《中央登記公司表格》word版

1、PAGE 第 PAGE 4 頁 共 NUMPAGES 64 頁中國結(jié)算上海分公司投資人登記部業(yè)務(wù)申請表格目錄1、證券賬戶資料查詢申請表32、B股查詢申請表43、上海A股賬戶解凍申請64、B股結(jié)算會員更換申請表85、證券非交易過戶申報表106、B股非交易過戶申請表117、持有人類別標識申報表138、過戶登記申請表（QFII調(diào)賬）149、錯誤交易更正資金劃轉(zhuǎn)申請（QFII調(diào)賬）1510、證券質(zhì)押登記申請 1611、證券保管申請表（適用于上市公司收購）1712、證券保管解除申請表（適用于上市公司收購）1813、過戶登記申請表（適用于上市公司收購）1914、債券跨市場轉(zhuǎn)托管申請書2015、開戶代理點新

2、增（撤銷）申請表2116、開戶專用章報備表2217、證券賬戶注冊申請表2318、證券賬戶注冊資料查詢申請表 2719、證券賬戶注冊資料變更申請表 2820、掛失補辦證券賬戶卡申請表29 21、注銷證券賬戶申請表 3022、Application Form for Account Information Update (B-Share) 3123、Application Form for Account Re-issuance、Information Inquiry、Account Cancellation and Consolidation (B-Share) 3224、Application

3、 Form for Securities Account Opening (B Shares) 3325、證券公司債券轉(zhuǎn)（受）讓申請表3426、確認函（QFII變更托管人）3527、證券查詢申請表3628、合并證券賬戶申請表3729、融資融券信用證券賬戶配號申請表3830、融資融券信用證券賬戶銷戶報備申請表3931、融資融券自營賬戶報備申請表4032、證券持有變動查詢申請表4133、證券查詢申請表4234、PROP聯(lián)網(wǎng)用戶權(quán)限開通申請書4435、綜合電子平臺債券轉(zhuǎn)托管失敗通知4536、轉(zhuǎn)托管記賬失敗通知4637、投資者的聲明和承諾4738、重新開戶申請表4839、休眠賬戶激活申請表4940、關(guān)

4、于證券賬戶注冊資料填寫錯誤的確認書5041、解除證券質(zhì)押登記申請5142、證券質(zhì)押登記部分解除申請5243、B股賬戶開戶費退費申請5344、證券劃轉(zhuǎn)申請表5445、定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶轉(zhuǎn)換申請表5546、PROP用戶投資人證券質(zhì)押模塊開通申請表5647、授權(quán)印章報備表（滬市A股證券托管業(yè)務(wù)專用）57中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-01-2010/A第 PAGE 5 頁 共 NUMPAGES 64 頁證券賬戶資料查詢申請表會員單位全稱： 電話： 清算編號(JS代碼)： 傳真：序號股東姓名身份證號證券賬戶號指定情況經(jīng)辦人：復(fù)核：備注：如果所查詢賬戶已做指定交易，我司會在五個工作日內(nèi)電話通知

5、申請查詢會員。根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，申請機構(gòu)印鑒應(yīng)為會員總部的公章業(yè)務(wù)章。聯(lián)系方式：傳真電話申請機構(gòu)（總部蓋章）：申請日期：中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-02-2010/A第 PAGE 7 頁 共 NUMPAGES 64 頁B股查詢申請表 日期： 年 月 日查詢代理的結(jié)算會員及其代碼：聯(lián)系人及聯(lián)系電話：證券賬戶號：股東姓名：查詢內(nèi)容：股東有效簽章結(jié)算會員公司有效簽章：注：1、每一份查詢表僅限于每一賬戶的一次查詢。2、投資者必須通過其指定的結(jié)算會員向中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司辦理查詢。3、投資者在申請查詢其股票交易或股票余額時，必

6、須完整、工整的填寫本查詢表。CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED SHANGHAI BRANCHB SHARE DEPORSITARY INQUIRY FORM(FOR THE INVESTOR ONLY)NO: DATE:APPLICATION CO.,&CP CODEINVESTORS CODENAME OF INVESTORCONTENT OF INQUIRY:AUTHORISED SIGNATURE BY INVESTOR:AUTHORISED SIGNATURE BY CP:NOTE: 1.Each

7、form shall include one investors inquiry for only.2.The investor must inquire of CSDCC Shanghai branch via the clearing participant.3.Provide the form has been completed fully and clearly, the investor shall inquire about the transaction or the amount of his(her) shares.中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-03-2010/B第

8、PAGE 11 頁 共 NUMPAGES 64 頁上海A股賬戶解凍申請（證券公司填寫）中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司：賬戶持有人 （身份證號碼 ）原證券賬戶（ ）已在登記公司辦理掛失凍結(jié)。現(xiàn)因該賬戶仍持有證券，經(jīng)持有人申請，本單位審核，特請貴公司將該證券賬戶予以解凍。證券營業(yè)部全稱： 交易單元號碼：經(jīng)辦人： 聯(lián)系電話：證券公司公章或授權(quán)印章：上海A股賬戶解凍申請（投資者填寫）中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司：本人 （身份證號碼 ）原證券賬戶（ ）已在登記公司辦理掛失凍結(jié)?，F(xiàn)因該賬戶仍持有證券，本人申請，特請貴公司將該證券賬戶予以解凍。解凍后的一切后果由本人承擔。申請人：申請日期：

