中小企業(yè)板監(jiān)管概況.

1、PPT標(biāo)題（方正(fngzhng)黑體36點(diǎn)）作者公司(n s)名稱（方正中等線24點(diǎn)）2012.3.12中小企業(yè)板監(jiān)管概況中小企業(yè)板公司管理部2014-7-10共三十四頁(yè)一二三4中小板基本情況公司概況監(jiān)管(jingun)與服務(wù)董秘職責(zé)共三十四頁(yè)一中小板基本(jbn)情況12、32004年5月27日，中小板正式(zhngsh)開板。高度重視誠(chéng)信教育，全力打造“誠(chéng)信之板” 。中小板的設(shè)立2004年6月25日，新和成等八家公司首批掛牌上市。4、以服務(wù)中小企業(yè)、投資者為宗旨。共三十四頁(yè)4500010647一中小板基本(jbn)情況中小板市場(chǎng)(shchng)概況053170191413 2938179

2、50 102482195116873374 301 6270 424327202 27320283536527429101964628804771701300002500020000721 1500010000105 500001400120010008006004002000總市值（億元）41610400003716435000融資額（億元）公司家數(shù)（家）200018001600融資額（億元）上市公司數(shù)量（家）總市值截至2014年7月7日，中小板共721家公司IPO，累計(jì)融資6,451億元。共三十四頁(yè)一中小板基本(jbn)情況中小板上市公司(shn sh n s)市值截至2014年7月7日：

3、1.中小板總市值4.1萬(wàn)億元。2.深市市值前20名公司中，中小板6家。3.中小板市值過百億公司82家。主板中小板創(chuàng)業(yè)板深圳合計(jì)總市值36,40141,04018,71196,152占比37.86%42.68%19.46%100%序號(hào) 股票代碼 股票簡(jiǎn)稱 市值（億元）12002594000001比亞迪平安銀行1182112634000002000651萬(wàn)科A格力電器9658305678000333000725000895002415美的集團(tuán)京東方A雙匯發(fā)展?？低?107737396839101112131415161718192000085800062500077600230400053800

4、2024000063002241002252000039300104000338五糧液長(zhǎng)安汽車廣發(fā)證券洋河股份云南白藥蘇寧云商中興通訊歌爾聲學(xué)上海萊士中集集團(tuán)樂視網(wǎng)濰柴動(dòng)力669590583538535492454401386366362358共三十四頁(yè)一中小板基本(jbn)情況8.4710.7111.4713.1113.4216.2219.5621.4124.836.71501. 設(shè)立10年來(lái)，上市公司平均營(yíng)業(yè)收入(shur)逐年增長(zhǎng)。2. 2013年，年收入超過100億元的公司達(dá)30家。15102520中小板上市公司平均營(yíng)業(yè)收入平均營(yíng)業(yè)收入（億元）30共三十四頁(yè)一中小板基本(jbn)情況3

5、,9034,5335,9029,1449,55914,49615,62113,96714,7002,00001. 除2012年略有下降外，平均凈利潤(rùn)逐年增長(zhǎng)。2. 2013年，凈利潤(rùn)超過(chogu)10億元的公司有10家。6,0004,00010,0008,00012,03912,00016,00014,000中小板上市公司平均凈利潤(rùn)平均凈利潤(rùn)（萬(wàn)元）18,000共三十四頁(yè)一中小板基本(jbn)情況市場(chǎng)各方對(duì)中小板的評(píng)價(jià)經(jīng)過十年發(fā)展，“誠(chéng)信之板”、“規(guī)范之板”受到市場(chǎng)普遍認(rèn)可；2014年5月30日發(fā)布深市精選指數(shù)，總計(jì)307家公司，中小板177家。 誠(chéng)實(shí)守信：上市公司極少發(fā)生重大惡性違規(guī)行為

6、； 透明度高：率先實(shí)行業(yè)績(jī)(yj)預(yù)告制度、業(yè)績(jī)(yj)快報(bào)制度，信息披露質(zhì)量高。 分紅公司比例高：2013年589家推出現(xiàn)金分紅方案，占比82%。 重視投資者關(guān)系管理和保護(hù)：尊重保護(hù)投資者知情權(quán)，2012年中小板投資者保護(hù)77.97分，顯著高于滬深主板和創(chuàng)業(yè)板。-2013年上市公司投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)報(bào)告，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司共三十四頁(yè)二監(jiān)管(jingun)與服務(wù)（一）監(jiān)管與服務(wù)理念 以信息披露為核心，尊重公司自治 從“事前監(jiān)管”向“事后(shhu)監(jiān)管”轉(zhuǎn)變 推動(dòng)建立“扶優(yōu)限劣”的監(jiān)管機(jī)制 充分發(fā)揮市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的作用 加強(qiáng)上市公司服務(wù)，打造良好資本平臺(tái)共三十四頁(yè)二監(jiān)管(jingun)與

