力的指令的信念 科學(xué)；或關(guān)于所有知識是反映經(jīng)驗世界實際運行的信念 邏輯；或各種運用運算規(guī)則的推理系統(tǒng) 知識是經(jīng)驗的嗎知識是可以評價的嗎是否是否政治學(xué)知識的類型：艾薩克科學(xué)的規(guī)范的工具的邏輯分析的艾薩克：政治學(xué)的視野與方法（南京大學(xué)出版社1988年中文版）政治學(xué)知識的類型：羅伯特達爾政策分析(工具分析)規(guī)范分析(政治哲學(xué))

7、語義分析(分析哲學(xué))經(jīng)驗分析(狹義的科學(xué)研究；程序與結(jié)果)羅伯特達爾：現(xiàn)代政治分析 實證研究與規(guī)范研究的區(qū)別語言形態(tài)研究領(lǐng)域內(nèi)容性質(zhì)作用特征論說中心判斷標準關(guān)注重點研究目的研究結(jié)果實證是手段事實現(xiàn)實描述真或假經(jīng)驗的問題解釋分析規(guī)范應(yīng)該目的價值理想規(guī)定好或壞心靈的問題評價政策實證研究與規(guī)范研究的區(qū)別學(xué)科研究（以規(guī)范研究為主）政治思想、政治理論和意識形態(tài)史規(guī)范性政治理論和政治哲學(xué)規(guī)范性政治理論和政治學(xué)方法總體政治理論建設(shè)應(yīng)用研究（以實證研究為主）描述性研究解釋性研究詹姆斯 科爾曼格林斯坦的見解 科學(xué)認識的基本特征客觀性規(guī)律性可認識性認識的科學(xué)途徑可證偽性真理性系統(tǒng)性可預(yù)測性可驗證性可認知性非規(guī)范性

8、可轉(zhuǎn)移性一般性可解釋性有條件性不同的表述與同樣的見解1.2 社會科學(xué)研究的含義我們能否取得科學(xué)的知識？我們?nèi)绾稳〉每茖W(xué)的知識？社會現(xiàn)象有無規(guī)律？能否解釋和預(yù)測？自然科學(xué)與社會科學(xué)的關(guān)系狄爾泰不根本不同的兩回事杜克海姆是只是研究對象不同，研究邏輯是一致的韋伯折衷折衷關(guān)于社會現(xiàn)象的方法論爭論否定的觀點：闡釋而非解釋意義問題情緒問題理性問題助動問題互動問題特殊困難規(guī)律無?？隙ǖ挠^點：解釋是可能的認識的局限文化差異問題規(guī)律變化問題反應(yīng)問題社會現(xiàn)象與自然現(xiàn)象的比較自然界100社會領(lǐng)域0共性趨大差異性趨大學(xué)科科學(xué)化的發(fā)展程度特殊性規(guī)律一般性規(guī)律教育學(xué)心理學(xué)社會學(xué)政治學(xué)人類學(xué)經(jīng)濟學(xué) 概念操作化就是明確和澄清

9、概念，使抽象（層次不同）的概念經(jīng)過“操作”而在實踐中具有經(jīng)驗層次上的可測量性?！案拍畹牟僮骰侵赴迅拍罴{入能夠加以測量的形式。”概念非操作化解釋操作化解釋智力：抽象思考的能力智力測驗中所得的分數(shù)夫婦不和：夫妻間出現(xiàn)感情問題每周夫吵架的次數(shù)等社會地位：在社會結(jié)構(gòu)中的位置收入、教育程度、聲望、知名度等綜合指標的得分數(shù)獲取科學(xué)認識的基本途徑從概念、命題到理論官僚制終身職業(yè) 權(quán)力分層 非個人關(guān)系正式規(guī)章抽象概念規(guī)章的覆蓋率 互稱職務(wù)現(xiàn)象 級別總數(shù) 服務(wù)25年以上人員 官僚制程度的復(fù)合指標 分解概念資料來源：李強：社會指標理論研究，頁58 測度指標理論命題（假設(shè)） 概念操作化 操作性命題理論命題的檢測概