9、中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-04-2010/A中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司B股結(jié)算會員更換申請表中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司： 根據(jù)我公司客戶（姓名） 證券賬戶：C 的要求，我公司向貴公司提出更改結(jié)算會員，由原結(jié)算會員（名稱） （結(jié)算會員代碼 ）改為現(xiàn)結(jié)算會員（名稱） （結(jié)算會員代碼 ）。 原結(jié)算會員有效簽章 現(xiàn)結(jié)算會員有效簽章中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司確認CSDCC Shanghai BranchChange of Clearing ParticipantInvestors B Share Account Number: Name of Investo

10、r: Current Clearing Participants Name and Clearing Participant Code: New Clearing Participants Name and Clearing Participant Code: Authorized Signature of Authorized Signature of Current Clearing Participant New Clearing Participant Approved by:CSDCC Shanghai Branch中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-05-2010/C第 PAGE

11、12 頁 共 NUMPAGES 64 頁中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司證券非交易過戶申報表公司全稱：營業(yè)部全稱： 聯(lián)系人及電話：指定交易單元號： 傳真： 日期：序號過出方證券賬戶號證券代碼證券類別證券數(shù)量 過入方證券賬戶號過戶原因備注經(jīng)辦： 復(fù)核： 我公司已審核確認過戶所依據(jù)的文書及內(nèi)容真實、有效。（加蓋公司公章或授權(quán)印章）備注:1、此表供因司法扣劃、繼承、依法進行的財產(chǎn)分割、法人資格喪失等原因申請辦理證券變更登記時使用。2、此表經(jīng)申報證券公司審核、確認過戶所依據(jù)的文書真實有效并加蓋公司公章或授權(quán)印章后生效，如有任何問題請與我司聯(lián)系。3、證券類別指：無限售流通股、債券、基金、權(quán)證等。4

12、、證券數(shù)量單位：股票為“股”，債券為“手”(每手面值1000元)，基金為“份”，權(quán)證為“份”。5、請以電子文檔輸入方式認真填寫此表格，其中包括營業(yè)部及總部名稱、交易單元號、經(jīng)辦人姓名、電話及傳真等。6、聯(lián)系方式：電傳總中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-06-2010/A第 PAGE 17 頁 共 NUMPAGES 64 頁中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司B股非交易過戶申請表中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司：因 原因，我公司申請于 年 月 日對下列股票進行非交易過戶。請審核。公司名稱: 結(jié)算代碼:

13、有效印鑒: 申請日期:結(jié)算參與人填寫過出方證券賬戶號過入方證券賬戶號證券代碼過戶數(shù)量 股 股 股 股中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司填寫審核意見： 審核人簽名: 審核日期： 經(jīng)辦人簽名: 操作日期: 備注非交易過戶申請須符合中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司（下稱“本公司”）人民幣特種股票業(yè)務(wù)試行規(guī)則中的有關(guān)規(guī)定。因遺產(chǎn)繼承、贈予或股票質(zhì)押申請非交易過戶須提交經(jīng)公證機關(guān)公證的相關(guān)法律文件。過出方證券賬戶持有人和過入方證券賬戶持有人應(yīng)分別通過其指定的結(jié)算參與人向本公司提交非交易過戶申請，否則本公司不予接受。由證券轉(zhuǎn)托管引起的非交易過戶，需在表格注明“不改變最終受益人”或“NO CHAN

14、GE OF BENEFICIAL OWNERSHIP”等字樣。由錯誤交易引起的非交易過戶，需在表格注明“錯誤交易”字樣、交易日期和交易內(nèi)容。如因過出方賬戶余額不足而導致過戶失敗，其責任由申請方自行承擔，與本公司無關(guān)。China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai BranchNon-trade B-share Transfer Application FormTo: China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai

15、 Branch(CSDCC SH)With regards to the main content hereunder, our company would apply for non-trade related shares transfer.Please examine and confirm.Company: Clearing participant code:Valid Signature: Date:Transfer Items（for applicant）Transferor AccountTransferee AccountStock CodeSharesValue DateRe

16、sult of Examination（for CSDCC SH）Remarks:Examiner: Date: RemarksAny application for non-trade related shares transfer should be in compliance with the scope of the registration of non-trade related shares transfer stipulated in the Shanghai Renminbi Shares Provisional Operational Principles issued b

17、y CSDCC SH.Appropriate notarized documents should be submitted for the transfer application resulted from an inheritance, gift or an equity pledge.Both transferor and transferee should submit their applications to CSDCC SH through their clearing participant agencies; otherwise applications will not

18、be accepted.For transfer due to custodian change, “NO CHANGE OF BENEFICIAL OWNERSHIP”should be noted in the application. For transfer due to adjustment of wrong trade, “WRONG TRADE”and trade date should be noted in the application.The applicants have the liability to ensure that the transferors acco

19、unt has enough shares to be transferred. In no event should CSDCC SH be liable for the failure of the transfer resulting from the deficiency of balance in the transferors account.中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-07-2010/A持有人類別標識申報表序號證券賬戶號碼標識類別申報類型批文出具機關(guān)說明：標識類別為：1-國有、2-境外；申報類型為：1-加設(shè)、2-注銷申請單位：經(jīng)辦人簽字：聯(lián)系電話：日期： 年 月 日（以下

