證券基礎(chǔ)知識和證券交易真題

1、2009年證券資格考試證券基礎(chǔ)知識真題一、單項選擇題1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的。A書面憑證B法律憑證C收入憑證D資本憑證2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的劃分的。A交易的對象B交易的性質(zhì)C交易的期限D(zhuǎn)交易的時間3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是。A場外交易市場B有形市場C第三市場D第四市場4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在。A紐約B倫敦C巴黎D阿姆斯特丹5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的。A上海證券交易所B上海眾業(yè)公所C上海華商證券交

2、易所D北平證券交易所6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展。A始終是審批制B由審批制到核準(zhǔn)制C始終是核準(zhǔn)制D由核準(zhǔn)制到審批制7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會成立了，對股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。A股票發(fā)行審核委員會B證券業(yè)協(xié)會C交易所監(jiān)督部D證券登記機(jī)構(gòu)8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指。A證券交易所B證券業(yè)協(xié)會C證監(jiān)會D證券登記結(jié)算公司9、在我國，證監(jiān)會屬于管轄。A中國人民銀行B國務(wù)院C人大常委會D國家主席10、公司破產(chǎn)后，對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是。A普通股票B優(yōu)先股票C銀行債權(quán)D普通債權(quán)11、股票的理論價值是。A票面價值B帳面價值C清算價值D內(nèi)在價值

3、12、20世紀(jì)早期，美國州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。A紐約B新澤西C華盛頓D芝加哥13、按照公司法的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有。A制定公司內(nèi)部基本管理制度B制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案C決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D對是否發(fā)行公司債券作出決議14、我國公司法規(guī)定，股東大會一年召開次年會。A1B2C4D沒有規(guī)定15、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。A國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份B國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份C國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份D社會公眾投資形成的股份16、在上

4、海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以買賣的。A人民幣B美元C港元D日元17、證券必須同時具有的兩個最基本特征是。A法律特征與經(jīng)濟(jì)特征B法律特征與書面特征C經(jīng)濟(jì)特征與書面特征D經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征18、資本證券是指與直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。A資金B(yǎng)金融投資C貨幣投資D項目投資19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的業(yè)務(wù)。A政策性B公開市場操作C投資性D保值20、股票實際上代表了股東對股份公司的。A產(chǎn)權(quán)B債權(quán)C物權(quán)D所有權(quán)21、貼現(xiàn)債券通常在票面上，是一種折價發(fā)行的債券。A不規(guī)定利率B規(guī)定利率C標(biāo)明折價D不標(biāo)明折價22、債券按計息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入

5、本金再計算利息，這種債券叫。A單利債券B復(fù)利債券C貼現(xiàn)債券D累進(jìn)利率債券23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫。A單利債券B復(fù)利債券C貼現(xiàn)債券D累進(jìn)利率債券24、浮動利率債券是指利率可以變動的債券，這種債券的利率在確定時一般與掛鉤。A市場利率B銀行貸款利率C同業(yè)折借利率D定期存款利率25、債券根據(jù)券面形式，其中是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A實物債券B憑證式債券C記帳式債券D電子債券26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為。A短期國債B中期國債C長期國債D無期國債27、可以提前兌現(xiàn)的債券是。A實物債券B憑證式債券C記帳式債券D以上都不能28、從廣義

6、的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是。A依然是國家B政府C法院D只能是地方政府29、以個人為目標(biāo)的般是吸收個人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券。A流通國債B非流通國債C短期國債D中長期國債30、以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債是。A實物債券B本幣國債C外幣國債D實物國債31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對象，在80年代初期，對個人發(fā)行的國庫券比對單位發(fā)行的國庫券利率。A高B低C等于D沒有關(guān)系32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在年。A1985B1987C1988D199033、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為。A累積

7、優(yōu)先股B非參與優(yōu)先股C參與優(yōu)先股D非累積優(yōu)先股34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是美元。A10萬B100萬C200萬D500萬35、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊資本限額為。A5千萬B1億C2億D3億36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國債。因為期限為3年，所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補(bǔ)貼率，外加個百分點。A1B2C3D437、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是。A國務(wù)院B國家能源投資公司C國家原材料投資公司D鐵道部38、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是。A政府證券B金融證券C信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D一般公