7、服務(wù)12 監(jiān)管(jingun)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和督促 現(xiàn)場(chǎng)檢查 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管中國(guó)證監(jiān)會(huì)地方證監(jiān)局證券交易所（二）監(jiān)管機(jī)制上市公司監(jiān)管協(xié)調(diào)工作規(guī)程要求：共三十四頁(yè)二監(jiān)管(jingun)與服務(wù)（三）監(jiān)管(jingun)法規(guī)框架法律法規(guī)：公司法、證券法中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的規(guī)范性文件證券交易所發(fā)布的自律規(guī)則123共三十四頁(yè)二監(jiān)管(jingun)與服務(wù)1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的主要(zhyo)規(guī)則信息披露1 3公司治理、規(guī)范運(yùn)作重組、再融資及股權(quán)激勵(lì)2 33共三十四頁(yè)二監(jiān)管(jingun)與服務(wù)（1）與信息披露相關(guān)的主要規(guī)則(guz) 上市公司信息披露管理辦法 關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知 公開發(fā)行證券

8、的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則 公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問答 公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號(hào)非經(jīng)常性損益 關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定共三十四頁(yè)二監(jiān)管(jingun)與服務(wù)（2）與公司治理、規(guī)范運(yùn)作相關(guān)的主要(zhyo)規(guī)則上市公司治理準(zhǔn)則上市公司章程指引上市公司股東大會(huì)規(guī)則關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則關(guān)于修改上市公司現(xiàn)

9、金分紅若干規(guī)定的決定共三十四頁(yè)二監(jiān)管(jingun)與服務(wù)（3）與重組、再融資、股權(quán)激勵(lì)相關(guān)的主要(zhyo)規(guī)則上市公司收購(gòu)管理辦法上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的補(bǔ)充規(guī)定上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定關(guān)于加強(qiáng)與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定上市公司證券發(fā)行管理辦法上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法證券發(fā)行與承銷管理辦法上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）共三十四頁(yè)二監(jiān)管與服務(wù)2、本所發(fā)布的主要規(guī)則（1）基本規(guī)則（2）發(fā)行上市相關(guān)規(guī)則（3）退市和重新上市相關(guān)規(guī)則（4）信息(

10、xnx)披露相關(guān)規(guī)則（5）公司治理相關(guān)規(guī)則（6）特殊業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則（7）保薦業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則（8）監(jiān)管措施和紀(jì)律處分相關(guān)規(guī)則共三十四頁(yè)17（1）基本(jbn)規(guī)則 股票上市(shng sh)規(guī)則（2012年修訂） 公司債券上市規(guī)則（2012年修訂） 交易規(guī)則（2013年修訂） 中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2010年7月發(fā)布）共三十四頁(yè)18（2）發(fā)行上市相關(guān)規(guī)則 深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購(gòu)實(shí)施辦法（2014年5月修訂） 深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則（2014年5月修訂） 上市委員會(huì)工作細(xì)則（2012年12月修訂） 深圳證券交易所股票上市公告(gnggo)書內(nèi)容與格式指引（2

11、013年12月修訂）新股上市初期異常交易行為監(jiān)控(jin kn)指引（2014年修訂）共三十四頁(yè)19（3）退市和重新上市相關(guān)(xinggun)規(guī)則 關(guān)于改進(jìn)(gijn)和完善深圳證券交易所主板、中小企業(yè)板上市公司退市制度的方案（2012年6月發(fā)布） 退市整理期業(yè)務(wù)特別規(guī)定（2012年12月發(fā)布） 退市公司重新上市實(shí)施辦法（2012年12月發(fā)布） 落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見（征求意見稿），本所近期就修訂股票上市規(guī)則征求意見。共三十四頁(yè)20（4）信息披露(p l)相關(guān)規(guī)則 中小企業(yè)板信息(xnx)披露業(yè)務(wù)備忘錄 上市公司信息披露直通車試點(diǎn)業(yè)務(wù)指引（2013年1月修訂

12、） 上市公司信息披露工作考核辦法（2013年4月修訂） 關(guān)于加強(qiáng)與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的通知（2012年11月發(fā)布）共三十四頁(yè)21（5）公司治理(zhl)相關(guān)規(guī)則 獨(dú)立(dl)董事備案辦法（2011年12月修訂） 上市公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法（2008年12月發(fā)布） 上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2010年2月修訂） 投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2004年12月發(fā)布）共三十四頁(yè)22（6）特殊業(yè)務(wù)(yw)相關(guān)規(guī)則 上市公司(shn sh n s)現(xiàn)金選擇權(quán)業(yè)務(wù)指引（2011年9月修訂） 上市公司以集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)股份業(yè)務(wù)指引（2008年10月發(fā)布）