20、由登記機構(gòu)填寫）接單： 接單復(fù)核： 審核： 復(fù)核：中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-08-2010/A第 PAGE 18 頁 共 NUMPAGES 64 頁過戶登記申請表（QFII調(diào)賬）Application Form For Transfer申請人APPLICANT過出方姓名/全稱Transferors Name證券賬戶號Transferors A/c過入方姓名/全稱Transferees Name證券賬戶號Transferees A/c過戶原因Reasons for Transfer證券簡稱Securities Name證券代碼Securities Code過戶數(shù)量Shares to T

21、ransfer協(xié)議轉(zhuǎn)讓價格Price for MA備注Remarks申請人聲明：Statement:本申請人保證所提供材料真實、準確、完整、合法，因提供材料有誤引起的一切法律后果由本申請人承擔。The applicants have guaranteed that they provided authentic, accurate, complete and lawful documents, and will take fully responsibility for any legal consequence caused by mistakes of the documents.過出方簽

22、章（名）： 過入方簽章（名）：Transferors seal/signature Transferees seal/signature年 月 日Date證券公司PARTICIPANT證券公司（營業(yè)部）全稱Participants Name交易單元號PBU Code我方已對申請人提交材料審核無誤，請中國證券登記結(jié)算有限責任公司予以過戶。We have reviewed all the required documents and ask SD&C to transfer the securities for the applicants.證券公司簽章（名）Participants seal/

23、signature年 月 日 Date備 注Remarks注：境外證券公司或本公司認可的其他機構(gòu)若遇多重代理情況無法直接審核申請人相關(guān)文件時，可在確保相關(guān)資料已被前幾級代理機構(gòu)嚴格審核的前提下，代為填寫有關(guān)業(yè)務(wù)申請表，并確保申請文件的準確性和完整性。 中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-09-2010/A第 PAGE 19 頁 共 NUMPAGES 64 頁錯誤交易更正資金劃轉(zhuǎn)申請（QFII調(diào)賬）中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司： 根據(jù) （付款人全稱）與 （收款人全稱）達成的協(xié)議，為辦理合格境外機構(gòu)投資者錯誤交易更正事宜，請貴公司將人民幣 （劃款金額） 從付款人的結(jié)算備付金賬戶 （付款人

24、備付金賬號）劃入收款人的結(jié)算備付金賬戶 ，（收款人備付金賬號）。資金性質(zhì)為：自營 / 客戶。付款單位： 收款單位：聯(lián) 系 人： 聯(lián) 系 人：聯(lián)系電話： 聯(lián)系電話：年 月 日中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-10-2010/A第 PAGE 21 頁 共 NUMPAGES 64 頁中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司證券質(zhì)押登記申請 證券數(shù)量單位：股票為“股”，基金為“份”，債券為“元”出質(zhì)人姓名（全稱）質(zhì)權(quán)人姓名（全稱）出質(zhì)人證券賬戶號質(zhì)押合同編號序號證券簡稱證券代碼交易單元質(zhì)押證券數(shù)量證券類別申請人聲明：1、本質(zhì)押雙方保證其所提供的質(zhì)押合同等申請材料真實、準確、完整、合法，以及證券質(zhì)押行為

25、、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。因質(zhì)押合同等申請材料內(nèi)容違法、違規(guī)及其他原因產(chǎn)生的糾紛和法律責任，由本質(zhì)押雙方承擔，與中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司無關(guān)。2、本次質(zhì)押的質(zhì)物包括本登記申請所記載的相應(yīng)數(shù)量的證券及該部分證券在質(zhì)押登記有效期內(nèi)的送股（含公積金轉(zhuǎn)增股）、通過中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司發(fā)放的現(xiàn)金紅利或債券利息。3、本質(zhì)押雙方已經(jīng)知道并同意：本次證券質(zhì)押登記的期限按國家有關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行；主合同及質(zhì)押合同中有關(guān)條款與本聲明2的內(nèi)容有不同的，以聲明2為準。上述現(xiàn)金紅利或債券兌息，將在質(zhì)押解除后按照發(fā)行人委托中

26、國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司發(fā)放的金額，通過出質(zhì)人證券賬戶對應(yīng)的指定交易證券公司發(fā)放給出質(zhì)人。4、本次質(zhì)押的質(zhì)物為有限售條件證券的，本質(zhì)押雙方聲明已知曉質(zhì)物處于限售期間，并承諾因質(zhì)物如屬法律規(guī)定的不得轉(zhuǎn)讓情形導致質(zhì)押登記無效而產(chǎn)生的法律責任由本質(zhì)押雙方承擔，與中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司無關(guān)。出質(zhì)人（簽章） 質(zhì)權(quán)人（簽章） 法定代表人或授權(quán)代表（簽章） 法定代表人或授權(quán)代表（簽章） 經(jīng)辦人（簽字） 經(jīng)辦人（簽字）聯(lián)系電話： 聯(lián)系電話：年 月 日 年 月 日中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-11-2010/A第 PAGE 22 頁 共 NUMPAGES 64 頁證券保管申請表

27、 （適用于上市公司收購） 申請人姓名或全稱經(jīng)辦人姓名經(jīng)辦人身份證件號碼聯(lián)系電話保管類型協(xié)議收購股份臨時保管預(yù)受要約股份臨時保管通過公開信息方式的非流通股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓的臨時保管用于支付的證券的保管（股票基金國債可轉(zhuǎn)換公司債券其他）其他持 有 人姓名或全稱證券賬戶號 碼交易單元號證券簡稱證券代碼證券類別保管數(shù)量（股/份/元）保管期限當事人填寫本人/公司承諾提供的材料真實、準確、完整、合法。特請貴公司辦理上述證券保管。 （股份持有人簽章） （申請人簽章） 年 月 日 年 月 日受托證券公司填寫經(jīng)審核確認委托人提供的材料真實、準確、完整、合法。特請貴公司辦理上述證券保管。 （委托人簽章） （證券公司簽章