8、司發(fā)行的公司債券39、對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是。A不動產(chǎn)抵押公司債B信用公司債C保證公司債D收益公司債40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是。A優(yōu)先股B可轉(zhuǎn)換公司債C收益公司債D信用公司債41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用表示。A美圓B德國馬克C英鎊D人民幣42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種關(guān)系。A債權(quán)關(guān)系B所有權(quán)關(guān)系C綜合權(quán)利關(guān)系D委托代理關(guān)系43、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所在性質(zhì)上是屬于。A證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)B政府組織C民間組織D自律性組織4

9、4、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場可以分為。A股票市場、債券市場和基金市場B發(fā)行市場和交易市場C國際市場和國內(nèi)市場D有行市場和無形市場45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于市場。A貨幣市場B資本市場C貸款市場D中長期信貸市場46、資本市場可以分為。A證券市場和同業(yè)拆借市場B中長期信貸市場和證券市場C證券市場和回購市場D股票市場和債券市場47、證券投資者參與證券投資的目不是。A參與公司管理B賺取市場差價C獲得高于銀行利息的收益D收購企業(yè)48、股票在實質(zhì)上代表了股東對股份公司的。A產(chǎn)權(quán)B債券C物權(quán)D所有權(quán)49、帳面價值又稱為。A票面價值B股票凈值C清算價值D內(nèi)在價值50、封閉式基金的交易價格主要取決于。

10、A基金總資產(chǎn)B供求關(guān)系C基金凈資產(chǎn)D基金負(fù)債51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的按投資者的出資比例進(jìn)行分配。A基金總資產(chǎn)B基金凈資產(chǎn)C可分配收益D基金資本金52、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計算日集中交易市場的為準(zhǔn)。A開盤價B收盤價C最高價D最低價53、在下列幾種基金中，一般的年管理費率最低。A債券基金B(yǎng)貨幣基金C股票基金D認(rèn)股權(quán)證基金54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是。A所有人與經(jīng)營者的關(guān)系B經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系C持有與監(jiān)管的關(guān)系D委托與受托的關(guān)系55、一個基金是否有效益主要是看是否偏高。A管理費B托管費C運作費D宣傳費56、又稱為單位信托基金的基是。A公司型基金B(yǎng)

11、契約型基金C封閉式基金D開放式基金57、為了滿足投資者中途抽回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的需要，一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。A封閉式基金B(yǎng)開放式基金C國債基金D股票基金58、實物期貨主要有等幾種類型。A外匯期貨B利率期貨C股票期貨D有色金屬期貨59、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的。A50%B60%C80%D90%60、據(jù)中華人民共和國公司法規(guī)定，下列各項信息中不屬于內(nèi)幕信息的有。A公司分配股利或者增資的計劃B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D上市公司收購的有關(guān)方案61、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括。

12、A領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國B負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶C負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督62、證券公司在下列事項中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項有。A設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)B變更注冊資本C增發(fā)資本D更換法定代表人63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有。A公司重大決策的參與權(quán)B選擇管理者C有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)D優(yōu)先配股權(quán)64、不是影響債券利率的因素有。A籌資者資信B債券票面金額C籌資用途D借貸資金市場利率水平65、債券和股票的不同點表現(xiàn)在。A都有規(guī)定的償還期限B都屬于有價證券C都是籌資手段D收益率相互影響66、下面不是流通國債的特點是。A可自由轉(zhuǎn)讓B通常不記

13、名C自由認(rèn)購D無面值67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是。A貨幣市場基金B(yǎng)黃金基金C衍生證券投資基金D平衡性基金68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是。A成長性基金B(yǎng)收入性基金C平衡性基金D對沖基金69、依據(jù)基金管理辦法的規(guī)定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄年以上。A5B10C15D2070、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況時，基金也無權(quán)暫停估值。A基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日B出現(xiàn)巨額贖回的情形C出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn)D基金管理人為降低管理費用而減少評估次數(shù)二、多選擇題1、按

14、照性質(zhì)分，證券分為。A有價證券B無價證券C資本證券D貨幣證券2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險大致可分為。A商業(yè)性匯率風(fēng)險B金融性匯率風(fēng)險C全球性匯率風(fēng)險D區(qū)域性匯率風(fēng)險3、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的。A商品B貨幣C利息收入D股息收入4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有。A提貨單B運貨單C倉庫棧單D存款單5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括。A銀行本票B銀行匯票C銀行支票D定期存單6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價證券記載著權(quán)利人的財產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財產(chǎn)所有權(quán)，擁有證

