法律、法規(guī)和其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序

1、法律、法規(guī)和其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序（編號(hào)：EnMS-CX-01）目的識(shí)別、獲取和確定適用于公司能源管理方面的法律法規(guī)和其他要求，建立評(píng)價(jià)渠道（方法），對(duì)不符合的行為進(jìn)行糾正，保持對(duì)法律法規(guī)及其他要求的符合性。范圍本程序適用于與公司節(jié)能相關(guān)的國(guó)際、國(guó)家、地方、行業(yè)的法律、法規(guī)及其他要求的識(shí)別、獲取、評(píng)價(jià)和更新。職責(zé)安全保障部負(fù)責(zé)識(shí)別、獲取和確定能源方面的法律法規(guī)和其他要求，并歸口管理。安全保障部負(fù)責(zé)將適用于公司的能源管理方面的法律法規(guī)和其他要求傳達(dá)到各部門(mén)及其相關(guān)方。各部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格遵守已確定的能源管理方面的法律法規(guī)和其他要求。管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)適用的法律法規(guī)執(zhí)行情況評(píng)價(jià)報(bào)告的審批，出

2、現(xiàn)重大不符合時(shí)，召集有關(guān)部門(mén)研究解決問(wèn)題。安全保障部對(duì)公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否符合適用的法律法規(guī)和其他要求做出評(píng)價(jià)的主要責(zé)任部門(mén)，負(fù)責(zé)合規(guī)性評(píng)價(jià)的組織、記錄和評(píng)價(jià)報(bào)告的發(fā)放。對(duì)不符合的糾正措施與預(yù)防措施實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)證。其他部門(mén)應(yīng)配合安全保障部進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，針對(duì)所在部門(mén)的不符合，制定和實(shí)施糾正措施與預(yù)防措施?？刂埔蠊ぷ髁鞒淌占@取一識(shí)別評(píng)價(jià)一貫徹實(shí)施一定期評(píng)審。獲取范圍國(guó)家和地方的有關(guān)法律、法規(guī)和條例；其他有關(guān)的政策、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。獲取的渠道安全保障部及時(shí)到上級(jí)主管部門(mén)或當(dāng)?shù)卣鞴懿块T(mén)獲取能源管理方面的法律法規(guī)和其他要求。安全保障部根據(jù)公司實(shí)際情況及時(shí)通過(guò)專業(yè)刊物、互聯(lián)網(wǎng)上獲取國(guó)家、地方

3、制定的能源管理方面的法律法規(guī)和其他要求。確認(rèn)和更新4.4.1 適用于公司的法律法規(guī)和其他要求由安全保障部獲取并進(jìn)行確認(rèn)后，提出發(fā)放申請(qǐng)，分管領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)放到有關(guān)使用部門(mén)。4.4.2能源法律法規(guī)和其他要求頒布以及變化時(shí)，安全保障部要重新對(duì)法律法規(guī)及其他要求的適用性進(jìn)行確認(rèn)，及時(shí)更新。管理安全保障部對(duì)確認(rèn)的法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行整理歸檔，形成適用能源法律法規(guī)及其他要求清單(下文稱清單)，適當(dāng)時(shí)保存收集文檔(如電子、影像等)，以便查閱。過(guò)期或作廢的法律法規(guī)和其他要求應(yīng)及時(shí)撤除或進(jìn)行標(biāo)識(shí)，具體按能源文件控制程序執(zhí)行。法律法規(guī)和其他要求更新時(shí)，由安全保障部在清單中做好更新，并作標(biāo)記。相關(guān)方如有獲得相關(guān)法

4、律法規(guī)及其他要求的意向，有關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)向相關(guān)方傳遞相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求。安全保障部負(fù)責(zé)將確認(rèn)的法律法規(guī)和其他要求及時(shí)傳遞到相關(guān)部門(mén)參考、執(zhí)行。安全保障部及時(shí)對(duì)法律法規(guī)和其他要求的更新進(jìn)行跟蹤，每年對(duì)法律法規(guī)和其他要求的適用性進(jìn)行一次評(píng)價(jià)，以確認(rèn)其有效性。合規(guī)性評(píng)價(jià)時(shí)間和頻次：正常情況下，每年至少一次，一般在年初進(jìn)行，中間間隔不超過(guò)13個(gè)月。特殊情況下及時(shí)評(píng)審，如：法律法規(guī)發(fā)生重大變化；工藝變化、主要用能設(shè)備變化；出現(xiàn)能源事故或者未完成政府下達(dá)的節(jié)能任務(wù)；員工及相關(guān)方有重大抱怨。參與評(píng)價(jià)人員的能力要求必須熟悉相關(guān)的法律法規(guī)與其他要求；經(jīng)過(guò)法律法規(guī)培訓(xùn)并考試合格；熟悉本公司生產(chǎn)過(guò)程；在本公司工

5、作三年以上；有能力參與糾正措施與預(yù)防措施的制定及實(shí)施。評(píng)價(jià)方法合規(guī)性評(píng)價(jià)可以采取以下方法：價(jià)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)集中式：可利用會(huì)議的形式進(jìn)行，由安全保障部組織有關(guān)部門(mén)以會(huì)議形式集中評(píng)及面談的方式，形成合規(guī)性觀察，設(shè)備設(shè)施能效評(píng)估、能耗數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、以往運(yùn)行控制記錄的查閱評(píng)價(jià)報(bào)告。二級(jí)評(píng)價(jià)：分散評(píng)價(jià)再集中，各部門(mén)各自評(píng)價(jià)后，由安全保障部匯總、補(bǔ)充、確認(rèn)，形成合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告。結(jié)合日常監(jiān)控，各部門(mén)日常監(jiān)控發(fā)現(xiàn)法律法規(guī)不符合時(shí)，及時(shí)書(shū)面報(bào)告安全保障部。合規(guī)性評(píng)價(jià)可結(jié)合內(nèi)審、管理評(píng)審進(jìn)行。評(píng)價(jià)內(nèi)容對(duì)適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的遵守情況評(píng)價(jià)。結(jié)合本公司活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)實(shí)際情況。評(píng)價(jià)輸出由安全保障部編寫(xiě)法律、法規(guī)和其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序，并編寫(xiě)合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告，經(jīng)管理者代表審批后，分發(fā)至有關(guān)部門(mén)，由安全保障部將其作為管理評(píng)審的輸出。糾正措施與預(yù)防措施對(duì)不符合法律法規(guī)及其他要求的情況，發(fā)生部門(mén)要采取糾正措施與預(yù)防措施，由安全保障部進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。出現(xiàn)重大不符合時(shí)，管理者代表召集有關(guān)部門(mén)研究解決問(wèn)題，按不符