10、念 I 知識概念 II 孤獨指標 1 2 3指標 1 2 3指標之間的相關(guān)度X 知識Y 孤獨xy知識程度的測量分數(shù)RRrr”感情狀態(tài)的測量分數(shù)概念層次經(jīng)驗層次科學(xué)認識的“認識之輪”理論觀察演繹法歸納法假設(shè)實證/概括探索性研究驗證性研究理性認識經(jīng)驗世界401020305010040102030501004010203050100401020305010040102030501004010203050100推理法歸納法1、假說3、肯定或否定假說2、觀察1、觀察2、發(fā)現(xiàn)模式3、嘗試性結(jié)論學(xué)習(xí)時間學(xué)習(xí)成績相關(guān)性研究實證主義社會分析和政治分析的邏輯Colin Hay, Political Analysi

11、s, Basingstoke and New York: Palgrave, 2019, p.81由現(xiàn)有理論中提煉的定義和設(shè)定預(yù)測性假說生成的演繹性概括經(jīng)驗證據(jù)的觀察結(jié)論：理論與證據(jù)相一致或矛盾根據(jù)新獲取的事實修改理論如理論與事實相矛盾，放棄現(xiàn)有理論如理論與事實一致,不要求有后續(xù)行動在出現(xiàn)優(yōu)越的競爭理論時，拋棄現(xiàn)有的理論實證主義的認識邏輯“盲人摸象說”：局部/片斷的疊加與整合“爛泥壘墻說”：點滴的積淀與替代其他替代性辦法輸入與輸出的“黑箱”部分解釋的“灰箱”1.3 科學(xué)研究與論文寫作 如何取得與如何表達如何表達已取得的科學(xué)知識？ 論文寫作的意義與功能論文寫作的定義論文寫作的特性論文寫作的類型知

12、識積累的手段人才成功的標識知識學(xué)習(xí)的過程人才培養(yǎng)的環(huán)節(jié)在社會科學(xué)領(lǐng)域，論文寫作的過程就是科研工作的展開過程知識學(xué)習(xí)與人才培養(yǎng)：比較學(xué)士、碩士與博士之間的級差關(guān)系學(xué)士：基本技能(寫文章)博士：創(chuàng)造性成果(專著)碩士：奇特的中間地帶；由此造成：碩士論文的特殊性BAPhDMAMPA知識學(xué)習(xí)與人才培養(yǎng)：路徑分析作為研究型大學(xué)的研究生，更關(guān)注碩士生的科研工作更強調(diào)碩士生的科研成果對于碩士生的特殊要求知識學(xué)習(xí)與人才培養(yǎng)：路徑分析研究生以圍繞著特定科研課題的科研工作為主線的課業(yè)學(xué)習(xí)和能力養(yǎng)成的學(xué)習(xí)階段特定科研課題的科研工作課業(yè)學(xué)習(xí)能力養(yǎng)成論文寫作科研環(huán)節(jié)與學(xué)習(xí)進程：理解與控制科研與學(xué)習(xí)之于碩士生的意義科研環(huán)

13、節(jié)知識與學(xué)習(xí)進程的自覺把握理論知識的實際應(yīng)用物質(zhì)成本與人力成本預(yù)熱規(guī)則確立教學(xué)組活動學(xué)院管理導(dǎo)師輔導(dǎo)科研與論文課程學(xué)習(xí)描述型的博士學(xué)位論文意在描述政治事件、人物、環(huán)境和過程。它們大體上分成兩類：現(xiàn)狀描述型的（關(guān)注現(xiàn)在的發(fā)展和條件）歷史描述型的（關(guān)注于過去的事件和條件）理論型的博士學(xué)位論文意在學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)討論相關(guān)理論問題，但著重點和結(jié)果有相當(dāng)?shù)牟煌２┦空撐牡睦硐腩愋退沟俜曳栋＞S拉政治學(xué)研究者方法論指南 論文寫作與方法的應(yīng)用理論建構(gòu)理論檢驗理論應(yīng)用文獻分析提出新的理論假設(shè)；并使用研究案例分析這些假設(shè)且證明其可信度。用實證的證據(jù)去評估已有的理論；既可用統(tǒng)計分析、也可用個案研究，或者兩者結(jié)合的方式。文