15、券就意味著享有財產(chǎn)的的權(quán)利。A占有B使用C收益D處置7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過實現(xiàn)的A承兌B貼現(xiàn)C交易D繼承8、證券市場的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由等構(gòu)成的。A債券市場B股票市場C發(fā)行市場D基金市場9、按照交割的時間，金融市場可以分為。A貨幣市場B現(xiàn)貨市場C期貨市場D資本市場10、按照交易的直接對象，金融市場可以分為。A同業(yè)拆借市場B國債市場C股票市場D金融期貨市場11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中是資本市場工具。AADRB公司債券C股票D國庫券12、從1970年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成的全新特

16、征。A金融證券化B證券市場國際化C投資者機(jī)構(gòu)化D證券市場電腦化13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有。A浮動利率債券B認(rèn)股證C分期債券D可轉(zhuǎn)換債券E復(fù)合證券14、證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因為網(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢。A突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易；B直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢；C成本低D更加安全15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于。A加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任B提高了證券市場的透明度C維護(hù)三公原則D提高了上市公司的質(zhì)量16、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步完善股

17、票發(fā)行方式的通知，對總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取相結(jié)合的方式。A向法人配售B對公眾上網(wǎng)發(fā)行C發(fā)行認(rèn)股證D證券公司配售17、在證券市場上，根據(jù)投資者對風(fēng)險的態(tài)度可以把投資者分為。A機(jī)構(gòu)投資者B個人投資者C投機(jī)者D投資者18、證券市場上的主體，是指進(jìn)入證券市場進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中屬于機(jī)構(gòu)投資者。A家庭B政府C金融機(jī)構(gòu)D企業(yè)19、證券市場上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面是證券中介機(jī)構(gòu)。A證券公司B會計師事務(wù)所C證券交易所D資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)20、我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為。A綜合類證券公司B代理性證券公司C經(jīng)紀(jì)類證券公司D自營性證券公

18、司21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括。A證券登記結(jié)算公司B會計師事務(wù)所C證券投資咨詢公司D證券信用評級機(jī)構(gòu)22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn)行資金融通的活動。下面是間接融通的工具。A股票B定期存單CCDsD公司債券23、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通長期資金的市場，下面是資本市場。A回購協(xié)議市場B債券市場C基金市場D保險市場 24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有。A發(fā)行主體B股份C持有人D有面值25、股票這種有價證券從性質(zhì)

19、來看有的性質(zhì)。A要式證券B設(shè)權(quán)證券C證權(quán)證券D資本證券26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有以下特點。A不必一次繳足B轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制C便于掛失D要求一次繳足股款27、按照公司法的規(guī)定，普通股股東享有法定的股東權(quán)益。A資產(chǎn)受益B重大決策權(quán)C選擇管理者D制定公司的具體規(guī)章28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有的特征。A股息率固定B股息分派優(yōu)先C剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D一般無表決權(quán)29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面是屬于境外上市外資股。AA股BN股CH股DB股30、債券具有的基本性質(zhì)。A債券屬于有價證券B債券是一種虛擬資本C債券是債

20、權(quán)的體現(xiàn)D一種綜合權(quán)利證券31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為。A商業(yè)證券B資本證券C有價證券D憑證證券32、證券投資者參與證券投資的目的有。A獲取高于銀行利息的收益B保值增值C參與公司管理D賺取市場差價33、我國公司法規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額。A相等B無關(guān)C超過票面價格D低于票面金額34、根據(jù)債券的利率與市場利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券，其中是固定利率債券。A單利債券B復(fù)利債券C浮動利率債券D可變利率債券35、債券根據(jù)償還方式可以分為。A期中償還B到期償還C展期償還D中途償還36、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在。A兩者都是有價證券B兩者都是籌資手段C

21、兩者收益率相互影響D兩者的風(fēng)險差不多37、公債的特征有。A安全性高B流動性好C收益穩(wěn)定D免稅待遇38、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為。A實物國債B貨幣國債C記帳式國債D憑證式國債39、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是。A國務(wù)院B國家能源投資公司C國家原材料投資公司D鐵道部40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是。A政府證券B金融證券C信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D一般公司發(fā)行的公司債券41、下面屬于重點企業(yè)債券的有。A電力建設(shè)債券B重點鋼鐵企業(yè)債券C有色金屬企業(yè)債券D石油化工企業(yè)債券42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況，發(fā)行國際債券的主要目的有。A彌補(bǔ)國際收支逆差B收