28、） 年 月 日 年 月 日說明：1、當事人自行辦理的，在“申請人姓名或全稱”欄中填寫當事人的姓名或全稱；委托證券公司辦理的，在“申請人姓名或全稱”欄中填寫受托證券公司全稱。2、保管期間產(chǎn)生的孳息不包含在本申請之內(nèi)，如需保管，須另行申請。3、保管期限屆滿或本公司辦理證券過戶登記或證券支付或司法機關(guān)對證券進行凍結(jié)或扣劃的，證券保管自動解除。通過公開信息方式的非流通股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓其保管期限最長不超過一年。4、填寫內(nèi)容必須真實、準確，字跡要清楚、整潔。中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-12-2010/A第 PAGE 23 頁 共 NUMPAGES 64 頁證券保管解除申請表（適用于上市公司收購） 申請

29、人姓名或全稱經(jīng)辦人姓名經(jīng)辦人身份證件號碼聯(lián)系電話類型解除協(xié)議收購股份臨時保管解除通過公開信息方式的非流通股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓的臨時保管解除預(yù)受要約股份臨時保管解除用于支付的證券的保管其他持有人姓名或全稱證券賬戶號 碼交易單元號證券簡稱證券代碼證券類別解除數(shù)量（股/份/元）當事人填寫本人/公司承諾提供的材料真實、準確、完整、合法。特請貴公司辦理證券保管的解除。 （股份持有人簽章） （申請人簽章） 年 月 日 年 月 日受托證券 公司填寫經(jīng)審核確認委托人提供的材料真實、準確、完整、合法。特請貴公司辦理證券保管的解除。 （委托人簽章） （證券公司簽章） 年 月 日 年 月 日說明：1、當事人自行辦理的，在“

30、申請人姓名或全稱”欄中填寫當事人的姓名或全稱；委托證券公司辦理的，在“申請人姓名或全稱”欄中填寫受托證券公司全稱。2、填寫內(nèi)容必須真實、準確，字跡要清楚、整潔。3、本公司對申請人提供的申請材料進行形式審核，申請人應(yīng)當對其提供申請材料的真實性、準確性和合法性承擔相應(yīng)的法律責任。中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-13-2010/A第 PAGE 24 頁 共 NUMPAGES 64 頁過戶登記申請表（適用于上市公司收購）申請人姓名或全稱經(jīng)辦人姓名經(jīng)辦人身份證件號碼聯(lián)系電話證券簡稱證券代碼受讓方姓名或全稱證券賬戶號 碼出讓方姓名或全稱證券賬戶號碼過戶數(shù)量（股/份/元）轉(zhuǎn)讓價格（元）轉(zhuǎn)讓金額（元）大寫

31、：小寫：大寫：小寫：大寫：小寫：大寫：小寫：大寫：小寫：大寫：小寫：申請人填寫本人/公司承諾本次股份轉(zhuǎn)讓所涉及的資金支付事宜已按雙方達成的協(xié)議辦理，并承諾提供的材料真實、準確、完整、合法。特請貴公司辦理證券過戶登記。 （出讓方簽章） （受讓方簽章）年 月 日 年 月 日受托證券公司填寫經(jīng)審核確認委托人提供的材料真實、準確、完整、合法。特請貴公司辦理證券過戶登記。 （委托人簽章） （證券公司簽章） 年 月 日 年 月 日 說明：1、當事人自行辦理的，在“申請人姓名或全稱”欄中填寫當事人的姓名或全稱；委托證券公司辦理的，在“申請人姓名或全稱”欄中填寫受托證券公司全稱。2、填寫內(nèi)容必須真實、準確，字

32、跡要清楚、整潔。中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-16-2010/A第 PAGE 40 頁 共 NUMPAGES 64 頁債券跨市場轉(zhuǎn)托管申請書（從證券交易所市場轉(zhuǎn)出專用）申請日期： 年 月 日 NO：轉(zhuǎn)出交易場所：上海證券交易所 深圳證券交易所申請人單位全稱申請人證券賬號申請人指定證券經(jīng)營機構(gòu)名稱（如有）轉(zhuǎn)入交易場所：上海證券交易所:A0119000002深圳證券交易所:A0120000002銀行間債券市場商業(yè)銀行國債柜臺市場：中國工商銀行（A0001000002）中國農(nóng)業(yè)銀行（A0002000002）中國銀行（A0003000002） 中國建設(shè)銀行（A0004000002）申請人在轉(zhuǎn)入交

33、易場所證券席位號（轉(zhuǎn)入深圳市場的必須填寫）： 申請人在轉(zhuǎn)入交易場所債券托管賬號或國債柜臺托管賬號或證券賬號： 債券名稱債券代碼債券面額（大寫） 百 十 億 仟 百 十 萬 仟 百 十 元 （小寫） 元以上由申請人填寫證券經(jīng)營機構(gòu)與轉(zhuǎn)出交易場所托管結(jié)算機構(gòu)約定的傳真密押是否需要中央結(jié)算公司代發(fā)轉(zhuǎn)托管指令和傳真轉(zhuǎn)托管記賬通知單（轉(zhuǎn)出交易場所托管結(jié)算機構(gòu)填寫）是 否轉(zhuǎn)出交易場所托管結(jié)算機構(gòu)與中央結(jié)算公司約定的傳真密押有自營結(jié)算單元的申請人直接向轉(zhuǎn)出交易場所托管結(jié)算機構(gòu)提出申請；其他申請人須到指定證券經(jīng)營機構(gòu)的營業(yè)部辦理申請，證券經(jīng)營機構(gòu)受理后必須在指定位置簽章確認。 第三聯(lián)受理機構(gòu)確認后交申請人，第