13、 上市公司要約收購(gòu)業(yè)務(wù)指引（2003年7月發(fā)布） 約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（2012年12月發(fā)布） 質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（2013年3月發(fā)布） 可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2008年10月發(fā)布） 債券交易實(shí)施細(xì)則（2012年11月發(fā)布） 上市公司流通股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理暫行規(guī)則（2006年8月發(fā)布） 綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2008年12月發(fā)布）共三十四頁(yè)23（7）保薦(bojin)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則 上市公司保薦工作(gngzu)指引(2012年11月發(fā)布) 上市公司保薦工作評(píng)價(jià)辦法（2012年11月發(fā)布） 關(guān)于在部分保薦機(jī)構(gòu)試行持續(xù)督導(dǎo)專員制度的通知（2011年10

14、月發(fā)布）共三十四頁(yè)24（8）監(jiān)管(jingun)措施和紀(jì)律處分相關(guān)規(guī)則 深交所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分(j l ch fn)措施實(shí)施細(xì)則（試行）（2009年6月發(fā)布） 深交所紀(jì)律處分程序細(xì)則（2008年10月修訂） 深交所聽證程序細(xì)則（2013年1月發(fā)布） 深交所限制交易實(shí)施細(xì)則（2008年5月修訂） 中小企業(yè)板上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)（2013年1月發(fā)布）共三十四頁(yè)二監(jiān)管(jingun)與服務(wù)（四）監(jiān)管(jingun)與服務(wù)對(duì)象監(jiān)管對(duì)象上市公司相關(guān)信息披露義務(wù)人上市公司董事、監(jiān)事、高管上市公司股東、實(shí)際控制人上市公司收購(gòu)人證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員共三十四頁(yè)二監(jiān)管(jingun)與服務(wù)（五）交易所的

15、自律監(jiān)管措施 日常措施 要求補(bǔ)充披露、強(qiáng)制停牌、問詢、核查、約見談話、書面提醒、限制交易、上報(bào)證監(jiān)會(huì) 紀(jì)律處分 公開譴責(zé)、通報(bào)批評(píng)、建議更換董秘、公開認(rèn)定(rndng)不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高共三十四頁(yè)二利潤(rùn)(lrn)操縱和業(yè)績(jī)?cè)旒賰?nèi)幕(nim)交易和市場(chǎng)操縱信息披露的合規(guī)性資金占用和違規(guī)擔(dān)保高風(fēng)險(xiǎn)投資募集資金使用重點(diǎn)關(guān)注監(jiān)管與服務(wù)（六）重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)共三十四頁(yè)二監(jiān)管(jingun)與服務(wù)（七）培育(piy)服務(wù)：電子化平臺(tái)上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)咨詢易保薦業(yè)務(wù)平臺(tái)互動(dòng)易會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)電子化平臺(tái)共三十四頁(yè)二監(jiān)管(jingun)與服務(wù)上市(shng sh)信息培訓(xùn)展示商務(wù)（七）培育服務(wù)：綜合性服務(wù)平臺(tái)深化服

16、務(wù)多維度、多主體研究共三十四頁(yè)三董秘職責(zé)(zhz)（一）當(dāng)好內(nèi)當(dāng)家、多維度提升信息披露質(zhì)量 強(qiáng)化內(nèi)控制度，確保直通車制度下信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整(wnzhng)。 加強(qiáng)董監(jiān)高培訓(xùn)，督促控股股東、董監(jiān)高遵紀(jì)守法。 樹立底線意識(shí)，防止虛假披露、內(nèi)幕交易、資金占用等禁止行為。共三十四頁(yè)三董秘職責(zé)(zhz)（二）當(dāng)好外當(dāng)家、多渠道搭建好投資者關(guān)系 認(rèn)識(shí)投資者權(quán)益重要性，重視投資者關(guān)系管理，促進(jìn)市值(sh zh)管理。 通過網(wǎng)絡(luò)、路演、“投資者走進(jìn)上市公司”等方式，強(qiáng)化公司與投資者的溝通力度，保護(hù)投資者權(quán)益。 全面實(shí)施股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票制度，提高投資者參與決策水平。共三十四頁(yè)三董秘職責(zé)(zhz)（三）當(dāng)好參謀家、多方面促進(jìn)公司做優(yōu)做強(qiáng) 持續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高能力和素養(yǎng)：政策、規(guī)則、新產(chǎn)品等。 傳達(dá)資本市場(chǎng)新政策，如并購(gòu)重組、股權(quán)激勵(lì)等動(dòng)向。 密切關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)和分析師報(bào)告(bogo)等，結(jié)合公司情況出謀劃策。共三十四頁(yè)共三十四頁(yè)內(nèi)容摘要PPT標(biāo)題（方正黑體36點(diǎn)）。1. 設(shè)立10年來(lái)，上市公司平均營(yíng)業(yè)收入逐年增長(zhǎng)。2