22、取外幣資金，彌補(bǔ)國內(nèi)預(yù)算資金的不足C一些大型和特大型工程項目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險得以分散D為某些國際組織籌資，以支持其活動43、廣義的有價證券有很多種，其中包括。A商品證券B提單C貨幣證券D資本證券44、證券交易的集中競價應(yīng)當(dāng)實行的原則。A數(shù)量優(yōu)先B價格優(yōu)先C時間優(yōu)先D地點優(yōu)先45、交易所上市委員會的職責(zé)是。A審批證券的上市B審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案C擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議D選舉和罷免理事46、從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為。A憑證式國債B無記名國債C記帳式國債D可轉(zhuǎn)換債券47、基金的運作中的主要費用有。A管理費B托管費C風(fēng)險費D投資費48、不得招聘為證券交易所

23、的從業(yè)人員。A因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員B被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員C被解聘的證券公司從業(yè)人員D被辭退的國有企業(yè)工作人員49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括。A保證性行為B自律性行為C道德性行為D禁止性行為50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在。A認(rèn)股權(quán)B分配剩余資產(chǎn)C分配公司收益D公司經(jīng)營表決權(quán)51、我國公司法中的公司主要形式是指。A有限責(zé)任公司B兩合公司C股份有限公司D無限公司52、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有。A市價委托B限價委托C止損委托D限價止損委托53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于。A風(fēng)險水平不同B收益水平不同C所籌資金的投向不同D所反映的關(guān)系不同54、封閉式基金與開

24、放式基金的區(qū)別在于。A投資者的身份不同B期限和發(fā)行規(guī)模限制不同C基金單位交易方式和價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同D投資策略不同55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有。A基金持有人B基金發(fā)起人C基金托管人D基金管理人56、證券公司在下列事項中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項有。A設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)B變更注冊資本C更換總經(jīng)理D更換法定代表人57、股東大會包括。A創(chuàng)立大會B特別股東大會C股東年會D臨時股東大會58、ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括。A基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司B存券銀行C托管銀行D存券信托公司59、承銷方式有。A包銷B經(jīng)銷C自銷D代銷60、不能開戶的人員有。A證券交易所的管理人員B證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行

25、或交易有直接關(guān)系的人員C未滿18歲者D職業(yè)醫(yī)生三、判斷題1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。2、擬資本是實際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。3、商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。4、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。7、基金市場

26、是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。8、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。12、根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機(jī)構(gòu)。14、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分。15、證券市場與貨幣市場關(guān)系密切，證券市場是

27、貨幣市場上資金的需求者。16、在資本市場內(nèi)部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場。17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同。18、設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。20、股票是一種證券持有人對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。21、我國公司法規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。22、我國公司法規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。23、因為股東大會是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策。24、可轉(zhuǎn)

28、換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券。25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。27、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當(dāng)市場利率上升時，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益。29、實物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點兌取。提前兌取時

29、，除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費。31、實物國債就是以國家為主體發(fā)行的實物債券。32、從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。33、財政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次。34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。35、歐洲債券是外國債券中的一個品種。36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券37、股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積

30、金。38、利率風(fēng)險對股票的影響大于對債券的影響。39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。40、上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日。42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。44、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。45、利率風(fēng)險對長期債券的影響比短期債券的影響要大。46、股息和紅利是一樣的。47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價格波動相對頻繁。48、某證券所承擔(dān)風(fēng)險越大，其收益率一定越高。49、債券的持有期收益率一定比票面利率

31、大。50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益。51、金融時報指數(shù)是法國最著名的指數(shù)。52、基期加權(quán)股價指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。53、道-瓊斯指數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)。54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記。55、工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)。56、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個證券為標(biāo)的物，也可以以多個證券為標(biāo)的物。57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。58、證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個有形的市場。59、我國證券交易所是按公司制方式組成。60、場外交易市場的組織方式采取做市商制。61、上證綜合指數(shù)的基期為199

32、0年12月19日。62、購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險。63、利率風(fēng)險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響。64、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運作就融通到資金的一種融資方式。65、設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。66、中央登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人機(jī)構(gòu)。67、在我國現(xiàn)階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件。68、股份有限公司的董事會規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。69、申請從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲。70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動失效2009年證券資格考試證券基礎(chǔ)知識參考答案一、單項選擇題1、B2、B3、A4、D5、D6