34、二聯(lián)受理機構(gòu)留存，第一聯(lián)交轉(zhuǎn)出托管結(jié)算機構(gòu)。申請人蓋章 證券經(jīng)營機構(gòu)蓋章（如有） 轉(zhuǎn)出方交易場所托管結(jié)算機構(gòu)蓋章 年 月 日 年 月 日 年 月 日中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-17-2010/B開戶代理網(wǎng)點業(yè)務(wù)申請表開戶代理機構(gòu)名稱： 開戶代理機構(gòu)代碼：聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳真：申辦開戶代理網(wǎng)點業(yè)務(wù)類型： 新增 撤銷 變更開戶代理網(wǎng)點代碼網(wǎng)點名稱結(jié)算單元號營業(yè)執(zhí)照注冊號經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證號注冊地址負責人聯(lián)系電話傳真填寫說明：1、開戶代理網(wǎng)點代碼長度為6位，前3位為開戶代理機構(gòu)代碼的后3位，后3位由開戶代理機構(gòu)在新增網(wǎng)點時自行編碼（該3位可使用數(shù)字、英文，不可重復(fù)）；網(wǎng)點撤銷后，網(wǎng)點代碼不

35、可再次使用；網(wǎng)點信息變更時，網(wǎng)點代碼保持不變。2、結(jié)算單元號填寫營業(yè)部使用的主要結(jié)算單元（一個）。3、申辦網(wǎng)點變更業(yè)務(wù)時，所填信息為變更后的網(wǎng)點信息。涉及網(wǎng)點名稱、結(jié)算單元、營業(yè)執(zhí)照注冊編號、經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證號等關(guān)鍵信息變更的，開戶代理機構(gòu)填寫本申請表以書面形式申請辦理，網(wǎng)點負責人、聯(lián)系方式等其他重要信息變更的，開戶代理機構(gòu)可通過PROP自行辦理。代理機構(gòu)蓋章： 負責人： 年 月 日中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-18-2010/B開戶專用章報備表開戶代理機構(gòu) 全稱： 開戶代辦點全稱： 開戶專用章 名稱開戶專用章樣章啟用日期開戶代理機構(gòu)公章：法定代表人或授權(quán)代表簽字：制表日期： 制表人：填寫

36、須知：開戶代理機構(gòu)全稱必須與法人營業(yè)執(zhí)照上全稱一致；開戶代理機構(gòu)全稱、開戶代辦點全稱、開戶專用章名稱及啟用日期必須為打印稿，不可手寫修改；開戶專用章樣章、開戶代理機構(gòu)公章及法定代表人或授權(quán)代表簽字須清晰可辨中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-19-2010/A自然人證券賬戶注冊申請表申請人填寫賬戶持有人姓名國籍或地區(qū)移動電話固定電話聯(lián)系地址電子郵件地址郵政編碼有效身份證明文件類別身份證 護照 其他身份證明文件有效期截止日期 年 月 日 長期有效有效身份證明文件號碼職業(yè)黨政機關(guān)工作人員 企事業(yè)單位職工 農(nóng)民個體工商戶學生證券從業(yè)人員無業(yè)其他學位學歷博士 碩士 大本 大專 中專高中 初中及以下賬戶

37、類別滬市股賬戶 滬市股賬戶 滬市基金賬戶 滬市其他賬戶深市股賬戶 深市股賬戶 深市基金賬戶 深市其他賬戶是否直接開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能是 否網(wǎng)絡(luò)服務(wù)初始密碼（六位數(shù)字或字母）代辦人代辦人電話代辦人有效身份證明文件類別身份證 護照 其他代辦人有效身份證明文件號碼鄭重聲明本人已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)證券市場管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，認真閱讀了證券賬戶注冊說明書并接受說明書內(nèi)容，承諾以上填寫的內(nèi)容真實準確。申請人或代辦人簽名： 日期： 年 月 日開戶代理機構(gòu)填寫審核資料： 有效身份證明文件及復(fù)印件申請人或代辦人是否已簽名本表內(nèi)容是否填寫全面、正確賬戶類別上海市場深圳市場股賬戶股賬戶基金賬戶其

38、他賬戶經(jīng)辦人： 開戶代理機構(gòu)蓋章：復(fù)核人： 聯(lián)系電話：傳真： 填表日期：備注說明：1、填寫內(nèi)容必須真實、準確、完整，字跡要清楚、整潔。2、開戶申請人選擇開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能的，需填寫自設(shè)的初始密碼。從賬戶開立次日起，開戶申請人可訪問本公司網(wǎng)站 （http:/w），點擊“投資者服務(wù)”項下“投資者登錄”，選擇“非證書用戶登錄”下的“按證券賬戶”登錄方式，使用證券賬戶號碼和初始密碼登錄，修改初始密碼后即可辦理證券查詢、股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。證券賬戶注冊說明書一、中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱登記公司）及其委托的開戶代理機構(gòu)，負責為證券賬戶申請人（以下簡稱申請人）開立證券賬戶，用于記載證券賬