14、獻分析的博士學(xué)位論文總結(jié)和評估在某一領(lǐng)域已有的理論和實證的文獻。它考查的是現(xiàn)存的理論是否有價值和現(xiàn)存的檢驗是否已經(jīng)完全并具有說服力。評估現(xiàn)有的或者將要實施的公共政策/政策方案。如支持者/反對者的事實和理論假設(shè)是否成立？政策是否會產(chǎn)生支持者們所假定的效果？歷史解釋的博士學(xué)位論文使用理論(公認的學(xué)術(shù)理論、民間理論或常識性的推論)去解釋歷史事件的原因、類型和結(jié)果。盡管有大量的描述，但主要還是集中于解釋它所描述的東西。歷史評估的博士學(xué)位論文評估那些指導(dǎo)官方或非官方政策行為體的事實和理論上的信念，或者評估那些他們所提出的政策的結(jié)果。預(yù)測性的博士學(xué)位論文利用某些原理從現(xiàn)有的事件或既有的發(fā)展趨勢去推斷將來。

15、社會科學(xué)研究的類型學(xué)術(shù)性應(yīng)用性學(xué)術(shù)原創(chuàng)資料來源：秦亞清權(quán)力制度文化：國際關(guān)系理論與方法研究文集北京大學(xué)出版社2019年頁262，略有修改。理論研究釋疑研究個案研究政策研究社會效益 “分析策略的多樣性對那些從事政治分析的人們是有意義的”。 即使是針對特定類型的研究課題，也不存在所謂唯一正確的研究方法。但是，確實存在著使用這些研究方法的正確方式、程式或程序，而且，至少在這些研究方法的限制性條件之內(nèi)，它們所帶來的結(jié)果是可以信賴的。 方法論的工具箱問題綜合應(yīng)用的問題終極關(guān)懷問題意識方法偏好單一個案少數(shù)個案巨量個案檔案研究內(nèi)容分析文獻研究深度訪談小組訪談口述史現(xiàn)場調(diào)查問卷調(diào)查數(shù)據(jù)庫分析統(tǒng)計分析隱性比較比

16、較研究變量分析二次分析學(xué)術(shù)史梳理建構(gòu)實體質(zhì)的研究詮釋描述實體量的研究解釋建構(gòu)實體其他研究方法二描述實體其他研究方法一交叉滲透多元整合多元研究架構(gòu)自然論實證論詮釋實體建構(gòu)研究設(shè)計資料搜集資料分析混合研究多元方法其他研究方法無政府主義詮釋詮釋詮釋時空系統(tǒng)詮釋的整合架構(gòu)科研工作的基本要素科研主體科研對象科研工具對象工具主體要素間關(guān)系社會科學(xué)研究是一個具有特定結(jié)構(gòu)和功能的動態(tài)系統(tǒng)科研主體、對象(客體)和科研工具共同構(gòu)成完整的體系科研主體借助科研工具的中介對來自科研客體的信息進行搜集、整理和加工，經(jīng)過科研主體的思維活動，形成關(guān)于客體的知識。關(guān)于科研主體思維范式思維框架基礎(chǔ)理論知識方法論原則科研能力社會調(diào)

17、查能力思維能力科學(xué)鑒賞能力價值關(guān)懷：問題意識與終極關(guān)懷價值關(guān)懷科研能力思維范式關(guān)于科研客體：兩分法社會存在和發(fā)展的物質(zhì)條件和社會結(jié)構(gòu)，包括自然人口條件和社會形態(tài)和社會有機體；社會主體及其相互聯(lián)系的方式，包括各種各樣的社會組織形式，及其相互關(guān)系。關(guān)于科研客體：三分法社會規(guī)范：社會的維持和變遷主要源自人們的觀念運動和價值變化，因此必須關(guān)注社會價值觀及其作用和實現(xiàn)方式；社會結(jié)構(gòu)：社會是由結(jié)構(gòu)因子及其相互間穩(wěn)定關(guān)系所構(gòu)成的層級結(jié)構(gòu)，因此必須對這些結(jié)構(gòu)因子和結(jié)構(gòu)關(guān)系狀況進行分析和解釋；社會行為：人的社會行為中存在著可以觀察的各種一致性并據(jù)此可以解釋政治行為和政治機構(gòu)運作科研工具為實現(xiàn)認識目的而運用的、能

18、夠聯(lián)結(jié)聯(lián)結(jié)科研主體與科研客體的手段；科研工具的兩重性：外在于主體與內(nèi)化于主體；科研工具的構(gòu)成：物質(zhì)形態(tài)的工具觀念形態(tài)的工具觀念形態(tài)物化的工具科研工作之要素分析的提示科研對象的發(fā)展變遷科研工具的發(fā)展變遷兩者加之科研主體的要求和挑戰(zhàn)科研工作的基本環(huán)節(jié)選擇科研課題并制定科研計劃收集、整理和加工研究養(yǎng)料分析與闡述研究資料研究成果的系統(tǒng)化與撰寫論文研究成果的評估與社會承認科研工作的主要環(huán)節(jié)：簡化選題與計劃選擇和確定科研課題及其范圍制訂科研計劃和時間表資料處理研究資料的收集、整理與加工分析闡釋抽象思考與分析系統(tǒng)化以合理的邏輯體系和論述語言提出科研結(jié)論科研工作的主要環(huán)節(jié)：復(fù)雜提出問題背景研究假說建構(gòu)測量與操