33、、B7、A8、B9、B10、D11、D12、A13、D14、A15、C16、B17、B18、B19、B20、D21、D22、D23、D24、A25、A26、B27、B28、B29、B30、D31、A32、D33、C34、B35、A36、A37、A38、D39、B40、B41、D42、D43、D44、A45、A46、B47、D48、D49、B50、B51、B52、B53、B54、D55、C56、B57、B58、D59、D60、D61、C62、A63、C64、B65、A66、D67、A68、A69、C70、D二、多選擇題1、AB2、AB3、ABCD4、ABC5、ABC6、ABCD7、ABC8、AB

34、D9、BC10、ABCD11、ABC12、ABCD13、ABCDE14、ABC15、ABCD16、AB17、CD18、BCD19、ABD20、AC21、ABCD22、BC23、BCD24、ABC25、ACD26、ABC27、ABC28、ABCD29、BC30、ABC31、CD32、ACD33、AC34、AB35、ABCD36、ABC37、ABCD38、AB39、BCD40、ABC41、ABCD42、ABCD43、ABCD44、BC45、AC46、ABC47、AB48、AB49、AD50、BC51、AC52、AB53、ACD54、BCD55、ACD56、AB57、ACD58、BCD59、AD60

35、、ABC三、判斷題1、對2、錯3、對4、錯5、對6、錯7、錯8、對9、對10、對11、對12、對13、錯14、對15、對16、對17、錯18、錯19、錯20、錯21、對22、錯23、錯24、錯25、對26、對27、錯28、錯29、錯30、對31、錯32、對33、對34、對35、錯36、錯37、對38、錯39、錯40、對41、對42、對43、對44、對45、對46、錯47、對48、錯49、錯50、錯51、錯52、對53、對54、對55、錯56、對57、錯58、錯59、錯60、對61、對62、對63、錯64、錯65、錯66、對67、對68、錯69、錯70、對2009證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答

36、案證券從業(yè)資格考試歷屆真題2009-09-2421:02閱讀2520評論16字號：大大中中小小（一）單項選擇題（每題0.5分，共30分）1.證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。A.交易量較大，交易手續(xù)簡單B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜C.交易量較小，交易手續(xù)簡單D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜2.對于各種（），設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。A.開放式基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.股票基金3.結(jié)算參與人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其（）。A.結(jié)算支票賬戶B.儲蓄賬戶C.證券賬戶D.結(jié)算備付金賬戶4.賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為（）。A.買入期權(quán)

37、B.賣出期權(quán)C.利率期權(quán)D.外匯期權(quán)5.證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了（）。A.為委托人服務(wù)和公平買賣的原則B.為受托人服務(wù)的原則C.擴(kuò)大交易量的原則D.利益至上的原則6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。A.特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶B.交易所證券賬戶C.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶D.國有企業(yè)證券賬戶7.我國有許多新股是采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式，其發(fā)行價格確定于（）。A.發(fā)行之后B.發(fā)行之中C.發(fā)行之前D.議價過程8.證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券（）分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程。A

38、.種類與價款B.數(shù)量與種類C.數(shù)量與價款D.數(shù)量與投資者9.關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。A.證券公司可接受客戶的委托B.證券公司不賺差價C.證券公司可向登記結(jié)算公司融券D.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入10.（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。A.發(fā)行日交收B.會計日交收C.隨時交收D.滾動交收11.證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的（）。A.50%B.60%C.80%D.100%12.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的（）為明細(xì)核算單位。A.帳號B.會員資格C.交易席位D.交易密碼13.在全國銀

39、行間債券回購市場，一旦參與者對成交通知單的內(nèi)容有疑問或者歧義，則以（）為準(zhǔn)。A.參與者認(rèn)同B.交易系統(tǒng)成交記錄C.仲裁機(jī)構(gòu)裁決書D.成交無效14.對于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）向結(jié)算參與人收取罰息。B.0.5C.1D.1.515.獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的（）。A.基本結(jié)算會員B.普通結(jié)算會員C.一般結(jié)算會員D.特殊結(jié)算會員16.在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是

40、（）。A.見券付款B.券款對付C.見款付券D.遲付券款17.按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，申購日后的（），主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購款劃付。A.T+1日B.T+2日C.T+3日D.T+4日18.對于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算上海分公司在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A.送股登記日前一日B.送股登記日C.送股登記日后一日D.送股登記日后兩日19.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A.8萬元B.5萬元C.3萬元D.2萬元20.證券公司申請融資融