39、戶持有人的證券持有及其變更情況，并提供證券賬戶注冊資料的查詢與變更、掛失與補辦、注銷與合并等服務(wù)。二、使用相同姓名/名稱、相同身份證明文件號碼開立多個賬戶的申請人，可選擇開通一個賬戶的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能，然后登錄登記公司網(wǎng)站，根據(jù)網(wǎng)站提示，利用賬戶關(guān)聯(lián)功能將其他賬戶與該賬戶關(guān)聯(lián)在一起。此后，申請人可使用關(guān)聯(lián)賬戶中任一證券賬戶號及密碼登錄登記公司網(wǎng)站，辦理關(guān)聯(lián)賬戶的證券查詢及相應(yīng)上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等業(yè)務(wù)。三、申請人在申請開立證券賬戶前，應(yīng)當仔細閱讀本說明書、自然人證券賬戶注冊申請表或機構(gòu)證券賬戶注冊申請表（以下簡稱申請表）。申請人在申請表上簽名后，表示已經(jīng)認真閱讀本說明書及申請表，并同意接受本說

40、明書條款。四、對于拒絕在申請表上簽名的申請人，登記公司或其委托的開戶代理機構(gòu)拒絕為其開立證券賬戶。五、申請人應(yīng)當遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則的規(guī)定。六、申請人應(yīng)當提供真實、準確、完整的有效身份證明文件等開戶注冊資料，并對開戶注冊資料的真實性、準確性與完整性負全部責任。七、申請人應(yīng)當對登記公司或開戶代理機構(gòu)錄入的開戶注冊資料予以確認并對確認結(jié)果負責。八、證券賬戶持有人有效身份證明文件有重大變化時，應(yīng)當及時向登記公司或其委托的開戶代理機構(gòu)申請變更。否則，因此導致的經(jīng)濟損失和法律責任由證券賬戶持有人自負。九、證券賬戶持有人保證證券賬戶的合法合規(guī)使用，對因違規(guī)使用

41、導致的經(jīng)濟損失和法律責任由證券賬戶持有人自負。十、登記公司及其委托的開戶代理機構(gòu)應(yīng)當對證券賬戶持有人注冊的開戶資料保密，不得轉(zhuǎn)借第三人使用，但法律法規(guī)規(guī)定的除外。否則，因此導致的經(jīng)濟損失和法律責任由登記公司及其委托的開戶代理機構(gòu)承擔。十一、登記公司及其委托的開戶代理機構(gòu)僅對申請人所提供的開戶注冊資料進行審核，核查申請人身份證明文件是否有效、注冊申請表所填寫內(nèi)容與身份證明文件相關(guān)內(nèi)容是否一致。但是,這并不表明對申請人所提供的開戶資料作出真實性判斷或者保證。對下列情況之一所引起的法律糾紛,登記公司及其委托的開戶代理機構(gòu)不承擔責任：1申請人使用虛假資料開戶；2違規(guī)使用他人合法證件開戶；3法律法規(guī)規(guī)定

42、不能買賣股票的自然人和法人開戶；4其他違規(guī)開戶的情況。十二、因不可抗力而引起的注冊錯誤，登記公司及其委托的開戶代理機構(gòu)不承擔任何責任。十三、登記公司修訂業(yè)務(wù)規(guī)則及本說明書時，應(yīng)當公告提示，不須知會每個申請人和證券賬戶持有人。申請人和證券賬戶持有人應(yīng)當按照修訂后的業(yè)務(wù)規(guī)則及證券賬戶注冊說明書執(zhí)行。機構(gòu)證券賬戶注冊申請表申請人填寫賬戶持有人全稱國籍或地區(qū)注冊地址法定代表人聯(lián)系地址郵政編碼聯(lián)系人網(wǎng)址移動電話固定電話組織機構(gòu)代碼組織機構(gòu)代碼證有效期截止日期 年 月 日有效身份證明文件號碼身份證明文件有效期截止日期 年 月 日 長期有效有效身份證明文件類別工商營業(yè)執(zhí)照 社團法人注冊登記證書機關(guān)法人成立批

43、文 事業(yè)單位法人證書境外有效商業(yè)登記證明文件其他證書法人性質(zhì)（可選多項）打“”境內(nèi)企業(yè)法人內(nèi)資企業(yè)國有企業(yè)非國有企業(yè)上市公司非上市公司外資及港、澳、臺資企業(yè)（三資企業(yè)）金融機構(gòu)綜合類證券公司經(jīng)紀類證券公司銀行信托投資公司封閉式證券投資基金開放式證券投資基金其他證券投資基金基金管理公司社?；鸨ｋU公司其他境內(nèi)事業(yè)法人境內(nèi)社團法人境內(nèi)機關(guān)法人境外法人 境外基金境外證券公司境外代理人境外一般機構(gòu)賬戶類別滬市股賬戶 滬市股賬戶 滬市基金賬戶 滬市其他賬戶深市股賬戶 深市股賬戶 深市基金賬戶 深市其他賬戶是否直接開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能是 否網(wǎng)絡(luò)服務(wù)初始密碼（六位數(shù)字或字母）經(jīng)辦人姓名國籍或地區(qū)經(jīng)辦人聯(lián)系地址經(jīng)