19、作研究設(shè)計數(shù)據(jù)采集分析與闡釋理論建構(gòu)科研工作發(fā)展的當(dāng)代趨勢綜合化趨勢應(yīng)用化趨勢數(shù)學(xué)化趨勢未來學(xué)研究CAMF綜合化趨勢論題綜合化方法綜合化學(xué)科綜合化國際化趨勢應(yīng)用化趨勢從規(guī)范研究到實證研究從價值問題到實際問題從理論研究到對策研究數(shù)學(xué)化趨勢數(shù)學(xué)的思維數(shù)學(xué)的工具數(shù)學(xué)的形式思考框架方法工具表達形式數(shù)學(xué)化趨勢優(yōu)勢strength弱勢weakness機會威脅threatopportunitySWOT分析數(shù)學(xué)化趨勢政黨轉(zhuǎn)型的原因：唐斯的兩黨競爭戰(zhàn)略模型ABABAB為爭奪更多選民的支持而不斷地趨中數(shù)學(xué)化趨勢YX革命的分水嶺輿論的急進化體制的極右化或鎮(zhèn)壓升級動員率0PsPgPfPf德納多：體制的應(yīng)對能力與革命的

20、爆發(fā)數(shù)學(xué)化趨勢預(yù)期實際的改善差距傳統(tǒng)社會現(xiàn)代化起步經(jīng)濟衰退預(yù)期曲線數(shù)學(xué)化趨勢中央省市軍隊其他權(quán)力分布:機構(gòu)間16大344219517大上海清華太子共青團權(quán)力分布:派別間16大4254419717大213467149未來學(xué)研究未來發(fā)展趨勢預(yù)測與預(yù)案當(dāng)代發(fā)展對于科研主體的挑戰(zhàn)科學(xué)范式科研能力行為方式總 結(jié)什么是科學(xué)的知識？能否獲得科學(xué)的知識？如何獲得科學(xué)的知識？如何表達科學(xué)的知識？作 業(yè)按照前述不同的學(xué)科分類標準對自己迄今所學(xué)過的課程進行分類處理采用表格形式或譜系形式或矩陣形式加以表述下次課堂檢查科學(xué)論文的閱讀 科學(xué)論文的閱讀 一、科學(xué)論文的理論界定 二、社會科學(xué)論文的 三、自然科學(xué)論文的 四、科

21、學(xué)論著的閱讀方法 一、 科學(xué)論著的閱讀方法 （一）、科學(xué)論著的基本特征 學(xué)術(shù)性 創(chuàng)造性 科學(xué)性 文獻性 系統(tǒng)性 宏闊性二、 社會科學(xué)論文的閱讀（一）、具備必要的社會科學(xué)知識基礎(chǔ)和修養(yǎng)（二）、在歷史文化背景中進行科學(xué)的解讀（三）、注重人文精神的提取1、 什么是人文精神2、 如何提取人文精神三、 自然科學(xué)論文的閱讀（一）、具備必要的自然科學(xué)知識的基礎(chǔ)和修養(yǎng)（二）、在科學(xué)史的背景中進行科學(xué)的解讀（三）、注重科學(xué)精神的提取1、 什么是科學(xué)精神2、 如何提取科學(xué)精神四、 科學(xué)論著的閱讀方法（一）、科學(xué)論著的基本特征 學(xué)術(shù)性 創(chuàng)造性 科學(xué)性 文獻性 系統(tǒng)性 宏闊性（二）、善于把握科學(xué)論著的框架和體系（三）、悉心尋找科學(xué)論著的學(xué)術(shù)獨創(chuàng)性 閱讀教學(xué)論 一、閱讀教學(xué)的目標 二、閱讀教學(xué)的要求 三、閱讀教學(xué)的方法 四、閱讀教學(xué)的模式一、 閱讀教學(xué)的目標（一）、閱讀教學(xué)的文化背景和基本理念（二）、閱