41、券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（），且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。A.1年B.2年C.3年D.5年21.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的（）或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。A.基金管理公司B.信托公司C.商業(yè)銀行D.證券公司22.深圳證券交易所配股認(rèn)購于R1日開始，認(rèn)購期為（）工作日。逾期不認(rèn)購，視同放棄。A.5個B.10個C.15個D.30個23.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見。其中，（）代表反對。A.1股B.2股C.3股D.4股24.在基金募集

42、期內(nèi)的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價模式，但無（）環(huán)節(jié)。A.申購B.配號及中簽C.結(jié)算D.登記25.在證券自營業(yè)務(wù)中，證券公司不受禁止的行為有（）。A.用以自己名義開設(shè)的賬戶進(jìn)行交易B.委托其他證券公司代為買賣證券C.假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司（）的二級帳戶。A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B.融券專用證券賬戶C.融資專用資金賬戶D.信用交易資金交收賬戶27.證券法規(guī)定，單位操縱證券市場的，應(yīng)對直

43、接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬元以上（）以下的罰款。A.50萬元B.60萬元C.80萬元D.100萬元28293031題目沒有下載成功，請諒解！32.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計劃最多可開立（）證券賬戶，經(jīng)中國證監(jiān)會與勞動和社會保障部另行批準(zhǔn)的除外。A.1個B.5個C.10個D.15個33.（）的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊或債權(quán)人名冊。A.發(fā)行登記B.送股登記C.變更登記D.退出登記34.辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由（）完成向證券交易所交易

44、系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報。A.投資者B.證券發(fā)行人C.登記結(jié)算公司D.原交易參與人35.按上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，賣出基金時，余額不足（）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出。A.1份B.10份C.100份D.1000份36.目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取（）方式。A.雙邊凈額清算B.多邊凈額清算C.雙邊全額清算D.多邊全額清算37.（）是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。A.全價交易B.凈價交易C.差價交易D.市場價交易38.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（）。A.當(dāng)日有效B.約定日有效C.第二日有效D.一周有效39.融券賣出的申報價格（）。A.不得低于該證券的最新成交價B.

45、不得高于該證券的最新成交價C.不得低于該證券前一交易日收盤價D.不得高于該證券前一交易日收盤價40.深圳證券交易所則規(guī)定，每個交易日（），交易主機(jī)只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。A.9:15至9:30B.9:30至11:30C.9:25至9:30D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為（）。B.16.17元和14.63元C.16.17元和13.86元D.16.94元和14.63元42.證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中

46、國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)43.上海證券交易所規(guī)定，1個集合資產(chǎn)管理計劃使用（）專用交易單元。A.1個B.2個C.3個D.5個44.債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A.債券B.資金C.信用D.財產(chǎn)45.維持擔(dān)保比例超過規(guī)定時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.150%B.200%C.250%D.

47、300%46.對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。A.以券融資B.以資融券C.以券融券D.以資融資47.在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（）。A.1B.2C.3D.548.在我國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A.守約方B.證券結(jié)算風(fēng)險基金C.證券登記結(jié)算公司D.證券交易所49.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如果違反規(guī)定，可能受到除（）外的處罰。A.記過B.罰款C.單處或者并處警告D.責(zé)令改正50.根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，采用大宗交易

48、方式時，多只債券合計單向買入或賣出的交易金額（）。A.不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬張B.不低于400萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.2萬張C.不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張D.不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2萬張51.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。A.1名B.2名C.3名D.4名52.上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易最小報價變動為（）或其整數(shù)倍。53.我國證券交易所證券開盤價產(chǎn)生的方式一般是（）。A.集合競價方式B.做

49、市商撮合方式C.連續(xù)競價方式D.交易所決定54.連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時最高（）買入申報價格和數(shù)量。A.5個B.6個C.7個D.8個55.合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%56.深圳證券交易所質(zhì)押式國債回購共有（）回購品種。A.4個B.5個C.9個D.11個57.在我國，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A.A股B.國債C.B股D.封閉式基金58.我國證券交易所總經(jīng)理由（）任免。A.證券交易所理事長B.國務(wù)院證券監(jiān)

50、督管理機(jī)構(gòu)C.所在地人民代表大會D.全國人民代表大會59.目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（）方式。A.口頭報價B.書面報價C.電腦報價D.間接報價60.會員可向深圳證券交易所申請（）的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到1個或1個以上的網(wǎng)關(guān)上。A.1個或1個以上B.2個或2個以上C.3個或3個以上D.4個或4個以上（二）多項選擇題（每題1分，共40分）1.可轉(zhuǎn)換債券具有（）的特性。A.回購B.債權(quán)C.期權(quán)D.貼現(xiàn)2.我國證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括（）。A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施C.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度D.三分之