44、辦人有效身份證明文件號碼鄭重聲明本人已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)證券市場管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，認真閱讀了證券賬戶注冊說明書并接受說明書內(nèi)容，承諾以上填寫的內(nèi)容真實準確。經(jīng)辦人簽名： 日期： 年 月 日開戶代理機構(gòu)填寫審核資料：組織機構(gòu)代碼證法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋本單位公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與原件一致）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供）法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件（境內(nèi)法人提供）經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（境內(nèi)證券公司提供）境外法人董事會、董事或主要股東授權(quán)委托書，能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件，以及授權(quán)人的有效身份證明

45、文件復(fù)印件申請人是否已簽名本表內(nèi)容是否填寫全面、正確賬戶類別上海市場深圳市場股賬戶股賬戶基金賬戶其他賬戶經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 開戶代理機構(gòu)蓋章：聯(lián)系電話： 傳真： 填表日期：備注說明：1、填寫內(nèi)容必須真實、準確、完整，字跡要清楚、整潔。2、開戶申請人選擇開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能的，需填寫自設(shè)的初始密碼。從賬戶開立次日起，開戶申請人可訪問本公司網(wǎng)站 （），點擊“投資者服務(wù)”項下“投資者登錄”，選擇“非證書用戶登錄”下的“按證券賬戶”登錄方式，使用證券賬戶號碼和初始密碼登錄，修改初始密碼后即可辦理證券查詢、股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。證券賬戶注冊說明書一、中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱登記公司）及其

46、委托的開戶代理機構(gòu)，負責為證券賬戶申請人（以下簡稱申請人）開立證券賬戶，用于記載證券賬戶持有人的證券持有及其變更情況，并提供證券賬戶注冊資料的查詢與變更、掛失與補辦、注銷與合并等服務(wù)。二、使用相同姓名/名稱、相同身份證明文件號碼開立多個賬戶的申請人，可選擇開通一個賬戶的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能，然后登錄登記公司網(wǎng)站，根據(jù)網(wǎng)站提示，利用賬戶關(guān)聯(lián)功能將其他賬戶與該賬戶關(guān)聯(lián)在一起。此后，申請人可使用關(guān)聯(lián)賬戶中任一證券賬戶號及密碼登錄登記公司網(wǎng)站，辦理關(guān)聯(lián)賬戶的證券查詢及相應(yīng)上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等業(yè)務(wù)。三、申請人在申請開立證券賬戶前，應(yīng)當仔細閱讀本說明書、自然人證券賬戶注冊申請表或機構(gòu)證券賬戶注冊申請表（以下

47、簡稱申請表）。申請人在申請表上簽名后，表示已經(jīng)認真閱讀本說明書及申請表，并同意接受本說明書條款。四、對于拒絕在申請表上簽名的申請人，登記公司或其委托的開戶代理機構(gòu)拒絕為其開立證券賬戶。五、申請人應(yīng)當遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則的規(guī)定。六、申請人應(yīng)當提供真實、準確、完整的有效身份證明文件等開戶注冊資料，并對開戶注冊資料的真實性、準確性與完整性負全部責任。七、申請人應(yīng)當對登記公司或開戶代理機構(gòu)錄入的開戶注冊資料予以確認并對確認結(jié)果負責。八、證券賬戶持有人有效身份證明文件有重大變化時，應(yīng)當及時向登記公司或其委托的開戶代理機構(gòu)申請變更。否則，因此導致的經(jīng)濟損失和法

48、律責任由證券賬戶持有人自負。九、證券賬戶持有人保證證券賬戶的合法合規(guī)使用，對因違規(guī)使用導致的經(jīng)濟損失和法律責任由證券賬戶持有人自負。十、登記公司及其委托的開戶代理機構(gòu)應(yīng)當對證券賬戶持有人注冊的開戶資料保密，不得轉(zhuǎn)借第三人使用，但法律法規(guī)規(guī)定的除外。否則，因此導致的經(jīng)濟損失和法律責任由登記公司及其委托的開戶代理機構(gòu)承擔。十一、登記公司及其委托的開戶代理機構(gòu)僅對申請人所提供的開戶注冊資料進行審核，核查申請人身份證明文件是否有效、注冊申請表所填寫內(nèi)容與身份證明文件相關(guān)內(nèi)容是否一致。但是,這并不表明對申請人所提供的開戶資料作出真實性判斷或者保證。對下列情況之一所引起的法律糾紛,登記公司及其委托的開戶代

49、理機構(gòu)不承擔責任：1申請人使用虛假資料開戶；2違規(guī)使用他人合法證件開戶；3法律法規(guī)規(guī)定不能買賣股票的自然人和法人開戶；4其他違規(guī)開戶的情況。十二、因不可抗力而引起的注冊錯誤，登記公司及其委托的開戶代理機構(gòu)不承擔任何責任。十三、登記公司修訂業(yè)務(wù)規(guī)則及本說明書時，應(yīng)當公告提示，不須知會每個申請人和證券賬戶持有人。申請人和證券賬戶持有人應(yīng)當按照修訂后的業(yè)務(wù)規(guī)則及證券賬戶注冊說明書執(zhí)行。中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-20-2010/A證券賬戶注冊資料查詢申請表申請人填寫賬戶持有人姓名/全稱有效身份證明文件號碼證券賬戶號查詢內(nèi)容：經(jīng)辦人簽名聯(lián)系地址及電話代理機構(gòu)審核欄審核資料： 序號： 法人：法人

50、有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋本單位公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與 原件一致）或發(fā)證機關(guān)出具的注明注冊號的遺失證明及復(fù)印件經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供）法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件（境內(nèi)法人提供）境外法人董事會、董事或主要股東授權(quán)委托書，能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件本表內(nèi)容是否填寫全面、正確自然人：有效身份證明文件及復(fù)印件或戶口本、戶口所在地公安機關(guān)出具的貼本人照片并壓蓋公安機關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件本表內(nèi)容是否填寫全面、正確處理意見：經(jīng)辦人： 代理機構(gòu)蓋章：復(fù)核人： 聯(lián)系電話：傳真： 日期：

51、處理結(jié)果簽 名： 日期：說明：填寫內(nèi)容必須真實、準確、完整，字跡要清楚、整潔。中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-21-2010/A證券賬戶注冊資料變更申請表申請人填寫證券賬戶號變更前資料賬戶持有人姓名全稱變更后資料賬戶持有人姓名全稱有效身份證明文件號碼有效身份證明文件號碼其他其他變更內(nèi)容：姓名單位名稱 有效身份證明文件號碼 其他經(jīng)辦人簽名聯(lián)系電話及地址代理機構(gòu)審核欄審核資料： 序號： 法人：證券賬戶卡及復(fù)印件法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋本單位公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與原件一致）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件發(fā)證機關(guān)出具的注冊資料變更證明及復(fù)印件（境內(nèi)法人提供）法定代表人證明書、法定

52、代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供）法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件（境內(nèi)法人提供）境外法人董事會、董事或主要股東授權(quán)委托書，能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件本表內(nèi)容是否填寫全面、正確自然人：證券賬戶卡及復(fù)印件 有效身份證明文件及復(fù)印件發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件（境內(nèi)自然人提供）本表內(nèi)容是否填寫全面、正確處理意見：經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 代理機構(gòu)蓋章：負責人： 聯(lián)系電話：傳真： 日期： 處理結(jié)果簽 名： 日期： 說明：填寫內(nèi)容必須真實、準確、完整，字跡要清楚、整潔。 中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-22-2010/A掛失補辦證券賬戶卡申請表申請人填寫賬戶持有

53、人姓名全稱有效身份證明文件類別有效身份證明文件號碼郵政編碼聯(lián)系地址聯(lián)系電話經(jīng) 辦 人簽名有效身份證明文件號碼選擇打“”并填寫原證券賬戶號：掛失補辦原號碼掛失補辦新號碼備注代理機構(gòu)審核欄審核資料： 序號：法人：法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋本單位公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與原件一致）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供）法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件（境內(nèi)法人提供）托管證券營業(yè)部（或B股托管機構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)證明境外法人董事會、董事或主要股東授權(quán)委托書，能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件本表內(nèi)容是否填寫全

54、面、正確自然人：有效身份證明文件及復(fù)印件或戶口本、戶口所在地公安機關(guān)出具的貼本人照片并壓蓋 公安機關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件托管證券營業(yè)部（或B股托管機構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)證明（補辦新號碼證券賬戶卡時提供）本表內(nèi)容是否填寫全面、正確處理意見：經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 代理機構(gòu)蓋章：負責人： 聯(lián)系電話： 傳真： 日期：處理結(jié)果掛失補辦滬市新號碼為：掛失補辦深市新號碼為：經(jīng)辦人：說明：填寫內(nèi)容必須真實、準確、完整，字跡要清楚、整潔。 中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-23-2010/A注銷證券賬戶申請表申請人填寫欄賬戶持有人姓名全稱有效身份證明文件號碼證券賬戶號注銷原因：經(jīng)辦人簽名聯(lián)系電話及地

55、址代理機構(gòu)審核欄審核資料： 序號：法人：證券賬戶卡法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋本單位公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與原件一致）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供）法定代表人有效身份證明復(fù)印件（境內(nèi)法人提供） 境外法人董事會、董事或主要股東授權(quán)委托書，能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件本表內(nèi)容是否填寫全面、正確自然人：證券賬戶卡有效身份證明文件及復(fù)印件 本表內(nèi)容是否填寫全面、正確處理意見：經(jīng)辦人： 代理機構(gòu)蓋章：復(fù)核人： 聯(lián)系電話：傳真： 日期：處理結(jié)果簽 名： 日期：注意事項：若證券賬戶持有人的證券賬戶卡已丟失，

56、須在“注銷原因”欄注明“證券賬戶卡已遺失”的字樣。 中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-24-2010/AApplication Form for Account Information Update (B-Share)APPLICANTONLYAccount Holders Full NameAccount NumberInformation to be updated.：Name Identification Document No. OthersRenewed Information:If the above information is not filled by the applic

57、ant himself, the person on the applicants behalf has to provide his own information.NameAddress/Phone No.IdentificationDocumentIdentificationDocument No.I certify that I have read and understood the laws, regulations and business rules related to the securities market and will comply with them. I un

58、derstand and accept the terms and conditions set forth in the Securities Account Opening Notice and I declare that I have answered all the required questions in this application fully and truthfully.Signature: Date:AGENCYONLYWe, as the securities account agency, certify that we have reviewed all of

59、the documents provided by the applicant according to the Rule of Securities Account Management of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited, and the above information is consistent with the documents provided.We will take all the legal liabilities caused by inconsistency between t

60、he above information and that of document provided.Authorized Signatures: Agencys Seal:Date: Remarks:Note：Please print or type. All the information must be authentic and accurate.中國結(jié)算滬-YW-TZDJ-SQB-25-2010/AApplication Form for Account Re-issuance, Information Inquiry,Account Cancellation and Consoli