51、二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格3.投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（）等。A.本人身份證件B.本人同名證券賬戶卡C.經(jīng)公證的授權(quán)委托書D.代理人有效身份證件4.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（）。A.集合資產(chǎn)管理計劃份額B.央行票據(jù)C.短期融資券D.資產(chǎn)支持證券5.證券結(jié)算包括（）。A.登記B.清算C.注冊D.交收6.根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，（）。A.清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計算B.清算證券時，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計算C.清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算D.清算證券時，不同清算期內(nèi)

52、同種證券不能合并計算7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（）。A.委托人B.證券經(jīng)紀(jì)商C.證券交易所D.證券交易的對象8.上海市場B股交收實行（）相結(jié)合的制度。A.總額交收B.逐項交收C.凈額交收D.全額交收9.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有（）權(quán)利。A.按規(guī)定分享投資收益B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃C.承擔(dān)委托投資的損失D.知情的權(quán)利10.證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有（）。A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B.不得散布非公開披露的信息C.不得在非交易時間進(jìn)行客戶證券交易的清算與交收D.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券11.目前可以買賣B股的投資

53、者除了境內(nèi)居民個人外，還包括（）。A.外國法人、自然人和其他組織B.我國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織C.定居在國外的中國公民D.符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人12.證券初始登記包括（）等。A.首次公開發(fā)行登記B.配股登記C.增發(fā)登記D.基金擴(kuò)募登記13.新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（）。A.網(wǎng)上競價發(fā)行B.網(wǎng)上定價發(fā)行C.網(wǎng)上拍賣D.網(wǎng)上申購14.在債券質(zhì)押式回購交易中，（）暫時放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時歸還抵押的債券，收回資金和利息。A.債券的持有方B.資金的貸出方C.融券方D.融資方15.關(guān)于上海市場A股等品種的結(jié)算程序，以下說法（）是正確的。A.

54、交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司B.結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單C.中國結(jié)算上海分公司根據(jù)各會員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實際收付金額，在T+1日規(guī)定的時間進(jìn)行T日交易的資金交收D.如出現(xiàn)資金賬戶透支，會員可通過結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時點前補(bǔ)足頭寸16.全國銀行間債券市場回購交易參與者有（）。A.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行B.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)D.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行17.根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登

55、日為T日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有（）。A.向證券交易所提交公告申請日（T-1日前）B.權(quán)益登記日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.發(fā)放日（T+8日）18.關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)，以下選項正確的有（）。A.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶B.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間C.投資者認(rèn)購申報時采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”D.在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報已被受理除外19.權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被

56、終止上市（）。A.權(quán)證存續(xù)期滿B.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)C.標(biāo)的股票價格大于執(zhí)行價格D.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)20.關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的有（）。A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓B.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份D.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定21.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（）。A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶B.證券公司為投資者設(shè)立一個客戶證券資金臺賬C.投資

57、者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進(jìn)行D.證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進(jìn)行清算交收和計付利息22.在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對象。A.人民幣普通股B.證券投資基金C.權(quán)證D.國債23.以下選項符合證券自營業(yè)務(wù)運作管理要求的是（）。A.建立健全自營業(yè)務(wù)運作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄B.應(yīng)重點加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制C.由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度D.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金24.常見的內(nèi)幕交易包括（）。A.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券B.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建

58、議他人買賣證券C.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券25.根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可，且已對實施進(jìn)度作出明確安排B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控C.已制定切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度D.具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券26.證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體

59、標(biāo)準(zhǔn)，其中包括（）。A.從事證券交易時間B.從事證券交易地點C.賬戶狀態(tài)D.信譽(yù)狀況27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A.公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化B.公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損C.上市公司收購的有關(guān)方案D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息28.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)29.根據(jù)公開原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法（）地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。A.及時B.真實B.

60、準(zhǔn)確D.完整30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括（）。A.應(yīng)當(dāng)與自營業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場風(fēng)險B.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開D.應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作31.深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受市價申報的類型包括（）。A.對手方最優(yōu)價格申報B.本方最優(yōu)價格申報C.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報D.即時成交剩余撤銷申報32.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的